中原内配:北京大成律师事务所关于中原内配集团股份有限公司2023年度股东大会之法律意见书

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中原内配集团股份有限公司

2023年度股东大会

之法律意见书北京大成律师事务所

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2023年度股东大会之法律意见书

致：中原内配集团股份有限公司

根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）和中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则（2022年修订）》（以下简称“《股东大会规则》”）等法律、法

规和其他有关规范性文件的要求，北京大成律师事务所（以下简称“本所”）接受中原内配集团股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派律师参加公司2023年度股东大会（以下简称“本次股东大会”）。

本所声明：本所律师仅对本次股东大会的召集程序、召开程序、召集人资格、

出席会议人员资格、表决程序及表决结果发表法律意见，并不对本次股东大会所审议的议案、议案所涉及的数字及内容发表意见。本所律师同意将本法律意见书随本次股东大会其他信息披露资料一并公告。

本法律意见书仅供见证公司本次股东大会相关事项的合法性之目的使用，不得用作任何其他目的。

本所及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》

和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具日

以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。

本所律师根据《股东大会规则》第五条的要求，按照律师行业公认的业务标

1准、道德规范和勤勉尽责的精神，对本次股东大会所涉及的有关事项和相关文件

进行了必要的核查和验证，出席了本次股东大会，出具法律意见如下：

2一、本次股东大会的召集、召开的程序

（一）本次股东大会的召集程序

本次股东大会由公司董事会提议并召集。2024年4月23日，公司召开第十届董事会第十四次会议，审议通过了《关于召开2023年度股东大会的议案》。

2024年4月24日，公司董事会在深圳证券交易所官方网站及巨潮资讯网公告了《中原内配集团股份有限公司关于召开2023年度股东大会的通知》（以下简称“原《股东大会通知》”）。

2024年5月13日，公司召开第十届董事会第十五次会议，会议审议通过

了《关于取消2023年度股东大会部分提案的议案》。2024年5月14日，公司董事会在深圳证券交易所官方网站及巨潮资讯网公告了《中原内配集团股份有限公司关于取消2023年度股东大会部分提案暨2023年度股东大会补充通知的公告》（以下简称“《股东大会补充通知》”）。除上述取消部分提案事项外，公司董事会于2024年4月24日公告的原《股东大会通知》事项不变。

原《股东大会通知》和《股东大会补充通知》载明了本次股东大会的召开日

期、时间、地点、投票方式、网络投票的时间、股权登记日及会议登记方式等事项，并说明了登记在册的公司股东或其委托代理人皆可参加本次股东大会，同时列明了本次股东大会的审议事项。

（二）本次股东大会的召开程序

本次股东大会以现场投票、网络投票相结合的方式召开。

2024年5月16日14时30分，本次股东大会于河南省孟州市产业集聚区

淮河大道69号公司二楼会议室召开，由公司董事长薛德龙主持本次股东大会。

本次股东大会网络投票时间为：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票

的时间为：2024年5月16日上午9:15-9:25、9:30-11:30，下午13:00-15:00；

3通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为2024年5月16日9：15至

2024年5月16日15：00期间的任意时间。

本所律师认为，本次股东大会由董事会召集，会议召集人资格、会议的召集及召开程序符合相关法律、法规和《中原内配集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《中原内配集团股份有限公司股东大会议事规则》（以下简称“《股东大会议事规则》”）的规定。

二、本次股东大会的出席会议人员、召集人

（一）出席会议人员资格

根据《股东大会补充通知》，本次股东大会出席对象为：

1.2024年5月9日下午交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司深圳

分公司登记在册的股东均有权以本通知公布的方式出席本次股东大会及参加表决；因故不能亲自出席现场会议的股东可书面授权代理人出席和参加表决（该代理人可不必为公司股东）；

2.公司董事、监事和高级管理人员；

3.公司聘请的见证律师。

（二）会议出席情况

本次股东大会现场出席及网络出席的股东和股东代表共33人，代表股份合计144118078股，占公司总股份的24.4928%。具体情况如下：

1.现场出席情况

经本所律师查验出席凭证，现场出席本次股东大会的股东和股东代表共18人，代表股份142816878股，占公司总股份的24.2717%。

4经本所律师核查，出席会议的股东及股东代理人所代表的股东登记在册，股

东代理人所持有的《授权委托书》合法有效。

2.网络出席情况

根据深圳证券信息有限公司提供的网络投票结果，通过网络投票的股东15人，代表股份1301200股，占公司总股份的0.2211％。

3.中小股东出席情况

出席本次股东大会的中小股东和股东代表共计24人，代表股份8745760股，占公司总股份的1.4863％。其中，通过现场投票的中小股东9人，代表股份7444560股，占上市公司总股份的1.2652％，通过网络投票的中小股东15人，代表股份1301200股，占公司总股份的0.2211％。

（三）会议召集人本次股东大会的召集人为公司董事会。

本所律师认为，出席本次股东大会人员（网络投票股东资格在其进行网络投票时，由深圳证券交易所网络投票系统进行认证）的资格、出席本次股东大会股东代理人的资格、本次股东大会召集人的资格符合有关法律、法规及《公司章程》

《股东大会议事规则》的规定，合法有效，有权对本次股东大会的议案进行审议、表决。

三、本次股东大会的会议提案、表决程序及表决结果

（一）本次股东大会审议的提案

根据《股东大会补充通知》，提请本次股东大会审议的提案为：

非累积投票议案：

1.审议《2023年度董事会工作报告》；

52.审议《2023年度监事会工作报告》；

3.审议《2023年度财务决算报告》；

4.审议《2024年度财务预算报告》；

5.审议《2023年度利润分配预案》；

6.审议《2023年度报告及摘要》；

7.审议《关于2023年度董事、监事、高级管理人员薪酬情况及2024年薪酬标准的议案》；

8.审议《关于2024年度申请银行综合授信额度的议案》；

9.审议《关于对子公司提供担保额度的议案》；

10.审议《关于制定未来三年（2024年—2026年）股东回报规划的议案》。

以上议案中《2023年度利润分配预案》为特别决议，应有出席股东大会的股东表决权的三分之二以上通过。

上述议案已经公司董事会于《股东大会补充通知》中列明并披露，本次股东大会实际审议事项与《股东大会补充通知》内容相符。

（二）本次股东大会的表决程序经查验，本次股东大会采取与会股东记名方式及其他股东网络投票方式就上述议案进行了投票表决。会议按法律、法规及《公司章程》《股东大会议事规则》规定的程序对现场表决进行计票、监票，并根据深圳证券交易所交易系统及互联网提供的网络投票数据进行网络表决计票；由会议主持人当场公布了现场表决结果；网络投票结束后，深圳证券信息有限公司向公司提供了本次股东大会网络投票的表决总数和表决结果。

（三）本次股东大会的表决结果

6经合并网络投票及现场表决结果，本次股东大会审议议案表决结果如下：

1.审议通过《2023年度董事会工作报告》

总表决情况：

同意143694578股，占出席会议所有股东所持股份的99.7061％；反对423500股，占出席会议所有股东所持股份的0.2939％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。

中小股东总表决情况：

同意8322260股，占出席会议的中小股东所持股份的95.1577％；反对423500股，占出席会议的中小股东所持股份的4.8423％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％。

2.审议通过《2023年度监事会工作报告》

总表决情况：

中小股东总表决情况：

3.审议通过《2023年度财务决算报告》

7总表决情况：

中小股东总表决情况：

4.审议通过《2024年度财务预算报告》

总表决情况：

中小股东总表决情况：

5.审议通过《2023年度利润分配预案》

总表决情况：

同意143595278股，占出席会议所有股东所持股份的99.6372％；反对522800股，占出席会议所有股东所持股份的0.3628％；弃权0股（其中，因

8未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。

中小股东总表决情况：

同意8222960股，占出席会议的中小股东所持股份的94.0222％；反对522800股，占出席会议的中小股东所持股份的5.9778％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％。

该议案为特别表决议案，根据表决结果，已经出席本次股东大会的股东及股东代理人所持有效表决权的三分之二以上通过。

6.审议通过《2023年度报告及摘要》

总表决情况：

中小股东总表决情况：

7.审议通过《关于2023年度董事、监事、高级管理人员薪酬情况及2024年薪酬标准的议案》

总表决情况：

同意143604578股，占出席会议所有股东所持股份的99.6437％；反对513500股，占出席会议所有股东所持股份的0.3563％；弃权0股（其中，因

9未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。

中小股东总表决情况：

同意8232260股，占出席会议的中小股东所持股份的94.1286％；反对513500股，占出席会议的中小股东所持股份的5.8714％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％。

8.审议通过《关于2024年度申请银行综合授信额度的议案》

总表决情况：

中小股东总表决情况：

9.审议通过《关于对子公司提供担保额度的议案》

总表决情况：

同意143171678股，占出席会议所有股东所持股份的99.3433％；反对423500股，占出席会议所有股东所持股份的0.2939％；弃权522900股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.3628％。

中小股东总表决情况：

10同意7799360股，占出席会议的中小股东所持股份的89.1788％；反对423500股，占出席会议的中小股东所持股份的4.8423％；弃权522900股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的5.9789％。

10.审议通过《关于制定未来三年（2024年—2026年）股东回报规划的议案》

总表决情况：

同意143604578股，占出席会议所有股东所持股份的99.6437％；反对513500股，占出席会议所有股东所持股份的0.3563％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。

中小股东总表决情况：

本所律师认为，本次股东大会表决事项与召开本次股东大会的通知中列明的事项一致，表决程序符合法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。

四、结论意见

综上所述，本所律师认为，本次股东大会的召集与召开程序符合法律、法规、《股东大会规则》《公司章程》《股东大会议事规则》的规定；出席会议人员的

资格、召集人资格合法有效；会议表决程序、表决结果合法有效。

本法律意见书正本一式叁份，经本所律师签字并加盖公章后生效。

（以下无正文，接签字页）11（本页无正文，为《北京大成律师事务所关于中原内配集团股份有限公司

2023年度股东大会之法律意见书》之签字盖章页）

北京大成律师事务所（盖章）

负责人：袁华之经办律师：_________________朱培元

授权代表：_________________经办律师：_________________李寿双赵雪琛

2024年5月16日

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