防范化解金融风险，特别是防止发生系统性金融风险，是金融工作的根本性任务，也是金融工作的永恒主题。山西证券作为省属金融企业，始终秉承“以义制利、协作包容、追求卓越”的核心价值观，深入践行“五要五不”中国特色金融文化，牢牢把握“人员”与“业务”两个核心，始终牢记防控金融风险的政治使命，切实履行资本市场“看门人”职责，聚焦风险防控能力，提升保障转型高质量发展。

坚定政治站位，坚持以义取利，践行守正创新谋发展

企业的高质量发展与社会经济发展密切相关，其发展战略必须顺应社会发展大势。关于防范化解金融风险的重要论述自2013年起提出并持续完善，对金融工作的要求由面及点持续具象，具体体现在金融去杠杆、脱虚向实、监管体系优化等工作上。山西证券及时跟进学习最新讲话和会议精神，要求广大干部员工深入领悟理解其中蕴含的战略意图，在经营管理和业务开展上及时落实相关要求，践行以义取利，守正创新的行业文化，以公司“好金融”理念为指导，坚定买方思维，聚焦服务实体经济和财富管理两大转型方向，锻造差异化优势，在战略发展谋划上稳步前行。

强化“站位意识”

公司积极融入国家和地区发展大局，持续加大服务实体经济力度，优化“服务实体经济工作组”工作机制，深度服务山西国资国企改革，并充分利用全牌照优势，联动投资投行，为企业及时提供融资服务。

坚持“让投资更明白”

公司深耕财富管理转型，聚焦客户需求，以智能应用为抓手，持续完善分层运营服务体系。基于客户收益和盈利体验为依托，持续夯实投研能力和顾问服务体系，加快买方投顾转型步伐。

强化队伍建设，坚守底线红线，践行诚信合规促经营

山西证券始终坚持道德文化、合规文化、廉洁文化同抓同管，持续提升员工综合素质，强化队伍建设，防范“人为”风险。

树“德”

德为底线，是队伍建设的基础，公司在员工入职、晋升上严把道德关，也注重对员工进行持续的道德思想教育，更注重组织员工积极践行社会责任，设身处地接受心灵洗礼，升华思想，严防道德风险。

守“规”

规为红线，是稳健经营的基础，公司始终坚持“合规稳健”的理念，一方面加强员工合规培训与管理，深植“人人合规、主动合规”的意识，另一方面持续加强制度建设和流程管控，全方位约束经营管理工作，确保员工行为和业务开展符合各项规章制度，严防操作风险和合规风险。

倡“廉”

廉为防线，是履职尽责的基础，公司常态化严抓教育、警示、监督，重点聚焦关键少数，要求清醒认识当前证券行业反腐败斗争的形势，认真反复学习党纪国法、行业规定、公司制度，同时对合规检查、风控反馈和审计报告中暴露出的风险点进行深层次的剖析，严防廉洁风险。

聚焦协同推进，强调全局思维，践行稳健审慎强管理

证券公司业务广、人员多、网点多，协同推进不到位，会导致管理缺失，稍一松懈就会引发各类风险。山西证券秉承“合规稳健”的经营理念，聚焦干部履职和凝聚管理合力，持续践行稳健审慎的工作文化。

一是持续提升干部全局性思维能力，要求管理与决策要从全局出发，尤其是面对新政策、新业务的落实要求，必须通盘考虑，把自身融入公司大局，加强沟通协调和责任担当，积极补位，管理覆盖全部环节，避免管理缺失引发风险。

二是注重基础管理提升，业务部门与内控部门形成协同管理长效机制，凝聚管理合力，立足业务管理、员工管理和部门管理对潜在风险事项进行梳理，发挥制度约束功能，持续完善和优化各类制度、流程，强化制度执行效果，管住人、管好事。

鼓励担当作为，严禁逾越底线，严肃追责问责抓落实

“有权必有责，用权受监督，失职要问责，违法要追究”。山西证券不断健全追责和问责制度并严格执行，严禁逾越底线，对在工作中消极懈怠、推诿扯皮、落实不力等行为坚决予以追责，形成强大震慑效应，防范风险事项与执行不力，实践中结合“三个区分开来”的具体要求使用，鼓励担当者担当，作为者作为。

防范化解金融风险是金融工作的永恒主题，山西证券将持续深入践行“五要五不”中国特色金融文化，以五“不”作为日常工作开展的红线、底线、防线，保障转型高质量发展。