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2023年股票期权激励计划

预留权益失效的法律意见书

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2023年股票期权激励计划

预留权益失效的法律意见书

信达励字（2024）第120号

致：深圳市奥拓电子股份有限公司

广东信达律师事务所（以下简称“信达”）接受深圳市奥拓电子股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，担任公司2023年股票期权激励计划（以下简称“本次激励计划”）的专项法律顾问。根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、

《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）等有关法律、

行政法规及其他规范性文件和《深圳市奥拓电子股份有限公司章程》《深圳市奥拓电子股份有限公司2023年股票期权激励计划》（以下简称“《激励计划》”）的有关规定，信达就本次激励计划预留权益失效事项（以下简称“本次预留权益失效”），出具本法律意见书。

为出具本法律意见书，信达律师声明如下：

1、信达律师依据本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实及中国

境内现行法律、法规和规范性文件的规定发表法律意见；信达律师不对中国境外的任何国家和地区的法律问题发表法律意见。

2、信达已严格履行法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，查阅了信

达律师认为必须查阅的文件并对有关文件和事实进行了核查验证，并保证本法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。

3、信达已得到公司如下保证，即其已经提供了信达认为出具本法律意见书法律意见书

所必需的、真实完整的事实材料，且有关书面材料及书面证言均是真实、准确、完整和有效的，复印件与原件一致，有关材料上的签字和/或印章均是真实的。

4、对于出具本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，信

达依赖于政府有关主管部门、公司或者其他有关机构出具的有关文件或意见。

5、信达仅就与本次激励计划有关的法律问题发表法律意见，并不对有关会

计、审计等专业事项发表意见。在本法律意见书中涉及会计、审计等内容时，均为严格按照有关中介机构出具的报告引述，并不意味着信达对这些内容的真实性和准确性做出任何明示或默示的保证。

6、信达律师同意将本法律意见书作为本次激励计划的必备文件之一，随同

其他材料一同上报有关监管部门，并依法对本法律意见承担责任。

7、本法律意见书仅供公司本次激励计划之目的使用，不得用作其他任何用途。信达同意公司在其为实行本次激励计划所制作的相关文件中引用本法律意见书的相关内容，但公司作上述引用时，不得因引用而导致法律上的歧义或曲解，信达有权对上述相关文件的相应内容再次审阅并确认。

信达按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽职精神，在对公司提供的有关文件及事实进行核查和验证后，出具法律意见如下：

一、本次激励计划的批准和授权

1、2023年8月4日，公司第五届董事会第十四次会议和第五届监事会第十三次会议审议通过了《关于公司<2023年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案>》等议案。同日，公司独立董事对前述事项发表了同意的独立意见。

2、2023年8月5日，公司披露了《深圳市奥拓电子股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》。独立董事李华雄作为征集人，就公司2023

年第二次临时股东大会审议的本次激励计划相关议案向公司全体股东征集表决权。

3、2023年8月7日至2023年8月16日，本次激励计划的首次授予部分激法律意见书励对象名单在公司内部进行了公示。2023年8月17日，公司披露了《监事会关于2023年股票期权激励计划首次授予部分激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。公司监事会认为列入本次激励计划的首次授予激励对象均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，其作为本次激励计划的首次授予部分激励对象合法、有效。

4、2023年8月22日，公司召开2023年第二次临时股东大会，审议通过了

《关于公司<2023年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案>》《关于公司<2023年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权公司董事会办理2023年股票期权激励计划相关事宜的议案》。

5、2023年8月28日，公司第五届董事会第十五次会议和第五届监事会第十四次会议审议通过了《关于向2023年股票期权激励计划激励对象首次授予股票期权的议案》。公司董事会及监事会认为本次激励计划规定的授予条件已经成熟，同意以2023年8月28日为首次授予日，授予85名激励对象500万份权益。

同日，公司独立董事对前述事项发表了同意的独立意见。

6、2024年8月7日，公司第五届董事会第二十一次会议和第五届监事会第

十八次会议审议通过了《关于调整2023年股票期权激励计划行权价格的议案》

《关于注销2023年股票期权激励计划部分股票期权的议案》。

信达律师认为，本次激励计划已取得现阶段必要的批准和授权，符合《管理办法》《上市规则》等相关法律、法规和规范性文件及《激励计划》的相关规定。

二、本次预留权益失效的具体情况

根据《激励计划》，本次激励计划预留授予权益100万份，预留权益的授予对象应当在本次激励计划经股东大会审议通过后12个月内明确，超过12个月未明确激励对象的，预留权益失效。

公司于2023年8月22日召开2023年第二次临时股东大会，审议通过了本次激励计划的相关议案。截至本法律意见书出具日，鉴于本次激励计划预留授予的100万份权益已超过12个月未明确激励对象，该部分预留权益失效。法律意见书三、结论性意见综上，信达律师认为，本次激励计划已取得现阶段必要的批准和授权，符合《管理办法》《上市规则》等相关法律、法规和规范性文件及《激励计划》的相

关规定；截至本法律意见书出具日，鉴于本次激励计划预留授予的100万份权益已超过12个月未明确激励对象，该部分预留权益失效；公司尚需按照《管理办法》《上市规则》等相关法律、法规和规范性文件及《激励计划》的规定继续履行相应的信息披露义务。

本法律意见书正本贰份、无副本。

（以下无正文）法律意见书（此页无正文，系《广东信达律师事务所关于深圳市奥拓电子股份有限公司2023年股票期权激励计划预留权益失效的法律意见书》之签署页）广东信达律师事务所

负责人：经办律师：

魏天慧丛启路张昊

2024年8月22日