好想你:国浩律师（深圳）事务所关于好想你健康食品股份有限公司二〇二三年限制性股票激励计划回购注销部分限制性股票的法律意见书

国浩律师（深圳）事务所

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好想你健康食品股份有限公司

二〇二三年限制性股票激励计划回购注销部分限制性股票的法律意见书

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二零二四年十二月国浩律师（深圳）事务所法律意见书

释义....................................................3

第一节引言.................................................4

第二节正文.................................................6

一、本次回购注销的批准与授权···························································6

二、本次回购注销的具体情况······························································8

三、结论意见····················································································8

第三节签署页...............................................10

2国浩律师（深圳）事务所法律意见书

释义

除非另有说明，本法律意见书中相关词语具有以下特定含义：

公司、好想你指好想你健康食品股份有限公司好想你健康食品股份有限公司2023年限制性本激励计划指股票激励计划好想你健康食品股份有限公司2023年限制性本次回购注销指股票激励计划项下回购注销部分限制性股票事项

公司根据本激励计划规定的条件和价格，授予激励对象一定数量的公司股票，该等股票设置限制性股票指

一定期限的限售期，在达到本激励计划规定的解除限售条件后，方可解除限售流通激励对象指参与本激励计划的人员

公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予授予日指日必须为交易日授予价格指公司授予激励对象每股限制性股票的价格中国证监会指中国证券监督管理委员会

证券交易所、深交所指深圳证券交易所

《公司法》指《中华人民共和国公司法》

《证券法》指《中华人民共和国证券法》

《管理办法》指《上市公司股权激励管理办法》

《上市规则》指《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第《自律监管指南第1号》指

1号——业务办理》《好想你健康食品股份有限公司2023年限制《激励计划（草案）》性股票激励计划（草案）》

本所、本律师事务所指国浩律师（深圳）事务所《国浩律师（深圳）事务所关于好想你健康食本法律意见书指品股份有限公司二〇二三年限制性股票激励计划回购注销部分限制性股票的法律意见书》

人民币元/万元/亿元，中华人民共和国法定货元/万元/亿元指币单位

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国浩律师（深圳）事务所关于好想你健康食品股份有限公司

二〇二三年限制性股票激励计划回购注销部分限制性股票的法律意见书

编号：GLG/SZ/A4749/FY/2024-1459 号

致：好想你健康食品股份有限公司

根据《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》《自律监管指南第1号》等法律、行政法规、部门规章及中国证监会、证券交易所的有关规定，国浩律师（深圳）事务所受公司委托，就公司二〇二三年限制性股票激励计划回购注销部分限制性股票所涉事宜，出具本法律意见书。

第一节引言

对本法律意见书，本所律师声明如下：

（一）本所经办律师承诺依据本法律意见书出具日以前已经发生或存在的事

实、中国现行法律法规和中国证监会及相关主管机构、部门的有关规定，以及对事实的了解和对法律的理解发表法律意见。

（二）公司承诺，公司向本所提供了为出具本法律意见书所需要的原始书面

材料、副本材料、复印材料或口头证言，所有文件或口头证言真实、完整、有效，且无任何虚假、隐瞒、遗漏或误导之处，其向本所提供的副本或复印件与正本或原件内容一致，所有文件上的印章与签名都是真实的。对于至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所依赖有关政府部门、公司或其他有关单位出具的证明文件而作出合理判断。

（三）本法律意见书仅就与本激励计划回购注销部分限制性股票有关的法律

事项发表法律意见，不对本激励计划所涉及的股票价值、考核标准等问题的合理

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性以及会计、财务、审计等非法律专业事项发表意见。本法律意见书中如涉及会计、审计、资产评估等内容，均为严格按照有关中介机构出具的报告和申请人的有关报告引述（如有），本所律师就该等引述除履行法律法规规定的注意义务外，并不对该等内容的真实性和准确性做出任何明示或默示的保证，并不作任何商业判断或发表其他方面的意见。就以上非法律业务事项，本所依赖具备资质的专业机构的意见对该等专业问题作出判断。

（四）本所及本所律师同意将本法律意见书作为好想你本次回购注销部分限

制性股票相关事项所必备的法律文件，随同其他申报材料一同上报或公开披露，并依法对所出具的本法律意见书中的法律意见承担相应的法律责任。

（五）本所律师未授权任何单位或个人对本法律意见书作任何解释或说明。

（六）本法律意见书仅供好想你本次回购注销部分限制性股票之目的使用，未经本所书面同意，不得用作其他任何用途。

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第二节正文

一、本次回购注销的批准与授权

经本所律师核查，截至本法律意见书出具之日，公司已就本次回购注销事项履行了以下批准与授权程序：

1．2023年5月23日，公司召开第五届董事会第十一次会议，审议并通过

了《关于公司〈2023年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2023年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。公司独立董事已就上述事项发表了同意的独立意见。

2．2023年5月23日，公司召开第五届监事会第九次会议，审议通过了《关于公司〈2023年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于核查公司〈2023年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单〉的议案》。公司监事会对本激励计划相关事项出具了核查意见，同意公司实行本激励计划。

3．2023 年 6 月 3 日，公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露了《好想你健康食品股份有限公司监事会关于2023年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。根据该说明，公司于2023年

5月24日至2023年6月2日在公司内部对本激励计划首次授予激励对象的姓名

和职务进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到任何员工对本激励计划拟首次授予激励对象名单提出的异议。

4．2023年6月9日，公司召开2023年第二次临时股东大会，审议通过了

《关于公司〈2023年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2023年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。

5．2023年7月4日，公司召开第五届董事会第十二次会议、第五届监事会第十次会议，审议通过了《关于调整2023年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向2023年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，

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授予价格由4.03元/股调整为3.93元/股，公司监事会对调整后的激励对象名单进行了核实并对相关事项发表了同意的核查意见。

6．2023年10月11日，公司召开第五届董事会第十四次会议、第五届监事会第十二次会议，审议通过了《关于向2023年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票的议案》《关于回购注销2023年限制性股票激励计划首次授予部分限制性股票的议案》。监事会对预留权益激励对象名单进行了核实并对授予事项和回购注销部分限制性股票事项发表了核查意见，同意授予事项和回购注销部分限制性股票事项。

7．2023年10月27日，公司召开2023年第三次临时股东大会，审议通过

了《关于回购注销2023年限制性股票激励计划首次授予部分限制性股票的议案》

和《关于减少注册资本及修订<公司章程>的议案》，同意公司回购注销2名离职激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票15000股，回购价格为3.93元/股，并同意因回购注销导致注册资本减少而对《公司章程》相关条款进行修改，并于2023年10月28日披露了《关于回购注销部分限制性股票减资暨通知债权人的公告》。

8．2024年8月9日，公司召开第五届董事会第二十次会议和第五届监事会第十六次会议，审议通过了《关于回购注销2023年限制性股票激励计划部分限制性股票并调整回购价格的议案》，公司监事会发表了核查意见。

9．2024年8月26日，公司召开2024年第一次临时股东大会，审议通过了《关于回购注销2023年限制性股票激励计划部分限制性股票并调整回购价格的议案》和《关于减少注册资本及修订<公司章程>的议案》，同意公司回购注销因离职及个人业绩考核未达标的激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票合

计984000股，离职激励对象获授的限制性股票回购价格由3.93元/股调整为2.93元/股。2024年8月27日披露了《关于回购注销部分限制性股票减资暨通知债权人的公告》。

10．2024年12月26日，公司召开第六届董事会第一次会议和第六届监事会第一次会议，审议通过了《关于回购注销2023年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，同意公司回购注销12名离职激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票305000股，回购价格为2.93元/股。监事会发表了核查意见。

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综上所述，本所律师认为，公司本次回购注销已获得现阶段的内部批准和授权，符合《管理办法》等法律、法规、规范性文件及《激励计划（草案）》的相关规定。

二、本次回购注销的具体情况

（一）本次回购注销原因及数量

根据《激励计划（草案）》规定，激励对象主动辞职或因公司裁员等原因被动离职，且不存在违反公司规章制度、过失、违法违纪等行为的，自情况发生之日，对激励对象已解除限售的股票不做处理，对其已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售。

根据公司提供的《解除劳动合同》等文件及公司说明，本激励计划共12名激励对象因个人原因离职，对应回购其已获授但尚未解除限售的限制性股票数量合计为305000股。因此，本次回购注销的限制性股票共计305000股。

（二）回购价格

根据《激励计划（草案）》相关规定，激励对象主动辞职或因公司裁员等原因被动离职，且不存在违反公司规章制度、过失、违法违纪等行为的，自情况发生之日，对激励对象已解除限售的股票不做处理，对其已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司以授予价格进行回购注销。

根据公司第五届董事会第十二次会议及第五届监事会第十次会议审议通过

的《关于调整2023年限制性股票激励计划相关事项的议案》，授予价格由4.03元/股调整为3.93元/股；根据第五届董事会第二十次会议、第五届监事会第十六次会议及2024年第一次临时股东大会审议通过的《关于回购注销2023年限制性股票激励计划部分限制性股票并调整回购价格的议案》，离职激励对象获授的限制性股票回购价格由3.93元/股调整为2.93元/股。因此，本激励计划离职激励对象获授的限制性股票回购价格为2.93元/股。

（三）本次回购注销的金额及资金来源

本次回购注销的限制性股票共计305000股，回购价格为2.93元/股，故拟回购资金总额为893650.00万元。资金来源为公司自有资金。

三、结论意见

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综上所述，本所律师认为：

（一）公司本次回购注销事项已经取得了现阶段必要的批准与授权，符合《管理办法》等法律、法规、规范性文件及《激励计划（草案）》的相关规定。

（二）本次回购注销的原因、数量、价格、资金总额及回购资金来源等情况

均符合《管理办法》等法律、法规、规范性文件及《激励计划（草案）》的相关规定。

（三）本次回购注销尚需提交股东大会审议通过，并按照相关法律、法规及规范性文件的规定履行相应的信息披露义务及办理减少注册资本和股份注销登记等手续。

（以下无正文，为《国浩律师（深圳）事务所关于好想你健康食品股份有限公司二〇二三年限制性股票激励计划回购注销部分限制性股票的法律意见书》签

署页）

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