证券代码：002526证券简称：山东矿机

山东矿机集团股份有限公司

SHANDONG MINING MACHINERY GROUP CO.LTD.（山东省潍坊市昌乐县经济开发区大沂路北段）

2024年度

向特定对象发行 A 股股票募集说明书（申报稿）

保荐机构（主承销商）山东省青岛市崂山区香港东路195号8号楼15层

二〇二五年三月山东矿机集团股份有限公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书声明

本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺本募集说明书不存在任何虚假

记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性及完整性承担相应的法律责任。

公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人保证募集说明书中财务

会计资料真实、完整。

中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。

根据《证券法》的规定，本次证券依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责。

投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担证券依法发行后因发行人经营与收益变化或者证券价格变动引致的投资风险。

1-1-1山东矿机集团股份有限公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书

重大事项提示本重大事项提示仅对需要特别关注的风险因素和其他重要事项做扼要提示。

投资者做出决策前，应当认真阅读募集说明书全文。

一、特别风险提示

（一）行业政策风险

在“碳达峰、碳中和”背景下，煤炭产业相关政策、环境保护、节能减排、发展新能源等相关政策的调整，可能会导致煤机行业的市场环境和发展空间受到影响，相关市场存在下行风险。

（二）煤炭行业周期性波动风险

公司主要为煤炭开采企业提供煤炭综采设备，如液压支架、刮板机等煤机设备，煤炭行业属于周期性行业，行业景气度与宏观经济高度相关，所以公司经营不可避免地受到国家宏观经济环境和煤炭行业周期波动的影响。鉴于国家对煤矿安全、高效生产的重视，随着一系列政策的推动，近年来我国煤炭供给侧结构性改革成果显著，落后产能逐步淘汰，产业结构持续优化。但在全球及我国经济增长速度放缓的大背景下，若未来煤炭行业周期性波动下行，煤价剧烈波动将直接影响煤企现金流和资本开支行为，进而影响煤机设备公司的订单和业绩表现，公司主营业务将会受到不利影响，经营业绩存在下滑的风险。

（三）经营业绩下滑的风险

报告期各期间，公司营业收入分别为228563.89万元、240499.84万元、

269757.25万元和170845.54万元；归属于母公司股东的净利润分别为6105.25

万元、11534.40万元、17178.18万元和10957.05万元。2024年1-9月，公司实现营业收入和归属于母公司股东的净利润较上年同期分别减少20.93%和47.21%。

若未来出现宏观经济形势恶化、下游市场需求下降、行业竞争加剧、产业政策发

生变化、公司销售不及预期或经营成本上升等不利因素，则公司可能面临经营业绩下滑的风险。

（四）原材料供应及价格波动风险

公司主要原材料为钢材、输送机配套件和胶带，原材料市场价格的波动将影

1-1-2山东矿机集团股份有限公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书

响公司的生产成本，从而影响公司产品的毛利率。此外，上游原材料价格上涨将使公司对流动资金需求增加，可能带来流动资金紧张的风险，对公司经营产生不利影响。

（五）公司毛利率下降风险

近三年一期公司毛利率分别为24.40%、22.97%、23.68%和21.08%，近三年及一期呈波动下降的趋势。随着公司所处行业竞争加剧，产品结构变化、行业技术发展、上游原材料供应波动、同行业竞争等因素影响，公司可能面临主营业务毛利率下降风险。

（六）应收账款回收风险

报告期各期末，公司应收账款账面价值分别为74945.33万元、97067.45万元、124879.79万元和123588.67万元，占各期末资产总额的比重分别为20.17%、

22.25%、26.11%和25.15%，应收账款规模较大，应收账款的回收情况直接影响

到公司的现金流量和经营情况。未来随着公司经营业绩的持续增长，应收账款仍将维持在较大的规模，较大金额的应收账款将影响公司的资金周转速度，给公司的营运资金带来一定压力。若未来出现客户财务状况恶化等导致销售回款不顺利的情况，或预期信用损失计提不充分，可能给公司带来坏账损失，将对公司经营业绩、盈利能力和现金流状况产生不利影响。

（七）存货规模较大的风险

报告期各期末，公司存货账面价值分别为60604.45万元、71820.39万元、

74636.64万元和86618.12万元，占各期末资产总额的比重分别为16.31%、

16.46%、15.60%和17.63%，存货规模较大。未来随着公司业务规模的扩大，公

司存货规模可能会继续增加。如果出现因市场环境发生重大不利变化或者公司存货管理不到位导致存货出现积压、减值等情况，将会降低公司的资金运营效率，对公司经营业绩及经营现金流产生不利影响。

二、本次向特定对象发行 A 股股票情况

（一）发行股票的种类和面值

本次向特定对象发行股票的种类为境内上市的人民币普通股（A 股），每股

1-1-3山东矿机集团股份有限公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书

面值为人民币1.00元。

（二）发行方式和发行时间

本次发行将全部采用向特定对象发行 A 股股票的方式进行，将在经过深圳证券交易所审核并取得中国证监会同意注册的批复有效期内选择适当时机向特定对象发行。若国家法律、法规等制度对此有新的规定，公司将按新的规定进行调整。

（三）发行对象和认购方式本次向特定对象发行股票的发行对象为赵华涛。

本次发行对象以现金方式认购本次发行的股票。

（四）定价基准日、发行价格及定价原则

根据《上市公司证券发行注册管理办法》等相关规定，本次发行的定价基准日为公司关于本次发行股票的董事会决议公告日（即第六届董事会2024年第二次临时会议决议公告日）。发行价格为不低于定价基准日前20个交易日公司股票交易均价的80%（定价基准日前20个交易日股票交易均价=定价基准日前20个交易日股票交易总额／定价基准日前20个交易日股票交易总量）。

依据上述规定，经双方协商一致，发行价格确定为1.85元/股，不低于定价基准日前20个交易日公司股票交易均价的80%。若公司股票在定价基准日至发行日期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项，本次发行底价将按以下办法作相应调整。调整公式为：

派发现金股利：P1=P0-D

送红股或资本公积转增股本：P1=P0/（1+N）

现金股利和送红股或资本公积转增股本两项同时进行：

P1=（P0-D）/（1+N）其中，P0 为调整前发行价格，P1 为调整后发行价格，每股派发现金股利为 D，每股送红股或转增股本数为 N。

1-1-4山东矿机集团股份有限公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书

（五）发行数量

在本次发行获得中国证监会同意注册后，赵华涛拟认购本次向特定对象发行的金额为不超过人民币30000.00万元。本次发行数量按认购金额除以本次向特定对象发行的每股发行价格确定，赵华涛认购数量不超过162162162股（含本数），未超过本次发行前公司总股本的30%。若中国证监会最终注册的发行数量与前款数量不一致，本次向特定对象发行的股票数量以中国证监会最终注册的发行数量为准，同时募集资金总额作相应调整。

若公司股票在定价基准日至发行日期间发生派息、送股、资本公积转增股本

等除权除息事项，本次发行数量作相应调整。调整公式为：

Q1=Q0×（1+n）

其中：Q0 为调整前的本次发行股票数量；n 为每股的送股、资本公积转增股

本的比率（即每股股票经送股、转增后增加的股票数量）；Q1 为调整后的本次发行股票数量。

（六）限售期安排

本次发行完成后，发行对象认购的本次发行的股票自发行结束之日起18个月内不得转让。若国家法律、法规、规章、规范性文件及证券监管机构对本次发行股票的限售期有最新规定、监管意见或审核要求的，公司将根据最新规定、监管意见或审核要求等对限售期进行相应的调整。

发行对象认购的本次发行的股票在限售期届满后减持还需遵守相关法律法

规及规范性文件、证券监管机构的相关规定。

发行对象认购的本次发行的股票，因公司分配股票股利、资本公积转增股本等情形所衍生取得的股票亦应遵守上述限售期的安排。

（七）募集资金金额及用途公司本次拟向特定对象发行股票募集资金总额不超过人民币30000.00万元（含

30000.00万元），扣除发行费用后的募集资金净额拟全部用于补充流动资金。

1-1-5山东矿机集团股份有限公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书

目录

声明....................................................1

重大事项提示................................................2

一、特别风险提示..............................................2

二、本次向特定对象发行 A 股股票情况 ................................. 3

目录....................................................6

释义....................................................9

一、基本术语................................................9

二、专业术语...............................................10

第一节发行人基本情况...........................................12

一、发行人基本情况............................................12

二、股权结构、控股股东及实际控制人情况..................................12

三、主要股东情况.............................................14

四、公司主要子公司情况..........................................14

五、发行人所处行业基本情况........................................16

六、发行人主要业务模式、产品或服务的主要内容...............................25

七、主要固定资产和无形资产........................................31

八、现有业务发展安排及未来发展战略....................................36

九、截至最近一期末，不存在金额较大的财务性投资的基本情况...............37

十、同业竞争情况.............................................45

十一、报告期内发行人违法违规情况.....................................46

十二、最近一期业绩下滑情况及原因.....................................49

第二节本次证券发行概要..........................................53

一、本次发行的背景和目的.........................................53

二、发行对象及其与发行人的关系......................................54

三、本次发行方案概要...........................................56

四、本次发行是否构成关联交易.......................................58

五、本次发行是否导致公司控制权发生变化..................................58

六、附条件生效的股份认购协议内容摘要...................................59

1-1-6山东矿机集团股份有限公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书

七、本次发行不会导致公司股权分布不具备上市条件..............................62

八、本次发行方案已取得有关主管部门批准情况及尚需呈报批准程序.......62

九、本次发行对上市公司的影响.......................................63

十、发行人符合向特定对象发行股票条件的说明................................64

第三节董事会关于本次募集资金使用的可行性分析...............................70

一、本次募集资金使用计划.........................................70

二、募投项目实施的必要性和可行性.....................................70

三、本次发行对公司经营管理和财务状况的影响................................71

四、本次募集资金使用的可行性分析结论...................................72

五、本次融资的原因及融资规模的合理性...................................72

第四节董事会关于本次发行对公司影响的讨论与分析..............................79

一、本次发行后公司业务及资产、公司章程、股东结构、高管人员结构、业

务结构的变化情况.............................................79

二、本次发行后公司财务状况、盈利能力及现金流量的变动情况...............79

三、公司与控股股东及其关联人之间的业务关系、管理关系、关联交易及同

业竞争等变化情况.............................................80

四、本次发行完成后，公司是否存在资金、资产被控股股东及其关联人占用的情形，或公司为控股股东及其关联人提供担保的情形.............................80五、本次发行对公司负债情况的影响.....................................81

六、最近五年募集资金使用情况.......................................81

七、历次募集资金投资项目变更情况.....................................81

第五节与本次发行相关的风险因素......................................84

一、与发行人相关的风险..........................................84

二、与行业相关的风险...........................................86

三、其他风险...............................................86

第六节与本次发行相关的声明........................................88

一、发行人及全体董事、监事、高级管理人员声明...............................88

二、发行人控股股东、实际控制人声明....................................92

三、保荐人声明..............................................93

四、保荐人董事长、总经理声明.......................................94

1-1-7山东矿机集团股份有限公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书

五、发行人律师声明............................................95

六、会计师事务所声明...........................................96

七、董事会关于本次发行的相关声明及承诺..................................97

附件一：发行人及其主要子公司不动产权..................................100

附件二：发行人及其主要子公司主要商标权.................................113

附件三：发行人及其主要子公司专利权...................................116

附件四：发行人及其主要子公司软件著作权.................................132

1-1-8山东矿机集团股份有限公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书

释义

本募集说明书中，除非另有所指，下列简称具有如下特定含义：

一、基本术语简称指含义

公司、本公司、上市公指山东矿机集团股份有限公司

司、发行人、山东矿机

本次发行、本次向特定指山东矿机集团股份有限公司拟向赵华涛发行股票的行为对象发行股票

认购对象、发行对象指赵华涛

山东矿机集团股份有限公司 2024年度向特定对象发行A股股票预案指预案

山东矿机集团股份有限公司 2024年度向特定对象发行A股股票

募集说明书、本报告指募集说明书

实际控制人、控股股东指赵笃学定价基准日指本次向特定对象发行股票董事会决议公告日

股东大会、董事会、监

指山东矿机集团股份有限公司股东大会、董事会、监事会事会募集资金指本次向特定对象发行股票所募集的资金重庆燃气指重庆燃气集团股份有限公司华能装备指山东矿机华能装备制造有限公司山东信川指山东信川机械有限责任公司华信智能指山东矿机华信智能科技有限公司长空雁指山东长空雁航空科技有限责任公司迈科建材指山东矿机迈科建材机械有限公司北京麟游指北京麟游互动科技有限公司华运装备指山东华运装备科技有限公司新疆昌煤指新疆昌煤矿机有限责任公司成通锻造指山东成通锻造有限公司三矿通指北京三矿通科技有限公司成都力拓指成都力拓电控技术有限公司昌乐洁源指昌乐洁源金属表面处理有限公司上海谛麟指上海谛麟实业有限公司天利源指山东天利源新型材料有限公司成都麟游指成都麟游互动科技有限公司成都盟宝指成都盟宝互动科技有限公司

1-1-9山东矿机集团股份有限公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书

简称指含义海纳科技指山东海纳智能装备科技股份有限公司河南矿机指平煤神马机械装备集团河南矿机有限公司落陵春辉指济宁落陵春辉机械制造有限公司

为来卓识指厦门为来卓识股权投资基金合伙企业（有限合伙）

《公司法》指《中华人民共和国公司法》

《证券法》指《中华人民共和国证券法》

《注册管理办法》指《上市公司证券发行注册管理办法》

《公司章程》指《山东矿机集团股份有限公司章程》

《上市规则》指《深圳证券交易所股票上市规则》《（上市公司证券发行注册管理办法）第九条、第十条、第十《证券期货法律适用指一条、第十三条、第四十条、第五十七条、第六十条有关规定

意见第18号》的适用意见——证券期货法律适用意见第18号》

最近三年一期、报告期指2021年、2022年、2023年、2024年1-9月深交所指深圳证券交易所中国证监会指中国证券监督管理委员会

除中华人民共和国拥有主权的香港特别行政区、澳门特别行政境内指区以及台湾省之外的中华人民共和国领土

元、万元指人民币元、人民币万元

二、专业术语简称指含义综采指综合机械化采煤普采指普通机械化采煤工艺安标证指煤矿矿用产品安全标志认证顶板指赋存在煤层之上的临近岩层

我国通常把厚度小于 1.3m 的煤层划归为薄煤层，厚度小于 0.8m 的薄煤层指煤层属于极薄煤层

全断面开挖隧洞的专用设备，用于煤矿各种巷道的掘进。它通过大掘进机指

直径转动刀盘上的刀具对岩石的挤压、滚切作用来破碎岩石

采煤机是一个集机械、电气和液压为一体的大型复杂系统，用于煤采煤机指矿采煤工作面的落煤和装煤

用刮板链牵引，在槽内运送散料的输送机。在当前采煤工作面内，刮板输送机指刮板输送机的作用不仅是运送煤和物料，而且还是采煤机的运行轨道

是一种连续运输机械，也是一种通用机械。安装在顺槽内，实现运带式输送机指煤。主要由皮带、机架、驱动滚筒、改向滚筒、储带仓、承载托辊、回程托辊、张紧装置、清扫器等零部件组成

1-1-10山东矿机集团股份有限公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书

用于综采工作面顶板的支护和控制及工作面设备的推移行走，能可液压支架指靠而有效地支撑和控制工作面的顶板，隔离采空区，防止矸石进入回采工作面和推进刮板输送机

利用液体压力产生工作阻力，并实现升柱和卸载的单根支柱，是高单体液压支柱指

档机械化普采工作面的配套设备，也是综采工作面的端头支护设备

1-1-11山东矿机集团股份有限公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书

第一节发行人基本情况

一、发行人基本情况中文名称山东矿机集团股份有限公司

统一社会信用代码 91370700165760323C住所山东省昌乐县经济开发区大沂路北段设立日期1999年12月3日

注册资本178279.3836万元法定代表人赵华涛股票上市地深圳证券交易所股票简称山东矿机股票代码002526

联系电话0536-6295539

传真电话0536-6295539邮政编码262400

公司网址 www.sdkjjt.com

电子信箱 sdkj002526@163.com

煤矿机械、通用机械、圆环链条、五金索具、轻小型起重运输设备、建材机械、新型建材、水泥制品钢模生产、销售及维修（有效期限以许可证为准）。相关货物及技术进出口业务；采矿技术服务；设备租赁及相关技术服务；设备安装、煤炭销售；激光加工成套设备、工业经营范围机器人成套设备生产及销售；表面复合材料制备及激光加工服务；铝

棒、工业型材、建筑型材销售；防爆电器、仪器仪表的生产制造及销售、计算机通讯及软件服务。（国家法律法规禁止项目除外，需经许可经营的，须凭许可证生产经营）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

二、股权结构、控股股东及实际控制人情况

（一）主要股东持股情况

截至2024年9月30日，公司的股本结构（按持有人类别）如下：

限售条件流通股/非流无限售条件流通股小计通股持有人类别比例比例比例股数股数股数

（%）（%）（%）

国有法人31631680.18--31631680.18

境内非国有法人33972450.19--33972450.19

境内自然人166467481793.37252794681.42168995428594.79

1-1-12山东矿机集团股份有限公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书

限售条件流通股/非流无限售条件流通股小计通股持有人类别比例比例比例股数股数股数

（%）（%）（%）

境外法人123481990.69--123481990.69

境外自然人80056820.45--80056820.45

基金理财产品等659252573.7--659252573.7

合计175751436898.58252794681.421782793836100.00

（二）发行人前十名股东持股情况

截至2024年9月30日，公司前十大股东持股情况如下：

序持股数量持股比例持有有限售条件股股东名称号（股）（%）份数量（股）

1赵笃学37063292220.79-

2张义贞158715500.89-

山东矿机集团股份有限公司－

3149999900.84-

2024年员工持股计划

4杨成三135700700.7613570070

5苏乾坤115563040.65-

6陈杏英115000000.65-

山东矿机集团股份有限公司

789100960.50-

—2022年第一期员工持股计划

8吉峰84388780.476329158

9王子刚71736540.405380240

10苏怡煜65559000.37-

合计46920936426.3225279468

（三）股权结构图及发行人与其控股股东、实际控制人关系图

截至2024年9月30日，公司的股权结构如下：

1-1-13山东矿机集团股份有限公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书

截至2024年9月30日，赵笃学直接持有公司20.79%股份，为公司的控股股东、实际控制人。

三、主要股东情况

（一）主要股东基本情况

截至2024年9月30日，持有公司5%以上股份的主要股东为赵笃学，直接持有公司20.79%股份。

（二）主要股东之间的关联关系

截至2024年9月30日，持有公司5%以上股份的主要股东间不存在关联关系或一致行动人。

（三）主要股东所持股份质押、冻结情况

截至2024年9月30日，赵笃学所持公司股份不存在股份质押、冻结情况。

四、公司主要子公司情况

截至2024年9月30日，发行人子公司基本情况及主营业务情况如下：

持股比例（%）序注册资本公司名称注册地成立时间号（万元）直接间接主要业务总计持股持股山东省煤机设备的生产与

1华能装备潍坊市2018/2/23134688.94100-100

销售昌乐县山东省包装及印刷设备的

2山东信川潍坊市2011/12/15431288.13-88.13

生产与销售安丘山东省煤矿智能化控制系

3华信智能青岛市2019/12/1610000100-100统的研发制造与销

黄岛区售山东省高端零部件的精密

4长空雁潍坊市2015/6/1610000100-100

加工昌乐县山东省高档烧结制品的生

5迈科建材潍坊市2006/10/122228100-100产物流自动化成套

昌乐县装备与技术北京市

6北京麟游石景山2014/10/111000100-100游戏研发与发行

区山东省散料输送设备的研

7华运装备2024/6/1110000100-100

潍坊市发、制造与销售

1-1-14山东矿机集团股份有限公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书

持股比例（%）序注册资本公司名称注册地成立时间主要业务号（万元）直接间接总计持股持股昌乐县乌鲁木齐市高新技术

8新疆昌煤2004/5/25150-9090煤机销售

产业开

发区（新市区）

济南市煤矿机械、工程机

莱芜高械配件，石油化工、

9成通锻造新技术2005/6/162000-77.577.5核电等大型阀门、产业开阀体类锻件的生产发区与销售北京市洗煤厂选矿厂用矿

10三矿通2006/6/261500-100100

海淀区物分选设备矿山地下工程用救山东省

山东矿安避险生舱，避险硐室等

11潍坊市2011/5/63333-100100

装备有限公司安全设备的开发生昌乐县产销售工业自动化控制系四川省

统、信息化工程的成都市

12成都力拓2009/4/7375-6060设计、安装，电子、龙泉驿

机械、液压产品的区设计生产销售山东省

13昌乐洁源潍坊市2012/5/171000-100100金属件表面处理

昌乐县上海市自由贸

14上海谛麟2014/10/115000-100100未实际开展业务

易试验区山东省青岛德道投资

15青岛市2021/10/1510000-9090未实际开展业务

有限公司黄岛区四川天

16成都麟游2016/7/28500-100100游戏研发与发行

府新区麟游（香港）科

17香港2019/11/14500万港币-100100游戏研发与发行

技有限公司四川省

18成都盟宝成都高2015/10/19200-100100游戏研发与发行

新区

华信安（山东）山东省能穿戴与智能安全

19安全科技有限潍坊市2023/03/281000-8080管理系统的研发制

公司昌乐县造与销售山东省功能性包装材料制

20天利源潍坊市2008/05/161263.16-83.7283.72

造与销售安丘市

1-1-15山东矿机集团股份有限公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书

五、发行人所处行业基本情况

根据中国证监会发布的上市公司行业分类结果，公司归属于制造业（C）中的专用设备制造业（C35）。根据国民经济行业分类与代码（GB/T4754－2017），公司所处行业属于专用设备制造业（C35）中的矿山机械制造（C3511）行业。

（一）行业主管部门和管理体制

我国矿山机械制造业的行政主管部门为工业和信息化部，公司同时受山东省工业和信息化厅监督和指导。另外，煤炭装备是煤矿企业安全生产的直接、重要保证，煤炭装备制造业与煤炭行业同受国家安全生产监督管理局及其下设的国家煤矿安全监察局管理。国家煤矿安全监察局主要通过其下属煤矿安监局科技装备司对煤矿安全生产装备进行监管，组织研究和参与起草煤矿安全生产、煤矿安全监察有关法律法规、安全生产规章制度，组织制定或拟订煤炭行业规范和标准工作，协调全国煤矿安全技术装备保障工作，组织对煤矿使用的设备、材料、仪器仪表的安全监察工作等。

目前，矿山机械制造行业市场化程度很高，政府部门仅负责宏观管理和政策指导，企业的生产运营和具体业务管理基本以市场化方式进行。

（二）行业主要法律法规及政策

我国煤矿机械设备行业主要的法规如下表所示：

序名称发布机构发布时间相关内容号

加强煤矿安全生产工作，防止和减煤矿安全生产

1国务院2024年公布少煤矿生产安全事故，保障人民群

条例众生命财产安全。

对在我国境内从事生产经营的单中华人民共和全国人民代表大

22021年修正位开展安全生产活动，防范和减少

国安全生产法会常务委员会安全生产事故等内容作出了规定。

为了我国煤炭行业发展规范化、法治化，完善我国煤炭法律法规体中华人民共和全国人民代表大系，合理开发利用和保护煤炭资

32016年修正

国煤炭法会常务委员会源，规范煤炭生产、经营活动，促进和保障煤炭行业的发展，而制定的法律。

保障矿山生产安全，防止矿山事中华人民共和全国人民代表大

42009年公布故，保护矿山职工人身安全，促进

国矿山安全法会常务委员会采矿业的发展。

1-1-16山东矿机集团股份有限公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书

序名称发布机构发布时间相关内容号

煤矿矿用产品为加强煤矿矿用产品安全管理，保国家矿山安全监

5安全标志管理2001年公布障煤矿安全生产和职工人身安全

察局暂行办法与健康。

我国煤矿机械设备行业主要政策如下表所示：

序名称发布机构发布时间相关内容号

初步建立起结构合理、层次清

煤矿智能化标准体晰、分类明确、科学开放的煤

1国家能源局2024年

系建设指南矿智能化标准体系，满足煤矿智能化建设基本需求。

国家发展改革委、国关于深入推进矿山

家能源局、应急部、智能化建设是推动矿山安全智能化建设促进矿

2国家煤矿安监局、工2024年发展、保障国家能源资源安

山安全发展的指导

业和信息化部、财政全。

意见

部、科技部、教育部关于完善能源绿色大力推动能源领域碳减排是国家发展改革委国家

3低碳转型体制机制2022年做好碳达峰碳中和工作，以及

能源局和政策措施的意见加快构建现代能源体系。

推动煤炭工业高质量发展，落煤炭工业“十四实“四个革命、一个合作”能

4五”高质量发展指中国煤炭工业协会2021年源安全新战略，深化煤炭供给

导意见侧结构性改革，促进煤炭工业高质量发展。

成智能化煤矿设计、建设、评

价、验收等系列技术规范与标

煤矿智能化建设指国家能源局、国家矿

52021年准体系，建成一批多种类型、

南（2021年版）山安全监察局

不同模式的智能化煤矿，提升煤矿安全水平。

国家发展改革委、国推动智能化技术与煤炭产业

家能源局、应急部、

关于加快煤矿智能融合发展，提升煤矿智能化水

6国家煤矿安监局、工2020年

化发展的指导意见平，促进我国煤炭工业高质量业和信息化部、财政发展。

部、科技部、教育部煤矿企业要建立健全技术装

关于落实煤矿企业备淘汰更新机制，不断提高装

7安全生产主体责任国家煤矿安监局2020年备可靠程度和安全生产保障

的指导意见能力，加快推进智能化建设和危险岗位机器人替代。

（三）行业发展基本情况

1、煤炭机械行业概述

据中国煤炭机械工业协会统计，2022年，我国煤炭机械企业工业总产值达

3593.30亿元，较2012年增长了193.8%，年均增长率为11.1%。其中，煤机产

1-1-17山东矿机集团股份有限公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书

品产值为1414.70亿元，较2012年增长38.4%；煤机企业资产总额、煤机产品销售收入、利润总额分别达6720.00亿元、1350.40亿元、214.70亿元，分别比

2012年增长300.6%、27.6%、169.4%。截至2022年底国内持有煤矿矿用产品安

全标志证书的企业约6400家。

2012年以来，煤机行业深化结构调整，围绕国家煤炭资源战略性调节，在

华北、华中、西北、西南等地区建设了一批规模效应明显、产业链带动性强的煤

炭装备制造产业（工业）园区，基本形成了北京、上海高端制造企业集群，山东、山西、河南、河北、陕西重点制造企业集群的“2高5重”产业格局。成套煤矿综采设备以及采煤机、液压支架等出口至美国、澳大利亚等国。

2、行业发展面临的形势

（1）煤炭机械行业市场规模稳步增长我国煤炭机械行业在过去几年中保持了稳定的增长态势。根据浙商研报数据显示，近几年来，我国煤矿机械行业的市场规模逐年扩大，并且年均增长率保持一定水平，市场需求旺盛。其中，2022年规模达1350亿元，2016-2022复合增长率约为16%，虽然原煤产量预计有所下滑，但受益于更换、智能化、煤矿关小建大、出口等因素驱动，预计2026年规模可达1570亿元。

（2）产品结构稳定根据华经产业研究院研究报告，一般而言，煤炭综合采掘机械设备以“三机一架”为核心，占到煤炭机械设备总投资70%的比重。而在以“三机一架”为核心的综采、综掘工作面设备投资总额中，液压支架占比较大，一般超过45%，掘进机和采煤机技术含量较高，分别占到大约12%和13%的比重，刮板输送机等输送设备约占到10%，其他各种设备的比重一般约占20%。

1-1-18山东矿机集团股份有限公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书

各类煤炭设备占总投资比重

资料来源：中国煤炭工业协会，华经产业研究院，浙商证券研究所

（四）煤炭机械行业的发展趋势

我国煤层自然赋存条件复杂多变，企业和工人安全基础薄弱。我国煤炭资源分布广、煤层埋藏深，先天条件占优的露天煤矿比重不到12%，开采相对困难的井工矿占绝大多数；同时还伴随着瓦斯、水、火、冲击地压等灾害，开采条件受限、安全事故多发。此外，根据国务院安委办的采访，矿井存在工人下井的工作制度不达标、矿井的安全环境差、各项设施不健全等问题，体现我国煤矿企业和工人的安全意识薄弱。

煤矿智能化无人化可以解决安全问题。将以往由人完成的任务交由数字化、自动化系统处理，减少了人为产生的错误。随着煤矿智能化的不断推进，全国煤炭2021年百万吨死亡率降至0.044，比2016年下降71.79%。

目前煤矿装备发展趋势主要体现在智能化、绿色环保、高效节能、数字化管

理和安全性方面。煤矿装备将逐步实现智能化生产，注重环保减排，提高能源利用效率，推行数字化管理，同时强化安全监测，以提升生产效率、降低成本，确保生产安全和可持续发展，具体如下：

发展趋势内容

煤矿装备将更加智能化，采用先进的传感技术、数据分析和自动化控制系智能化统，提高生产效率和安全性。

煤矿装备将更加注重环保，采用清洁能源替代传统能源，减少污染排放，绿色环保实现绿色可持续发展。

煤矿装备将追求高效节能，采用先进的节能技术和设备，降低能耗成本，高效节能提高资源利用效率。

1-1-19山东矿机集团股份有限公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书

发展趋势内容

煤矿装备将实现数字化管理，通过信息化技术实现生产过程的监测、调度数字化管理和管理，提高生产效率和精准度。

煤矿装备将更加注重安全性，采用先进的安全监测技术和设备，保障生产安全性人员和设备的安全。

（五）行业竞争情况

1、行业竞争情况及市场格局

2012年以来，国家煤炭资源通过战略性调节，基本形成了北京、上海高端

制造企业集群，山东、山西、河南、河北、陕西重点制造企业集群的“2高5重”产业格局。

根据煤炭工业协会数据显示，2023年，我国煤炭机械工业50强企业累计完成煤机产品产值1341.42亿元，同比增加156.27亿元，同比增长13.19%。累计完成利润总额136.03亿元，同比增加52.51亿元，同比增长62.87%。从行业竞争格局来看，煤机50强企业累计完成煤机产品销售收入1263.19亿元，同比增加142.98亿元，同比增长12.76%。

同时行业集中度进一步提高。2023 年，天地科技（600582.SH）、中煤装备、郑煤机（601717.SH）、山能装备等 6 家企业煤机产品销售收入过 100 亿元。发行人山东矿机位列第20位。

2、行业需求及利润水平变动趋势及变动原因

根据中国煤炭机械工业协会统计，2022年全国煤机企业煤机销售收入1350.4亿元，较2021年增长20.3%，利润总额为214.7亿元，较2021年增长44.4%。

2012年以来，我国煤机企业利润总额整体呈现先下降后上升的趋势；2016年煤

机企业利润总额5.2亿元，为2012年以来最低值；2012至2022年煤机企业利润总额平均增速为9.2%。

煤炭机械设备行业利润水平的变动原因是多方面的，包括市场需求变化、政策调整、技术进步与产业升级、原材料及零部件价格波动以及市场竞争格局等因素的综合作用。而近年来以钢铁为代表的上游原材料受房地产行业价格变化较为频繁，因此，行业的利润水平可能在一定区间内会存在较为明显的波动。

1-1-20山东矿机集团股份有限公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书

3、行业内的主要企业情况

煤炭机械设备行业主体众多，由于煤炭机械设备产品种类繁多，不同企业生产的主要产品各有不同，目前公司主要生产的产品包含液压支架、刮板输送机和带式输送机，行业内与公司产品类似的相关上市公司简介如下：

序股票主营业务号简称

公司主要产品包括成套智能化煤机装备、安全装备、洗选装备、高效节能环天地

1保装备、监测监控系统。公司是煤炭企业最具实力的一体化解决方案服务商，

科技

也是全球规模最大、最具影响力的智能化成套煤机装备服务商。

郑煤主营业务为煤炭综合采掘机械装备及其零部件、汽车零部件的生产、销售与

2机服务。主要产品是液压支架及其他煤机设备产品及物料、汽车零部件产品。

主营业务涵盖煤矿机械及综合服务业务、军工业务两大业务板块，其中煤矿林州

3机械及综合服务业务为公司核心业务板块。公司主要产品有煤炭机械、煤矿

重机

综合服务、军工产品系列。

主要从事以带式输送机为主的节能环保型输送机械成套设备的研发、设计、运机

4生产和销售。公司主要产品包括通用带式输送机、管状带式输送机、水平转

集团

弯带式输送机、逆止装置、驱动装置等。

4、进入行业的主要壁垒

（1）矿用煤机产品安全标志准入壁垒

煤炭开采行业对设备的安全性和可靠性要求较高，煤矿企业必须使用安全标志管理目录内拥有安全标志的矿用煤机产品，方能取得安全生产许可证，开展经营活动。因此，为矿用煤机产品取得安全标志是煤炭装备制造企业能够立足于行业的重要前提。但是我国为矿用煤机产品申请安全标志制订了较为严格的审核标准，如申请矿用产品需符合国家标准、行业标准和矿山安全有关规定；生产企业具备与生产所申请安全标志矿用产品相适应的注册资金、生产规模、生产经营场

所、技术力量；生产企业需具备一个（或几个）主要零部件的生产能力等。因此，能否为产品申请取得安全标志，是进入煤炭装备制造行业的重要障碍。

（2）技术水平

由于煤矿的地质条件和工况条件差异较大，煤炭设备产品的专用性较强，因而对产品设计能力要求较高。随着煤炭开采逐渐向综合机械化转变，综采成套设备逐渐成为煤矿开采设备的主流。综采成套设备不是综采设备（采煤机、刮板输送机、液压支架）简单的叠加和组合，它是基于综采成套设备优化配置和高度自动化控制基础上的一个完整高产高效采煤、输送、支护系统。如何将个性化差异

1-1-21山东矿机集团股份有限公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书

较大的单机综采设备有效地成套设计集成，以达到设备使用效率最大化，需要通过煤炭装备制造企业利用其长期积累的实践经验来解决。因此，设计研发能力和产品成套设计能力是影响煤炭装备制造企业发展的关键因素。

（3）企业规模

煤炭装备制造行业属于资金密集型行业，需要大量资金支持。首先，煤炭装备制造企业的产品均为大型矿用煤机产品，存货占用资金较多，产品设计、生产周期较长，企业资金周转较慢；其次，煤炭装备制造企业生产设备多为锻造、铸造、焊接或检验产品质量的高精度设备，企业固定资产投资额较大。因此，实力薄弱、规模较小的企业很难在煤炭机械制造行业中实现长足发展。

（六）影响行业发展的有利和不利因素

1、有利因素

（1）国家政策的支持

煤炭产业政策要求提升煤矿采煤机械化程度，拓展了煤机行业市场空间，促进了煤机制造业的产品结构调整和优化升级。

自2005年起，国家出台一系列调整煤炭产业结构，提高煤炭生产机械化率的政策。相关产业政策的出台，加快了煤炭生产企业机械化改造的步伐，提高了煤矿对综采设备的市场需求，促进煤炭装备制造行业向高产、高效、安全、洁净的方向发展。

（2）煤炭产量稳定带动煤机更新刚性需求

煤机制造业发展直接受下游煤炭行业的景气度影响，2021年至2023年，中国原煤产量分别为41.3亿吨、45.6亿吨和47.1亿吨，2021年至2023年年均原煤产量增长4.5%。根据《2023煤炭行业发展年度报告》预计2024年煤炭市场供需将保持基本平衡态势，中长期合同制度有效发挥煤炭市场平稳运行的“压舱石”和“稳定器”作用。

虽然中国经济增速放缓，煤炭价格已不在历史高位，但近年来新能源汽车高速发展带来的电力需求上升，短期内煤炭需求量可能不会下降，从而提升下游煤炭企业的盈利能力。煤炭产量和价格的稳定，将带动煤机更新的刚性需求。

1-1-22山东矿机集团股份有限公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书

（3）智能化带来的装备升级需求提高

随着国家对煤炭工业智能化、绿色化发展的推动，煤炭企业对智能化机械设备的需求不断增加。如《关于加快煤矿智能化发展的指导意见》等文件的出台，为煤炭机械智能化发展指明了方向。同时，煤炭行业本身对于提高生产效率、降低生产成本、保障生产安全的需求也在不断提升，这进一步推动了煤炭机械装备的智能化升级。

2、不利因素

（1）行业竞争进一步加剧

近年来随着国家政策逐步落实，煤炭行业不断整合，小型煤炭企业不断出清，根据中国煤炭工业协会数据显示，截至2022年，中国煤矿数量在4400处以内，年产120万吨以上的大型煤矿1200处以上，产量占全国的比重为85%左右。大型煤矿或煤业集团更新设备时往往会采用多方招标询价方式，目前国内主要煤机企业许多为国有大型煤炭机械设备企业，资金实力雄厚，随着煤炭机械设备行业竞争日益激烈，部分企业通过放宽付款条件等方式商业竞争，造成行业竞争进一步加剧。

（2）煤炭可替代能源不断发展

煤炭可替代能源的发展是当前全球能源转型的重要组成部分，随着科技的进步和环保意识的提高，多种替代能源正在逐步崛起并展现出巨大的发展潜力。太阳能、风能、水能等可再生能源和天然气、核能等清洁能源的快速发展，未来煤炭产量可能会受到相应影响，最终导致影响煤炭机械行业发展。

（七）公司所处行业与上下游行业的关联性及上下游行业发展状况

1、煤炭机械行业与上、下游行业关联性

煤炭装备制造行业的上游行业是钢铁行业，钢铁行业为煤炭装备制造行业产品生产提供主要原材料，钢材价格是影响煤炭装备制造行业产品生产成本的重要因素。

煤炭装备制造行业的下游行业是煤炭行业，为煤炭行业提供采煤安全通用设备、专用设备、煤化工设备等机械产品。煤炭行业的发展以及对开采方式的变化

1-1-23山东矿机集团股份有限公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书

直接影响和决定了煤炭装备制造行业的市场需求、价格变化、技术进步和产品结构调整方向。

2、煤炭机械行业上、下游行业发展情况

煤炭机械设备产业链上游中游下游*原材料（钢铁、橡胶、合金塑

料等）

*零部件设备煤炭机械设备生煤炭开采、加

（发动机、液压系产工和运输统、传动系统、控

制系统、工程油缸

等）

发行人主要业务处于煤炭机械设备产业链的中游，即液压支架、刮板机、皮带机的生产制造，同时兼有上游部分工程油缸、结构件、锻造件、减速器等零部件设备生产制造。

（1）上游行业发展情况

2023年，根据中国钢铁工业协会统计数据，全国规模以上生铁产量达到8.71亿吨，粗钢产量约为10.19亿吨，钢材产量（含重复材）为13.63亿吨，主要冶金产品产量均较上年有所增长。出口方面，我国全年出口钢材9026万吨，比上年增长36.2%，缓解了国内供给压力。

（2）下游行业发展情况

煤炭是世界上的重要常规能源，也是重要的战略资源，广泛应用于钢铁、电力、化工等工业生产及居民生活领域。我国煤炭产量和消费量占全球一半左右，煤炭在我国能源结构中占有较大的比重。在国家相关政策主导下，近年来我国煤炭行业保持稳定增长，煤炭行业智能化升级需求增加等因素将带动煤机更新的刚性需求，上述行业具体情况详见本节“五、发行人所处行业基本情况”之“（六）

1-1-24山东矿机集团股份有限公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书影响行业发展的有利和不利因素”之“1、有利因素”之“（2）煤炭产量稳定带动煤机更新刚性需求”。

六、发行人主要业务模式、产品或服务的主要内容

（一）发行人的主营业务及主要产品及其用途

公司主要业务以煤炭机械设备为主，以智能散料输送装备工程及运维、印刷设备与部分其他业务为辅，主要产品为液压支架、刮板输送机、带式输送机及单体液压支柱。

液压支架刮板输送机带式输送机单体液压支柱

产品主要用途如下：

序主要产品应用领域号

1液压支架用于煤矿井下综采工作面顶板支护。

煤矿井下采煤工作面输送煤炭，特别是用于中厚煤层的高产高效

2刮板输送机

综合机械化采煤工作面输送煤炭。

3带式输送机用于煤矿井下煤炭巷道运输、提升运输以及地面煤炭运输。

用于煤矿井下回采工作面顶板的支护，又可用于综采工作面端头

4单体液压支柱

支护或临时支护。

公司子公司北京麟游主要从事游戏发行业务，报告期内公司游戏板块业务大幅下降，2023年度及2024年1-9月，公司游戏板块收入规模占营业收入的比例

1-1-25山东矿机集团股份有限公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书

分别为0.28%、0.11%。公司未来将聚焦煤炭机械设备和带式输送机主业发展，不再扩展游戏业务。

（二）发行人主要经营模式

1、采购模式

公司主要采用招标采购的模式。主要由物资外协管理中心负责相关工作，招标采购前期的相关准备工作由物资外协管理中心完成，发布招标公告及招标文件、与使用部门共同确定投标方、招标时间及地点等。其次由审计风控部审查招标文件，全招标过程监控，同时对中标执行情况跟踪督查和受理招标过程的相关举报事宜。最后由质量管理部与物资使用部门共同完成招标采购前期考察论证工作，还负责事后质量监督工作、签订相关质量协议工作。

公司已建立起了对供应商的评价体系，对于对产品的性能、精度、寿命、可靠性、安全性、经济性有重大影响的采购物资，公司明确要求供应商必须符合如下标准：有合法的生产经营资质并按规定年检；所提供的产品符合国家法律法规要求，实行许可证或安标证、防爆证管理的，应有相应的证书，并在有效期内；

产品质量稳定，检验手段能够满足提供产品标准规定的检测要求，并通过计量确认；有满足生产所需的加工设备、工艺装备、工位器具、工艺控制的质量保证能力，能长期稳定地提供合格产品。

同时公司根据质量管理体系的要求，供方复评的工作按照《采购控制程序》物资分类进行评价，以事业部、厂为主体，职能部门监督评价为辅的原则对供应商进行严格的复审，确保产品采购的质量有所保证。

2、生产模式

公司产品的生产模式分为两种：“以销定产”和“备货生产”。

公司综采产品生产采取“以销定产”和根据客户要求定制产品的生产模式，依据客户所需产品的定制要求安排产品的配套选型、方案设计及生产计划，生产制造部根据生产计划制定原材料采购计划，有效控制原材料的库存量和采购价格，减少资金占用，最大限度提高公司的经营效率。

公司普采产品及某些常用规格产品，基本上均采取“备货生产”的方式，在

1-1-26山东矿机集团股份有限公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书

正常生产中进行合理的计划安排，根据前期产品销量适当储备库存，进行标准化、大批量连续生产。

3、销售模式

公司产品主要采取直销的销售方式。公司销售订单的获取方式主要有参加公开招标（竞标）、议标、直接签订合同等方式，其中公开招标为根据客户给公司发出的招标文件，制定标书并参与竞标，竞标成功即获取订单；议标主要指客户选取有资质符合其要求的几家供应商，经对技术力量、生产能力、服务水平、产品报价等各方面进行比较后确定中标单位，中标后即获取订单；直接签订合同指公司业务人员直接拜访客户，如在技术、价格、服务上符合客户需求，即能获得产品订单。

公司产品的价格主要以市场价定价。对于战略客户，公司综采产品采用综合定价策略，即综合考虑成本、市场、客户关系等因素，既能提高公司市场份额，又能稳定客户关系，以此稳步占有特大型客户市场。公司在普采产品方面，具有一定的自主定价权；定价方法采用区域化价格策略，根据各区域的市场实际情况和竞争对手状况确定区域化价格。

（三）公司拥有的主要经营资质及特许经营权情况

截至2024年9月30日，发行人及其主要控股子公司取得的从事生产经营活动所必需的行政许可、备案、注册或者认证文件如下：

1、企业资质

序

公司名称证书名称证书编号发证单位经营/许可范围有效期号机电工程施工总承包山东省住2024年5月建筑业企业贰级，地基基础工程

1 山东矿机 D237286086 房和城乡 21日至2029

资质证书专业承包贰级，钢结建设厅年5月21日构工程专业承包贰级潍坊市行2021年3月印刷经营许（鲁）印证字第包装装潢印刷品印

2天利源政审批服15至2025

可证 37G08B042 号 刷，其他印刷品印刷务局年12月31信息服务业务（仅限中华人民共互联网信息服务）不2022年01和国增值电 京 ICP证160907 北京市通 含信息搜索查询服 月 21 日至

3北京麟游

信业务经营号信管理局务、信息即时交互服2026年06许可证务。【依法须经批准月24日的项目，经相关部门

1-1-27山东矿机集团股份有限公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书

序

公司名称证书名称证书编号发证单位经营/许可范围有效期号批准后方可开展相应

经营活动】

（署）网出证2023年5月网络出版服国家新闻

4北京麟游（京）字第374网络游戏出版11日至2028

务许可证出版署号年5月10日信息服务业务（仅限互联网信息服务）不中华人民共含信息搜索查询服

2022年3月

和国增值电四川省通务、信息即时交互服

5 成都麟游 川 B2-20220328 21日至2027

信业务经营信管理局务。【依法须经批准年3月21日

许可证的项目，经相关部门批准后方可开展相应

经营活动】信息服务业务（仅限互联网信息服务）不中华人民共含信息搜索查询服2022年06和国增值电四川省通务、信息即时交互服月15日至

6 成都盟宝 川 B2-20170272

信业务经营信管理局务。【依法须经批准2027年06许可证的项目，经相关部门月15日批准后方可开展相应

经营活动】山东省市2024年3月特种设备生

7 华能装备 TS2737844-2028 场监督管 压力管道元件制造 5 日至 2028

产许可证理局年3月4日

2024年10月12日，山东矿机集团股份有限公司取得《安全生产许可证》

（证书编号：（鲁）JZ 安许证字[2021]072093），许可范围为建筑施工，有效期至2027年10月11日。

2024年11月12日，山东华运装备科技有限公司取得《建筑业企业资质证书》（证书编号：D237C36182），资质类别及等级为电子与智能化工程专业承包贰级，有效期至2029年11月12日。

2、进出口业务备案

序发证公司名称证书名称备案编码颁发日期有效期至号单位海关进出口货物潍坊2016年122068年7月

1山东矿机3707961992

收发货人备案海关月30日31日海关进出口货物莱芜2016年112099年12月

2成通锻造3720963979

收发货人备案海关月22日31日海关进出口货物外高2015年42068年7月

3上海谛麟3122468326

收发货人备案桥关月28日31日海关进出口货物潍坊2020年72068年7月

4?东信川3707966919

收发货人备案海关月17日31日

1-1-28山东矿机集团股份有限公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书

序发证公司名称证书名称备案编码颁发日期有效期至号单位海关进出口货物潍坊2020年112068年7月

5天利源3707966340

收发货人备案海关月17日31日海关进出口货物潍坊2019年92068年7月

6迈科建材3707966617

收发货人备案海关月3日31日海关进出口货物潍坊2024年062099年12月

7 华运装备 3707960HPY

收发货人备案海关月13日31日

3、排污许可证等情况

序号持证人证书名称证书编号颁发单位终止日期状态

91370725MA3M 潍坊市生 2028 年 3

1华能装备排污许可证有效

PLYD92001Q 态环境局 月 6 日

91370725MA3M 潍坊市生 2029 年 7

2华能装备排污许可证有效

PLYD92002Q 态环境局 月 14 日

91371200776326济南市生2029年7

3成通锻造排污许可证有效

120Q001X 态环境局 月 1 日

91370725597842潍坊市生2028年1

4昌乐洁源排污许可证有效

592L001P 态环境局 月 5 日

91370784675519潍坊市生2026年11

5天利源排污许可证有效

257U002Q 态环境局 月 1 日此外，发行人及其控股子公司取得的固定污染源排污登记回执情况如下：

（1）发行人就其位于“山东省潍坊市昌乐县经济技术开发区矿机工业园”的生产经营场所获取了固定污染源排污登记回执（登记编号：91370700165760323C001Y），有效期为：2020 年 7 月 8 日至 2025 年 7 月 7 日；

（2）山东信川就其位于“山东省潍坊市安丘市新安街道信川街以南，206国道以东”的生产经营场所获取了固定污染源排污登记回执（登记编号：91370784588754654J001X），有效期为：2020 年 3 月 4 日至 2025 年 3 月 3 日。

（3）迈科建材就其位于“昌乐县经济开发区矿机工业园”的生产经营场所

获取了固定污染源排污登记回执（登记编号：913707257939028712001W），有效期为：2020年6月10日至2025年6月9日。

（4）矿安避险就其位于“昌乐县东环路2407号”的生产经营场所获取了固

定污染源排污登记回执（登记编号：913707255754521475001W），有效期为：

2020年11月24日至2025年11月23日。

（5）成都力拓就其位于“四川省成都市龙泉驿区柏合镇长远社区居委会东航路286”的生产经营场所获取了固定污染源排污登记回执（登记编号：1-1-29山东矿机集团股份有限公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书

915101126863297823001W），有效期为：2020 年 10 月 15 日至 2025 年 10 月 14日。

（6）安丘天利源新型材料有限公司（山东天利源新型材料有限公司曾用名）就其位于“?东省潍坊市安丘市新安街道潍徐北路东200?信川街以南（?东信川机械有限责任公司院内）”的生产经营场所获取了固定污染源排污登记回执（登记编号：91370784675519257U001Z），有效期为：2020 年 3 月 4 日至 2025 年 3月3日。

（7）长空雁就其位于“山东省潍坊市昌乐县三和街东段”的生产经营场所

获取了固定污染源排污登记回执（登记编号：913707253446265929001X），有效期为：2020年6月4日至2025年6月3日。

（四）发行人核心技术来源

公司在煤炭机械设备制造行业深耕多年，核心技术主要来源于公司多年以来的研发和生产经营积累，同时发行人与西安科技大学、山东科技大学等国内各大知名高校合作研发，参与各类创新工程等项目进行技术储备。

经过多年技术积累，公司产品能够满足不同客户需求，产品种类和功能日益丰富，公司在液压支架、刮板机等煤机设备制造领域形成突出的技术实力。此外公司针对急倾斜煤层、薄煤层研发相关产品多年，已在行业细分领域形成独特的核心竞争力。

（五）主要产品产能、产量及销量

报告期内，公司主要产品为刮板输送机、液压支架、带式输送机、单体液压支柱。公司产品需要根据客户的订单需求进行定制化生产的特点，大部分产品为非标定制化产品，不同定制化产品所占用设备、人力及管理资源差异较大，因此难以用额定的产品数量来说明产能规模，故不适用产能利用率指标。

报告期内，发行人的主要产品产销率如下：

2024年1-9月2023年度

产品名称产量销量产销率产量销量产销率

刮板输送机（台）446446100.00%648648100.00%

1-1-30山东矿机集团股份有限公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书

液压支架（架）18241824100.00%34673467100.00%

带式输送机（台）335335100.00%653653100.00%

单体液压支柱（万根）7.67.598.68%12.9412.8999.60%

2022年度2021年度

产品名称产量销量产销率产量销量产销率

刮板输送机（台）693693100.00%684684100.00%

液压支架（架）26342674101.52%24102461102.12%

带式输送机（台）682682100.00%670670100.00%

单体液压支柱（万根）12.7712.93101.26%12.4713.16105.54%

（六）主要原材料采购情况

公司生产过程中，主要原材料钢材在生产成本中所占的比重较大，报告期内，公司采购钢材的平均价格呈现下降趋势，具体变动情况如下：

2024年1-9月2023年度2022年度2021年度项目单价（元单价（元单价（元单价（元变动（%）变动（%）变动（%）/KG） /KG） /KG） /KG）

钢材4.40-7.024.73-9.225.21-6.325.56

（七）主要能源供应情况

公司生产过程中，主要消耗的能源为电能。报告期内，公司能源消耗情况如下：

2024年1-9月2023年度2022年度2021年度项目用量（万金额（万用量（万金额（万用量（万金额（万用量（万金额（万度）元）度）元）度）元）度）元）

电力4440.703291.686045.984589.765591.324251.564655.803499.35

注：上述电力使用数据情况为主要生产园区用电情况统计。

七、主要固定资产和无形资产

（一）主要固定资产情况

截至2024年9月30日，发行人主要固定资产情况如下表：

单位：万元类别原值净值成新率

房屋及建筑物60221.4934415.8157.15%

机器设备72034.8827715.3138.47%

1-1-31山东矿机集团股份有限公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书

类别原值净值成新率

运输设备5177.542604.5750.31%

电子及其他10489.601874.2117.87%

合计147923.5066609.9145.03%

注：成新率=扣除折旧和减值准备后账面净值/固定资产账面原值*100%

1、不动产权

截至2024年9月30日，公司及子公司的主要房屋建筑物和土地情况详见本报告“附件一：发行人及其主要子公司不动产权”。

除上述不动产权外，公司有1处房产未办理不动产权证，具体情况如下：

权利人房屋名称坐落建设面积（㎡）

成通锻造重锻车间九龙山路以东，博莱高速以西2375该重锻车间已取得《建设用地规划许可证》（证号：2005莱芜开规环字第039号）、《建设工程规划许可证》（证号：建字第371205201100027号）、《建筑工程施工许可证》（证号：2012莱开建施字第037号），上述已依法履行相关规划审批手续，因超越批准范围占用建设用地的原因尚未办理不动产权证书。

截至2024年9月30日，重锻车间已投入使用。

2016年4月29日，莱芜市国土资源局对成通锻造超越批准范围占用建设用

地的行为作出莱国土资（高新）罚字[2016]1号土地行政处罚决定书，处罚内容为：1、责令一个月内退还非法占用的321.7平方米土地；2、处罚款4825.5元。

2017年3月1日，山东省莱芜市莱城区人民法院作出（2017）鲁1202行审6号

《行政裁定书》，准予莱芜市国土资源局对莱国土资（高新）罚字[2016]1号土地行政处罚决定书规定的第一项处罚内容强制执行，由莱芜市国土资源局组织实施。截至2024年9月30日，成通锻造尚未被强制执行。

根据成通锻造出具的说明，成通锻造违规占用建设用地系历史原因，后续成通锻造拟购买上述占用的建设用地，如不能购买，成通锻造可能需拆除上述违规占用建设用地的部分厂房。成通锻造拆除部分厂房并不会对成通锻造的生产经营造成重大不利影响。

公司控股股东、实际控制人赵笃学已承诺，“成通锻造因拆除上述违规占用土地建造的厂房而给山东矿机或成通锻造造成损失的，本人将全额补偿山东矿机

1-1-32山东矿机集团股份有限公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书及成通锻造的全部损失以及其他费用”。

综上，发行人控股子公司的上述房产虽因违规占用建设用地原因未办理不动产权证，但已履行相关审批规划手续，且主管部门已对成通锻造进行处罚，后续存在可能拆除部分违规占地厂房的风险，但拆除部分厂房并不会对成通锻造的生产经营造成重大损失，且控股股东、实际控制人已承诺补偿相关损失，因此，成通锻造的重锻车间因违规占地原因未办理不动产权证不会对本次发行构成实质性障碍。

2、主要机器设备

截至2024年9月30日，公司及子公司正在使用的账面原值在300万元以上的主要机器设备明细如下：

单位：万元公司资产名称数量设备原值净值成新率

华能装备支架顶梁机器人焊接系统161042.01695.5466.75%

华能装备底座机器人焊接系统8685.54457.6066.75%

华能装备自动双铬电镀大线1663.72422.0163.58%

华能装备镀铜锡生产线大线1543.76462.0284.97%

华能装备镀铜锡生产线小线1481.05408.7484.97%

华能装备镀双铬自动生产线1442.25417.7494.46%

华能装备自动双铬电镀小线1389.38247.5863.58%

华能装备精密数控万能外圆磨床1381.7122.135.80%

华能装备数控等离子切割机2344.26216.4062.86%

华能装备通用桥式起重机13328.38102.2131.12%

华能装备托辊喷涂生产线1309.04260.1184.17%

华能装备数控成型磨齿机1567.82111.2519.59%

华能装备数控滑枕式刨台铣镗床1376.4340.9310.87%

华能装备涂装生产线1646.57646.57100.00%

华能装备校平机1361.0018.055.00%

华能装备五轴联动加工中心1379.0445.3511.97%

华能装备数控滑枕刨台式铣镗床1327.0218.285.59%

华能装备自制镀铬自动生产线1503.2895.7119.02%

华能装备试验台1391.4065.4216.71%

1-1-33山东矿机集团股份有限公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书

公司资产名称数量设备原值净值成新率

华能装备数控滑枕刨台式镗铣床1376.4326.987.17%

华能装备齿轮测量中心1433.6854.6512.60%乳白铬、硬铬挂镀生产线（A华能装备1418.6263.0615.06%

线）

华能装备数控成型砂轮磨齿机1328.6016.755.10%

成通锻造模锻1309.7915.495.00%

成通锻造 8000T 摩擦压力机 1 505.16 25.26 5.00%

成通锻造辊锻机1308.5515.435.00%

成通锻造 8000T 摩擦压力机 1 358.88 196.94 54.87%

成通锻造重型数控摩擦螺旋压力机11585.531020.6964.37%

成通锻造双盘摩擦压力机（东）1440.83402.4491.29%

成通锻造双盘摩擦压力机（西）1438.95400.7291.29%

成通锻造 370MN 多向模锻液压机 1 6077.62 5788.93 95.25%

（二）主要无形资产

发行人无形资产主要包括土地使用权、商标、专利和计算机软件著作权等。

1、土地使用权

截至2024年9月30日，发行人及其主要子公司拥有的土地使用权详见本报告“附件一：发行人及其主要子公司不动产权”。

2、商标权

截至2024年9月30日，发行人及其主要子公司拥有注册商标情况详见本报告“附件二：发行人及其主要子公司主要商标权”。

3、专利权

截至2024年9月30日，发行人及其主要子公司拥有主要专利情况详见本报告“附件三：发行人及其主要子公司专利权”。

4、著作权

（1）软件著作权

截至2024年9月30日，发行人及其主要子公司拥有计算机软件著作权登记证书情况详见本报告“附件四：发行人及其主要子公司软件著作权”。

1-1-34山东矿机集团股份有限公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书

（2）作品著作权

截至2024年9月30日，发行人及其控股子公司拥有的作品著作权情况如下：

序作品首次发表创作完成作品名称登记号登记日期号类别日期日期山东矿机2004年72004年7国作登字2022年9月

1美术

集团 月 7 日 月 7 日 -2022-F-10204577 27 日

5、互联网域名

截至2024年9月30日，发行人及其子公司已取得的域名情况如下：

序号域名许可证号注册时间到期时间所有权人

鲁 ICP 备 2007 年 3 月 2027 年 3 月

1 skjgroup.cn 山东矿机

08107631号-119日19日

鲁 ICP 备 2007 年 3 月 2027 年 3 月

2 cskgroup.cn 山东矿机

08107631号-119日19日

鲁 ICP 备 2007 年 3 月 2027 年 3 月

3 sdkjjt.com 山东矿机

08107631号-123日23日

鲁 ICP 备 2021 年 9 月 2027 年 9 月

4 sdkjiot.com 华能装备

2021034604号-19日9日

鲁 ICP 备 2020 年 11 2025 年 11

5 sdkjjsq.com 华能装备

2021034604号-2月16日月16日

鲁 ICP 备

6 ctduanzao.com - - 成通锻造

20029137号-1

京 ICP 备

7 bjsktkj.com - - 三矿通

13029736号-3

蜀 ICP 备 2024 年 8 月 2025 年 8 月

8 ltctrl.cn 成都力拓

2024096041号-122日22日-

鲁 ICP 备 2011 年 8 月 2025 年 8 月

9 chinaxinchuan.com 山东信川

13005083号-39日9日

鲁 ICP 备 2018 年 8 月 2025 年 8 月

10 tlyxcl.com 天利源

19055742号-124日24日

鲁 ICP 备 2020 年 7 月 2026 年 7 月

11 sdkjhx.com 华信智能

2021023708号-11日1日

鲁 ICP 备 2022 年 10 2032 年 10

12 hxhelmet.com 华信智能

2021023708号-3月9日月9日

鲁 ICP 备 2024 年 6 月 2025 年 6 月

13 sdkjcosmec.cn 迈科建材

2022017720号-225日25日

鲁 ICP 备 2024 年 3 月 2025 年 3 月

14 kuangjimaike.cn 迈科建材

2022017720号-327日27日

鲁 ICP 备 2024 年 3 月 2025 年 3 月

15 kuangjimk.cn 迈科建材

2022017720号-427日27日

鲁 ICP 备 2009 年 4 月 2025 年 4 月

16 chinacosmec.cn 迈科建材

2022017720号-127日27日

京 ICP 备 2014 年 10 2025 年 10

17 linnyou.com 北京麟游

14057271号-1月29日月29日

18 linyoures.com 蜀 ICP 备 2017 年 4 月 2025 年 4 月 成都麟游

1-1-35山东矿机集团股份有限公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书

序号域名许可证号注册时间到期时间所有权人

16024428号-320日20日

蜀 ICP 备 2017 年 6 月 2025 年 6 月

19 linygame.com 成都麟游

16024428号-27日7日

蜀 ICP 备 2016 年 8 月 2025 年 8 月

20 linyouhd.com 成都麟游

16024428号-123日23日

蜀 ICP 备 2016 年 8 月 2025 年 8 月

21 linyouhd.cn 成都麟游

16024428号-123日23日

蜀 ICP备15031105 2015 年 10 2025 年 10

22 memberv.com 成都盟宝

号-1月8日月8日

（三）公司租赁资产情况

1、房屋租赁

截至2024年9月30日，发行人及其主要子公司租赁房屋的情况如下：

序用出租方承租方房屋坐落面积租赁期限号途北京知灵春北京三矿通北京市海淀区学院办2024年9月25日至

1科技有限公科技有限公路30号一区方兴大53.50㎡

公2025年9月24日司司厦三层305室

2024年1月1日至

四川省盐业成都力拓电成都市龙泉驿区东办2024年12月31日

2集团成都有控技术有限520㎡航路286号公（续租至2026年12限公司公司月31日）

国家电网（上中国（上海）自由贸

2023年12月9日至

海）智能电网上海谛麟实易试验区泰谷路18办335㎡2024年12月8日（未研发投资有业有限公司号1幢楼9层908公

续签）

限公司室（部位/室）

2、土地使用权租赁

截至2024年9月30日，发行人及其主要子公司未租赁土地。

八、现有业务发展安排及未来发展战略

公司以煤炭装备制造为主业，以行业高端市场为目标，面向市场需求，推进体制创新和技术创新，以“客户满意、员工满意、股东满意、社会满意”为宗旨，坚持“忠诚守信、顾客第一、创新改进、质量第一”的经营理念，在将现有产品

做强的同时，以技术创新为基础不断培育新的利润增长点，创建世界一流的煤炭装备制造企业。

公司根据发展需求，形成“五化战略”并坚定不移贯彻执行，继续深入提升发展“配件”战略，加大研发投入，进行工艺技术革新，提高企业专业化水平，

1-1-36山东矿机集团股份有限公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书

实行智能化改造，促进企业在高端设备制造、智能制造与制造服务化水平向更高领域快速发展，大力发展机械制造服务业，不断延伸产业链，增强企业的核心竞争力，同时利用好上市公司平台，积极寻求资本与产业的有机融合，实现企业新的发展。

九、截至最近一期末，不存在金额较大的财务性投资的基本情况

（一）关于财务性投资的认定标准和相关规定

1、《证券期货法律适用意见第18号》规定

（1）财务性投资包括不限于：投资类金融业务；非金融企业投资金融业务（不包括投资前后持股比例未增加的对集团财务公司的投资）；与公司主营业务

无关的股权投资；投资产业基金、并购基金；拆借资金；委托贷款；购买收益波动大且风险较高的金融产品等。

（2）围绕产业链上下游以获取技术、原料或渠道为目的的产业投资，以收

购或整合为目的的并购投资，以拓展客户、渠道为目的的拆借资金、委托贷款，如符合公司主营业务及战略发展方向，不界定为财务性投资。

（3）上市公司及其子公司参股类金融公司的，适用本条要求；经营类金融

业务的不适用本条，经营类金融业务是指将类金融业务收入纳入合并报表。

（4）基于历史原因，通过发起设立、政策性重组等形成且短期难以清退的

财务性投资，不纳入财务性投资计算口径。

（5）金额较大是指，公司已持有和拟持有的财务性投资金额超过公司合并报表归属于母公司净资产的百分之三十（不包含对合并报表范围内的类金融业务的投资金额）。

（6）本次发行董事会决议日前六个月至本次发行前新投入和拟投入的财务

性投资金额应当从本次募集资金总额中扣除。投入是指支付投资资金、披露投资意向或者签订投资协议等。

（7）发行人应当结合前述情况，准确披露截至最近一期末不存在金额较大的财务性投资的基本情况。

1-1-37山东矿机集团股份有限公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书

2、《监管规则适用指引——发行类第7号》类金融业务监管要求

（1）除人民银行、银保监会、证监会批准从事金融业务的持牌机构为金融机构外，其他从事金融活动的机构均为类金融机构。类金融业务包括但不限于：

融资租赁、融资担保、商业保理、典当及小额贷款等业务。

（2）发行人应披露募集资金未直接或变相用于类金融业务的情况。对于虽

包括类金融业务，但类金融业务收入、利润占比均低于30%，且符合下列条件后可推进审核工作：

*本次发行董事会决议日前六个月至本次发行前新投入和拟投入类金融业

务的金额（包含增资、借款等各种形式的资金投入）应从本次募集资金总额中扣除。

*公司承诺在本次募集资金使用完毕前或募集资金到位36个月内，不再新增对类金融业务的资金投入（包含增资、借款等各种形式的资金投入）。

（3）与公司主营业务发展密切相关，符合业态所需、行业发展惯例及产业

政策的融资租赁、商业保理及供应链金融，暂不纳入类金融业务计算口径。发行人应结合融资租赁、商业保理以及供应链金融的具体经营内容、服务对象、盈利来源，以及上述业务与公司主营业务或主要产品之间的关系，论证说明该业务是否有利于服务实体经济，是否属于行业发展所需或符合行业惯例。

（二）截至最近一期末，公司不存在金额较大的财务性投资

截至2024年9月30日，公司可能涉及财务性投资的相关科目具体情况如下：

单位：万元财务性投资占归属于母公会计科目金额是否涉及财务性投资金额司净资产比例

交易性金融资产23808.37否--

其他应收款5204.17其中委托贷款的利息属于20.000.01%

其他流动资产11731.47其中委托贷款属于10000.003.21%

长期股权投资18316.08否--除重庆市能源投资集团有

其他权益工具投资7075.12限公司的投资，其他投资6125.091.97%都属于

其他非流动资产3741.97否--

1-1-38山东矿机集团股份有限公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书

财务性投资占归属于母公会计科目金额是否涉及财务性投资金额司净资产比例

合计16145.095.18%

1、交易性金融资产

截至2024年9月30日，公司交易性金融资产金额为23808.37万元，具体如下：

单位：万元是否属于财序号银行名称理财产品名称金额务性投资中国工商 中国工商银行“如意人生 III”（F

122000.00否银行 款）人民币理财产品（pa030006）

2中国银行乐享天天506.57否

兴业银行金雪球添利快线净值型理

3兴业银行490.00否

财产品

4重庆燃气股票811.80否

合计23808.37

上述理财产品系公司使用闲置自有资金购买低风险理财产品，符合安全性高、流动好的要求，风险较低，不属于“收益波动大且风险较高的金融产品”，因此不属于《证券期货法律适用意见第18号》中规定的财务性投资。

2023年，公司持有重庆燃气（股票代码：600917）的股票形成原因是公司

客户重庆能投渝新能源有限公司以上市公司重庆燃气股票抵顶货款所导致，鉴于公司取得该股票系处理历史债权债务、尽最大可能维护自身利益而被动所致，非公司主动增加投资的行为，公司亦未新增资金投入，故公司取得重庆燃气股票不属于财务性投资。

2、其他应收款

截至2024年9月30日，公司其他应收款情况如下：

单位：万元款项性质金额是否财务性投资

应收利息20.00是

保证金及押金2424.49否

备用金1034.70否

往来款2927.90否

1-1-39山东矿机集团股份有限公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书

款项性质金额是否财务性投资

其他672.47否

其他应收款余额7079.56-

坏账准备1875.40-

合计5204.17-

截至2024年9月30日，公司其他应收款账面价值为5204.17万元，其中，其他应收款主要为保证金及押金、备用金、往来款等构成，不属于财务性投资。

应收利息为委托借款形成的利息，属于财务性投资。

3、其他流动资产

截至2024年9月30日，公司其他流动资产情况如下：

单位：万元款项性质金额是否属于财务性投资

待抵扣税金875.13否

预缴税费856.34否

委托贷款10000.00是

合计11731.47

注：上述委托贷款已于2024年12月10日按期收回。

2023年12月，公司利用暂时闲置的自有资金，通过委托潍坊银行股份有限

公司昌乐支行向潍坊乐夷山生态环境工程有限公司提供不超过1.00亿元人民币

的委托贷款，贷款期限不超过1年，贷款年利率为8%，利息按月结算。山东宝城旅游发展有限公司、山东宝昌水务有限公司为该笔委托贷款提供了连带责任担保。

截至2024年9月30日，公司其他流动资产账面价值为11731.47万元，主要为待抵扣税金、预缴税费、委托贷款。其中，待抵扣税金、预缴税费不属于财务性投资，委托贷款属于财务性投资。

4、长期股权投资

截至2024年9月30日，公司长期股权投资的具体情况如下：

1-1-40山东矿机集团股份有限公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书

单位：万元是否属被投资单位持股比例金额主要业务于财务性投资

河南矿机44.00%12970.31经营煤矿机械系列产品否

皮带机及配件、矿车及配件、液压件及

海纳科技24.32%5001.32非标准件、矿山设备及备品备件的生产、否

加工、安装、维修、销售及租赁

矿用液压支架用液压阀、电液控系统设

落陵春辉17.85％344.44否

计、生产及服务的一体化企业

合计-18316.08--

2012年3月，公司与平煤神马机械装备集团有限公司共同出资成立河南矿机，平煤神马机械装备集团有限公司负责提供合资公司生产场所、设备及人员等生产要素的组织与管理，中国平煤神马集团内部资质维护、市场营销及售后服务；

公司负责提供生产加工技术和工艺文件资料、科研开发、员工培训、现场指导等

技术支持并协助办理安标证书。双方约定应充分发挥产品市场优势，互为对方生产的产品、配件提供优先使用权；平煤神马机械装备集团有限公司为合资公司及公司在中国平煤神马集团内部市场的产品销售和服务提供支持和帮助。该投资属于围绕公司产业链下游以获取渠道为目的的产业投资，符合公司主营业务及战略发展方向，因此，公司对河南矿机的投资不属于财务性投资。

2013年3月，公司与济宁矿业集团有限公司、海纳科技三方共同签署了《关于投资济宁矿业集团海纳科技机电设备制造有限公司之增资扩股合同》，增资完成后的海纳科技与公司优先使用对方产品和服务；海纳科技和公司的产品和服务，济宁矿业集团有限公司在同等条件下应优先、有偿使用。该投资属于围绕公司产业链下游以获取渠道为目的的产业投资，符合公司主营业务及战略发展方向，因此，公司对海纳科技的投资不属于财务性投资。

2023年12月，公司分别与温州旭发矿用机械有限公司、宁波燕尔煤矿机械

有限公司签订股权转让协议，公司受让出让方合计落陵春辉17.85％股权，落陵春辉是一家矿用液压支架用液压阀、电液控系统设计企业，与公司产品具有协同性。该投资属于围绕产业链上下游以获取技术、原料为目的的产业投资，符合公司主营业务及战略发展方向，因此，公司对落陵春辉的投资不属于财务性投资。

1-1-41山东矿机集团股份有限公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书

5、其他权益工具投资

截至2024年9月30日，公司其他权益工具投资的具体情况如下：

单位：万元是否属于财被投资单位持股比例期末余额主要业务务性投资山东昌乐农村商业银行股份有限公司（曾用名：主要从事金融市场业务，与

0.59%112.09是

昌乐县农村信用合作联公司主营业务关联较弱。

社）东莞市架桥四期先进制

投资于先进制造行业标的，造投资合伙企业（有限1.38%2000.00是与公司主营业务关联较弱。

合伙）

主要投资于从事半导体、视上海创践投资中心（有觉应用领域和上下游相关产

10.87%3000.00是限合伙）业链的优质企业，与公司主营业务关联较弱。

股权投资企业自有资金投厦门为来卓识股权投资资项目投资投资咨询服务基金合伙企业（有限合1.16%1013.00是企业管理服务，与公司主营伙）业务关联较弱。

股权投资企业自有资金投重庆能投润欣八号企业资项目投资投资咨询服务管理合伙企业（有限合1.27%950.03企业管理服务。该投资不属否伙）于公司主动增加投资的行为。

合计7075.12

2005年、2006年、2013年分别三次出资入股昌乐县农村信用合作联社，主

要从事金融市场业务，与公司主营业务关联较弱，因此，将该投资认定为财务性投资。

2021年7月，公司与深圳市架桥富凯投资有限公司及其他有限合伙人共同

出资设立东莞市架桥四期先进制造投资合伙企业（有限合伙），山东矿机出资

2000万元，该合伙企业主要投资于先进制造行业标的，公司投资该合伙企业是

为了扩大公司投资领域，以及增加参与先进制造业的机会，与现有主业关联性较弱，基于谨慎性原则，将该投资认定为财务性投资。

2021年10月，公司与基金管理人创见（北京）投资管理有限公司及其他有

限合伙人共同投资上海创践投资中心（有限合伙），公司投资金额为3000万元人民币，该合伙企业投资范围为从事半导体、视觉应用领域和上下游相关产业链的优质企业，公司投资上海创践投资中心（有限合伙）主要是为了公司长远发展，

1-1-42山东矿机集团股份有限公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书

扩大公司投资领域，与现有主业关联性较弱，基于谨慎性原则，将该投资认定为财务性投资。

2022年4月，公司全资子公司华能装备与佛山佰盈股权投资合伙企业（有限合伙）签署《基金份额转让协议》，华能装备受让其持有的为来卓识1.136%的份额；同时，华能装备与为来卓识全体合伙人签署《厦门为来卓识股权投资基金合伙企业（有限合伙）合伙协议》，本次交易完成后，华能装备成为为来卓识的有限合伙人，公司投资为来卓识，是为了扩大公司投资领域，借助专业机构的专业力量及资源优势，推进产业与资本的有效融合，与现有主业关联性较弱，基于谨慎性原则，将该投资认定为财务性投资。

2024年5月，由于重庆市能源投资集团物资有限责任公司债务重组，公司

对其部分应收账款通过债务重组的形式转化为1.2707%重庆能投润欣八号企业

管理合伙企业（有限合伙）相关份额，从而间接持有重庆市能源投资集团有限公司0.095%股权。鉴于公司取得重庆市能源投资集团有限公司股权系处理历史债权债务、尽最大可能维护自身利益而被动所致，非公司主动增加投资的行为，公司亦未新增资金投入，故公司取得重庆能投润欣八号企业管理合伙企业（有限合伙）股权不属于财务性投资。

6、其他非流动资产

截至2024年9月30日，公司其他非流动资产具体情况如下：

单位：万元款项性质金额是否属于财务性投资

预付设备款3120.70否

预付工程款299.21否

预付土地款25.57否

预付购房款208.58否

预付软件款87.90否

合计3741.97

截至2024年9月30日，公司其他流动资产账面余额3741.97万元，为预付设备款、预付工程款、预付土地款、预付购房款、预付软件款，不属于财务性投资。

1-1-43山东矿机集团股份有限公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书

（三）自本次发行相关董事会前六个月至预估本次发行的时间，公司已实

施或拟实施的财务性投资（含类金融业务）情况

公司2024年7月25日召开董事会审议通过本次发行相关事项，本次发行相关董事会决议日前六个月起至预估本次发行的时间，公司已实施或拟实施的财务性投资（含类金融业务）情况如下。

1、投资类金融业务

自本次发行相关董事会决议日前六个月起至预估本次发行的时间，公司不存在已实施或拟实施的投资类金融业务的情形。

2、非金融企业投资金融业务

自本次发行相关董事会决议日前六个月起至预估本次发行的时间，公司不存在已实施或拟实施的投资金融业务的情形。

3、与公司主营业务无关的股权投资

自本次发行相关董事会决议日前六个月起至预估本次发行的时间，公司不存在已实施或拟实施的与公司主营业务无关的股权投资的情形。

4、投资产业基金、并购基金

自本次发行相关董事会决议日前六个月起至预估本次发行的时间，公司不存在已实施或拟实施的投资产业基金、并购基金的情形。

5、拆借资金

自本次发行相关董事会决议日前六个月起至预估本次发行的时间，公司不存在已实施或拟实施的对外拆借资金的情形。

6、委托贷款

自本次发行相关董事会决议日前六个月起至预估本次发行的时间，公司不存在对外委托贷款的情形。

7、购买收益波动大且风险较高的金融产品

自本次发行相关董事会决议日前六个月起至今，公司购买的理财产品均为安全性高、流动性好的保本浮动收益型结构性存款，不存在已实施或拟实施的购买

1-1-44山东矿机集团股份有限公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书

收益波动大且风险较高的金融产品的情形。

综上，自本次发行相关董事会前六个月至预估本次发行的时间，公司不存在已实施或拟实施的财务性投资（含类金融业务）情况。

综上所述，截至2024年9月30日，以上投资中财务性投资金额合计16145.09万元，占归属于母公司净资产比例为5.18%，未超过30%。符合《证券期货法律适用意见第18号》《监管规则适用指引——发行类第7号》的相关规定。

十、同业竞争情况

（一）发行人与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在同业竞争

截至2024年9月30日，除上市公司外，公司控股股东、实际控制人赵笃学和本次发行认购对象赵华涛控制的其他企业如下：

序

名称主营业务持股比例（直接/间接）号鄯善国科蓝

煤炭清洁处理、燃油清洁处理、冷却水处理，

1天清洁能源赵笃学持股80.00%

煤炭、石化产品销售有限公司

瓜果蔬菜种植、销售；种苗研发；化肥、不再昌乐庵上湖分装的包装种子销售；农业基础设施建设；农

2农业科技发赵笃学持股97.14%

业技术推广服务；休闲观光旅游；餐饮服务；

展有限公司住宿服务天津卓启科软件开发；网络与信息安全软件开发；软件销

3赵笃学持股95%

技有限公司售；信息安全设备销售等潍坊恒新投

赵笃学持股33.17%，

4资股份有限对外投资

为最大股东公司昌乐县垄泰赵笃学通过潍坊恒新谷物种植；蔬菜种植；谷物销售；食用农产品

5火山农业发投资股份有限公司间零售；食品销售；食品互联网销售展有限公司接控制昌乐县垄泰赵笃学通过潍坊恒新

对旅游项目的投资、开发、建设，停车场服务，

6火山旅游发投资股份有限公司间

旅游信息咨询，旅游工艺品销售展有限公司接控制昌乐宝城大赵笃学通过潍坊恒新

7酒店有限公餐饮服务，游艺娱乐服务，客房投资股份有限公司间

司接控制赵笃学通过潍坊恒新

潍坊华新拉拉链制造及销售，各种拉链材料、半成品的制

8投资股份有限公司间

链有限公司造接控制

昌乐县将军组织成员进行樱桃、梨、冬枣、核桃种植；组

9赵笃学持股67.65%

堂樱桃专业织收购、销售成员种植的樱桃、梨、冬枣、核

1-1-45山东矿机集团股份有限公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书

序

名称主营业务持股比例（直接/间接）号合作社桃综上，公司赵笃学和赵华涛与发行人的主要业务不存在同业竞争的情况。

（二）控股股东、实际控制人关于避免同业竞争的承诺关于避免同业竞争，赵笃学和赵华涛于2024年7月25日向公司出具了《关于避免同业竞争的承诺函》，承诺：“1、截至承诺函出具之日，承诺方及承诺方控制的企业与上市公司及其子公司不存在相竞争的业务本次权益变动不会导致承诺方与上市公司增加同业竞争。

2、本次权益变动完成后，承诺方及承诺方控制的企业将避免直接或间接地

从事与上市公司及其子公司从事的业务构成同业竞争的业务活动。

3、如存在同业竞争或潜在同业竞争，则承诺方及承诺方控制的企业将积极采取措施消除同业竞争，切实维护上市公司的利益。”综上，赵笃学和赵华涛除发行人及其下属子公司之外的其他企业不存在与发行人主营业务构成同业竞争的情形，本次发行完成后也不会产生新的同业竞争。

十一、报告期内发行人违法违规情况

报告期内，公司及其子公司受到的行政处罚具体情况如下：

处罚决定是否构成重序号出具时间处罚机关处罚事由处罚结果文号大违法行为危险废物未采取潍环罚字

2021年5潍坊市生符合国家环境保罚款35.31

1〔2021〕否

月19日态环境局护标准的防护措万元

CL038 号施贮存。

该单位排放的镍、潍环罚字铬废水未按照排

2021年5潍坊市生罚款7.06

2〔2021〕污许可证的规定否

月19日态环境局万元

CL039 号 依法开展自行监测。

山东矿机集团股份有限公司西厂

（乐）综昌乐县综区建设煤炭洗选

2022年6执罚决字罚款52.25

3合行政执加工成套设备项否

月13日〔2022〕万元

法局目普机1#车间、普

K002 号

机2#车间、综机车间未取得建设工

1-1-46山东矿机集团股份有限公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书

处罚决定是否构成重序号出具时间处罚机关处罚事由处罚结果文号大违法行为

程规划许可证，属于违法建设。

山东矿机集团股份有限公司洁源

厂区建设3#-5#车

（乐）综

昌乐县综间、8#车间、研发

2022年6执罚决字罚款49.764合行政执中心、9#车问（污否月13日〔2022〕万元

法局水、中水处理车

K003 号

间）未取得建设工

程规划许可证，属于违法建设。

（一）潍坊市生态环境局相关处罚潍坊市生态环境局于2021年5月对昌乐洁源金属表面处理有限公司下达《行政处罚决定书》（潍环罚字〔2021〕CL038 号）、《行政处罚决定书》（潍环罚字〔2021〕CL039 号），分别对昌乐洁源处 35.31 万元、7.06 万元人民币的罚款。

1、潍环罚字〔2021〕CL038 号

根据《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》第一百一十二条，未按照国家环境保护标准贮存、利用、处置危险废物或者将危险废物混入非危险废物中贮存的，处十万元以上一百万元以下的罚款，情节严重的，报经有批准权的人民政府批准，可以责令停业或者关闭。昌乐洁源的罚款金额未超过罚款上限的50%，且未被要求责令停业或者关闭，因此潍环罚字〔2021〕CL038 号行政处罚不属于因重大违法行为而被行政处罚的情形。

2、潍环罚字〔2021〕CL039 号

根据《排污许可管理条例》第三十六条，未按照排污许可证规定制定自行监测方案并开展自行监测的，由生态环境主管部门责令改正，处2万元以上20万元以下的罚款，拒不改正的，责令停产整治。昌乐洁源的罚款金额未超过罚款上限的 50%，且未被要求停产整治，因此潍环罚字〔2021〕CL039 号行政处罚不属于因重大违法行为而被行政处罚的情形。

2024年12月9日，潍坊市生态环境局昌乐分局出具《关于昌乐洁源金属表面处理有限公司环保处罚情况的说明》“昌乐洁源金属表面处理有限公司已对上述行政处罚决定书所述违法行为按照要求进行改正，并按时足额缴纳了罚款。企

1-1-47山东矿机集团股份有限公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书

业没有受到《中华人民共和国环境保护法》第六十条中所列限产停产，停业、关闭等情节严重的处罚。”综上，上述处罚不属于重大违法违规行为。

（二）昌乐县综合行政执法局相关处罚

因公司未取得建设工程规划许可证在厂区建设车间的行为，导致昌乐县综合行政执法局于2022年6月对发行人下达《行政处罚书》（乐）综执罚决字〔2022〕第 K002 号）、《行政处罚书》（乐）综执罚决字〔2022〕K003 号），分别处罚款52.25万元、49.76万元人民币的罚款。

根据《中华人民共和国城乡规划法》第六十四条：“未取得建设工程规划许可证或者未按照建设工程规划许可证的规定进行建设的，由县级以上地方人民政府城乡规划主管部门责令停止建设：尚可采取改正措施消除对规划实施的影响的，限期改正，处建设工程造价百分之五以上百分之十以下的罚款：无法采取改正措施消除影响的，限期拆除，不能拆除的，没收实物或者违法收入，可以并处建设工程造价百分之十以下的罚款。”根据山东省自然资源厅印发的《山东省自然资源行政处罚裁量基准》第189条，“限期改正，处建设工程造价百分之五以上百分之十以下的罚款”属于一般违法情形，不属于严重违法情形。

《行政处罚书》（乐）综执罚决字〔2022〕第 K002 号）罚款 52.25 万元占

违建车间工程造价1045.04万元的比例为百分之五。《行政处罚书》（乐）综执罚决字〔2022〕第 K003 号）罚款 49.76 万元占违建车间工程造价 995.17 万元的

比例为百分之五。因此，上述处罚不属于因重大违法行为而被行政处罚的情形。

2024年12月16日，昌乐县综合行政执法局出具《昌乐县自然资源和规划局关于山东矿机集团股份有限公司行政处罚情况的证明》“经我局查明并确认，山东矿机公司上述2起违规行为情形不构成重大违法行为。”因此，上述处罚不属于重大违法违规行为。

综上，发行人及其子公司的上述行政处罚事项不属于重大违法行为，上述处罚未对发行人的经营造成重大不利影响，不会对本次发行构成实质性法律障碍。

报告期内，发行人及其子公司不存在重大违法违规的情况。

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十二、最近一期业绩下滑情况及原因

（一）最近一期业绩下滑的情况

发行人2024年1-9月主要经营数据及其变动情况具体如下：

单位：万元变动情况

项目2024年1-9月2023年1-9月金额比例

营业收入170845.54216081.38-45235.84-20.93%

营业成本134827.65163249.59-28421.94-17.41%

销售费用10375.888132.342243.5427.59%

净利润11435.2921086.20-9650.91-45.77%

归属于母公司所有者的净利润10957.0520757.28-9800.23-47.21%扣除非经常性损益后的归属母

9352.4419815.17-10462.73-52.80%

公司股东净利润

注：上述数据未经审计。

2024年1-9月，公司净利润为11435.29万元，较2023年1-9月减少了9650.91万元，下降了45.77%；归属于母公司所有者的净利润10957.05万元，同比下降

47.21%；扣除非经常性损益后的归属母公司股东净利润9352.44万元，同比下降

52.80%。

发行人2024年1-9月的归属于母公司股东的净利润、扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润较上年同期有所下降。

（二）发行人2024年1-9月经营业绩变动的主要原因分析

发行人最近一期经营业绩下降主要受收入下降、毛利率下降、销售费用增加

等综合因素导致，具体如下：

1、发行人最近一期营业收入下降导致利润下降

2024年1-9月，发行人的营业收入较上年同期减少了45235.84万元、降幅

为20.93%。公司收入下降一方面系公司为应对竞争日益激烈市场环境及为保障市场份额，公司降低投标价格，进而导致毛利率有所下降。另一方面，2024年9月末，公司与邹平县宏旭热电有限公司的带式输送机项目发出商品13911.32万元，项目施工受到横跨铁路影响导致未能及时完成验收，尚未确认收入。

1-1-49山东矿机集团股份有限公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书

2、销售费用增加导致利润下降

2024年1-9月，发行人销售费用金额为10375.88万元，较上年同期增加了

2243.54万元，增长了27.59%，销售费用增加主要是公司面对激烈的市场竞争环境，维护现有客户，公司积极开拓市场，建设营销梯队，增加人员，加大市场开发力度和广度，相应销售人员薪酬、差旅费用、招待费、投标费增加；同时公司为扩大产品影响力，公司积极参加国内外展销会，加大市场宣传，广告宣传费用增加。

（三）业绩下滑情形是否与同行业可比公司一致

单位：万元

项目可比公司2024年1-9月2023年1-9月变动幅度

天地科技217561.98197174.2610.34%

郑煤机305868.68246730.2623.97%

归属于母公司所有者的净利润林州重机14050.849001.4756.10%

运机集团8422.896986.1820.56%

山东矿机10957.0520757.28-47.21%

天地科技208969.59191006.549.40%

郑煤机277348.42218975.1226.66%扣除非经常性损益后的归属母公

林州重机13698.388906.2353.81%司股东净利润

运机集团7962.816511.8122.28%

山东矿机9352.4419815.17-52.80%

2024年1-9月，发行人归属于母公司股东的净利润和扣除非经常性损益后归

属于母公司股东的净利润与同行业可比公司有所差异，主要系不同公司在业务规模、具体产品结构、客户结构等方面不同所致。与天地科技、郑煤机相比，天地科技、郑煤机为煤矿机械设备行业龙头，业务体量较大，2023年度煤矿机械设备相关收入规模在100亿元以上，具有股东资源、客户资源优势。公司与天地科技、郑煤机的业务规模相差较大。与林州重机相比，其客户结构相对集中，2023年度前五名客户收入占比达71.32%。运机集团主要从事皮带机业务，公司主要产品是液压支架、刮板机等煤矿机械设备，2023年度公司散料输送机业务的收入占比为8.39%，公司与运机集团业务结构差异较大。

煤炭机械行业各公司的业务规模、产品结构、客户结构等各不相同，故经营

1-1-50山东矿机集团股份有限公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书业绩有所差异。

综上，受市场竞争激烈降低投标价格、业务开拓费用增长等因素影响发行人

2024年1-9月净利润较上年同期下降较大，与同行业可比公司相比，由于各公司

的业务结构、客户结构差异，具体变动情况也有所差异。

（四）相关不利影响不具有持续性

发行人2024年1-9月业绩下滑相关因素不会对公司当年以及以后年度经营

产生重大不利影响，具体说明如下：

1、公司下游煤炭产量持续增长

从煤矿机械设备下游煤炭生产供应来看，2021年至2023年，我国原煤产量分别为41.3亿吨、45.3亿吨、47.1亿吨，同比增长分别为9.6%、3.4%，“十四五”以来，全国新增煤炭产能6亿吨/年左右，2020至2023年期间年均原煤产量增长4.5%。据国家统计局统计，2024年1-9月，规模以上企业生产原煤34.8亿吨，同比增长0.6%。近年来随着增产增供稳价政策措施效果显现，国内原煤产量增速虽有所放缓但仍为正，煤机设备的需求整体将保持增长态势。

2、设备更新政策将带动煤机需求增加2024年3月1日，国务院常务会议审议通过《推动大规模设备更新和消费品以旧换新行动方案》，明确在钢铁、有色、建材、电力、机械、船舶等重点行业，大力推动大规模设备更新和技术改造，重点将实施设备更新、消费品以旧换新、回收循环利用、标准提升“四大行动”。2024年7月24日，国家发改委、财政部印发《关于加力支持大规模设备更新和消费品以旧换新的若干措施》，提出统筹安排3000亿元左右超长期特别国债资金，用于支持工业、环境基础设施、交通运输、物流、教育、文旅、医疗等领域的设备更新。此外，支持范围将扩展至能源电力、老旧电梯等领域，以及重点行业的节能降碳和安全改造。

我国煤炭产业领域设备规模庞大，更新潜力巨大。随着高质量发展深入推进，设备更新需求不断扩大。设备更新市场的扩大和装备制造业的发展，对煤矿相关设备需求产生积极的推动作用。随着技术的不断进步和产业升级的推进，煤炭企业对高品质、高性能煤机设备的需求将会持续增长，为煤机行业带来新的发展机遇。

1-1-51山东矿机集团股份有限公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书

3、公司加大市场开拓力度，积极布局国外市场，努力寻求业绩新增长点

面对煤机设备市场日益激烈的竞争，发行人不断提升产品质量，提升自动化、智能化水平，促进产品升级，通过项目带动产品，产品带动项目的方式，使公司整机产品型号不断增加。发行人密切关注市场需求，及时调整营销策略，重点部署，发行人积极布局开拓国外市场，嫁接国外优良资源，如标段合同金额达4.55亿元的非洲几内亚西芒杜铁矿带式输送机项目是公司首个国外EPC总承包项目，对公司开拓该产品国际市场大型综合总承包项目具有里程碑式的意义。发行人努力寻求业绩新增长点，不断提高业务抗风险能力。

公司经过多年规范化发展，机制不断健全，管理、技术、研发、智能化、人才培养等方面的综合实力不断提升，使公司的核心竞争力不断增强，从而保障了公司业务发展的稳定增长和盈利能力的持续性。

综上，发行人最近一期业绩存在下滑情况，但不会对公司持续经营构成重大不利影响，公司最近一期业绩下滑不属于持续、短期内不可逆转的下滑。

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第二节本次证券发行概要

一、本次发行的背景和目的

（一）本次发行的背景

1、煤炭行业供应量再创新高，煤机行业竞争加剧

2023年，国内生产总值增长5.2%，经济总体回升向好，国内经济的持续向

好拉动了煤炭需求的适度增长，全国煤炭供应总量再创新高，国家原煤产量达到

47.1亿吨，同比增长3.4%，全年煤炭消费量增长5.6%，煤炭仍是我国当前不可

替代的主要能源。煤炭机械行业作为煤炭开采装备的制造者，为煤炭行业的健康持续发展提供技术装备。随着煤机行业供给侧改革不断深化、转型升级步伐加快，智能化、自动化，成为发展主流，行业更加注重技术创新和产品升级。

报告期内，行业创新发展持续推进，产业结构布局继续优化。随着煤炭机械行业竞争格局的日趋激烈，煤机制造业将坚持以创新驱动、智能转型、强化基础、绿色发展为方向，深入推动大数据、人工智能、物联网等现代化信息技术在行业产品上的结合与应用，增强企业产品竞争力，为企业及行业的发展赋能提效。

2、输送机械市场不断发展，海外出口活跃

我国能源、港口、化工等企业存在较大的物料输送技术改造及新建需求，输送机械行业销量有望保持稳健增长。

近年来，随着国家政策的支持和市场需求的增长，输送机械行业的市场规模不断扩大。据中国重型机械工业协会统计数据显示，2023年物料搬运机械实现进出口总额318.32亿美元，同比增长13.21%。其中，出口额285.94亿美元，同比增长14.73%；进口额32.38亿美元，同比增长1.37%；进出口顺差253.55亿美元，同比增长16.70%。在下游矿山、港口、冶金等企业向智能制造、数字化生产运营转型的大背景下，输送机械作为行业运输系统的核心组成部分，是下游企业智能化、数字化转型必不可少的重要组成部分。智慧矿山、智慧港口对输送设备在输送效率、成本控制、无人值守、自动控制等方面提出了更高要求，输送机械企业必须逐步向智能化、数字化方向进行产品革新升级，以满足下游市场发展趋势。

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（二）本次发行的目的

1、巩固上市公司控制权，提升公司投资者信心

本次发行由公司控股股东、实际控制人赵笃学之子赵华涛全额认购，本次发行完成后赵笃学及赵华涛合计持有公司股份比例将得到提升，有助于进一步增强公司控制权的稳定性。同时，赵华涛全额认购本次发行的股票表明了对公司未来发展前景的信心，并为公司后续发展提供了有力的资金支持，有利于维护公司市场形象，提升公司整体投资价值，符合公司及全体股东的利益。

2、增强公司资金实力，为公司业务发展提供资金支持

近年来公司主营产品煤矿综采设备行业竞争加剧，行业内的企业资金雄厚，为了提高公司竞争力，公司需要储备一定资金来应对竞争压力。

近年来，公司依托传统皮带机转型升级发展起来的“智能散料输送装备板块业务”得到了快速发展。业务市场涵盖了煤矿、地面矿山、冶金、焦化、化工、建材、电力、港口码头、物流园等领域，相继完成了多个项目的生产制造、安装、调试，取得了多个项目环节的突破，产品及服务得到了客户的一致认可。

公司逐步布局国际市场，嫁接国外优良资源，如标段合同金额4.55亿元的非洲几内亚西芒杜铁矿带式输送机项目是公司首个国外 EPC 总承包项目，对公司开拓该产品国际市场大型综合总承包项目具有里程碑式的意义，但该类项目周期特点也对公司的营运资金带来新的压力。

本次向特定对象发行股票募集资金净额将全部用于补充公司流动资金，可提升公司资金实力，为公司业务的进一步发展提供资金保障。

二、发行对象及其与发行人的关系

本次向特定对象发行股票的发行对象为赵华涛，赵华涛为实际控制人赵笃学之子，系公司的董事长。

赵华涛的相关情况如下：

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（一）发行对象的基本情况姓名赵华涛性别男

身份证号3707251981********住所山东省潍坊市昌乐县

（二）发行对象最近五年的主要任职经历

截至2024年9月30日，除担任公司董事长及在公司子公司任职之外，赵华涛另担任潍坊恒新投资股份有限公司董事长、昌乐县垄泰火山旅游发展有限公司

执行董事、大连章谷成型科技有限公司董事、海南鑫益都商贸有限公司董事。

（三）认购资金来源

本次向特定对象发行股票的认购对象为控股股东、实际控制人赵笃学之子赵华涛，认购资金来源为自有资金或自筹资金。截至2024年9月30日，公司控股股东、实际控制人赵笃学持有发行人370632922股，占公司股份比例为20.79%，赵笃学持有公司股票不存在质押情形。本次发行完成后控股股东、实际控制人不存在高比例质押风险以及影响公司控制权的情形。

认购对象出具承诺“认购资金来源为自有或合法自筹资金，不存在资金来源不合法的情形，不存在对外募集、代持、结构化安排；不存在直接或者间接来源于上市公司及其关联方（上市公司控股股东、实际控制人及其控制的山东矿机及其子公司以外的其他企业除外）资金用于本次认购的情形，不存在与上市公司进行资产置换或者其他交易取得资金的情形，不存在任何以分级收益等结构化安排的方式进行融资的情形，亦不存在利用本次收购的股份向银行等金融机构质押取得融资并用于支付本次收购价款的情形”。

同时，认购对象承诺“本人承诺不存在法律法规规定禁止持股的情形，不存在本次发行的中介机构或其负责人、高级管理人员、经办人员等违规持股情形，不存在不当利益输送，相关信息披露真实、准确、完整，能够有效维护公司及中小股东合法权益，符合《上市公司证券发行注册管理办法》等相关规定”。

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三、本次发行方案概要

（一）发行股票的种类和面值

本次向特定对象发行股票的种类为境内上市的人民币普通股（A 股），每股面值为人民币1.00元。

（二）发行方式和发行时间

本次发行将全部采用向特定对象发行 A 股股票的方式进行，将在经过深圳证券交易所审核并取得中国证监会同意注册的批复有效期内选择适当时机向特定对象发行。若国家法律、法规等制度对此有新的规定，公司将按新的规定进行调整。

（三）发行对象和认购方式本次向特定对象发行股票的发行对象为赵华涛。

本次发行对象以现金方式认购本次发行的股票。

（四）定价基准日、发行价格及定价原则

根据《注册管理办法》等相关规定，本次发行的定价基准日为公司关于本次发行股票的董事会决议公告日（即第六届董事会2024年第二次临时会议决议公告日）。发行价格为不低于定价基准日前20个交易日公司股票交易均价的80%（定价基准日前20个交易日股票交易均价=定价基准日前20个交易日股票交易总额／定价基准日前20个交易日股票交易总量）。

依据上述规定，经双方协商一致，发行价格确定为1.85元/股，不低于定价基准日前20个交易日公司股票交易均价的80%。若公司股票在定价基准日至发行日期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项，本次发行底价将按以下办法作相应调整。调整公式为：

派发现金股利：P1=P0-D

送红股或资本公积转增股本：P1=P0/（1+N）

现金股利和送红股或资本公积转增股本两项同时进行：

P1=（P0-D）/（1+N）

1-1-56山东矿机集团股份有限公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书其中，P0 为调整前发行价格，P1 为调整后发行价格，每股派发现金股利为D，每股送红股或转增股本数为 N。

（五）发行数量

在本次发行获得中国证监会同意注册后，赵华涛拟认购本次向特定对象发行的金额为不超过人民币30000.00万元。本次发行数量按认购金额除以本次向特定对象发行的每股发行价格确定，赵华涛认购数量不超过162162162股（含本数），未超过本次发行前公司总股本的30%。若中国证监会最终注册的发行数量与前款数量不一致，本次向特定对象发行的股票数量以中国证监会最终注册的发行数量为准，同时募集资金总额作相应调整。

若公司股票在定价基准日至发行日期间发生派息、送股、资本公积转增股本

等除权除息事项，本次发行数量作相应调整。调整公式为：

Q1=Q0×（1+n）

其中：Q0 为调整前的本次发行股票数量；n 为每股的送股、资本公积转增股

本的比率（即每股股票经送股、转增后增加的股票数量）；Q1 为调整后的本次发行股票数量。

（六）限售期安排

本次发行完成后，发行对象认购的本次发行的股票自发行结束之日起18个月内不得转让。若国家法律、法规、规章、规范性文件及证券监管机构对本次发行股票的限售期有最新规定、监管意见或审核要求的，公司将根据最新规定、监管意见或审核要求等对限售期进行相应的调整。

发行对象认购的本次发行的股票在限售期届满后减持还需遵守相关法律法

规及规范性文件、证券监管机构的相关规定。

发行对象认购的本次发行的股票，因公司分配股票股利、资本公积转增股本等情形所衍生取得的股票亦应遵守上述限售期的安排。

（七）募集资金金额及用途

公司本次拟向特定对象发行股票募集资金总额不超过人民币30000.00万元（含30000.00万元），扣除发行费用后的募集资金净额拟全部用于补充流动资

1-1-57山东矿机集团股份有限公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书金。公司主营业务为煤炭机械设备与带式输送机的研发、生产与销售。公司子公司北京麟游主要从事游戏发行业务，报告期内公司游戏板块业务大幅下降，2023年度及2024年1-9月，公司游戏板块收入规模占营业收入的比例分别为0.28%、

0.11%。公司未来将聚焦主业发展，本次募集资金不会用于游戏业务。

（八）上市地点本次向特定对象发行的股票在深圳证券交易所主板上市交易。

（九）本次发行前滚存未分配利润安排本次向特定对象发行前的滚存未分配利润将由本次发行完成后的新老股东共享。

（十）本次发行决议有效期本次向特定对象发行的相关决议有效期自公司股东大会审议通过本次向特定对象发行方案之日起12个月内有效。

四、本次发行是否构成关联交易

本次向特定对象发行股票的发行对象为赵华涛，为公司实际控制人赵笃学之子，系公司董事长，本次向特定对象发行股票构成关联交易。

公司已严格遵照法律法规以及公司内部规定履行关联交易的审批程序。公司董事会在审议本次发行相关议案时，关联董事已回避表决，独立董事针对本次关联交易事项召开了专门会议并审议通过相关关联交易事项。

五、本次发行是否导致公司控制权发生变化

本次发行前，赵笃学持有公司370632922股股份，占公司股本总额的比例为20.79%，为公司的控股股东及实际控制人。

按照发行数量上限162162162股计算，发行完成后，赵笃学持有公司

370632922股股份不变，占公司发行后总股本的比例为19.06%；赵华涛持有公

司162162162股。赵笃学和赵华涛父子二人分别持有发行人19.06%和8.34%股份，合计持有27.39%股份。

赵华涛作为公司控股股东、实际控制人赵笃学之子，于2016年被选举为公

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司董事长至今，对公司的生产经营能够产生重要影响，未来将在公司经营中发挥更重要的作用。本次发行完成后，赵华涛将与其父亲赵笃学共同控制公司。

六、附条件生效的股份认购协议内容摘要

公司与赵华涛于2024年7月25日签署了《附条件生效的股份认购协议》，主要内容摘要如下：

（一）协议签署方

甲方：山东矿机集团股份有限公司

乙方：赵华涛

（二）认购价格、认购方式和认购数额及其他内容

1、认购价格

甲方本次向特定对象发行的定价基准日为甲方第六届董事会2024年第二次

临时会议决议公告日，定价基准日前二十个交易日甲方股票均价为人民币2.31元/股（定价基准日前二十个交易日股票交易均价=定价基准日前二十个交易日甲方股票交易总额/定价基准日前二十个交易日甲方股票交易总量）。经双方协商，本次向乙方发行股票的价格为人民币，不低于定价基准日前二十个交易日甲方股票交易均价的80%。

若甲方在定价基准日至发行日期间发生送股、资本公积金转增股本、未分配

利润转增股本、股份分割、合并、配股、派息等除权除息事项，则本次向特定对象发行价格、数量做相应调整，发行价格调整公式如下：

派发现金股利：P1=P0-D

送红股或资本公积转增股本：P1=P0/（1+N）

两项同时进行：P1=（P0-D）/（1+N）其中，P0 为调整前发行价格，每股派发现金股利为 D，每股送红股或转增股本数为 N，调整后发行价格为 P1。

若国家法律、法规或其他规范性文件对向特定对象发行股票的定价原则等有

最新规定或监管意见，公司将按最新规定或监管意见进行相应调整。

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2、认购数量及金额

双方同意，乙方认购甲方本次向特定对象发行的全部股份，认购股票数量不超过162162162股（含本数），认购金额不超过人民币30000.00万元（含本数）。

乙方认购的股份数量按照认购金额除以本次募集资金的发行价格确定，发行数量尾数不足1股的，乙方同意将非整数部分舍去。如监管部门最终注册的发行数量与前述认购数量不一致的，乙方认购数量以监管部门注册的发行数量为准，同时认购金额作相应调整。

若甲方股票在定价基准日至发行日期间发生送股、资本公积金转增股本或监

管要求事项，本次向特定对象发行数量将作相应调整。

甲方有权于本协议签署后根据其实际融资需求对本次发行的股份数量予以调整，乙方按照甲方董事会根据股东大会的授权于发行时根据实际情况与保荐机构（主承销商）协商确定最终发行数量认购本次发行的股票。

3、认购方式

乙方以支付现金的方式参与本次向特定对象发行，在本协议约定的生效条件全部满足的前提下，乙方应在甲方本次向特定对象发行获得深交所审核通过、完成中国证监会注册批复的有效期内，按照甲方与保荐机构（主承销商）发出的认购款缴纳通知的要求，以现金方式一次性将全部认购款划入主承销商为本次发行专门开立的账户，并在验资完毕、扣除发行费用后划入甲方募集资金专项存储账户。

4、限售期本次向乙方发行的标的股票，自本次发行结束之日（即本次发行的股票完成登记至乙方名下之日）起18个月内不得转让，法律法规、规范性文件对限售期另有规定的，依其规定。

若前述锁定安排与证券监管机构的最新监管意见或监管要求不相符，乙方将根据相关证券监管机构的监管意见或监管要求相应调整，该等调整不视为乙方违约，乙方同意届时无条件执行该等安排。

本次发行结束后，上述股份如发生甲方送红股、资本公积金转增股本等事项，

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亦应遵守上述限售期安排。限售期结束后乙方减持本次认购的向特定对象发行的股票按中国证监会及深交所的有关规定执行。

5、滚存未分配利润

本次发行完成之日起，甲方滚存未分配利润由甲方在本次发行完成后的新老股东按本次发行完成后的持股比例共享。

（三）协议的生效及终止

1、协议的生效

本协议经甲方法定代表人或授权代表签字并加盖公章、乙方签字之日起成立，并在满足下述全部条件时生效：

（1）甲方董事会及股东大会审议通过本次向特定对象发行事项；

（2）本次发行已经深交所审核通过并经中国证券监督管理委员会同意注册；

（3）本次发行事宜获得其他有权政府机构的备案、批准、许可、授权或同意（如适用）；

（4）不存在影响上市公司证券发行条件的情形。

除上述约定的生效条件外，本协议的生效未附带任何其他保留条款、前置条件。

本协议的变更：任何对本协议的修改或补充，必须经双方协商一致并签订书面修改或补充文件。任何对本协议的修改或补充文件均是本协议不可分割的一部分，与本协议具有同等效力，修改或补充文件与本协议发生冲突时，以修改或补充文件为准。

2、协议的终止

本协议生效后，发生以下任一情形的，本协议将终止：

（1）经甲乙方双方协商一致，终止本协议；

（2）因不可抗力导致本协议目的不能实现；

（3）如果根据有管辖权的立法、司法、政府监管部门或深交所作出的法规、规则、规章、命令或决定，本次交易或本次发行被限制、禁止、不予注册或备案，

1-1-61山东矿机集团股份有限公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书

甲方或乙方均有权以书面通知方式终止本协议。

（4）如果因为任何一方严重违反本协议规定，在守约方向违约方送达书面

通知要求违约方对此等违约行为立即采取补救措施之日起三十（30）日内，此等违约行为未获得补救，守约方有权单方以书面通知方式终止本协议。

（四）违约责任

除不可抗力因素外，任何一方未能履行其在本协议项下之义务或承诺或所作出的陈述或保证失实或严重有误，则该方应被视作违反本协议。违约方应赔偿守约方因此所遭受的损失。

如甲方因相关法律法规的规定或要求发生重大变化等非因甲方原因导致的

未能向乙方发行本协议约定的乙方认购的全部或部分股票，或导致乙方最终认购数量与本协议约定的认购数量有差异的，或导致本次发行最终未能实施的，不视为甲方违约。

本协议项下约定之本次发行事项如未获得甲方董事会、股东大会审议通过或

未获得深交所审核通过或未取得中国证监会同意注册的决定而终止的，均不构成本协议任何一方的违约事项，协议各方互不追究对方责任。

甲方根据其实际情况及相关法律规定，认为本次发行已不能达到发行目的，而主动向深交所撤回申请材料或终止发行的，不构成甲方违约，甲方无需承担违约责任。

甲乙双方一致同意，因法律法规重大变更或不可抗力事项导致本次发行被终止的，甲乙双方均不承担违约责任。

七、本次发行不会导致公司股权分布不具备上市条件本次发行不会导致公司股权分布不具备上市条件。

八、本次发行方案已取得有关主管部门批准情况及尚需呈报批准程序

（一）本次发行方案已取得的批准

1、本次向特定对象发行股票相关事项已经公司第六届董事会2024年第二次

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临时会议审议通过；

2、本次向特定对象发行股票方案已经上市公司股东大会审议通过。

（二）本次发行方案尚需呈报批准的程序

1、本次向特定对象发行股票方案尚需经深交所审核通过；

2、本次向特定对象发行股票方案尚需经中国证监会同意注册。

在完成前述审批手续之后，公司将向深交所和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司申请办理股票发行、登记和上市事宜，并完成本次向特定对象发行股票全部呈报批准程序。

九、本次发行对上市公司的影响

（一）本次发行后公司业务及资产、公司章程、股东结构、高管人员结构、业务结构的变化情况

1、对公司业务及资产的影响

本次发行完成后，募集资金将用于补充流动资金，满足业务发展带来的资金需求，提升可持续发展能力。本次发行也将进一步优化公司资本结构，提高抗风险能力，为未来的持续发展奠定良好的基础。

2、对公司章程的影响

本次发行完成后，公司将对公司章程中关于公司注册资本、股本结构及与本次向特定对象发行相关的事项进行调整。

3、对股权结构的影响

本次发行前，赵笃学持有公司370632922股股份，占公司股本总额的比例为20.79%，为公司的控股股东及实际控制人。

本次发行后，赵笃学和赵华涛父子二人分别直接占发行人总股本19.06%和

8.34%，合计占发行人总股本27.39%，系公司共同实际控制人。

4、对高级管理人员结构的影响

本次向特定对象发行股票完成后，公司不会因本次发行对高管人员进行调整，

1-1-63山东矿机集团股份有限公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书

高管人员结构不会发生变动。若公司拟调整高管人员结构，将根据有关规定，履行必要的法律程序和信息披露义务。

5、对业务结构的影响

本次发行完成后公司的业务结构不会发生重大变化。

（二）本次发行后公司财务状况、盈利能力及现金流量的变动情况

1、对公司财务状况的影响

本次向特定对象发行完成后，公司总资产和净资产将同时增加，资金实力将有所提升，公司将降低资产负债率、改善财务状况、优化财务结构，并增强抗风险能力。

2、对公司盈利能力的影响

本次向特定对象发行股票完成后，若仅考虑募集资金到账的影响，短期内公司每股收益可能会被摊薄，净资产收益率下降。但募集资金有助于为公司可持续发展目标的实现提供有力保障。为保障中小投资者的利益，公司就本次向特定对象发行事项对即期回报摊薄的影响进行了认真分析，并制定填补被摊薄即期回报的具体措施。

3、对公司现金流量的影响

本次向特定对象发行完成后，随着募集资金的到位，公司筹资活动现金流入量将大幅增加，能够缓解公司日益增长的日常营运资金需求。本次发行有助于改善公司现金流量状况，降低经营风险与成本。

十、发行人符合向特定对象发行股票条件的说明

本次发行符合《公司法》《证券法》《注册管理办法》《深圳证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》《证券期货法律适用意见第18号》等法律法规、

规范性文件的规定，公司符合以向特定对象发行股票并上市的条件。

（一）本次发行符合《公司法》《证券法》规定的发行条件

1、本次发行符合《公司法》第一百四十三条的规定

公司本次发行的股票种类与已发行上市的股份相同，均为境内上市人民币普

1-1-64山东矿机集团股份有限公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书通股（A 股），每一股份具有同等权利；本次发行每股发行条件和发行价格相同，所有认购对象均以相同价格认购，符合《公司法》第一百四十三条的规定。

2、本次发行符合《公司法》第一百四十八条的规定

公司本次发行价格为1.85元/股，发行价格超过票面金额，符合《公司法》

第一百四十八条的规定。

3、本次发行符合《证券法》第九条的相关规定

本次发行不采用广告、公开劝诱和变相公开方式。符合《证券法》第九条之规定。

（二）公司本次发行不存在《注册管理办法》第十一条规定的不得向特定对象发行股票的情形

公司不存在《注册管理办法》第十一条规定下述不得向特定对象发行股票的

情形：

1、擅自改变前次募集资金用途未作纠正，或者未经股东大会认可；

2、最近一年财务报表的编制和披露在重大方面不符合企业会计准则或者相

关信息披露规则的规定；最近一年财务会计报告被出具否定意见或者无法表示意

见的审计报告；最近一年财务会计报告被出具保留意见的审计报告，且保留意见所涉及事项对上市公司的重大不利影响尚未消除。本次发行涉及重大资产重组的除外；

3、现任董事、监事和高级管理人员最近三年受到中国证监会行政处罚，或

者最近一年受到证券交易所公开谴责；

4、上市公司及其现任董事、监事和高级管理人员因涉嫌犯罪正在被司法机

关立案侦查或者涉嫌违法违规正在被中国证监会立案调查；

5、控股股东、实际控制人最近三年存在严重损害上市公司利益或者投资者

合法权益的重大违法行为；

6、最近三年存在严重损害投资者合法权益或者社会公共利益的重大违法行为。

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（三）本次发行募集资金使用符合《注册管理办法》第十二条的相关规定

1、符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律、行政法规规定

公司本次向特定对象发行股票募集资金扣除发行费用后将全部用于补充公

司流动资金，符合国家产业政策，不涉及有关环境保护、土地管理等法律、行政法规规定。

2、除金融类企业外，本次募集资金使用不得为持有财务性投资，不得直接

或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司

公司本次发行募集资金投向为补充公司流动资金，不属于持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，未直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司，符合规定。

3、募集资金项目实施后，不会与控股股东、实际控制人及其控制的其他企

业新增构成重大不利影响的同业竞争、显失公平的关联交易，或者严重影响公司生产经营的独立性

公司本次发行募集资金投向为补充公司流动资金，不会产生与控股股东控制的其他企业新增构成重大不利影响的同业竞争、显失公平的关联交易，或者严重影响公司生产经营的独立性的情况，符合规定。

（四）本次发行符合《注册管理办法》第五十五条的规定

本次发行对象为公司实际控制人之子赵华涛，本次发行对象不超过35名，发行对象的确定及其数量符合《注册管理办法》第五十五条相关规定。

（五）公司本次发行符合《注册管理办法》第五十六条、五十七条、五十

八条、五十九条、六十六条的规定本次发行的定价基准日为公司第六届董事会2024年第二次临时会议决议公告日，发行股票的价格为1.85元/股，不低于定价基准日前20个交易日公司股票交易均价的80%；本次发行对象认购的股份自本次发行的发行结束之日起十八个

月内不得转让；本次发行对象为公司控股股东、实际控制人赵笃学之子赵华涛，公司未对发行对象做出保底收益或变相保底收益承诺，未直接或间接通过利益相关方向发行对象提供财务资助或其他补偿的情形。

1-1-66山东矿机集团股份有限公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书因此，本次发行价格和锁定期安排符合《注册管理办法》第五十六条、五十七条、五十八条、五十九条、六十六条的规定。

（六）公司本次发行不涉及《注册管理办法》第八十七条的规定

本次发行的特定对象共1名，为公司控股股东、实际控制人之子赵华涛，本次发行不会导致公司控制权发生变化，不涉及《注册管理办法》第八十七条之规定。

（七）本次发行符合《证券期货法律适用意见第18号》的相关规定

1、公司最近一期末不存在金额较大的财务性投资

截至2024年9月30日，公司财务性投资金额为16145.09万元，占公司归属于母公司净资产的比例为5.18%，公司不存在金额较大的财务性投资和类金融业务的情形；本次发行董事会决议日前六个月起至预估本次发行的时间不存在新实施或拟实施财务性投资及类金融业务的情形。

2、最近三年，公司及其控股股东、实际控制人不存在严重损害上市公司利

益、投资者合法权益、社会公共利益的重大违法行为

公司及其控股股东、实际控制人不存在严重损害上市公司利益、投资者合法

权益、社会公共利益的重大违法行为。

3、本次发行符合关于理性融资，合理确定融资规模的规定

本次拟向特定对象发行股票的数量不超过162162162股，不超过本次发行前公司总股本的30%。发行人前次募集资金到位时间为2018年3月，与本次发行时间间隔超过18个月。

因此，发行人本次发行符合“理性融资，合理确定融资规模”的规定。

4、本次募集资金主要投向主业

本次发行股票募集资金总额扣除发行费用后拟全部用于补充流动资金，公司现有业务及本次发行股票募集资金用途均符合国家产业政策和有关环境保护、土

地管理等法律、行政法规规定。本次发行认购对象为发行人控股股东、实际控制人之子赵华涛，为董事会提前确定发行对象的发行，可以将募集资金全部用于补充流动资金。本次发行满足《注册管理办法》第三十条、第四十条关于符合国家

1-1-67山东矿机集团股份有限公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书产业政策和板块定位（募集资金主要投向主业）及《证券期货法律适用意见第

18号》第五条第（一）项之规定。

（八）关于发行人满足“两符合”和不涉及“四重大”的相关规定

1、发行人满足“两符合”的相关规定

公司本次发行满足《注册管理办法》第三十条以及《监管规则适用指引—发

行类第6号》关于募集资金使用符合国家产业政策和板块定位的规定。

公司所属行业为煤炭装备制造业，主要产品为煤炭机械设备和智能散料输送装备等产品的生产与销售。本次向特定对象发行股票募集资金拟用于补充流动资金，不涉及具体投资项目，不涉及有关环境保护、土地管理等相关规定。公司业务不属于《产业结构调整指导目录》所规定的限制类及淘汰类产业，符合国家产业政策。

本次募集资金有利于增强公司资金实力，优化发行人资本结构，符合公司主业发展方向。

2、发行人不涉及“四重大”的情形

截至本报告书出具日，公司本次发行不涉及重大敏感事项、重大无先例情况、重大舆情、重大违法线索的情形，满足《监管规则适用指引——发行类第8号》的相关规定。

（九）本次发行符合《证监会统筹一二级市场平衡优化 IPO、再融资监管安排》的相关要求

1、不适用破发、破净相关监管要求

公司本次发行系董事会确定全部发行对象的再融资，不适用破发、破净相关监管要求。

2、不适用经营业绩持续亏损企业相关监管要求

报告期各期，公司净利润分别为7056.54万元、11992.79万元、17335.17万元和11435.29万元，公司经营持续盈利。同时，公司本次发行系董事会确定全部发行对象的再融资，因此，本次发行不适用经营业绩持续亏损相关监管要求。

1-1-68山东矿机集团股份有限公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书

3、最近一期末公司不存在财务性投资比例较高情形

截至2024年9月30日，公司财务性投资金额为16145.09万元，占公司归属于母公司净资产的比例为5.18%，公司不存在金额较大的财务性投资和类金融业务的情形。

4、关于前次及本次募投项目的相关情况

2018年3月，公司发行股份购买资产配套融资金额1002.96万元。其中，

发行费用为人民币1000.00万元，募集资金净额2.96万元。

公司最近五个会计年度内不存在通过公开发行股票、向特定对象发行 A 股股票（包括重大资产重组配套融资）、配股、发行可转换公司债券等方式募集资

金的情形，同时公司前次募集资金到账时间距今已满五个会计年度。

综上所述，公司本次向特定对象发行股票符合《公司法》《证券法》《注册管理办法》《证券期货法律适用意见第18号》等相关规定，且不存在不得向特定对象发行股票的情形，发行方式亦符合相关法律法规的要求，发行方式合法、合规，具备可行性。

1-1-69山东矿机集团股份有限公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书

第三节董事会关于本次募集资金使用的可行性分析

一、本次募集资金使用计划

公司本次拟向特定对象发行股票募集资金总额不超过人民币30000.00万元（含30000.00万元），扣除发行费用后的募集资金将全部用于补充流动资金。

二、募投项目实施的必要性和可行性

（一）本次募集资金的必要性分析

1、增强公司资金实力，满足公司运营资金需求，提升市场竞争力

（1）公司经营模式需要大量流动资金

公司属于煤炭装备制造企业，资产构成相对稳定，流动资产占资产总额比例较大，资产流动性较高，这与煤炭装备制造企业在生产过程中对原材料储备的需求高、产品生产周期长以及回款周期长有较大关系。近年来公司主营业务行业竞争加剧，造成公司后续业务开展的流动资金需求增加。

公司2021年至2023年营业收入分别为228563.89万元、240499.84万元和

269757.25万元，同比增长率为9.35%、5.22%和12.17%，随着公司业务的不断发展，未来公司需要更多资金满足运营资金需求。

（2）公司 EPC 业务发展需要合理增加流动资金规模

公司依托传统皮带机转型升级发展起来的“智能散料输送装备板块业务”近

年来得到了快速发展。业务市场涵盖了煤矿、地面矿山、冶金、焦化、化工、建材、电力、港口码头、物流园等领域，相继完成了多个项目的生产制造、安装、调试，取得了多个项目环节的突破，产品及服务得到了客户的一致认可。

公司近年来逐步布局国际市场，嫁接国外优良资源，如标段合同金额达4.55亿元的非洲几内亚西芒杜铁矿带式输送机项目是公司首个国外EPC总承包项目，对公司开拓该产品国际市场大型综合总承包项目具有里程碑式的意义，同时项目周期特点也对公司的营运资金带来新的压力，本次向特定对象发行股票募集资金净额将全部用于补充公司流动资金，提升公司资金实力，为公司业务的进一步发展提供资金保障。

1-1-70山东矿机集团股份有限公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书

2、巩固上市公司控制权，提升公司投资者信心

本次发行由实际控制人赵笃学之子赵华涛全额认购，本次发行完成后赵笃学及赵华涛合计持有公司股份比例将得到提升，有助于进一步增强公司控制权的稳定性。同时，董事长全额认购本次发行的股票表明了对公司未来发展前景的信心，并为公司未来发展提供了有力的资金支持，有利于维护公司市场形象，提高公司对潜在投资者的吸引力，提升公司整体投资价值，进而实现公司全体股东利益的最大化。

3、增强公司的资本实力，提高公司的抗风险能力

为支持公司的发展战略，公司近年来加大投资力度和资本开支规模，资产规模和业务规模不断增加，日常营运资金需求亦不断增加。为了满足业务发展的资金需求，避免因资金短缺而失去发展机会。本次发行的募集资金用于补充流动资金，符合公司当前的实际发展情况，有利于增强公司的资本实力，提高公司的抗风险能力，实现公司健康可持续发展。

（二）本次募集资金的可行性分析

1、本次发行募集资金使用符合法律法规的规定

公司本次向特定对象发行股票募集资金用于补充流动资金符合法律法规、规

范性文件及相关政策的规定，具有可行性。本次发行募集资金到位投入使用后，能够有效保障公司业务的可持续发展，进一步增强公司的市场竞争力和综合实力。

2、公司内部治理规范，内部控制完善

公司已根据相关法律、法规和规范性文件的规定，形成了规范有效的内部控制环境。为规范募集资金的管理和运用，公司建立了募集资金管理制度，对募集资金的存储、使用、用途以及管理与监督等方面做出了明确的规定。

三、本次发行对公司经营管理和财务状况的影响

（一）本次发行对公司经营管理的影响本次向特定对象发行募集资金在扣除发行费用后拟全部用于补充流动资金。

本次发行完成后，公司的主营业务保持不变，因此本次发行不会对公司的业务及经营管理产生重大影响。

1-1-71山东矿机集团股份有限公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书

（二）本次发行对公司财务状况的影响

本次发行完成后，公司的总资产及净资产规模将有所提高，公司资产负债率将有所下降，整体财务状况和资本结构将得到优化，公司的整体实力和抗风险能力均将有所增强。

四、本次募集资金使用的可行性分析结论综上所述，本次向特定对象发行股票募集资金用于补充流动资金符合《注册管理办法》《证券期货法律适用意见第18号》等相关法律法规的规定，具有可行性。本次募集资金的合理使用，有利于满足公司业务发展的资金需求，为公司发展战略目标的实现奠定基础。因此，本次募集资金使用合理、可行，符合公司及全体股东的利益。

五、本次融资的原因及融资规模的合理性

（一）本次融资的原因

公司属于煤炭装备制造企业，由于生产过程中对原材料储备的需求高、产品生产周期长以及回款周期长导致在业务推进及扩张过程中一定程度上依赖于资金的周转状况。

同时，近年来，公司依托传统皮带机转型升级发展起来的“智能散料输送装备板块业务”近年来得到了快速发展。该类项目周期较长的特点也对公司的营运资金带来新的压力。

公司报告期各期的经营性现金净流量分别为3284.05万元、-20332.90万元、

-18566.18万元和14628.39万元。受到下游客户回款较慢等因素影响，导致发行人整体现金流状况不佳。

公司本次向特定对象发行股票募集资金全部用于补充流动资金，符合相关政策和法律法规及规范性文件的规定。公司本次发行募集资金到位投入使用后，能够推动公司主营业务发展，优化公司资本结构，进一步增强公司的市场竞争力和综合实力。

（二）融资规模的合理性

结合公司日常营运需要、公司货币资金余额及使用安排、日常经营积累等情

1-1-72山东矿机集团股份有限公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书

况进行测算得出，公司资金缺口为135780.18万元，具体测算过程如下：

单位：万元项目计算公式金额

报告期末货币资金余额148776.16

易变现的各类金融资产余额223808.37

报告期末使用受限货币资金310204.48

前次募投项目未使用资金4-

可自由支配资金5=1+2-3-462380.05

未来3年自身经营积累638702.86

最低现金保有量需求（2023年12月31日）799917.62

未来3年需补充的营运资金823014.85

未来期间预计现金分红99238.36

未来期间偿还有息债务利息104692.26

已审议的投资项目资金需求11100000.00

未来资金需求合计12=7+8+9+10+11236863.22

总体资金缺口13=12-5-6135780.18

1、可自由支配资金

截至2024年9月30日，公司货币资金余额为48776.16万元，易变现交易性金融资产金额为23808.37万元，其中，使用受限货币资金为10204.48万元，具体情况如下：

单位：万元项目期末账面价值受限类型受限情况

4.48保证保证金

货币资金200.00保证保证金

10000.00质押定期存单质押

合计10204.48//

2、未来3年自身经营积累

（1）最近3年营业收入及增长率情况

2021年至2023年，公司营业收入及复合增长率情况如下：

1-1-73山东矿机集团股份有限公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书

单位：万元项目2021年度2022年度2023年度

营业收入228563.89240499.84269757.25

复合增长率8.64%

（2）未来3年营业收入及增长率预测近年来，由于下游煤炭产量持续增长带动公司煤炭设备行业业绩增长，公司

2021年-2023年营业收入复合增长率8.64%。

*煤炭设备行业未来几年将保持增长态势

随着煤炭增产增供稳价政策措施效果显现，国内原煤产量持续增长。同时，随着国家煤炭智能化政策执行，也对煤矿相关设备更新需求产生积极的推动作用。

因此，未来几年国内煤机设备的需求整体将保持增长态势。

随着我国煤炭机械技术水平的不断提升，我国煤炭机械工业出口产品产值由

2012年的24亿元人民币提高到2022年的80亿元人民币，创历史新高，2012-2022年 CAGR 达 13%。

*散料输送机业务将为公司提供新的业绩增长点

带式输送机是一种利用摩擦驱动以连续方式运输煤炭、矿石、砂、水泥等散状物料的机械。输送机械下游行业应用广泛，包括电力、冶金、建材、煤炭、钢铁、港口、化工等行业。国家出台新一轮找矿突破战略行动（自然资源部）加快下游投资开发，以及“一带一路”的稳健推行，未来市场有望继续增长。中国重型机械工业协会数据，预计2027年我国带式输送机市场规模可达到392亿元，

2023年-2027年复合增长率达8.2%。

公司依托传统皮带机转型升级发展起来的“智能散料输送装备板块业务”得到了快速发展。业务市场已经涵盖了煤矿、地面矿山、冶金、焦化、化工、建材、电力、港口码头、物流园等领域，相继完成了多个项目的生产制造、安装、调试，取得了多个项目环节的突破，产品及服务得到了客户的一致认可。同时，公司逐步布局国际市场，嫁接国外优良资源，如标段合同金额4.55亿元的非洲几内亚西芒杜铁矿带式输送机项目。2024年，公司将散料输送机业务单独成立子公司，未来将持续对该业务进行投入，重点发展。散料输送机业务已将公司产品的市场

1-1-74山东矿机集团股份有限公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书

空间从的煤炭行业扩大至其他领域，打开了公司整体市场空间。

综上，为此公司加大市场开拓力度，积极布局国外市场，并且通过本次发行募集资金提升公司资本实力，为未来几年公司业绩增长打下基础。因此，本次预测假设2025年、2026年公司业绩增长率保持与2021年至2023年营业收入复合

增长率8.64%一致。

*未来3年营业收入及增长率预测

2024年度至2026年度，公司营业收入预测情况如下：

单位：万元

项目 2024 年度（E） 2025 年度（E） 2026 年度（E）

营业收入227794.05293059.55318374.76

注1：由于2024年前三季度较上年同期下降比例较大，因此2024年预计营业收入按照

2024年前三季度营业收入年化测算；2025年度营业收入按照2023年的营业收入为基础，增

长率8.64%进行测算；2026年度营业收入按照2025年的营业收入为基础，增长率8.64%进行测算。

注2：上述测算不代表对发行人未来经营情况及业绩的判断，亦不构成公司盈利预测。

（3）未来3年自身经营积累预测

2021年至2023年，公司营业收入及归属于母公司股东的净利润情况如下：

单位：万元项目2021年度2022年度2023年度

营业收入228563.89240499.84269757.25

复合增长率8.64%

归属于母公司股东的净利润6105.2511534.4017178.18

归属于母公司股东的净利润/营业收入2.67%4.80%6.37%

平均归属于母公司股东的净利率4.61%公司未来三年自身经营利润积累以归属于母公司所有者的净利润为基础进行计算，以2021年至2023年归属于母公司股东净利润/营业收入平均值为基础测算此后三年的归母净利润。

未来三年公司自身经营积累情况如下：

单位：万元

项目 2024 年度（E） 2025 年度（E） 2026 年度（E）

营业收入227794.05293059.55318374.76

1-1-75山东矿机集团股份有限公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书

项目 2024 年度（E） 2025 年度（E） 2026 年度（E）

归属于母公司股东的净利润/营

4.61%4.61%4.61%

业收入

归属于母公司股东的净利润10505.2213515.0914682.55

未来3年自身经营利润积累38702.86

3、最低现金保有量

最低现金保有量系为维持公司日常运营所需最少货币资金，其规模等于年付现成本总额/货币资金周转次数。基于发行人2023年度数据，在当前运营规模下发行人日常经营需要的最低现金保有量规模为99917.62万元，具体测算如下：

单位：万元项目计算公式金额

最低货币资金保有量1=2/399917.62年付现成本总额2=4+5-6232415.51

营业成本4205875.06

期间费用总额532876.65

非付现成本总额66336.20

货币资金周转率（次）3=365/72.33

现金周转期（天）7=8+9-10156.92

存货周转期（天）8129.83

应收款项周转期（天）9198.87

应付款项周转期（天）10171.78

注1：期间费用包括销售费用、管理费用、研发费用以及财务费用；

注2：非付现成本总额包括当期固定资产折旧、无形资产摊销以及长期待摊费用摊销；

注3：存货周转期=365*存货平均余额/营业成本；

注4：应收款项周转期=365*（平均应收账款账面余额+平均应收票据账面余额+平均应收款项融资账面余额+平均预付款项账面余额）/营业收入；

注5：应付款项周转期=365*（平均应付账款账面余额+平均应付票据账面余额+平均合同负债账面余额+平均预收款项账面余额）/营业成本。

4、未来3年需补充的营运资金

根据2023年末经营性流动资产及经营性流动负债占当期收入的比例测算未

来3年需补充的营运资金，具体测算情况如下：

1-1-76山东矿机集团股份有限公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书

单位：万元占营业2024年度2025年度2026年度

2023年度

项目收入比/2024年末/2025年末/2026年末

/2023年末例（%） （E） （E） （E）

营业收入269757.25100.00227794.05293059.55318374.76

应收票据13865.355.1411708.4715063.0716364.26

应收账款124879.7946.29105453.60135667.22147386.49

应收账款融资15294.345.6712915.1716615.5018050.79

预付款项4149.891.543504.344508.374897.81

存货74636.6427.6763026.2381083.9488088.17

经营性流动资产合计232826.0186.31196607.80252938.10274787.52

应付票据11900.004.4110048.8512927.9514044.70

应付账款65669.7824.3455454.2571342.5077505.24

合同负债27556.9210.2223270.1929937.3632523.42

经营性流动负债合计105126.7038.9788773.28114207.81124073.36流动资金占用额（经营性流动资产-经营性流127699.3147.34107834.52138730.29150714.16动负债）

2024-2026年新增流动资金缺口23014.85

注：上述测算不代表对发行人未来经营情况及业绩的判断，亦不构成公司盈利预测。据上述测算结果，预计2024年至2026年，发行人累计新增的营运资金需求为23014.85万元。

5、未来期间预计现金分红

公司2023年现金分红金额为4065.93万元，占2023年归属于母公司所有者的净利润比例为23.87%，假设公司每年现金分红比例与2023年度现金分红比例保持一致。未来三年归属于母公司股东的净利润分别为10505.22万元、13515.09万元、14682.55万元（具体测算过程详见“未来3年自身经营积累”分析），则未来三年，公司现金分红金额为9238.36万元。

6、未来期间偿还有息债务利息

公司最近三年短期借款余额分别为15000.00万元、39130.68万元和

45335.85万元，整体处于上升趋势。

考虑公司资信良好，预计可以持续获得银行借款，此处假定未来几年公司有息负债本金不变，在考虑未来资金缺口时暂不考虑偿还银行借款本金，仅考虑偿还利息部分，以2023年12月31日短期借款余额为基础，以利率为3.45%计算未来三年偿还有息债务利息为4692.26万元。

1-1-77山东矿机集团股份有限公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书

7、投资项目资金需求

未来三年，公司拟投资的其他重大项目预计投资总额为100000.00万元。

单位：万元序预计未来三年项目名称项目建设进度号投入金额智能输送高端成套装

项目占地面积337亩，建筑面积120000平方

1备及运维配套产业基85000.00米，正在进行规划设计。

地项目

截至2024年9月末，公司机器设备成新率为

2设备更新预计38.47%，为了满足生产需要，预测未来三年15000.00

每年设备更新金额为5000万元。

综上所述，综合考量未来三年营运资金需求、重大项目支出安排、偿债资金等因素，预计公司未来三年资金缺口为135780.18万元。其中本次拟募集资金金额不超过30000.00万元，剩余缺口公司将合理利用自有资金或银行贷款等自筹方式予以解决。本次融资规模符合公司实际需求，通过本次向特定对象发行股票可为公司本次募投项目的建设和未来业务发展进一步提供资金保障，降低资金压力、流动性及财务风险，为公司可持续增长夯实基础，本次融资规模具有必要性和合理性。

1-1-78山东矿机集团股份有限公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书

第四节董事会关于本次发行对公司影响的讨论与分析

一、本次发行后公司业务及资产、公司章程、股东结构、高管人

员结构、业务结构的变化情况

（一）本次发行对公司业务及资产的影响

本次发行完成后，募集资金将用于补充流动资金，满足业务发展带来的资金需求，提升可持续发展能力。本次发行也将进一步优化公司资本结构，提高抗风险能力，为未来的持续发展奠定良好的基础。

（二）本次发行对公司章程的影响

本次发行完成后，公司将对公司章程中关于公司注册资本、股本结构及与本次向特定对象发行相关的事项进行调整。

（三）本次发行对股权结构的影响

本次发行前，赵笃学持有公司370632922股股份，占公司股本总额的比例为20.79%，为公司的控股股东及实际控制人。

本次发行后，赵笃学和赵华涛父子二人分别直接占发行人总股本19.06%和

8.34%，合计占发行人总股本27.39%，系公司共同实际控制人。

（四）本次发行对高级管理人员结构的影响

本次向特定对象发行股票完成后，公司不会因本次发行对高管人员进行调整，高管人员结构不会发生变动。若公司拟调整高管人员结构，将根据有关规定，履行必要的法律程序和信息披露义务。

（五）本次发行对业务结构的影响本次发行完成后公司的业务结构不会发生重大变化。

二、本次发行后公司财务状况、盈利能力及现金流量的变动情况

本次向特定对象发行股票对上市公司财务状况、盈利能力及现金流量的影响

如下：

1-1-79山东矿机集团股份有限公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书

（一）对公司财务状况的影响

本次向特定对象发行完成后，公司总资产和净资产将同时增加，资金实力将有所提升，公司将降低资产负债率、改善财务状况、优化财务结构，并增强抗风险能力。

（二）对公司盈利能力的影响

本次向特定对象发行股票完成后，若仅考虑募集资金到账的影响，短期内公司每股收益可能会被摊薄，净资产收益率下降。但募集资金有助于为公司可持续发展目标的实现提供有力保障。为保障中小投资者的利益，公司就本次向特定对象发行事项对即期回报摊薄的影响进行了认真分析，并制定填补被摊薄即期回报的具体措施。

（三）对公司现金流量的影响

本次向特定对象发行完成后，随着募集资金的到位，公司筹资活动现金流入量将大幅增加，能够缓解公司日益增长的日常营运资金需求。本次发行有助于改善公司现金流量状况，降低经营风险与成本。

三、公司与控股股东及其关联人之间的业务关系、管理关系、关联交易及同业竞争等变化情况

本次向特定对象发行股票的发行对象为赵华涛，本次向特定对象发行构成关联交易。

除上述情况外，本次发行完成后，公司与控股股东、实际控制人及其关联人之间的业务关系、管理关系等方面不会发生变化，不会因本次发行而产生关联交易和同业竞争。

四、本次发行完成后，公司是否存在资金、资产被控股股东及其

关联人占用的情形，或公司为控股股东及其关联人提供担保的情形截至本报告书出具日，公司不存在资金、资产被控股股东、实际控制人及其关联人占用的情形，亦不存在为控股股东、实际控制人及其关联人违规提供担保的情形。

1-1-80山东矿机集团股份有限公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书

五、本次发行对公司负债情况的影响

本次向特定对象发行募集资金到位后，公司的总资产和净资产将同时增加，将有利于降低公司资产负债率，改善财务状况和资产结构，有利于提高公司抗风险的能力，实现可持续发展。

六、最近五年募集资金使用情况

公司最近一次募集资金为2018年发行股份购买资产配套融资，募集资金到位距今已满五个会计年度，公司最近五年不存在通过增发、配股、可转换公司债券等方式募集资金的情形。

鉴于公司前次募集资金到账时间已超过五个会计年度，且公司最近五个会计年度不存在通过配股、增发、可转换公司债券等方式募集资金的情况。根据《监管规则适用指引——发行类第7号》，公司本次向特定对象发行股票无需披露前次募集资金的使用情况，也无需聘请会计师事务所对前次募集资金使用情况出具鉴证报告。

七、历次募集资金投资项目变更情况

（一）首次公开发行股票

经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]1720号文核准，公司于2010年

12 月向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）6700.00 万股，募集资金总额

134000.00万元，扣除保荐及承销费用8072.00万元，扣减其他发行费用879.56万元后，实际募集资金净额为125048.44万元。

该次募集资金变更及程序履行的情况如下：

1、承诺项目募集资金使用情况

公司第二届董事会第三十次会议、2013年第一次临时股东大会审议通过将

“细粒煤分选及脱水成套设备项目”的部分募集资金变更为“收购并增资山东信川机械有限责任公司项目”的议案。同意变更6467.50万元募集资金投向用于收购并增资山东信川机械有限责任公司共计60%股权。保荐机构、独立董事及监事会依法对此发表了肯定性意见。

1-1-81山东矿机集团股份有限公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书

公司第二届董事会第三十二次会议、2014年第一次临时股东大会通过将“细粒煤分选及脱水成套设备项目”的部分募集资金变更为“收购并增资昌乐县五图煤矿有限责任公司项目”的议案。同意变更6900.00万元募集资金投向用收购并增资昌乐县五图煤矿有限责任公司股权。保荐机构、独立董事及监事会依法对此发表了肯定性意见。

公司第三届董事会第二次会议审议通过将节余募集资金及利息永久补充公

司流动资金的议案，同意将的节余募集资金及利息用于公司永久性补充流动资金。

保荐机构、独立董事及监事会依法对此发表了肯定性意见。根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关规定，本次节余募集资金的金额不高于募集资金净额的10%，该议案无需提交股东大会审议。

2、超募资金使用情况公司第一届董事会2011年第二次会议审议通过了《关于使用部分超募资金归还银行贷款及永久性补充流动资金的议案》，使用27600.00万元超募资金归还银行贷款及使用10000.00万元永久性补充流动资金。保荐人、独立董事及监事会依法对此发表了肯定性意见。根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》《中小企业板信息披露业务备忘录第29号——超募资金使用及募集资金永久性补充流动资金》等规则，该议案无需提交股东大会审议。

公司第二届董事会第二次会议、2011年第一次临时股东大会审议通过了《关于以超募资金收购内蒙古准格尔旗柏树坡煤炭有限公司51%股权的议案》，《关于剩余超募资金永久性补充流动资金的议案》公司将超募资金中的32640.00万

元用于收购内蒙古准格尔旗柏树坡煤炭有限责任公司51.00%的股权。将超募资金1354.44万元及利息，将用于永久性补充流动资金。保荐机构、独立董事及监事会依法对此发表了肯定性意见。

公司第二届董事会第十四次会议、2012年第一次临时股东大会审议通过了

《关于准格尔旗柏树坡煤炭有限责任公司股权转让的议案》，将内蒙古准格尔旗柏树坡煤炭有限责任公司51.00%的股权转让的议案。保荐机构、独立董事依法对此发表了肯定性意见。

公司第二届董事会第十九次会议、2012年第四次临时股东大会审议通过了

1-1-82山东矿机集团股份有限公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书

《关于将先期收回的股权转让款永久性补充流动资金的议案》。公司收回股权转让款13974.00万元，用于永久性补充公司的流动资金，剩余股权转让款到账后，将继续作为超募资金管理，其中溢价部份和资金占用费将作为自有资金管理。保荐机构、独立董事依法对此发表了肯定性意见。

公司第二届董事会第三十二次会议、2014年第一次临时股东大会审议通过

了《关于部分超募资金永久性补充流动资金的议案》，将收回的股权转让金2040万元及利息全部用于补充公司流动资金。保荐机构、独立董事依法对此发表了肯定性意见。

公司第三届董事会第二次会议审议通过将节余募集资金及利息永久补充公

司流动资金的议案，同意将的节余募集资金及利息用于公司永久性补充流动资金。

保荐机构、独立董事及监事会依法对此发表了肯定性意见。根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关规定，本次节余募集资金的金额不高于募集资金净额的10%，该议案无需提交股东大会审议。

（二）2018年非公开发行募集配套资金

经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]1997号的核准，公司采取非公开发行股票的方式募集资金人民币1002.96万元，其中1000.00万元用于支付非公开发行股份的中介机构费用。剩余2.96万元转入公司募集资金专项存储账户。

2018年5月31日，公司召开第四届董事会第二次会议，审议并通过《关于使用节余募集资金永久补充流动资金的议案》，将剩余募集资金永久补流。独立财务顾问、独立董事及监事会依法对此发表了肯定性意见。根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关规定，该议案无需提交股东大会审议。

综上，公司历次募集资金投资项目变更已经按照法律法规要求履行了必要的程序。

1-1-83山东矿机集团股份有限公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书

第五节与本次发行相关的风险因素

一、与发行人相关的风险

（一）经营相关风险

1、市场拓展不及预期风险

当前国内煤炭设备行业的市场集中度较高，行业竞争激烈。公司的竞争压力主要来自国内资金雄厚、规模较大的煤炭设备制造商。如果公司不能持续保持并强化自身的竞争优势，可能在未来的市场竞争中处于不利地位。

2、原材料供应及价格波动风险

公司主要原材料为钢材、输送机配套件和胶带，原材料市场价格的波动将影响公司的生产成本，从而影响公司产品的毛利率。此外，上游原材料价格上涨将使公司对流动资金需求增加，可能带来流动资金紧张的风险，对公司经营产生不利影响。

3、环保风险

公司在生产中由于涉及静电喷涂等表面处理加工工序，对环保的要求较高，公司必须投入大量的资金建设环保设施，对相关废弃物进行净化处理。近年来国家对工业生产企业的环保监管越来越严格，企业在环保设施方面的投资需求也越来越高。未来如果国家提高环保要求，公司的环保投入将会进一步增加，环保成本相应增大，可能对公司业绩产生一定影响。

4、安全生产风险

公司生产过程需要操作较多的大型机器设备和电气设施，因此对规范操作和安全作业要求较高。尽管公司建立健全了安全生产管理体系，但不排除因为工人操作不当或自然灾害等原因造成意外安全事故发生的可能性，从而对人员安全及健康产生危害，并影响正常的生产经营。

（二）财务风险

1、公司毛利率下降风险

近三年一期公司毛利率分别为24.40%、22.97%、23.68%和21.08%，近三年

1-1-84山东矿机集团股份有限公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书

及一期呈波动下降的趋势。随着公司所处行业竞争加剧，产品结构变化、行业技术发展、上游原材料供应波动、同行业竞争等因素影响，公司可能面临主营业务毛利率下降风险。

2、应收账款回收风险

报告期各期末，公司应收账款账面价值分别为74945.33万元、97067.45万元、124879.79万元和123588.67万元，占各期末资产总额的比重分别为20.17%、

22.25%、26.11%和25.15%，应收账款规模较大，应收账款的回收情况直接影响

到公司的现金流量和经营情况。未来随着公司经营业绩的持续增长，应收账款仍将维持在较大的规模，较大金额的应收账款将影响公司的资金周转速度，给公司的营运资金带来一定压力。若未来出现客户财务状况恶化等导致销售回款不顺利的情况，或预期信用损失计提不充分，可能给公司带来坏账损失，将对公司经营业绩、盈利能力和现金流状况产生不利影响。

3、存货规模较大的风险

报告期各期末，公司存货账面价值分别为60604.45万元、71820.39万元、

74636.64万元和86618.12万元，占各期末资产总额的比重分别为16.31%、

16.46%、15.60%和17.63%，存货规模较大。未来随着公司业务规模的扩大，公

司存货规模可能会继续增加。如果出现因市场环境发生重大不利变化或者公司存货管理不到位导致存货出现积压、减值等情况，将会降低公司的资金运营效率，对公司经营业绩及经营现金流产生不利影响。

4、经营业绩下滑的风险

报告期各期间，公司营业收入分别为228563.89万元、240499.84万元、

269757.25万元和170845.54万元；归属于母公司股东的净利润分别为6105.25

万元、11534.40万元、17178.18万元和10957.05万元。2024年1-9月，公司实现营业收入和归属于母公司股东的净利润较上年同期分别减少20.93%和47.21%。

若未来出现宏观经济形势恶化、下游市场需求下降、行业竞争加剧、产业政策发

生变化、公司销售不及预期或经营成本上升等不利因素，则公司可能面临经营业绩下滑的风险。

1-1-85山东矿机集团股份有限公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书

二、与行业相关的风险

（一）行业政策风险

在“碳达峰、碳中和”背景下，煤炭产业相关政策、环境保护、节能减排、发展新能源等相关政策的调整，可能会导致煤机行业的市场环境和发展空间受到影响，相关市场存在下行风险。

（二）煤炭行业周期性波动风险

公司主要为煤炭开采企业提供煤炭综采设备，如液压支架、刮板机等煤机设备，煤炭行业属于周期性行业，行业景气度与宏观经济高度相关，所以公司经营不可避免地受到国家宏观经济环境和煤炭行业周期波动的影响。鉴于国家对煤矿安全、高效生产的重视，随着一系列政策的推动，近年来我国煤炭供给侧结构性改革成果显著，落后产能逐步淘汰，产业结构持续优化。但在全球及我国经济增长速度放缓的大背景下，若未来煤炭行业周期性波动下行，煤价剧烈波动将直接影响煤企现金流和资本开支行为，进而影响煤机设备公司的订单和业绩表现，公司主营业务将会受到不利影响，经营业绩存在下滑的风险。

（三）新技术新产品更新风险

目前国内煤矿开采仍处于智能化初期阶段，智能化开采需与机器人、信息通信、大数据等技术深度融合，相关企业竞相投资进入智能化领域，未来煤矿智能化建设领域竞争会比较激烈。如果公司不能持续开发出新技术、新产品来满足下游客户不断升级的需求，公司的市场拓展和盈利能力将会受到不利影响。

三、其他风险

（一）审批风险

本次向特定对象发行仍需满足多项条件方可完成，包括深交所审核通过以及中国证监会作出同意注册的决定。本次发行能否取得深交所审核通过并经中国证监会同意注册，以及最终取得同意注册文件的时间尚存在不确定性。

（二）股票即期回报摊薄的风险

本次向特定对象发行股票完成后，公司的净资产和总股本规模将有一定幅度的增加，整体资本实力得以提升，若公司业务规模和净利润未能获得相应幅度的

1-1-86山东矿机集团股份有限公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书增长，预计本次发行后公司每股收益和净资产收益率等财务指标出现一定幅度的下降，股东即期回报存在被摊薄的风险。

（三）股票价格波动风险

本次发行将对公司的生产经营和财务状况产生重大影响，公司基本面情况的变化将会影响股票价格。股票价格不仅随公司经营环境、财务状况、经营业绩以及所处行业的发展前景等因素的变动而波动，还受到各种经济因素、政治因素、投资心理和交易技术的影响，股票价格具有不确定性。因此，公司提醒投资者关注股价波动的风险。

1-1-87山东矿机集团股份有限公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书

第六节与本次发行相关的声明

一、发行人及全体董事、监事、高级管理人员声明

本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺本次募集说明书内容真实、准

确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，按照诚信原则履行承诺，并承担相应的法律责任。

全体董事：

赵华涛张星春王子刚钟庆富杨广兵肖云照刘昆罗响黄忠

全体监事：

郭龙潘军伟朱延博

除董事以外的全体高级管理人员：

吉峰杨昭明秦德财山东矿机集团股份有限公司年月日

1-1-88山东矿机集团股份有限公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书

1-1-89山东矿机集团股份有限公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书

1-1-90山东矿机集团股份有限公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书

1-1-91山东矿机集团股份有限公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书

二、发行人控股股东、实际控制人声明

本公司或本人承诺本募集说明书内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，按照诚信原则履行承诺，并承担相应的法律责任。

控股股东、实际控制人：

赵笃学山东矿机集团股份有限公司年月日

1-1-92山东矿机集团股份有限公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书

三、保荐人声明

本公司已对募集说明书进行了核查，确认本募集说明书内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。

项目协办人：

王俊

保荐代表人：

聂荣华许光

法定代表人：

张强联储证券股份有限公司年月日

1-1-93山东矿机集团股份有限公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书

四、保荐人董事长、总经理声明

本人已认真阅读山东矿机集团股份有限公司募集说明书的全部内容，确认募集说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对募集说明书真实性、准确性、完整性、及时性承担相应法律责任。

保荐人总经理：

张强

保荐人董事长：

吕春卫联储证券股份有限公司年月日

1-1-94山东矿机集团股份有限公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书

五、发行人律师声明本所及经办律师已阅读《山东矿机集团股份有限公司2024年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书》，确认募集说明书内容与本所出具的法律意见书不存在矛盾。本所及经办律师对发行人在募集说明书中引用的法律意见书的内容无异议，确认募集说明书不因引用上述内容而出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。

经办律师：

田军王芳芳吴飞

律师事务所负责人：

马先年山东德衡律师事务所年月日

1-1-95山东矿机集团股份有限公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书

六、会计师事务所声明

永证函字(2025)第710078号本所及签字注册会计师已阅读《山东矿机集团股份有限公司2024年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书》（以下简称募集说明书），确认募集说明书与本所出具的编号为永证审字（2022）第110012号、永证审字（2023）第110014

号、永证审字（2024）第110019号审计报告、编号为永证专字（2024）第310124号内部控制审计报告等文件不存在矛盾。

本所及签字注册会计师对发行人在募集说明书中引用的审计报告等文件的

内容无异议，确认募集说明书不因引用上述内容而出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。

签字注册会计师：

李景伟陈奎

会计师事务所负责人：

吕江

永拓会计师事务所（特殊普通合伙）年月日

1-1-96山东矿机集团股份有限公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书

七、董事会关于本次发行的相关声明及承诺

（一）关于除本次发行外未来十二个月内是否有其他股权融资计划的声明

除本次发行外，公司在未来十二个月内暂无其他股权融资计划。若公司未来十二个月根据业务发展需要及资产负债状况安排股权融资，将按照相关法律法规履行相关审议程序和信息披露义务。

（二）公司应对本次向特定对象发行股票摊薄即期回报采取的措施

考虑本次发行对普通股股东即期回报摊薄的潜在影响，为保护公司普通股股东特别是中小股东利益，上市公司将采取以下具体措施，增强公司盈利能力和股东回报水平，以填补本次发行对摊薄普通股股东即期回报的影响。

1、加强业务发展能力，提升公司盈利能力

本次发行股份完成后，有利于增强公司资本实力，提高公司抗风险能力。公司将进一步加强资源的优化配置，把握发展机遇，迎接发展挑战，提升公司盈利能力，增厚未来收益，以填补股东回报。

2、严格执行募集资金管理制度，保证募集资金有效使用

为规范募集资金的管理和运用，保护投资者利益，提高募集资金使用效率，公司已根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律法规的要求以及《公司章程》制定了《募集资金管理制度》。募集资金到位后，公司将严格执行《募集资金管理制度》的相关规定，对募集资金进行专项存储，保障募集资金用于指定的投资项目，并定期对募集资金进行内部审计，配合监管银行和保荐机构对募集资金使用的检查和监督，以保证募集资金合理规范使用，防范募集资金使用风险。

3、完善利润分配制度，强化投资者回报机制

为规范利润分配行为，建立科学、持续、稳定的分配机制，增强利润分配的透明度，保证公司长远可持续发展，保护中小投资者合法权益，公司已根据《中

1-1-97山东矿机集团股份有限公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书华人民共和国公司法》、中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》等有关法律法规

的要求以及《公司章程》制定了《公司未来三年（2024-2026年）的股东回报计划》。未来，公司将严格执行公司既定的利润分配政策，强化中小投资者权益保障机制，充分听取投资者和独立董事的意见，切实维护公司股东依法享有投资收益的权利，给予投资者持续稳定的合理回报，体现公司积极回报股东的长期发展理念。

（三）相关承诺主体关于本次发行股票摊薄即期回报采取填补措施的承诺

1、公司董事、高级管理人员对公司本次向特定对象发行摊薄即期回报采取

填补措施的承诺根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发〔2013〕110号）和《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（证监会公告[2015]31号）等文件的要求，公司全体董事、高级管理人员对本次发行股票摊薄即期回报采取填补措施事宜作出以

下承诺：

“（1）承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害上市公司利益。

（2）承诺对个人的职务消费行为进行约束。

（3）承诺不动用上市公司资产从事与其履行职责无关的投资、消费活动。

（4）承诺由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。

（5）承诺未来公司如实施股权激励，拟公布的公司股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。

（6）自本承诺出具日后至公司本次发行实施完毕前，若中国证监会作出关

于填补回报措施及其承诺的其他新监管规定的，且上述承诺不能满足中国证监会该等规定时，本人届时将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺。

1-1-98山东矿机集团股份有限公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书

（7）本人承诺切实履行公司制定的有关填补回报措施以及本人对此作出的

任何有关填补回报措施的承诺，若本人违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的，本人愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责任。

作为填补回报措施相关责任主体之一，若违反上述承诺或拒不履行上述承诺，本人同意按照中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所等证券监管机构制定或发布的有关规定、规则，对本人作出相关处罚或采取相关管理措施。”

2、公司控股股东、实际控制人对公司填补回报措施能够得到切实履行的承

诺

公司控股股东、实际控制人对公司本次发行摊薄即期回报采取填补措施事宜

作出以下承诺：

“（1）不越权干预公司经营管理活动，不侵占公司利益。（2）将切实履行公司制定的有关填补即期回报措施及本承诺，如违反本承

诺或拒不履行本承诺给公司或股东造成损失的，同意根据法律、法规及证券监管机构的有关规定承担相应法律责任。

（3）自本承诺出具日后至公司本次发行实施完毕前，若中国证监会作出关

于填补回报措施及其承诺的其他新监管规定的，且上述承诺不能满足中国证监会该等规定时，本人届时将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺。”山东矿机集团股份有限公司董事会年月日

1-1-99山东矿机集团股份有限公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书

附件一：发行人及其主要子公司不动产权

序所有不动产权证书/房取得权利

房产/土地位置房产/土地面积用途号权人屋所有权证编号方式限制

山东乐国用（2008）第昌乐县温州工业

1 27901.03m2 国有建设用地 出让 否

矿机 CL353 号 园

山东乐国用（2008）第县城英轩实业公

2 27346.78m2 工业 出让 否

矿机 CL357 号 司北邻昌乐县新城街山东潍乐房权证昌乐县

3 3610号 1幢 2幢 3 7208.06m2 工业 自建 否

矿机字第000964号幢4幢5幢昌乐县新城街山东潍乐房权证昌乐县

4 3610 号 10 幢 6 幢 2792.9m2 工业 自建 否

矿机字第000959号

7幢8幢9幢

山东鲁潍昌房权证乐企县城英轩实业公

5 1262.75m2 工业 自建 否

矿机01字第2770014号司北邻山东鲁潍昌房权证乐私县城英轩实业公

6 1797.06m2 工业 自建 否

矿机01字第2770015号司北邻山东鲁潍昌房权证乐企县城英轩实业公

7 1155.3m2 工业 自建 否

矿机01字第2770016号司北邻

鲁（2024）昌乐县土地使用权面积

华能昌乐县朱孔路出让/

8 不动产权第 1430m2/房屋建筑 工业 否

装备1113号69号楼自建

0009665 号 面积 167.67m2

鲁（2024）昌乐县华能昌乐县五图街办

9 不动产权第 76m2 工业 出让 否

装备胶子山北

0009663号

鲁（2024）昌乐县土地使用权面积

华能昌乐县宝盈路出让/

10 不动产权第 1333m2/房屋建筑 工业 否

装备1620号16幢自建

0009664 号 面积 77.12m2

共有宗地面积

鲁（2023）昌乐县

华能 昌乐县首阳山路 201072m2/房屋建 出让/

11不动产权第工业否

装备2600号1号楼筑面积自建

0015459号

2198.56m2

共有宗地面积

鲁（2023）昌乐县

华能 昌乐县首阳山路 201072m2/房屋建 出让/

12不动产权第工业否

装备2600号2号楼筑面积自建

0015460号

11425.72m2

共有宗地面积

鲁（2023）昌乐县

华能 昌乐县首阳山路 201072m2/房屋建 出让/

13不动产权第工业否

装备2600号3号楼筑面积自建

0015461号

11425.72m2

共有宗地面积

鲁（2023）昌乐县

华能 昌乐县首阳山路 201072m2/房屋建 出让/

14不动产权第工业否

装备2600号4号楼筑面积自建

0015462号

9390.14m2

鲁（2023）昌乐县共有宗地面积

华能昌乐县首阳山路出让/

15 不动产权第 201072m2/房屋建 工业 否

装备2600号5号楼自建

0015463 号 筑面积 439.11m2

16华能鲁（2023）昌乐县昌乐县首阳山路共有宗地面积工业出让/否

1-1-100山东矿机集团股份有限公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书

序所有不动产权证书/房取得权利

房产/土地位置房产/土地面积用途号权人屋所有权证编号方式限制

装备 不动产权第 2600 号 6 号楼 201072m/房屋建 自建

0015464号筑面积

3339.76m2

共有宗地面积

鲁（2023）昌乐县

华能 昌乐县首阳山路 201072m2/房屋建 出让/

17不动产权第工业否

装备2600号7号楼筑面积自建

0015465号

4685.70m2

共有宗地面积

鲁（2023）昌乐县

华能 昌乐县首阳山路 201072m2/房屋建 出让/

18不动产权第工业否

装备2600号8号楼筑面积自建

0015466号

4606.50m2

共有宗地面积

鲁（2023）昌乐县

华能 昌乐县首阳山路 201072m2/房屋建 出让/

19不动产权第工业否

装备2600号9号楼筑面积自建

0015467号

4606.50m2

共有宗地面积

鲁（2023）昌乐县

华能 昌乐县首阳山路 201072m2/房屋建 出让/

20不动产权第工业否

装备2600号10号楼筑面积自建

0015468号

13368.16m2

共有宗地面积

鲁（2023）昌乐县

华能 昌乐县首阳山路 201072m2/房屋建 出让/

21不动产权第工业否

装备2600号11号楼筑面积自建

0015469号

15701.26m2

共有宗地面积

鲁（2023）昌乐县

华能 昌乐县首阳山路 201072m2/房屋建 出让/

22不动产权第工业否

装备2600号12号楼筑面积自建

0015470号

15805.83m2

共有宗地面积

鲁（2023）昌乐县

华能 昌乐县首阳山路 201072m2/房屋建 出让/

23不动产权第工业否

装备2600号13号楼筑面积自建

0015471号

16229.44m2

共有宗地面积

鲁（2023）昌乐县

华能 昌乐县首阳山路 201072m2/房屋建 出让/

24不动产权第工业否

装备2600号14号楼筑面积自建

0015472号

1689.04m2

共有宗地面积

鲁（2023）昌乐县

华能 昌乐县首阳山路 201072m2/房屋建 出让/

25不动产权第工业否

装备2600号15号楼筑面积自建

0015473号

11080.02m2

土地使用权面积

鲁（2024）昌乐县

华能 昌乐县首阳山路 60030.00m2/房屋 出让/

26不动产权第工业否

装备2407号19号楼建筑面积自建

0003971号

14444.20m2

土地使用权面积

鲁（2024）昌乐县

华能 昌乐县首阳山路 60030.00m2/房屋 出让/

27不动产权第工业否

装备2407号20号楼建筑面积自建

0003972号

7321.10m2

华能鲁（2024）昌乐县昌乐县首阳山路土地使用权面积出让/

28工业否

装备 不动产权第 2407 号 21 号楼 60030.00m2/房屋 自建

1-1-101山东矿机集团股份有限公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书

序所有不动产权证书/房取得权利

房产/土地位置房产/土地面积用途号权人屋所有权证编号方式限制

0003973号建筑面积

15521.90m2

土地使用权面积

鲁（2024）昌乐县

华能 昌乐县首阳山路 149944.31m2/房 出让/

29不动产权第工业否

装备2407号4幢屋建筑面积自建

0004118号

87.13m2

土地使用权面积

鲁（2024）昌乐县

华能 昌乐县首阳山路 149944.31m2/房 出让/

30不动产权第工业否

装备2407号6号楼屋建筑面积自建

0004119号

1910.82m2

土地使用权面积

鲁（2024）昌乐县

华能 昌乐县首阳山路 149944.31m2/房 出让/

31不动产权第工业否

装备2407号3幢屋建筑面积自建

0004120号

87.13m2

土地使用权面积

鲁（2024）昌乐县

华能 昌乐县首阳山路 149944.31m2/房 出让/

32不动产权第工业否

装备2407号5幢屋建筑面积自建

0004121号

325.37m2

土地使用权面积

鲁（2024）昌乐县

华能 昌乐县首阳山路 149944.31m2/房 出让/

33不动产权第工业否

装备2407号1号楼屋建筑面积自建

0004122号

11535.34m2

土地使用权面积

鲁（2024）昌乐县

华能 昌乐县首阳山路 149944.31m2/房 出让/

34不动产权第工业否

装备2407号2号楼屋建筑面积自建

0004123号

9199.60m2

土地使用权面积

鲁（2024）昌乐县

华能 昌乐县首阳山路 149944.31m2/房 出让/

35不动产权第工业否

装备2407号13号楼屋建筑面积自建

0004124号

2827.03m2

土地使用权面积

鲁（2024）昌乐县

华能 昌乐县首阳山路 149944.31m2/房 出让/

36不动产权第工业否

装备2407号23号楼屋建筑面积自建

0004125号

372.97m2

土地使用权面积

鲁（2024）昌乐县

华能 昌乐县首阳山路 149944.31m2/房 出让/

37不动产权第工业否

装备2407号16号楼屋建筑面积自建

0004126号

6596.39m2

土地使用权面积

鲁（2024）昌乐县

华能 昌乐县首阳山路 149944.31m2/房 出让/

38不动产权第工业否

装备2407号11号楼屋建筑面积自建

0004127号

3134.45m2

土地使用权面积

鲁（2024）昌乐县

华能 昌乐县首阳山路 149944.31m2/房 出让/

39不动产权第工业否

装备2407号12幢屋建筑面积自建

0004128号

36.30m2

土地使用权面积

鲁（2024）昌乐县

华能 昌乐县首阳山路 149944.31m2/房 出让/

40不动产权第工业否

装备2407号10幢屋建筑面积自建

0004129号

48.53m2

1-1-102山东矿机集团股份有限公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书

序所有不动产权证书/房取得权利

房产/土地位置房产/土地面积用途号权人屋所有权证编号方式限制土地使用权面积

鲁（2024）昌乐县

华能 昌乐县首阳山路 149944.31m2/房 出让/

41不动产权第工业否

装备2407号18号楼屋建筑面积自建

0004130号

13758.11m2

土地使用权面积

鲁（2024）昌乐县

华能 昌乐县首阳山路 149944.31m2/房 出让/

42不动产权第工业否

装备2407号7号楼屋建筑面积自建

0004131号

9212.99m2

土地使用权面积

鲁（2024）昌乐县

华能 昌乐县首阳山路 149944.31m2/房 出让/

43不动产权第工业否

装备2407号15号楼屋建筑面积自建

0004132号

13897.60m2

土地使用权面积

鲁（2024）昌乐县

华能 昌乐县首阳山路 149944.31m2/房 出让/

44不动产权第工业否

装备2407号14号楼屋建筑面积自建

0004133号

3005.20m2

土地使用权面积

鲁（2024）昌乐县

华能 昌乐县首阳山路 149944.31m2/房 出让/

45不动产权第工业否

装备2407号17号楼屋建筑面积自建

0004134号

3105.34m2

土地使用权面积

鲁（2024）昌乐县

华能 昌乐县首阳山路 149944.31m2/房 出让/

46不动产权第工业否

装备2407号22号楼屋建筑面积自建

0004135号

298.01m2

土地使用权面积

鲁（2024）昌乐县

华能 昌乐县首阳山路 149944.31m2/房 出让/

47不动产权第工业否

装备2407号8号楼屋建筑面积自建

0004136号

5227.83m2

土地使用权面积

鲁（2024）昌乐县

华能 昌乐县首阳山路 149944.31m2/房 出让/

48不动产权第工业否

装备2407号9幢屋建筑面积自建

0004137号

48.53m2

土地使用权面积

鲁（2024）昌乐县

华能 昌乐县首阳山路 84359.00m2/房屋 出让/

49不动产权第工业否

装备2600号1幢建筑面积自建

0003747号

41974.27m2

土地使用权面积

鲁（2024）昌乐县

华能 昌乐县首阳山路 84359.00m2/房屋 出让/

50不动产权第工业否

装备2600号2幢建筑面积自建

0003748号

41924.80m2

鲁（2022）昌乐县宝城街道英轩街华能

51 不动产权第 以北、八里庄村内 26667.00m2 工业 出让 否

装备

0003366号部部分地块位置

宝城街道山东矿

鲁（2023）昌乐县华能机集团股份有限

52 不动产权第 95912.00m2 工业 出让 否

装备公司以东、于家庄

0004820号

村内位置

华能鲁（2023）昌乐县宝城街道科技街

53 224892.00m2 工业 出让 否

装备不动产权第北、首阳山路以东

1-1-103山东矿机集团股份有限公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书

序所有不动产权证书/房取得权利

房产/土地位置房产/土地面积用途号权人屋所有权证编号方式限制

0015481号

土地使用权面积

鲁（2023）昌乐县

华能 昌乐县宝盈路 33076m2/房屋建 出让/

54不动产权第工业否

装备1620号2幢筑面积自建

0015715号

2217.96m2

鲁（2023）昌乐县土地使用权面积

华能昌乐县宝盈路出让/

55 不动产权第 33076m2/房屋建 工业 否

装备1620号5幢自建

0015716 号 筑面积 434.30m2

鲁（2023）昌乐县土地使用权面积

华能昌乐县宝盈路出让/

56 不动产权第 33076m2/房屋建 工业 否

装备1620号1幢自建

0015717 号 筑面积 350.40m2

鲁（2023）昌乐县土地使用权面积

华能昌乐县宝盈路出让/

57 不动产权第 33076m2/房屋建 工业 否

装备1620号4幢自建

0015718 号 筑面积 434.30m2

鲁（2023）昌乐县土地使用权面积

华能昌乐县宝盈路出让/

58 不动产权第 33076m2/房屋建 工业 否

装备1620号3幢自建

0015719 号 筑面积 434.30m2

鲁（2023）昌乐县土地使用权面积

华能昌乐县宝盈路出让/

59 不动产权第 33076m2/房屋建 工业 否

装备1620号10号楼自建

0015720 号 筑面积 818.96m2

鲁（2023）昌乐县土地使用权面积

华能昌乐县宝盈路出让/

60 不动产权第 33076m2/房屋建 工业 否

装备1620号9幢自建

0015721 号 筑面积 387.23m2

鲁（2023）昌乐县土地使用权面积

华能昌乐县宝盈路出让/

61 不动产权第 33076m2/房屋建 工业 否

装备1620号8幢自建

0015722 号 筑面积 438.24m2

鲁（2023）昌乐县土地使用权面积

华能昌乐县宝盈路出让/

62 不动产权第 33076m2/房屋建 工业 否

装备1620号6幢自建

0015723 号 筑面积 434.30m2

鲁（2023）昌乐县土地使用权面积

华能昌乐县宝盈路出让/

63 不动产权第 33076m2/房屋建 工业 否

装备1620号7幢自建

0015724 号 筑面积 484.00m2

鲁（2023）昌乐县土地使用权面积

华能昌乐县宝盈路出让/

64 不动产权第 33076m2/房屋建 工业 否

装备1620号13幢自建

0015725 号 筑面积 400.00m2

鲁（2023）昌乐县土地使用权面积

华能昌乐县宝盈路出让/

65 不动产权第 33076m2/房屋建 工业 否

装备1620号14幢自建

0015726 号 筑面积 146.41m2

鲁（2023）昌乐县土地使用权面积

华能昌乐县宝盈路出让/

66 不动产权第 33076m2/房屋建 工业 否

装备1620号11幢自建

0015727 号 筑面积 102.24m2

鲁（2023）昌乐县土地使用权面积

华能昌乐县宝盈路出让/

67 不动产权第 33076m2/房屋建 工业 否

装备1620号12幢自建

0015728 号 筑面积 430m2

鲁（2023）昌乐县土地使用权面积

华能昌乐县宝盈路出让/

68 不动产权第 33076m2/房屋建 工业 否

装备1620号15幢自建

0015729 号 筑面积 333.90m2

1-1-104山东矿机集团股份有限公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书

序所有不动产权证书/房取得权利

房产/土地位置房产/土地面积用途号权人屋所有权证编号方式限制

鲁（2024）昌乐县土地使用权面积

华能昌乐县朱孔路出让/

69 不动产权第 123694m2/房屋建 商务金融/工业 否

装备1113号11幢自建

0000156 号 筑面积 338.15m2

土地使用权面积

鲁（2024）昌乐县

华能 昌乐县朱孔路 123694m2/房屋建 出让/

70不动产权第商务金融/工业否

装备1113号12幢筑面积自建

0000157号

1972.98m2

鲁（2024）昌乐县土地使用权面积

华能昌乐县朱孔路出让/

71 不动产权第 123694m2/房屋建 商务金融/工业 否

装备1113号13幢自建

0000158 号 筑面积 340.69m2

鲁（2024）昌乐县土地使用权面积

华能昌乐县朱孔路出让/

72 不动产权第 123694m2/房屋建 商务金融/工业 否

装备1113号14幢自建

0000159 号 筑面积 311.37m2

土地使用权面积

鲁（2024）昌乐县

华能 昌乐县朱孔路 123694m2/房屋建 出让/

73不动产权第商务金融/工业否

装备1113号15幢筑面积自建

0000160号

2101.48m2

土地使用权面积

鲁（2024）昌乐县

华能 昌乐县朱孔路 123694m2/房屋建 出让/

74不动产权第商务金融/工业否

装备1113号16幢筑面积自建

0000161号

2084.36m2

土地使用权面积

鲁（2024）昌乐县

华能 昌乐县朱孔路 123694m2/房屋建 出让/

75不动产权第商务金融/工业否

装备1113号17号楼筑面积自建

0000162号

7430.08m2

鲁（2024）昌乐县土地使用权面积

华能昌乐县朱孔路出让/

76 不动产权第 123694m2/房屋建 商务金融/工业 否

装备1113号18幢自建

0000163 号 筑面积 273.07m2

鲁（2024）昌乐县土地使用权面积

华能昌乐县朱孔路出让/

77 不动产权第 123694m2/房屋建 商务金融/工业 否

装备1113号19幢自建

0000164 号 筑面积 107.64m2

鲁（2024）昌乐县土地使用权面积

华能昌乐县朱孔路出让/

78 不动产权第 123694m2/房屋建 商务金融/工业 否

装备1113号20幢自建

0000165 号 筑面积 144.80m2

鲁（2024）昌乐县土地使用权面积

华能昌乐县朱孔路出让/

79 不动产权第 123694m2/房屋建 商务金融/工业 否

装备1113号21幢自建

0000166 号 筑面积 288.03m2

鲁（2024）昌乐县土地使用权面积

华能昌乐县朱孔路出让/

80 不动产权第 123694m2/房屋建 商务金融/工业 否

装备1113号22幢自建

0000167 号 筑面积 130.35m2

土地使用权面积

鲁（2024）昌乐县

华能 昌乐县朱孔路 123694m2/房屋建 出让/

81不动产权第商务金融/工业否

装备1113号24幢筑面积自建

0000168号

1004.64m2

鲁（2024）昌乐县土地使用权面积

华能昌乐县朱孔路出让/

82 不动产权第 123694m2/房屋建 商务金融/工业 否

装备1113号25幢自建

0000169 号 筑面积 376.71m2

华能鲁（2024）昌乐县昌乐县朱孔路土地使用权面积出让/

83商务金融/工业否

装备 不动产权第 1113 号 26 幢 123694m2/房屋建 自建

1-1-105山东矿机集团股份有限公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书

序所有不动产权证书/房取得权利

房产/土地位置房产/土地面积用途号权人屋所有权证编号方式限制

0000170号筑面积

1544.45m2

鲁（2024）昌乐县土地使用权面积

华能昌乐县朱孔路出让/

84 不动产权第 123694m2/房屋建 商务金融/工业 否

装备1113号27幢自建

0000171 号 筑面积 119.14m2

鲁（2024）昌乐县土地使用权面积

华能昌乐县朱孔路出让/

85 不动产权第 123694m2/房屋建 商务金融/工业 否

装备1113号28幢自建

0000172 号 筑面积 168.00m2

鲁（2024）昌乐县土地使用权面积

华能昌乐县朱孔路出让/

86 不动产权第 123694m2/房屋建 商务金融/工业 否

装备1113号29幢自建

0000173 号 筑面积 192.50m2

鲁（2024）昌乐县土地使用权面积

华能昌乐县朱孔路出让/

87 不动产权第 123694m2/房屋建 商务金融/工业 否

装备1113号30幢自建

0000174 号 筑面积 192.50m2

鲁（2024）昌乐县土地使用权面积

华能昌乐县朱孔路出让/

88 不动产权第 123694m2/房屋建 商务金融/工业 否

装备1113号31幢自建

0000175 号 筑面积 262.50m2

鲁（2024）昌乐县土地使用权面积

华能昌乐县朱孔路出让/

89 不动产权第 123694m2/房屋建 商务金融/工业 否

装备1113号32幢自建

0000176 号 筑面积 262.50m2

鲁（2024）昌乐县土地使用权面积

华能昌乐县朱孔路出让/

90 不动产权第 123694m2/房屋建 商务金融/工业 否

装备1113号33幢自建

0000177 号 筑面积 262.50m2

鲁（2024）昌乐县土地使用权面积

华能昌乐县朱孔路出让/

91 不动产权第 123694m2/房屋建 商务金融/工业 否

装备1113号34幢自建

0000178 号 筑面积 262.50m2

土地使用权面积

鲁（2024）昌乐县

华能 昌乐县朱孔路 123694m2/房屋建 出让/

92不动产权第商务金融/工业否

装备1113号35号楼筑面积自建

0000179号

8194.95m2

鲁（2024）昌乐县土地使用权面积

华能昌乐县朱孔路出让/

93 不动产权第 123694m2/房屋建 商务金融/工业 否

装备1113号36幢自建

0000180 号 筑面积 132.88m2

土地使用权面积

鲁（2024）昌乐县

华能 昌乐县朱孔路 123694m2/房屋建 出让/

94不动产权第商务金融/工业否

装备1113号37号楼筑面积自建

0000181号

1418.59m2

鲁（2024）昌乐县土地使用权面积

华能昌乐县朱孔路出让/

95 不动产权第 123694m2/房屋建 商务金融/工业 否

装备1113号38幢自建

0000182 号 筑面积 27.30m2

土地使用权面积

鲁（2024）昌乐县

华能 昌乐县朱孔路 123694m2/房屋建 出让/

96不动产权第商务金融/工业否

装备1113号39幢筑面积自建

0000183号

1207.04m2

鲁（2024）昌乐县土地使用权面积

华能昌乐县朱孔路出让/

97 不动产权第 123694m2/房屋建 商务金融/工业 否

装备1113号40号楼自建

0000184 号 筑面积 187.05m2

98华能鲁（2024）昌乐县昌乐县朱孔路土地使用权面积商务金融/工业出让/否

1-1-106山东矿机集团股份有限公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书

序所有不动产权证书/房取得权利

房产/土地位置房产/土地面积用途号权人屋所有权证编号方式限制

装备 不动产权第 1113 号 41 号楼 123694m2/房屋建 自建

0000185 号 筑面积 456.98m2

鲁（2024）昌乐县土地使用权面积

华能昌乐县朱孔路出让/

99 不动产权第 123694m2/房屋建 商务金融/工业 否

装备1113号42幢自建

0000186 号 筑面积 100.05m2

鲁（2024）昌乐县土地使用权面积

华能昌乐县朱孔路出让/

100 不动产权第 123694m2/房屋建 商务金融/工业 否

装备1113号43幢自建

0000187 号 筑面积 42.00m2

鲁（2024）昌乐县土地使用权面积

华能昌乐县朱孔路出让/

101 不动产权第 123694m2/房屋建 商务金融/工业 否

装备1113号44幢自建

0000188 号 筑面积 192.50m2

鲁（2024）昌乐县土地使用权面积

华能昌乐县朱孔路出让/

102 不动产权第 123694m2/房屋建 商务金融/工业 否

装备1113号45幢自建

0000189 号 筑面积 79.36m2

鲁（2024）昌乐县土地使用权面积

华能昌乐县朱孔路出让/

103 不动产权第 123694m2/房屋建 商务金融/工业 否

装备1113号46幢自建

0000190 号 筑面积 261.37m2

土地使用权面积

鲁（2024）昌乐县

华能 昌乐县朱孔路 123694m2/房屋建 出让/

104不动产权第商务金融/工业否

装备1113号47号楼筑面积自建

0000191号

1070.44m2

鲁（2024）昌乐县土地使用权面积

华能昌乐县朱孔路出让/

105 不动产权第 123694m2/房屋建 商务金融/工业 否

装备1113号48幢自建

0000192 号 筑面积 261.51m2

鲁（2024）昌乐县土地使用权面积

华能昌乐县朱孔路出让/

106 不动产权第 123694m2/房屋建 商务金融/工业 否

装备1113号49幢自建

0000193 号 筑面积 227.40m2

鲁（2024）昌乐县土地使用权面积

华能昌乐县朱孔路出让/

107 不动产权第 123694m2/房屋建 商务金融/工业 否

装备1113号50幢自建

0000194 号 筑面积 227.40m2

鲁（2024）昌乐县土地使用权面积

华能昌乐县朱孔路出让/

108 不动产权第 123694m2/房屋建 商务金融/工业 否

装备1113号51幢自建

0000195 号 筑面积 284.25m2

鲁（2024）昌乐县土地使用权面积

华能昌乐县朱孔路出让/

109 不动产权第 123694m2/房屋建 商务金融/工业 否

装备1113号52幢自建

0000196 号 筑面积 505.80m2

鲁（2024）昌乐县土地使用权面积

华能昌乐县朱孔路出让/

110 不动产权第 123694m2/房屋建 商务金融/工业 否

装备1113号53幢自建

0000197 号 筑面积 219m2

鲁（2024）昌乐县土地使用权面积

华能昌乐县朱孔路出让/

111 不动产权第 123694m2/房屋建 商务金融/工业 否

装备1113号54幢自建

0000198 号 筑面积 219m2

鲁（2024）昌乐县土地使用权面积

华能昌乐县朱孔路出让/

112 不动产权第 123694m2/房屋建 商务金融/工业 否

装备1113号55幢自建

0000199 号 筑面积 219m2

鲁（2024）昌乐县土地使用权面积

华能昌乐县朱孔路出让/

113 不动产权第 123694m2/房屋建 商务金融/工业 否

装备1113号57幢自建

0000200 号 筑面积 290.30m2

1-1-107山东矿机集团股份有限公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书

序所有不动产权证书/房取得权利

房产/土地位置房产/土地面积用途号权人屋所有权证编号方式限制

鲁（2024）昌乐县土地使用权面积

华能昌乐县朱孔路出让/

114 不动产权第 123694m2/房屋建 商务金融/工业 否

装备1113号58幢自建

0000201 号 筑面积 630m2

鲁（2024）昌乐县土地使用权面积

华能昌乐县朱孔路出让/

115 不动产权第 123694m2/房屋建 商务金融/工业 否

装备1113号61幢自建

0000202 号 筑面积 717.05m2

鲁（2024）昌乐县土地使用权面积

华能昌乐县朱孔路出让/

116 不动产权第 123694m2/房屋建 商务金融/工业 否

装备1113号62幢自建

0000203 号 筑面积 33.60m2

鲁（2024）昌乐县土地使用权面积

华能昌乐县朱孔路出让/

117 不动产权第 123694m2/房屋建 商务金融/工业 否

装备1113号63幢自建

0000204 号 筑面积 294.00m2

鲁（2024）昌乐县土地使用权面积

华能昌乐县朱孔路出让/

118 不动产权第 123694m2/房屋建 商务金融/工业 否

装备1113号64幢自建

0000205 号 筑面积 522.00m2

鲁（2024）昌乐县土地使用权面积

华能昌乐县朱孔路出让/

119 不动产权第 123694m2/房屋建 商务金融/工业 否

装备1113号65幢自建

0000206 号 筑面积 297.00m2

鲁（2024）昌乐县土地使用权面积

华能昌乐县朱孔路出让/

120 不动产权第 123694m2/房屋建 商务金融/工业 否

装备1113号66幢自建

0000207 号 筑面积 127.20m2

鲁（2024）昌乐县土地使用权面积

华能昌乐县朱孔路出让/

121 不动产权第 123694m2/房屋建 商务金融/工业 否

装备1113号67幢自建

0000208 号 筑面积 116.35m2

鲁（2024）昌乐县土地使用权面积

华能昌乐县朱孔路出让/

122 不动产权第 123694m2/房屋建 商务金融/工业 否

装备1113号68幢自建

0000209 号 筑面积 76.32m2

共有宗地面积

鲁（2024）昌乐县

华能 昌乐县英轩街 86616m2/房屋建 出让/

123不动产权第工业否

装备1556号1幢筑面积自建

0000018号

11939.71m2

共有宗地面积

鲁（2024）昌乐县

华能 昌乐县英轩街 86616m2/房屋建 出让/

124不动产权第工业否

装备1556号2幢筑面积自建

0000019号

1821.66m2

共有宗地面积

鲁（2024）昌乐县

华能 昌乐县英轩街 86616m2/房屋建 出让/

125不动产权第工业否

装备1556号3号楼筑面积自建

0000020号

1806.06m2

共有宗地面积

鲁（2024）昌乐县

华能 昌乐县英轩街 86616m2/房屋建 出让/

126不动产权第工业否

装备1556号4号楼筑面积自建

0000021号

5005.00m2

共有宗地面积

鲁（2024）昌乐县

华能 昌乐县英轩街 86616m2/房屋建 出让/

127不动产权第工业否

装备1556号5号楼筑面积自建

0000022号

2247.51m2

华能鲁（2024）昌乐县昌乐县英轩街共有宗地面积出让/

128工业否

装备 不动产权第 1556 号 6 幢 86616m2/房屋建 自建

1-1-108山东矿机集团股份有限公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书

序所有不动产权证书/房取得权利

房产/土地位置房产/土地面积用途号权人屋所有权证编号方式限制

0000023号筑面积

2081.04m2

共有宗地面积

鲁（2024）昌乐县

华能 昌乐县英轩街 86616m2/房屋建 出让/

129不动产权第工业否

装备1556号7号楼筑面积自建

0000024号

4505.05m2

共有宗地面积

鲁（2024）昌乐县

华能 昌乐县英轩街 86616m2/房屋建 出让/

130不动产权第工业否

装备1556号8号楼筑面积自建

0000025号

1882.40m2

共有宗地面积

鲁（2024）昌乐县

华能 昌乐县英轩街 86616m2/房屋建 出让/

131不动产权第工业否

装备1556号9号楼筑面积自建

0000026号

2278.70m2

共有宗地面积

鲁（2024）昌乐县

华能 昌乐县英轩街 86616m2/房屋建 出让/

132不动产权第工业否

装备1556号10幢筑面积自建

0000027号

1041.77m2

共有宗地面积

鲁（2024）昌乐县

华能 昌乐县英轩街 86616m2/房屋建 出让/

133不动产权第工业否

装备1556号11号楼筑面积自建

0000028号

6166.30m2

共有宗地面积

鲁（2024）昌乐县

华能 昌乐县英轩街 86616m2/房屋建 出让/

134不动产权第工业否

装备1556号12幢筑面积自建

0000029号

1031.01m2

鲁（2024）昌乐县共有宗地面积

华能昌乐县英轩街出让/

135 不动产权第 86616m2/房屋建 工业 否

装备1556号13幢自建

0000030 号 筑面积 396.67m2

共有宗地面积：

鲁（2022）昌乐县昌乐县孤山街6出让/

华能 1457.64m2/房屋

136不动产权第号3号楼2单元住宅存量否

装备建筑面积

0010734号501室房

165.75m2

共有宗地面积：出让/

鲁（2024）昌乐县昌乐县恒安街15

华能 44592.60m2/房屋 市场

137不动产权第号7号楼1单元住宅否

装备建筑面积：化商

0004623号202室

89.71m2 品房

成通莱芜市国用（2016）莱芜高新区九龙

138 50440m2 工业 出让 否

锻造第0194号山路以东成通莱房权证高新区字高新区九龙山路

139 1975.44m2 工业 自建 否

锻造第0180710号2号1幢成通莱房权证高新区字高新区九龙山路

140 2350.02m2 工业 自建 否

锻造第0180705号2号8幢成通莱房权证高新区字高新区九龙山路

141 27.46m2 工业 自建 否

锻造第0180711号2号7幢成通莱房权证高新区字高新区九龙山路

142 3367.67m2 工业 自建 否

锻造第0180709号2号3幢成通莱房权证高新区字高新区九龙山路

143 4277.55m2 工业 自建 否

锻造第0180706号2号6幢

1-1-109山东矿机集团股份有限公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书

序所有不动产权证书/房取得权利

房产/土地位置房产/土地面积用途号权人屋所有权证编号方式限制成通莱房权证高新区字高新区九龙山路

144 182.25m2 工业 自建 否

锻造第0180712号2号2幢成通莱房权证高新区字高新区九龙山路

145 1447.53m2 工业 自建 否

锻造第0180708号2号5幢成通莱房权证高新区字高新区九龙山路

146 2206.82m2 工业 自建 否

锻造第0180707号2号4幢莱芜区九龙山路共有宗地面积

鲁（2024）济南市

成通 002 号山东成通 50440.00m2/房屋 出让/

147不动产权第工业否

锻造锻造有限公司多建筑面积自建

0246072号

向锻车间 101 4722.36m2共有土地使用权

鲁（2020）青岛市开发区峨眉山路面积出让/华信

148 黄岛区不动产权第 396号内41栋101 211196.30m2/房 工业 商品 否

智能

0088814号户屋建筑面积房

578.55m2

共有土地使用权

鲁（2020）青岛市开发区峨眉山路面积出让/华信

149 黄岛区不动产权第 396号内41栋201 211196.30m2/房 工业 商品 否

智能

0088812号户屋建筑面积房

653.73m2

共有土地使用权

鲁（2020）青岛市开发区峨眉山路面积出让/华信

150 黄岛区不动产权第 396号内41栋301 211196.30m2/房 工业 商品 否

智能

0088847号户屋建筑面积房

652.75m2

共有土地使用权

鲁（2020）青岛市开发区峨眉山路面积出让/华信

151 黄岛区不动产权第 396号内41栋401 211196.30m2/房 工业 商品 否

智能

0088810号户屋建筑面积房

707.19m2

共有土地使用权

鲁（2020）青岛市开发区峨眉山路面积出让/华信

152 黄岛区不动产权第 396号内41栋501 211196.30m2/房 工业 商品 否

智能

0088886号户屋建筑面积房

652.75m2

安丘市潍徐北路山东安丘房权证城区字

153 东侧范家庄村西 705.24m2 工业 自建 否

信川第0082986号

5#

安丘市潍徐北路山东安丘房权证城区字

154 东侧范家庄村西 1260.04m2 工业 自建 否

信川第0082985号

4#

安丘市潍徐北路山东安丘房权证城区字

155 东侧范家庄村西 2501.94m2 工业 自建 否

信川第0082987号

6#

安丘市潍徐北路山东安丘房权证城区字

156 东侧范家庄村西 1132.38m2 工业 自建 否

信川第0082988号

7#

山东潍房权证市属字第奎文区北海路

157 136.76m2 工业 自建 否

信川00296749号4931号2303

1-1-110山东矿机集团股份有限公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书

序所有不动产权证书/房取得权利

房产/土地位置房产/土地面积用途号权人屋所有权证编号方式限制山东潍房权证市属字第奎文区北海路

158 122.08m2 工业 自建 否

信川00296711号4931号2306山东潍房权证市属字第奎文区北海路

159 122.08m2 工业 自建 否

信川00296746号4931号2307山东潍房权证市属字第奎文区北海路

160 122.08m2 工业 自建 否

信川00296748号4931号2305山东潍房权证市属字第奎文区北海路

161 107.96m2 工业 自建 否

信川00296712号4931号2302安丘市潍徐北路山东安丘房权证城区字

162 东侧范家庄村西 4194m2 工业 自建 否

信川第0082989号

8#

安丘市潍徐北路山东安丘房权证城区字

163 东侧范家庄村西 3545.22m2 工业 自建 否

信川第0082990号

9#

安丘市潍徐北路山东安丘房权证城区字东侧范家庄村西

164 3347.88m2 工业 购买 否

信川第0076514号山东信川机械有

限责任公司1#楼安丘市潍徐北路山东安丘房权证城区字东侧范家庄村西

165 14629.17m2 工业 购买 否

信川第0076513号山东信川机械有

限责任公司3#楼安丘市潍徐北路山东安丘房权证城区字东侧范家庄村西

166 3373.84m2 工业 购买 否

信川第0076512号山东信川机械有

限责任公司2#楼

山东安国用（2012）第潍徐北路东侧、范

167 45660m2 工业 出让 否

信川103号家庄村西乌鲁木齐沙依巴乌房权证沙依巴克新疆克区西北路887

168 区第 2014346712 44.21m2 住宅 购买 否

昌煤号综合楼1栋20号

层 B 座 2001乌鲁木齐沙依巴乌房权证沙依巴克新疆克区西北路887

169 区第 2014346713 47.89m2 住宅 购买 否

昌煤号综合楼1栋20号

层 B 座 2002乌鲁木齐沙依巴乌房权证沙依巴克新疆克区西北路887

170 区第 2014346714 47.89m2 住宅 购买 否

昌煤号综合楼1栋20号

层 B 座 2003乌鲁木齐沙依巴乌房权证沙依巴克新疆克区西北路887

171 区第 2014346715 56.67m2 住宅 购买 否

昌煤号综合楼1栋20号

层 B 座 2004乌鲁木齐沙依巴乌房权证沙依巴克新疆克区西北路887

172 区第 2014346716 50.37m2 住宅 购买 否

昌煤号综合楼1栋20号

层 B 座 2005

1-1-111山东矿机集团股份有限公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书

序所有不动产权证书/房取得权利

房产/土地位置房产/土地面积用途号权人屋所有权证编号方式限制乌鲁木齐沙依巴乌房权证沙依巴克新疆克区西北路887

173 区第 2014346717 45.28m2 住宅 购买 否

昌煤号综合楼1栋20号

层 B 座 2006乌鲁木齐沙依巴乌房权证沙依巴克新疆克区西北路887

174 区第 2014346718 45.28m2 住宅 购买 否

昌煤号综合楼1栋20号

层 B 座 2007乌鲁木齐沙依巴乌房权证沙依巴克新疆克区西北路887

175 区第 2014346719 48.12m2 住宅 购买 否

昌煤号综合楼1栋20号

层 B 座 2008高新区天府大道共用宗地面积

川（2022）成都市

成都 北段 28 号 1 栋 1 11204.11m2/房屋 商务金融用地/

176不动产权第购买否

麟游单元28楼2801建筑面积办公

0185029号

号 172.90m2高新区天府大道共用宗地面积

川（2022）成都市

成都 北段 28 号 1 栋 1 11204.11m2/房屋 商务金融用地/

177不动产权第购买否

麟游单元28楼2802建筑面积办公

0184997号

号 170.38m2高新区天府大道共用宗地面积

川（2022）成都市

成都 北段 28 号 1 栋 1 11204.11m2/房屋 商务金融用地/

178不动产权第购买否

麟游单元28楼2803建筑面积办公

0185026号

号 340.65m2高新区天府大道共用宗地面积

川（2022）成都市

成都 北段 28 号 1 栋 1 11204.11m2/房屋 商务金融用地/

179不动产权第购买否

麟游单元28楼2804建筑面积办公

0185008号

号 162.35m2高新区天府大道

川（2022）成都市共用宗地面积

成都北段28号1栋1商务金融用地/

180 不动产权第 11204.11m2/房屋 购买 否

麟游单元28楼2805办公

0185019 号 建筑面积 167.9m2

号

1-1-112山东矿机集团股份有限公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书

附件二：发行人及其主要子公司主要商标权

序商品、服务商标注册号权利人注册日期到期日期号类别

2023年12033年1

165957869山东矿机37月21日月20日

2023年22033年2

265944646山东矿机7月7日月6日

2023年12033年1

365943252山东矿机37月21日月20日

2023年22033年2

465944739山东矿机37月21日月20日

2023年22033年2

565946717山东矿机37月21日月20日

2023年22033年2

665953613山东矿机7月21日月20日

2023年32033年3

765965908山东矿机37月21日月20日

2023年42033年4

865946545山东矿机7月21日月20日

2006年12026年1

93847353山东矿机7月14日月13日

1993年12033年1

10626619山东矿机7月19日月19日

2015年72025年7

1114770285山东矿机7月7日月6日

2008年32028年3

124157711山东矿机35月14日月13日

2006年122026年12

134157712山东矿机7月21日月20日

1984年102034年10

14214534山东矿机7月30日月29日

2014年72034年7

1512090036山东矿机7月14日月13日

2014年72034年7

1612089736山东矿机6月14日月13日

2014年72034年7

1712090165山东矿机37月14日月13日

2023年62033年6

1865963878山东矿机7月14日月13日

1-1-113山东矿机集团股份有限公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书

序商品、服务商标注册号权利人注册日期到期日期号类别

2023年82033年8

1965956408山东矿机7月21日月20日

2023年82033年8

2065950531山东矿机7月14日月13日

2019年22029年2

2130407717天利源35月7日月6日

2019年22029年2

2230394273天利源39月14日月13日

2019年22029年2

2330203069天利源20月14日月13日

2019年52029年5

2430408285天利源35月7日月6日

2019年022029年2

2530401381天利源39年28日月27日

2018年122028年12

2628826570天利源17月28日月27日

2021年72031年7

2751544721天利源17月21日月20日

2021年72031年7

2851562867天利源16月21日月20日

2021年82031年8

2951559230天利源39月14日月13日

2021年82031年8

3051558041天利源20月21日月20日

2021年72031年7

3151543137天利源35月21日月20日

2021年112031年11

3255449914天利源17月14日月13日

2021年112031年11

3355438607天利源35月14日月13日

2021年112031年11

3455438580天利源20月14日月13日

2021年112031年11

3555423808天利源39月14日月13日

2021年82031年8

3651896634天利源16月21日月20日

2021年82031年8

3751889942天利源39月14日月13日

2021年82031年8

3851889908天利源17月28日月27日

2021年82031年8

3951891321天利源35月21日月20日

2021年112031年11

4055414296天利源17月14日月13日

1-1-114山东矿机集团股份有限公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书

序商品、服务商标注册号权利人注册日期到期日期号类别

2021年112031年11

4155416488天利源20月14日月13日

2021年112031年11

4255430331天利源39月14日月13日

2021年112031年11

4355448814天利源35月14日月13日

2018年12028年1

4421291977山东信川7月14日月13日

2017年12027年1

4518155619山东信川7月21日月20日

2016年32026年3

4616257795山东信川7月28日月27日

2021年32031年3

478106934山东信川7月14日月13日

2020年122030年12

487656696山东信川7月14日月13日

2019年92029年9

4934789811迈科建材7月14日月13日

2020年32030年3

506687726迈科建材7月28日月27日

2022年82032年8

51 61694702A 成通锻造 7月14日月13日

2023年32033年03

5260913137成通锻造7月21日月20

2017年112027年11

5321358481长空雁12月14日月13日

2017年22027年2

5418801060长空雁13月7日月6日

1-1-115山东矿机集团股份有限公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书

附件三：发行人及其主要子公司专利权专利序号专利名称专利号申请日权利人类型

山东矿机、唐

2024年2月钢国际工程实用

1一种四通分料器202420277333.8

5日技术有限公新型

司一种皮带输送机跑偏监测2023年4月中国矿业大发明

2 202310397665.X

并纠偏装置及方法14日学、山东矿机专利伸缩皮带机机身的护网装2022年6月实用

3202221438981.4山东矿机

置9日新型管状带式输送机用全密封2022年4月实用

4202220829671.9山东矿机

导料槽11日新型

2022年6月实用

5 带式输送机的机尾装置 202221615707.X 山东矿机

25日新型

2022年2月实用

6带式输送机支撑小车202220417631.3华能装备

28日新型

一种带式输送机用智能装2022年3月实用

7202220504576.1山东矿机

箱单查验系统8日新型

2022年4月实用

8防止钢丝绳扭转的贮带仓202220800340.2山东矿机

7日新型

2022年4月实用

9带式输送机的转运装置202220787208.2山东矿机

6日新型

一种上下带运送物料的带2022年1月山东矿机、华实用

10202220158893.2

式输送机20日能装备新型

2022年3月实用

11胶带张紧装置202220710897.7山东矿机

29日新型

2022年3月山东矿机、华实用

12一种无基础带式输送机202220633953.1

23日能装备新型

一种无基础带式输送机传2022年3月山东矿机、华实用

13202220661519.4

动装置23日能装备新型一种具有智能巡检功能的2022年3月实用

14202220504593.5山东矿机

带式输送机8日新型

一种上下带运送物料的带2022年1月山东矿机、华实用

15202220158920.6

式输送机20日能装备新型

一种基于大数据的皮带机2021年9月山东矿机、华实用

16 202122367054.X

管理系统27日能装备新型

一种圆管带式输送机用限2020年12山东矿机、华实用

17202023254336.0

料装置月29日能装备新型

管状带式输送机用低摩擦2021年1月山东矿机、华实用

18202120076938.7

辊总成12日能装备新型

2021年3月山东矿机、华实用

19散料堆场用带式输送机202120431563.1

1日能装备新型

管状带式输送机防叠带装2021年2月山东矿机、华实用

20202120427813.4

置27日能装备新型

2020年10山东矿机、华实用

21管状带式输送机调正装置202022300582.9月16日能装备新型

1-1-116山东矿机集团股份有限公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书

专利序号专利名称专利号申请日权利人类型

一种可逆带式输送机调心2020年9月山东矿机、华实用

22202022128701.7

托辊25日能装备新型

一种管状带式输送机可调2020年9月山东矿机、华实用

23202022081697.3

托辊组22日能装备新型一种汽轮机空心叶片的激2018年3月发明

24201810244004.2山东矿机

光增材制造方法23日专利

山东矿机、淄

2017年8月实用

25充填辅助装置201721080335.4博王煤矿业

26日新型

有限公司

山东矿机、淄

2017年8月实用

26充填辅助支架201721080332.0博王煤矿业

26日新型

有限公司

山东矿机、淄

2017年8月实用

27导向柱201721080363.6博王煤矿业

26日新型

有限公司

山东矿机、淄

2017年8月实用

28顶梁201721106674.5博王煤矿业

26日新型

有限公司

山东矿机、淄

2017年8月实用

29底座201721080365.5博王煤矿业

26日新型

有限公司

山东矿机、淄

2017年8月实用

30采充联合液压支架系统201721080362.1博王煤矿业

26日新型

有限公司

2016年12实用

31导向器201621492808.7山东矿机

月30日新型

2016年12实用

32环形燃烧器201621492722.4山东矿机

月30日新型

2016年12实用

33微型涡轮喷气发动机201621492779.4山东矿机

月30日新型

2016年12实用

34涡轮转子201621492695.0山东矿机

月30日新型

2016年12实用

35一种导向器201621492763.3山东矿机

月30日新型微型涡轮喷气发动机的润2016年12实用

36201621492798.7山东矿机

滑结构月30日新型

2016年12实用

37 一种环形燃烧器 201621492760.X 山东矿机

月30日新型

2016年12实用

38压气机叶轮201621492692.7山东矿机

月30日新型

山东矿机、重庆市能源投

2016年5月实用

39一种推移装置201620413268.2资集团科技

6日新型

有限责任公司

山东矿机、重

2016年5月实用

40 一种防护装置 201620413506.X 庆市能源投

6日新型

资集团科技

1-1-117山东矿机集团股份有限公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书

专利序号专利名称专利号申请日权利人类型有限责任公司

山东矿机、重庆市能源投

2016年5月实用

41一种调节装置201620413272.9资集团科技

6日新型

有限责任公司

山东矿机、重庆市能源投防煤壁片帮和架前冒顶的2012年11发明

42201210465749.4资集团科技

方法及其液压支架月16日专利有限责任公司

2012年11发明

43巷道掘进机移动支护支架201210465942.8山东矿机

月16日专利刮板机与自移式转载机连2013年7月发明

44201310323414.3山东矿机

动推移拉架装置29日专利

山东矿机、重庆市能源投

2012年11发明

45液压支架防护网装置201210461868.2资集团科技

月15日专利有限责任公司具有人身安全防护功能的

2013年1月发明

46液压支架控制装置及其控201310002134.2山东矿机

5日专利

制方法

2012年6月发明

47双侧销轨中部槽201210182010.2山东矿机

5日专利

液压支架自预热分步自动2011年3月发明

48 201110064810.X 山东矿机

焊接工艺17日专利

山东矿机、淄

2017年8月发明

49采充联合液压支架系统201710746077.7博王煤矿业

26日专利

有限公司

山东矿机、淄

2023年6月发明

50充填辅助装置201710746017.5博王煤矿业

13日专利

有限公司管架式皮带机的上调心托2022年5月实用

51202221199027.4山东矿机

辊组18日新型

2023年11实用

52一种闸板阀202323262765.6华能装备

月30日新型一种顺槽刮板机中部槽起2023年9月实用

53202322573122.7华能装备

吊装置21日新型与刮板机垂直布置的变频

2023年9月实用

54一体机驱动装置及其刮板202322661916.9华能装备

28日新型

机与刮板机平行布置的变频

2023年9月实用

55一体机驱动装置及其刮板202322661902.7华能装备

28日新型

机刮板输送机上的弹性限位2023年9月实用

56202322573043.6华能装备

装置21日新型

1-1-118山东矿机集团股份有限公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书

专利序号专利名称专利号申请日权利人类型一种刮板输送机用液压调2023年9月实用

57202322573019.2华能装备

高式垫架21日新型

2023年9月实用

58一种中部槽连接装置202322573121.2华能装备

21日新型

2023年10实用

59一种压弯下模工装202322693518.5华能装备

月8日新型

2023年9月实用

60一种电缆槽202322542254.3华能装备

19日新型

刮板输送机分体式链轮及2023年8月实用

61202322166104.7华能装备

链轮轴组件11日新型一种转载机卸料段安全封2023年7月实用

62202321941748.2华能装备

闭装置21日新型

2023年8月实用

63一种可移动带式给料机202322118185.3华能装备

8日新型

四油缸升降调高锤式破碎2023年8月实用

64202322176237.2华能装备

机14日新型

2023年8月实用

65破碎机锤轴总成202322105433.0华能装备

7日新型

2023年11实用

66一种光纤跑偏开关202323160431.8华能装备

月23日新型

2023年11实用

67一种光纤拉绳开关202323133673.8华能装备

月21日新型刮板输送机机头抬高防偏2023年8月实用

68202322180739.2华能装备

转支撑装置14日新型刮板转载机机尾链轮轴组2023年8月实用

69202322114936.4华能装备

件7日新型一种链轮组件综合加载试2023年7月实用

70202321938933.6华能装备

验台21日新型一种刮板输送机用链轮组2023年7月实用

71202321938914.3华能装备

件21日新型一种刮板输送机机头升降2023年7月实用

72202321941787.2华能装备

装置21日新型

2023年7月实用

73一种溜煤装置202321939106.9华能装备

21日新型

2023年11实用

74一种光纤微动开关202323063605.9华能装备

月14日新型破碎机锤头紧固装置及锤2023年8月实用

75202322105426.0华能装备

轴总成7日新型

2023年7月实用

76一种水冷式链轮组件202321941590.9华能装备

21日新型

2023年4月实用

77一种重型工件定位平台202320905135.7华能装备

21日新型

一种托辊轴向载荷及位移2023年4月实用

78202320956619.4华能装备

量检测装置20日新型一种带式输送机移动卸料2023年5月实用

79202321177560.5华能装备

车密封除尘装置16日新型大倾角带式输送机用凸弧2023年4月实用

80202320822195.2华能装备

滚筒组10日新型

1-1-119山东矿机集团股份有限公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书

专利序号专利名称专利号申请日权利人类型一种圆管带式输送机用可2023年5月实用

81202321154518.1华能装备

调节限料及顺料装置11日新型一种工件支撑定位拼点焊2023年4月实用

82202320905532.4华能装备

接平台21日新型一种刮板输送机及其盲轴2022年12实用

83202223315444.3华能装备

机构月8日新型皮带输送机的调心托辊组2023年3月实用

84 202320578987.X 华能装备

装置20日新型

2023年4月实用

85一种工件抓取装置202320752394.0华能装备

7日新型

2023年4月实用

86一种桁架设备202320752134.3华能装备

7日新型

2023年5月实用

87一种脚踏板及液压支架202321295039.1华能装备

24日新型

2023年4月实用

88一种管带机可调成管托辊202320830028.2华能装备

11日新型

一种管状带式输送机用顶2023年4月实用

89202320839814.9华能装备

辊组11日新型一种数控火焰切割定位装2023年3月实用

90 202320719607.X 华能装备

置31日新型

2023年3月实用

91一种可调分绳架202320414795.5华能装备

2日新型

一种平面转弯带式输送机2023年3月实用

92 202320417677.X 华能装备

可调上托辊架2日新型

2023年3月实用

93一种压弯辅助工装202320721595.4华能装备

31日新型

平面转弯带式输送机用承2023年4月实用

94202320822116.8华能装备

载托辊装置10日新型

2022年9月实用

95刮板机伸缩机尾202222570717.2华能装备

27日新型

2022年12实用

96一种中部槽点装装置202223315697.0华能装备

月8日新型一种刮板输送机及其电缆2022年12实用

97202223280535.8华能装备

槽月5日新型一种液压支架强力推溜系2022年12实用

98202223294991.8华能装备

统月7日新型一种转载机机尾与液压支2022年12实用

99202223281534.5华能装备

架的连接结构月5日新型

2022年10实用

100一种中部槽焊接生产线202222890443.5华能装备

月31日新型

2022年10实用

101一种中部槽点焊装置202222892461.7华能装备

月31日新型

2022年10实用

102一种顶梁自动化焊接装置202222874657.3华能装备

月29日新型

2022年10实用

103一种采煤机电缆拖缆装置202222820788.3华能装备

月25日新型

2022年10实用

104皮带机滚筒包胶用装置202222757655.6华能装备

月19日新型

1-1-120山东矿机集团股份有限公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书

专利序号专利名称专利号申请日权利人类型

2022年9月实用

105电缆槽202222572189.4华能装备

27日新型

2022年8月实用

106一种刮板输送机中部槽202222309572.0华能装备

31日新型

2022年8月实用

107一种刮板输送机用电缆槽202222309559.5华能装备

31日新型

2022年9月实用

108过渡槽202222570719.1华能装备

27日新型

2022年9月实用

109 一种带式输送机传动装置 202222538850.X 华能装备

24日新型

矿井下顺槽转载机链条张2022年9月实用

110202222484143.7华能装备

紧装置20日新型刮板输送机防漂溜装置及2022年9月实用

111202222478695.7华能装备

其刮板输送机19日新型低型皮带机自移机尾的升2022年9月实用

112202222468375.3华能装备

降装置17日新型

2022年9月实用

113溜槽装置及其刮板输送机202222409373.7华能装备

9日新型

一种井下顺槽用挡板可升2022年9月实用

114202222367601.9华能装备

降式卸料槽6日新型一种可拆卸导轨式中部槽2022年9月实用

115202222367349.1华能装备

及刮板机6日新型一种刮板输送机及其分体2022年8月实用

116202222308928.9华能装备

式刮板31日新型

2022年8月实用

117一种挡矸装置202222314992.8华能装备

31日新型

一种等压等初撑力无底阀2022年8月实用

118202222308197.8华能装备

双伸缩立柱30日新型

2022年8月实用

119液压支架用防倒装置202222284573.4华能装备

29日新型

一种三软煤层巷道端头支2022年8月实用

120202222308046.2华能装备

架29日新型

2022年9月实用

121一种刮板输送机用接链环202222386884.1华能装备

8日新型

2022年1月实用

122一种皮带机传动机架202220235419.5华能装备

27日新型

2022年2月山东矿机、华实用

123带式输送机支撑小车202220417631.3

28日能装备新型

2022年2月实用

124带式输送机的清扫装置202220417480.1华能装备

28日新型

带式输送机用减速机逆止2022年1月实用

125202220192879.4华能装备

装置24日新型具有大伸缩比的立柱及设2022年4月实用

126202221014161.2华能装备

有该立柱的液压支架27日新型

2022年1月实用

127一种皮带机机身结构202220197184.5华能装备

21日新型

具有可调支腿的带式输送2022年1月实用

128202220158625.0华能装备

机20日新型

1-1-121山东矿机集团股份有限公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书

专利序号专利名称专利号申请日权利人类型一种极薄煤层支撑掩护式2022年4月实用

129202221013591.2华能装备

液压支架27日新型具有后部挡矸装置的液压2022年4月实用

130202221004149.3华能装备

支架27日新型带式输送机导料槽集流导2022年3月实用

131202220576948.1华能装备

向对中装置16日新型

2022年3月实用

132带式输送机机身护网202220536797.7华能装备

10日新型

2021年12实用

133双倾斜工作面液压支架202123272676.0华能装备

月23日新型

2021年12实用

134一种角焊缝量具202123006547.7华能装备

月1日新型

2021年12实用

135 一种坡口校验量具 202122994444.X 华能装备

月1日新型

2021年11实用

136一种大连杆焊接系统202122840611.5华能装备

月18日新型

2021年11实用

137 一种小连杆焊接系统 202122840612.X 华能装备

月18日新型煤矿液压支架底座自动化2021年11实用

138202122824434.1华能装备

焊接装置月17日新型

2021年11实用

139中部槽自动化焊接装置202122824435.6华能装备

月17日新型

2021年11实用

140装夹夹具202122824481.6华能装备

月17日新型

2020年11实用

141一种薄煤层支架抬底装置202022510361.4华能装备

月3日新型

2021年6月实用

142一种压弯上模工装202121301617.9华能装备

9日新型

一种镗刮滚一体化复合刀2021年8月实用

143202121772486.2华能装备

具2日新型

2021年4月实用

144一种连接装置202120854244.1华能装备

24日新型

2021年4月实用

145一种急倾斜液压支架202120854243.7华能装备

24日新型

一种用于刮板机链轮组件2021年4月实用

146202120754861.4华能装备

的润滑油循环装置13日新型

2021年6月实用

147一种液压支架拼装工装202121302132.1华能装备

9日新型

2021年5月实用

148皮带机机身结构202121180834.7华能装备

28日新型

带有多功能防护网的液压2021年4月实用

149202120854242.2华能装备

支架24日新型

2021年2月实用

150 U 型螺栓 202120432662.1 华能装备

26日新型

2021年2月实用

151一种液压支架202120431589.6华能装备

26日新型

带式输送机用半圆管式翻2021年1月实用

152202120076856.2华能装备

带装置12日新型

1-1-122山东矿机集团股份有限公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书

专利序号专利名称专利号申请日权利人类型转载机用可自适应调节的2020年12实用

153202023198416.9华能装备

铰接槽月25日新型

2020年12实用

154转载机用铰接式架桥槽202023202429.9华能装备

月25日新型一种可逆带式输送机用螺2020年12实用

155 202023172794.X 华能装备

旋拉紧装置支撑架月24日新型一种带式输送机用自移机2021年7月实用

156202121579264.9华能装备

尾13日新型一种带式输送机螺旋拉紧2021年7月实用

157202121573710.5华能装备

装置12日新型

2020年12实用

158一种可移动式皮带输送机202023083414.5华能装备

月17日新型

2021年5月实用

159带式输送机清扫器202120989004.2华能装备

11日新型

托辊辊体不车止口压装工2021年4月实用

160202120875634.7华能装备

装27日新型一种煤矿用减速机监测设2020年10实用

161202022341911.4华能装备

备月20日新型

2020年10实用

162一种煤矿用数据分站设备202022344229.0华能装备

月20日新型永磁驱动装置及应用该驱

2020年9月实用

163动装置的刮板运输机和转202022087114.8华能装备

22日新型

载机

2020年10实用

164一种煤矿用手持终端设备202022356138.9华能装备

月21日新型

2021年3月实用

165一种快速拆装型托辊架202120481481.8华能装备

6日新型

2021年3月实用

166刮板输送机用分体式刮板202120462307.9华能装备

4日新型

上开槽式拆装链轮转载机2021年3月实用

167 202120432514.X 华能装备

机尾1日新型管状带式输送机过渡段承2021年2月实用

168 202120427812.X 华能装备

托装置27日新型

2021年2月实用

169 刮板转载机 202120427650.X 华能装备

27日新型

一种煤矿用低功耗压力监2020年10实用

170202022328238.0华能装备

测设备月19日新型导轨式刮板机及导轨式刮2021年1月实用

171202120248271.4华能装备

板机中部槽29日新型具有工作面可拆装式底调2020年7月实用

172202021491709.3华能装备

装置的支架24日新型一种环保型可逆配仓移动2021年1月实用

173202120130804.9华能装备

式带式输送机19日新型

2019年12实用

174 自动上下料系统 201922229339.X 华能装备

月12日新型

华能装备、四

2020年6月实用

175一种急倾斜液压支架202021236388.2川达竹煤电

29日新型（集团）有限

1-1-123山东矿机集团股份有限公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书

专利序号专利名称专利号申请日权利人类型责任公司

华能装备、四

2020年6月川达竹煤电实用

176一种急倾斜巷旁液压支架202021234035.9

29日（集团）有限新型

责任公司

2020年11实用

177新型皮带机机身结构202022552561.6华能装备

月7日新型管状带式输送机皮带敷设2020年9月实用

178202021947237.8华能装备

装置9日新型采煤设备用耐磨中板表面2019年3月发明

179201910217065.4华能装备

熔覆耐磨材料的方法21日专利

2019年12实用

180自动化焊接装置201922375123.4华能装备

月25日新型

2019年7月实用

181顶梁焊接系统201921218063.9华能装备

27日新型

2019年7月实用

182推杆焊接系统201921218108.2华能装备

27日新型

2019年5月实用

183轴承座冷却装置201920786596.0华能装备

28日新型

2019年5月实用

184块煤破碎装置201920786579.7华能装备

28日新型

2019年4月实用

185刮板输送机机头201920533660.4华能装备

18日新型

2019年3月实用

186采煤用破碎机锤头201920395099.8华能装备

26日新型

2019年5月实用

187采煤用顺槽设备移动系统201920786578.2华能装备

28日新型

直驱装置及应用该直驱装2019年5月实用

188201920675319.2华能装备

置的刮板输送机和转载机11日新型

2019年4月实用

189移动平台201920503057.1华能装备

13日新型

2019年4月实用

190刮板机机头调整装置201920499309.8华能装备

12日新型

挡矸装置及应用该挡矸装2019年4月实用

191 201920533331.X 华能装备

置的刮板输送机18日新型

2019年4月实用

192可减少回煤的过渡槽201920503060.3华能装备

13日新型

2019年3月实用

193转载机用连接槽201920457918.7华能装备

29日新型

煤矿用破碎机皮带液压张2019年3月实用

194201920431967.3华能装备

紧装置30日新型转载机凸槽与联接板焊接2019年3月实用

195201920367351.4华能装备

用工装21日新型

2019年3月实用

196挡矸装置201920367345.9华能装备

21日新型

刮板输送机用电缆夹防滑2019年4月实用

197201920566106.6华能装备

装置24日新型

1-1-124山东矿机集团股份有限公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书

专利序号专利名称专利号申请日权利人类型巷道用采煤设备维修平台2018年7月实用

198201821217619.8华能装备

装置27日新型

华能装备、重庆市能源投

2018年7月实用

199薄煤层液压支架底座201821210067.8资集团科技

27日新型

有限责任公司

华能装备、重庆市能源投

2018年7月实用

200全防护护帮挡矸装置201821210432.5资集团科技

27日新型

有限责任公司

华能装备、重庆市能源投适应多种采煤工艺液压支2018年7月实用

201201821210443.3资集团科技

架27日新型有限责任公司

华能装备、重庆市能源投

2018年7月实用

202液压支架模拟试验平台201821217618.3资集团科技

27日新型

有限责任公司

华能装备、四一种急倾斜巷旁液压支架2020年6月川达竹煤电实用

203202021234023.6

组29日（集团）有限新型责任公司

2019年3月发明

204挡矸装置201910216781.0华能装备

21日专利

2020年6月发明

205折叠周转箱202010517689.0天利源

9日专利

2022年1月实用

206折叠式储物箱202220076345.5天利源

12日新型

2022年2月外观

207储物箱（锁扣式）202230095123.3天利源

26日专利

2022年2月外观

208锁扣装置（快捷式）202230095134.1天利源

26日专利

2022年2月实用

209储物箱202220405255.6天利源

26日新型

2022年2月实用

210锁扣装置202220405251.8天利源

26日新型

2021年11实用

211合页202122665860.5天利源

月2日新型

2022年1月外观

212折叠式储物箱（拉链）202230018557.3天利源

12日专利

2022年1月外观

213折叠式储物箱（魔术贴）202230018267.9天利源

12日专利

2021年11外观

214扣锁202130724293.9天利源

月4日专利

1-1-125山东矿机集团股份有限公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书

专利序号专利名称专利号申请日权利人类型

2021年10外观

215气调组件202130709363.3天利源

月29日专利

2021年11实用

216 扣锁及周转箱 202122692210.X 天利源

月4日新型

2021年10实用

217气调保鲜箱及其气调组件202122653754.5天利源

月29日新型

2021年10外观

218气调保鲜箱202130709352.5天利源

月29日专利

2020年6月实用

219 折叠周转箱 202021052424.X 天利源

9日新型

2020年6月实用

220折叠周转箱202021052425.4天利源

9日新型

2020年6月外观

221 折叠周转箱（F） 202030287956.0 天利源

9日专利

2020年6月外观

222 折叠周转箱（D） 202030287602.6 天利源

9日专利

2019年4月外观

223围板箱201930209463.2天利源

30日专利

2018年7月外观

224 包装箱（B 型） 201830389084.1 天利源

18日专利

2018年8月实用

225免胶带安全环保包装箱201821382021.4天利源

24日新型

可重复使用的免胶带环保2018年7月实用

226201821143670.9天利源

包装箱18日新型可重复使用的免胶带安全2018年7月实用

227201821143676.6天利源

环保包装箱18日新型

2023年12实用

228一种可堆叠的快拆循环箱202323476947.3天利源

月20日新型

2023年11实用

229一种多向模锻通用模座202323217473.0成通锻造

月28日新型一种销轨自动卸脱料切边2023年11实用

230202323055855.8成通锻造

工装模具月13日新型一种修复销轨齿部磨损的2023年10实用

231202322807609.7成通锻造

模具月19日新型一种带有注液侧块的长缸2024年2月发明

232202410194666.9成通锻造

筒锻造方法22日专利一种用于缸筒局部加厚的2022年12实用

233202223523084.6成通锻造

镦管模具月29日新型

2022年12实用

234一种大型船型柱帽202223589656.0成通锻造

月31日新型

2022年12实用

235一种矿用掘锚机刮板链202223566590.3成通锻造

月30日新型一种大型齿轨座单体成型2022年12实用

236202223331892.2成通锻造

锻造模具月13日新型

2022年12实用

237一种大型齿轨轮锻造模具202223426814.0成通锻造

月21日新型

2022年12实用

238一种销轨半闭式预锻模具202223369079.4成通锻造

月15日新型

1-1-126山东矿机集团股份有限公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书

专利序号专利名称专利号申请日权利人类型一种锻造模具及其锻造链2020年7月发明

239202010703050.1成通锻造

轮体的方法21日专利一种用于刮板成型的辊锻2021年9月实用

240 202122243158.X 成通锻造

模具16日新型

2021年6月实用

241整体锻造链轮切削设备202121471008.8成通锻造

30日新型

2021年6月实用

242矿用履带板钻孔机床202121470994.5成通锻造

30日新型

2021年6月实用

243矿用履带板钻孔工装夹具202121470241.4成通锻造

30日新型

2021年6月实用

244一种压力机模座202121470239.7成通锻造

30日新型

2019年11发明

245一种连接环锻造工艺201911104287.1成通锻造

月13日专利

2020年7月实用

246一种锻造模具202021440070.6成通锻造

21日新型

大型柱窝柱帽模具焊接修2019年10发明

247201911043738.5成通锻造

复工艺月30日专利

2020年3月实用

248一种轨座体制坯模具202020272928.6成通锻造

9日新型

一种大型轴承滚子锻造切2020年4月实用

249 202020557503.X 成通锻造

边复合模具15日新型一种用于销轨类产品的单2020年3月实用

250202020272869.2成通锻造

型腔模座9日新型中小型锻件通用型切边工2019年10实用

251201921850659.0成通锻造

装月31日新型大型柱窝柱帽平面加工专2019年10实用

252201921843978.9成通锻造

用工装月30日新型

2018年3月实用

253 一种外缸底加工机床 201820422923.X 成通锻造

28日新型

一种用于销轨冲孔和切边2018年3月实用

254201820422934.8成通锻造

的复合工装28日新型一种立车外缸底加工专用2018年3月实用

255201820423006.3成通锻造

夹具28日新型一种用于制作销轨的双腔2018年3月实用

256 201820423028.X 成通锻造

模具28日新型

2018年3月实用

257一种轨座体锻造模具201820422925.9成通锻造

28日新型

2014年11发明

258可多工位顶料模具201410699166.7成通锻造

月27日专利一种圆柱型高温锻件输送2023年11实用

259202323198785.1成通锻造

料架月27日新型

2023年7月实用

260一种药剂搅拌装置202321730037.0三矿通

4日新型

2023年7月实用

261一种药剂自动添加设备202321743793.7三矿通

4日新型

2021年9月实用

262煤泥水自动称重配药设备202122352806.5三矿通

27日新型

1-1-127山东矿机集团股份有限公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书

专利序号专利名称专利号申请日权利人类型

2019年5月发明

263一种无人机电控刹车系统201910432951.9长空雁

23日专利

2019年8月实用

264一种无人机供油系统201921416156.2长空雁

28日新型

2019年8月实用

265一种无人机转向控制机构201921416160.9长空雁

28日新型

2017年3月发明

266机身上大梁及其成型方法201710117637.2长空雁

1日专利

2016年7月实用

267一种起落架201620751853.3长空雁

15日新型

2016年7月实用

268一种摇臂连接结构201620751832.1长空雁

15日新型

2016年7月实用

269一种缓冲起落架201620752096.1长空雁

15日新型

2016年4月实用

270一种无人机的生产模具201620387256.7长空雁

29日新型

一种发动机与机身的减震2016年4月实用

271201620388443.7长空雁

连接机构29日新型一种无人机发动机熄火控2016年3月实用

272201620227602.5长空雁

制机构23日新型一种机身与机翼连接锁止2015年12实用

273201521139019.0长空雁

机构月31日新型一种无人机舵面铰链轴结2015年12实用

274201521139306.1长空雁

构月31日新型

2022年11实用

275一种智能头盔202223054508.9华信智能

月17日新型

2022年11外观

276智能头盔202230759011.3华信智能

月15日专利

2022年7月外观

277定位装置202230435728.2华信智能

11日专利

一种遥控型液压支架电液2020年3月实用

278202020449944.8华信智能

控制系统31日新型一种遥控型液压支架通讯2020年4月实用

279 202020564241.X 华信智能

系统16日新型一种转盘式砌块填充移栽2023年7月实用

280202322029245.4迈科建材

机31日新型

2023年7月实用

281一种建筑保温板取放机202321842366.4迈科建材

13日新型

2023年7月实用

282一种砌块规整送料装置202322030208.5迈科建材

31日新型

2023年7月实用

283一种建筑保温块抓取装置202322029649.3迈科建材

31日新型

一种建筑保温板切割转运2023年7月实用

284202321917053.0迈科建材

机20日新型

2023年7月实用

285一种建筑保温板转运机202321841714.6迈科建材

13日新型

2023年7月实用

286一种翻板转运机202321917539.4迈科建材

20日新型

1-1-128山东矿机集团股份有限公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书

专利序号专利名称专利号申请日权利人类型

2023年7月实用

287一种建筑保温板输送机202321841933.4迈科建材

13日新型

2020年1月实用

288一种草捆割绳收绳机202020062656.7迈科建材

11日新型

2020年1月实用

289 一种泥坯翻转机 202020061015.X 迈科建材

11日新型

2011年8月发明

290 一种干坯编组运坯机 201110226748.X 迈科建材

9日专利

2011年8月发明

291一种连续式砌块切坯机201110226770.4迈科建材

9日专利

2011年8月发明

292托盘上下架装置201110226738.6迈科建材

9日专利

2008年8月发明

293 编组运坯机 200810140148.X 迈科建材

15日专利

2023年7月实用

294输纸装置及输纸机202321708068.6山东信川

1日新型

平压平模切机及其模切板2023年5月实用

295202321330635.9山东信川

快速装拆装置26日新型

2022年9月实用

296魔术贴粘取治具202222570618.4山东信川

27日新型

2022年11实用

297送纸装置202223122616.5山东信川

月23日新型卡匣式输纸机及其卡匣装2022年11实用

298202222922533.8山东信川

置月3日新型

2022年9月实用

299魔术贴自动贴标机202222571961.0山东信川

27日新型

2022年9月实用

300桁架码垛机及板材生产线202222533300.9山东信川

23日新型

2021年11实用

301转向输送机202122692447.8山东信川

月4日新型

2021年11实用

302托盘自动上料设备202122692359.8山东信川

月4日新型

2021年6月实用

303模切机清废上框结构202121362108.7山东信川

18日新型

2021年8月实用

304送纸辊间距调节装置202121838425.1山东信川

6日新型

2021年6月实用

305板材热压生产线202121265098.5山东信川

4日新型

2021年5月实用

306纸板自动分片机202121055834.4山东信川

17日新型

2021年5月实用

307纸板自动分片机202121016712.4山东信川

12日新型

2021年6月实用

308风门、吸风箱及输纸机202121317919.5山东信川

12日新型

2021年5月实用

309自动理垛机202121000817.0山东信川

12日新型

模切机及其自动收纸输纸2020年8月实用

310202021637260.7山东信川

装置7日新型

1-1-129山东矿机集团股份有限公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书

专利序号专利名称专利号申请日权利人类型

2020年8月实用

311卡匣式输纸机202021750641.6山东信川

20日新型

2020年3月外观

312模切机202030079683.0山东信川

11日专利

2019年5月外观

313模切机201930276516.2山东信川

31日专利

2019年5月外观

314模切机201930243350.4山东信川

18日专利

2017年4月发明

315纸板自动上料机201710266109.3山东信川

21日专利

2018年7月实用

316水墨印刷机201821141634.9山东信川

18日新型

2018年6月实用

317高速码垛生产线201820893313.8山东信川

8日新型

2018年6月实用

318双垛机201820893311.9山东信川

8日新型

2018年6月实用

319伺服夹具201820893312.3山东信川

8日新型

彩印瓦楞纸箱联动生产方2016年2月发明

320201610072760.2山东信川

法及生产线2日专利瓦楞纸箱联动生产方法及2016年2月发明

321201610072545.2山东信川

生产线2日专利瓦楞纸箱联动生产方法及2016年2月发明

322201610072753.2山东信川

生产线2日专利

2017年4月实用

323纸板自动上料机201720429998.6山东信川

21日新型

2017年3月实用

324旋转机201720269703.3山东信川

18日新型

2017年3月实用

325移栽机201720269704.8山东信川

18日新型

纸板码垛装置及纸板码垛2016年2月发明

326201610072625.8山东信川

机2日专利

2015年11发明

327纸板清废机201510766694.4山东信川

月11日专利

2016年2月发明

328自动送纸机201610072732.0山东信川

2日专利

2015年4月发明

329纸板自动分片机201510172392.4山东信川

13日专利

2015年4月发明

330纸板自动上料机201510173432.7山东信川

13日专利

2016年2月实用

331 瓦楞纸箱联动生产线 201620105101.X 山东信川

2日新型

2016年2月实用

332水墨瓦楞纸箱联动生产线201620104970.0山东信川

2日新型

2016年2月实用

333纸板定位机201620104956.0山东信川

2日新型

纸板码垛装置及纸板码垛2016年2月实用

334201620104869.5山东信川

机2日新型

1-1-130山东矿机集团股份有限公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书

专利序号专利名称专利号申请日权利人类型

2013年9月发明

335裱纸机201310425774.4山东信川

17日专利

2016年2月发明

336纸板翻转机201610072638.5山东信川

2日专利

2015年4月实用

337平移式纸板输送机201520221136.5山东信川

13日新型

2015年4月实用

338单张瓦楞纸板检品机201520221139.9山东信川

13日新型

2012年7月发明

339清边机201210264906.5山东信川

28日专利

往复平压压痕模切机的间2012年8月发明

340201210298758.9山东信川

歇机构20日专利

2023年12实用

341一种托盘输送系统202323666757.8山东信川

月29日新型

2010年3月发明

342卧式往复平压压痕模切机201010129623.0山东信川

23日专利

1-1-131山东矿机集团股份有限公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书

附件四：发行人及其主要子公司软件著作权序作品作品登记著作权名称登记号著作权人号类别日期

2024年9

1 山东矿机装车站智能报表系统 软件 2024SR1351490 山东矿机

月11日

2024年6

2 智能集中润滑控制系统 软件 2024SR0760900 山东矿机

月4日山东矿机智能快速定量装车报表系2024年6

3 软件 2024SR0758138 山东矿机

统月4日

2024年1

4 智能光纤无源监测控制系统 软件 2024SR0025135 山东矿机

月4日

2023年9

5 山东矿机智能监测分析系统 App 软件 2023SR1127240 山东矿机

月21日

2023年8

6 山东矿机装车站智能报表系统 软件 2023SR0957082 山东矿机

月21日

2022年11

7 山东矿机智能运维系统 软件 2022SR1508663 山东矿机

月16日

2022年11

8 山东矿机预测性分析系统 软件 2022SR1517293 山东矿机

月16日

2022年10

9 皮带机液压拉紧控制系统 软件 2022SR1397815 山东矿机

月11日

2022年7

10 皮带机智能纠偏控制系统 软件 2022SR0881061 山东矿机

月4日

2022年3

11 散料输送智能控制系统 软件 2022SR0394596 山东矿机

月25日

2021年11

12 山东矿机智能工业物联网 APP 软件 软件 2021SR1708616 山东矿机

月11日

2021年11

13 山东矿机智能工业物联网云平台 软件 2021SR1616069 山东矿机

月2日

2020年5

14 散料输送智能控制系统 软件 2020SR0428180 山东矿机

月9日

2013年4

15 液压支架选型与顶板管理专家系统 软件 2013SR038929 山东矿机

月28日交流变频电牵引采煤机智能化割煤2013年4

16 软件 2013SR038960 山东矿机

系统月28日

2013年4

17 液压支架承载特性分析系统软件 软件 2013SR038961 山东矿机

月28日刮板输送机传动系统综合工况分析2013年4

18 软件 2013SR038954 山东矿机

与应用系统软件月28日

2013年4

19 减速器试验台综合测试分析系统 软件 2013SR038934 山东矿机

月28日长运距大功率皮带机张力动态分析2013年4

20 软件 2013SR038939 山东矿机

与检测系统月28日机电大功率电流质量控制逻辑分析2010年3

21 软件 2010SR013834 山东矿机

软件月26日

2010年3

22 液压支架电压逆变与逻辑控制软件 软件 2010SR013830 山东矿机

月26日

23 液压支架顶面检测系统 软件 2010SR013836 2010 年 3 山东矿机

1-1-132山东矿机集团股份有限公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书

序作品作品登记著作权名称登记号著作权人号类别日期月26日

2010年3

24 液压支架分析测试系统 软件 2010SR013840 山东矿机

月26日

大输送量、长运距上运大倾角带式2010年3

25 软件 2010SR013832 山东矿机

输送机控制系统月26日

2010年3

26 液压动力数控切割装置系统 软件 2010SR013838 山东矿机

月26日

2024年8

27 山东矿机 AI 视频分析系统 软件 2024SR1129764 山东矿机

月6日

2024年8

28 华能网络型电液控制程序升级系统 软件 2024SR1136957 华能装备

月7日

2024年8

29 华能电液控蓝牙遥控器软件 软件 2024SR1136464 华能装备

月7日

2024年8

30 华能网络型电液控制单动控制系统 软件 2024SR1130331 华能装备

月6日

2024年8

31 华能网络型电液控制急停控制系统 软件 2024SR1118874 华能装备

月5日华能网络型电液控制成组控制系统2024年8

32 软件 2024SR1131290 华能装备

VI.5 月 6 日

2024年8

33 华能电液控蓝牙遥控器 APP 软件 2024SR1112471 华能装备

月2日

2021年5

34 煤矿用数据分站系统软件 软件 2021SR0651333 华能装备

月10日

2021年3

35 智慧矿山数据分析系统 软件 2021SR0312073 华能装备

月1日煤矿综采工作面无线监测系统2021年2

36 软件 2021SR0185034 华能装备

Windows 客户端 月 2 日

2023年1

37 放学路上的小卖部游戏软件 软件 2023SR0013400 成都麟游

月4日

2022年9

38 好手游软件 软件 2022SR1347878 成都麟游

月8日

2021年10

39 开间小店游戏软件 软件 2021SR1568129 成都麟游

月26日

2021年3

40 大神仙游戏软件 软件 2021SR0333296 成都麟游

月3日

2021年1

41 放置神仙游戏软件 软件 2021SR0035866 成都麟游

月7日

2020年9

42 刀剑物语游戏软件 软件 2020SR1125636 成都麟游

月18日

2020年9

43 天空之剑游戏软件 软件 2020SR1125629 成都麟游

月18日

2020年5

44 醉侠吟游戏软件 软件 2020SR0450900 成都麟游

月14日

2020年4

45 大话水浒手游游戏软件 软件 2020SR0378194 成都麟游

月26日

2020年4

46 2048 福利版游戏软件 软件 2020SR0301273 成都麟游

月1日

1-1-133山东矿机集团股份有限公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书

序作品作品登记著作权名称登记号著作权人号类别日期

2020年3

47 末世守卫手机游戏软件 软件 2020SR0200118 成都麟游

月2日

2020年2

48 易筋经软件 软件 2020SR0158444 成都麟游

月20日

2019年9

49 麟游互动聊天语义智能分析系统 软件 2019SR0986193 成都麟游

月24日

2019年8

50 DSP 大数据投放引擎平台 软件 2019SR0813177 成都麟游

月6日

2019年7

51 侠客外传 3D 游戏软件 软件 2019SR0759785 成都麟游

月22日

2019年7

52 方块大作战游戏软件 软件 2019SR0679574 成都麟游

月2日

2019年5

53 新鹿鼎记游戏软件 软件 2019SR0508151 成都麟游

月23日

2019年4

54 玉剑仙灵游戏软件 软件 2019SR0301430 成都麟游

月3日

2019年3

55 鹿鼎记 H5 游戏软件 软件 2019SR0206659 成都麟游

月4日

2018年12

56 绝世风云游戏软件 软件 2018SR1087708 成都麟游

月28日

2018年12

57 刺秦游戏软件 软件 2018SR1041419 成都麟游

月20日

2018年11

58 王牌制作人游戏软件 软件 2018SR933681 成都麟游

月22日

2018年11

59 喵喵向前冲游戏软件 软件 2018SR887993 成都麟游

月6日

2018年9

60 疯狂篮球游戏软件 软件 2018SR795043 成都麟游

月30日

2018年9

61 灵仙游戏软件 软件 2018SR789703 成都麟游

月28日

2018年8

62 三生三誓青丘传游戏软件 软件 2018SR626793 成都麟游

月7日

2018年7

63 侠客外传 3D 游戏软件 软件 2018SR523801 成都麟游

月5日

2018年6

64 寻秦记手机游戏软件 软件 2018SR471432 成都麟游

月21日

2018年2

65 青云诀手机游戏软件 软件 2018SR110281 成都麟游

月12日

2018年2

66 青云 3D 手机游戏软件 软件 2018SR110284 成都麟游

月12日

2018年1

67 九州伏魔录手机游戏软件 软件 2018SR032750 成都麟游

月15日

2018年1

68 仙魔变手机游戏软件 软件 2018SR033072 成都麟游

月15日

2018年1

69 寻秦路手机游戏软件 软件 2018SR033888 成都麟游

月15日

2018年1

70 九天神魔诀手机游戏软件 软件 2018SR032743 成都麟游

月15日

1-1-134山东矿机集团股份有限公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书

序作品作品登记著作权名称登记号著作权人号类别日期

2017年11

71 寻秦记手机游戏软件 软件 2017SR621525 成都麟游

月13日

2017年11

72 清宫无间斗手机游戏软件 软件 2017SR617270 成都麟游

月10日

2017年11

73 侠客外传 3D 游戏软件 软件 2017SR616720 成都麟游

月10日

2017年11

74 侠道风云手机游戏软件 软件 2017SR613082 成都麟游

月8日

2017年8

75 侠客风云手机游戏软件 软件 2017SR473299 成都麟游

月28日

2017年6

76 风云手游版游戏软件 软件 2017SR326920 成都麟游

月29日

2017年6

77 风云 2 游戏软件 软件 2017SR238026 成都麟游

月6日

2017年3

78 剑雨封仙手机游戏软件 软件 2017SR096263 成都麟游

月29日

2017年3

79 风云诀手机游戏软件 软件 2017SR091477 成都麟游

月27日

2017年3

80 九剑逍遥手机游戏软件 软件 2017SR091484 成都麟游

月27日

2017年3

81 霸刀降龙手机游戏软件 软件 2017SR089489 成都麟游

月23日

2017年3

82 麟游互动游戏 SDK 软件 软件 2017SR084472 成都麟游

月20日

2017年3

83 战无极手机游戏软件 软件 2017SR073380 成都麟游

月9日

2017年3

84 御天苍穹手机游戏软件 软件 2017SR071754 成都麟游

月8日

2017年3

85 成都麟游游戏打包工具软件 软件 2017SR071792 成都麟游

月8日

2018年1

86 仙逆世界手机游戏软件 软件 2018SR047004 北京麟游

月22日

2017年2

87 黑暗之门游戏软件 软件 2017SR047263 北京麟游

月17日

2016年10

88 合晶弹头游戏软件 软件 2016SR286583 北京麟游

月10日

2016年9

89 麟游互动游戏 cps 分发系统 软件 2016SR256789 北京麟游

月12日

2016年9

90 麟游实时日志分析系统 软件 2016SR257082 北京麟游

月12日

2016年6

91 指战天下手机游戏软件 软件 2016SR145534 北京麟游

月16日

2016年6

92 吞噬三国手机游戏软件 软件 2016SR141378 北京麟游

月14日

2016年6

93 无极修仙手机游戏软件 软件 2016SR139103 北京麟游

月13日

2016年6

94 狂斩屠龙手机游戏软件 软件 2016SR140226 北京麟游

月13日

1-1-135山东矿机集团股份有限公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书

序作品作品登记著作权名称登记号著作权人号类别日期

2016年5

95 青云仙侠传手机游戏软件 软件 2016SR097715 北京麟游

月9日

2016年5

96 怒斩传奇手机游戏软件 软件 2016SR098076 北京麟游

月9日

2016年5

97 仙逆世界手机游戏软件 软件 2016SR098866 北京麟游

月9日

2016年5

98 玄天修仙手机游戏软件 软件 2016SR095704 北京麟游

月5日

2016年5

99 裁决天下手机游戏软件 软件 2016SR092375 北京麟游

月3日

2016年4

100 一刀烈火手机游戏软件 软件 2016SR091284 北京麟游

月29日

2016年4

101 三国战神威力加强版手机游戏软件 软件 2016SR081518 北京麟游

月20日

2016年3

102 麟游互动游客登录系统 软件 2016SR049627 北京麟游

月10日

2016年3

103 麟游游戏打包工具软件 软件 2016SR047422 北京麟游

月8日

2015年11

104 麟游互动游戏聚合 SDK 软件 软件 2015SR221132 北京麟游

月13日

2015年11

105 麟游数据统计平台 软件 2015SR221698 北京麟游

月13日

移动 O2O 产品《Sweet》应用管理平 2015 年 11

106 软件 2015SR221704 北京麟游

台月13日

2015年11

107 麟游互动游戏官方 SDK 软件 软件 2015SR220500 北京麟游

月12日

2015年11

108 移动社群应用平台 软件 2015SR220505 北京麟游

月12日

2015年3

109 麟游应用分发平台 软件 2015SR052509 北京麟游

月25日

2023年3

110 超越传游戏软件 软件 2023SR0293532 成都盟宝

月2日

2023年3

111 超越冰雪妖兽篇游戏软件 软件 2023SR0293531 成都盟宝

月2日

2023年3

112 超越无限刀游戏软件 软件 2023SR0293533 成都盟宝

月2日

2023年3

113 超越攻速单职业游戏软件 软件 2023SR0288699 成都盟宝

月1日

2023年3

114 超越合击游戏软件 软件 2023SR0288700 成都盟宝

月1日

2016年6

115 赤月传奇手机游戏软件 软件 2016SR141718 成都盟宝

月14日

2016年5

116 仙魔缘手机游戏软件 软件 2016SR098642 成都盟宝

月9日

2016年5

117 仙魔无双手机游戏软件 软件 2016SR092053 成都盟宝

月3日

2024年9

118 华信智能山矿通 APP 软件 2024SR1299569 华信智能

月3日

1-1-136山东矿机集团股份有限公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书

序作品作品登记著作权名称登记号著作权人号类别日期

2024年9

119 华信智能库存管理系统 软件 2024SR1299891 华信智能

月3日

2024年9

120 华信智能头盔管理平台 软件 2024SR1413670 华信智能

月24日

2024年7

121 华信智能安全帽管理平台 APP 软件 2024SR0975260 华信智能

月10日

2024年7

122 华信智能智慧开采 APP 软件 2024SR0975294 华信智能

月10日

2023年6

123 昌乐县数据化智能安全管理系统 软件 2023SR0754958 华信智能

月29日

2023年6

124 华信合同管理软件 软件 2023SR0695190 华信智能

月20日

2023年5

125 华信振动加速度监测系统 软件 2023SR0532776 华信智能

月10日

2023年4

126 华信智能官网软件 软件 2023SR0436565 华信智能

月4日

2023年4

127 华信应急视频传输系统 软件 2023SR0436566 华信智能

月4日

2023年4

128 华信简单知识考试软件 软件 2023SR0436779 华信智能

月4日

2023年1

129 华信智能人员定位系统 软件 2023SR0172651 华信智能

月31日

2022年2

130 华信采煤机屏幕控制台软件 软件 2022SR0195765 华信智能

月7日

2022年1

131 华信办公用品管理系统 软件 2022SR0170319 华信智能

月26日

2022年1

132 华信振动监测系统 软件 2022SR0170321 华信智能

月26日

2022年1

133 华信配件管理系统 软件 2022SR0170320 华信智能

月26日

2022年1

134 华信液压支架远程监测控制系统 软件 2022SR0095726 华信智能

月14日

2022年1

135 华信刮板机健康管理系统 软件 2022SR0097294 华信智能

月14日

2022年1

136 采煤机远程监控软件 软件 2022SR0095730 华信智能

月14日

2022年1

137 华信煤流量监测软件 软件 2022SR0095729 华信智能

月14日

2022年1

138 华信液压支架屏幕控制台软件 软件 2022SR0095728 华信智能

月14日

2022年1

139 华信智慧矿山云平台软件 软件 2022SR0095727 华信智能

月14日

2021年11

140 华信微信扫码点餐系统 软件 2021SR1917392 华信智能

月26日

2021年11

141 华信智能支架电液控制系统 软件 2021SR1678103 华信智能

月9日

2021年7

142 金钱豹收银系统 软件 2021SR1031305 华信智能

月13日

1-1-137山东矿机集团股份有限公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书

序作品作品登记著作权名称登记号著作权人号类别日期干扰床层中粗颗粒物料的自动分选2013年1

143 软件 2013SR003338 三矿通

控制系统月10日

2013年1

144 工业药剂自动配制与添加控制系统 软件 2013SR003335 三矿通

月10日

信川全自动模切机 PLC 模切控制系 2019 年 7

145 软件 2019SR0703535 山东信川

统月9日信川全自动带清废模切机模切清废2019年7

146 软件 2019SR0695580 山东信川

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件月8日

2018年6

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月8日

2017年11

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月15日

2017年11

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2017年11

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月5日

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