江苏通达动力科技股份有限公司

独立董事2023年度述职报告

（李治国）

尊敬的各位股东及股东代表：

本人作为江苏通达动力科技股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会

独立董事，2023年度，本人严格按照《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关法律、行政法规、规范性文件以及《公司章程》《独立董事工作制度》等公司制度的规定，本着独立、客观、公正的原则，认真、勤勉、谨慎履行职责，全面关注公司发展状况，特别是重大经营活动、财务状况、法人治理结构及规范运作情况并对重大事项发表独立意见，充分发挥独立董事的作用，促进公司规范健康发展，切实维护了公司及全体股东，特别是中小股东的合法权益。现将本人2023年度的履职情况汇报如下：

一、独立董事的基本情况

李治国：男，1977年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学历。曾任复旦大学管理学院产业经济学系讲师、美国哥伦比亚大学与麻省理工学院访问学者。现任复旦大学管理学院产业经济学系副教授，上海市数量经济学会与上海财务学会常务理事。

报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。

二、独立董事年度履职情况

（一）出席股东大会及董事会会议情况

2023年度，公司召开了股东大会1次，董事会会议3次，本人严格按照有

关法律、行政法规的要求，勤勉履行职责，出席会议的具体情况如下：

独立董出席董事会的情况出席股东大会的情况事姓名任职期间以通讯任职期间现场出委托出报告期内方式参缺席董事报告期内出席股东席董事席董事董事会次加董事会次数股东大会大会次数会次数会次数数会次数次数李治国3030010

2023年度任职期间，公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，本人

对提交董事会审议的议案均进行了认真的审议，并投了同意票，不存在提出反对、保留意见和无法发表意见的情形。

（二）发表事前认可及独立意见情况

报告期内，本人本着勤勉尽责的态度，认真审阅各项议案及相关资料，积极参与公司管理层交流，并结合自身专业特长进行客观分析与判断。就续聘2023年度审计机构的议案发表了明确同意的事前认可意见，同意将该事项提交公司第六届董事会第四次会议审议。本年度本人就公司相关事项发表独立意见情况如下：

会议日期会议名称事项内容独立意见独立董事关于公司2022年度利润分配

预案、续聘审计机构、2022年度内部控

制自我评价报告、使用自有闲置资金购

第六届董

2023年4买理财产品、核销坏账、2023年度开展

事会第四同意

月26日票据池业务、会计政策变更、2022年度次会议控股股东及其他关联方占用公司资金情

况、公司对外担保情况的事项发表独立意见

第六届董独立董事关于公司控股股东及其他关联

2023年8

事会第五方占用公司资金、对外担保情况发表独同意月23日次会议立意见以上表中事项的独立意见具体内容见公司刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的相关公告。

（三）出席董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况

公司董事会下设战略与发展委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会、提名

委员会四个专门委员会。本人作为公司第六届董事会薪酬与考核委员会召集人，审计委员会及提名委员会成员，严格按照与专门委员会相关的工作细则规定，积极组织委员会工作，发挥董事会专门委员会的作用，在任职期间主要履行以下职责：

1、薪酬与考核委员会

本人作为董事会薪酬与考核委员会召集人，主持薪酬与考核委员会的日常工作，期间组织召开了1次会议，对2023年度董事、监事、高级管理人员薪酬方案进行了研究，并对薪酬方案的执行情况进行监督。

2、审计委员会

本人作为董事会审计委员会成员，出席了委员会日常会议，认真履行职责，根据公司实际情况，对公司审计工作进行监督检查；负责公司内部与外部审计之间的沟通；对审计机构出具的审计意见进行审阅；审核公司的财务信息及披露情况；对内部控制制度的健全和执行情况进行监督。

3、提名委员会

报告期内未召开会议。

4、独立董事专门会议

根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等的相关规定，结合公司自身实际情况，报告期内并未召开独立董事专门会议，随着独立董事工作制度的修订，独立董事专门会议工作细则的制定，将在2024年开展独立董事专门会议相关工作。

（三）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况报告期内，本人与公司内部审计及会计师事务所进行积极沟通，与会计师事

务所就定期报告及财务问题进行深度探讨和交流，维护了审计结果的客观、公正。

（四）维护投资者合法权益

报告期内，本人严格按照有关法律、法规的相关规定履行职责，对于董事会审议的议案，认真审阅相关资料，了解相关信息，利用自身的专业知识做出独立、公正的判断。在发表独立意见时，不受公司和主要股东的影响，切实维护中小股东的合法权益。期间，本人积极参与公司业绩说明会，解答投资者针对性问题，并以此作为桥梁加强与投资者之间的互动，广泛听取投资者的意见和建议。

（五）在公司进行现场工作的情况

2023年度，本人对公司现场实地考察，充分了解公司生产经营情况、财务管

理和内部控制的执行情况，同时通过电话及邮件等方式与公司其他董事、管理层及相关工作人员等保持密切联系，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的生产经营动态，积极有效地履行了独立董事的职责。

三、年度履职重点关注事项的情况

本人严格按照《公司法》《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》的规定，尽职尽责，忠实履行职务，充分发挥独立董事的作用，维护公司及全体股东尤其是中小股东的合法权益。报告期内，重点关注事项如下：

1、定期报告相关事项

报告期内，公司严格依照《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规及规范性文件的要求，按时编制并披露了《2022年年度报告》《2022年度内部控制自我评价报告》《2023年第一季度报告》《2023年半年度报告》《2023年第三季度报告》，准确披露了相应报告期内的财务数据和重要事项，向投资者充分揭示了公司经营情况。上述报告均经公司董事会和监事会审议通过，公司董事、监事、高级管理人员均对公司定期报告签署了书面确认意见。2、续聘会计师事务所公司于2023年4月26日召开第六届董事会第四次会议，审议通过了《江苏通达动力科技股份有限公司续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）的议案》，同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构，议案于2023年6月6日经公司股东大会审议通过。公司续聘会计师事务所的议案由审计委员会提交，董事会、股东大会审议通过，程序符合相关规定。

3、公司对外担保情况

2023年度公司无违规对外担保情况，也无其它损害公司股东利益或造成公

司资产流失的情况。

4、除上述事项外，公司未在报告期内发生其他需要重点关注事项。

四、自身培训学习情况

本人积极学习中国证监会、深圳证券交易所最新发布的有关规章、规范性文

件及其他相关文件，积极参加中国证监会、深圳证券交易所以各种方式组织的培训，进一步加深相关法规尤其是涉及规范公司法人治理结构、保护中小股东利益等规定的认识和理解，不断提高自己的履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供更好的建议，切实维护社会公众股股东的利益。

五、其他行使独立董事职权的情况

本人在2023年度任职期内，未行使以下特别职权：

1、未提议独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询或者核查；

2、未向董事会提请召开临时股东大会；

3、未提议召开股东大会；

4、未依法公开向股东征集股东权利。

六、公司配合独立董事工作的情况

公司管理层高度重视与独立董事的沟通交流，认真组织会议并传递相关会议文件；及时汇报公司生产经营、内控建设和重大事项进展情况，充分保证独立董事的知情权；同时，积极为独立董事现场考察提供必要的条件和支持，使独立董事能够在全面深入了解公司生产经营发展情况的基础上，运用专业知识和经验对公司董事会相关议案提出合理性意见和建议，充分发挥指导和监督作用。对独立董事提出的相关意见建议，公司积极予以采纳并及时落实，充分保证独立董事有效行使职权。

七、总体评价和建议

作为独立董事，2023年度本人严格按照《公司法》《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》的规定，履行忠实勤勉义务，审议公司各项议案，主动参与公司决策，就相关问题进行充分的沟通，促进公司的发展和规范运作。在此基础上凭借自身的专业知识，独立、客观、审慎地行使表决权，切实维护公司和广大投资者的合法权益。

2024年，本人将继续忠实、勤勉地履行独立董事职责，发挥独立董事的作用，按照相关要求参加董事会会议和组织董事会专门委员会的会议，利用专业知识与经验为公司发展提供更多有建设性的建议。继续加强与公司董事会、监事会、经营管理层之间的沟通与协作，深入对公司的生产经营状况、管理和内部控制等各种情况进行了解，为公司的持续、稳健和快速发展，为维护公司和全体股东的利益，发挥更加积极的作用。

独立董事：李治国

2024年3月29日