证券代码：002380证券简称：科远智慧公告编号：2024-005

南京科远智慧科技集团股份有限公司董事会

关于2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额及资金到账情况根据公司2015年第一次临时股东大会决议及《南京科远智慧科技集团股份有限公司关于实施2015年半年度利润分配方案后调整非公开发行股票发行底价和发行数量的公告》，公司申请向特定对象非公开发行人民币普通股（A股）不超过 39580000 股。2016年3月3日，中国证券监督管理委员会以“证监许可[2016]421号”文《关于核准南京科远智慧科技集团股份有限公司非公开发行股票的批复》，核准公司非公开发行不超过39580000股新股。依据本公司向投资者询价结果，确定本次发行数量为35991649股，

每股面值人民币1.00元，每股发行价格为人民币26.01元，2016年3月22日本公司完成了本次的非公开发行，募集资金总额为人民币936142790.49元，于2016年3月22日收到广发证券股份有限公司汇缴的出资方认购款936142790.49元扣除承销保荐费

用人民币20722855.81元后的金额合计人民币915419934.68元，已分别存入本公司开设的以下账户内：中国工商银行南京江宁经济开发区支行（账号4301021129100319539），收到的募集资金金额为355419934.68元；华夏银行南京将军路支行（账号

10368000000353578）收到的募集资金金额为310000000.00元及平安银行北京十里河支行（账号11015140797005）收到的募集资金金额为250000000.00元。另扣除律师、验资等发行费用801886.79元后，实际募集资金净额为人民币914618047.89元。

上述募集资金到位情况业经江苏公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具苏公 W[2016]B031号《验资报告》。

（二）募集资金使用及结余情况

2023年度公司募集资金使用总额为0元，累计已使用募集资金总额为

914392969.86元；截止2023年12月31日，尚未使用的募集资金余额为

161512944.93元。募集资金具体使用情况如下：金额单位：人民币元

项目金额

一、首次公开发行募集资金结余金额转入44548024.31

二、非公开发行募集资金净额914618047.89

加：募集资金利息收入116739842.59

三、募集资金使用914392969.86

其中：1.置换了募集资金到位前公司利用自筹资金预先投入募集资金项目11017960.77

2.募集资金到位后募集资金项目使用募集资金903375009.09

四、尚未使用的募集资金余额161512944.93

其中：定期存款等现金管理155000000.00

募集资金专户实际余额6512944.93

五、差异—

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金的管理情况

为了规范募集资金的使用和管理，顺利实施募集资金项目，保护投资者权益，公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，制定了《南京科远智慧科技集团股份有限公司募集资金管理制度》公司依据该制度对募集资金实行专户存储，严格审批，保证专款专用。

为规范募集资金的使用和管理、顺利实施募集资金项目、保护投资者的利益，公司连同广发证券股份有限公司分别与中国工商银行股份有限公司南京江宁支行、华夏银行

股份有限公司南京将军路支行、平安银行股份有限公司北京分行于2016年4月分别签署

了《募集资金三方监管协议》。

为加强募集资金管理，同时满足公司经营业务需要，公司于2017年7月27日召开

第四届董事会第四次会议，审议通过了《关于变更部分募集资金专项账户的议案》，公司

拟将开设在平安银行北京十里河支行的非公开发行募集资金专户（11015140797005）予以注销，在平安银行南京分行重新开立募集资金专项账户（15000089546898）。

为加强募集资金管理，同时满足公司经营业务需要，公司于2018年7月26日召开

第四届董事会第七次会议，审议通过了《关于变更部分募集资金专项账户的议案》，公司

拟将开设在华夏银行南京将军路支行的非公开发行募集资金专户（10368000000353578）

予以注销，在中国工商银行南京江宁经济开发区支行重新开立募集资金专项账户

（4301021119100363326），同时为规范募集资金的使用和管理、顺利实施募集资金项目、保护投资者的利益，公司连同广发证券股份有限公司与中国工商银行南京江宁经济开发

区支行签署了《募集资金三方监管协议》。

公司第四届董事会第九次会议审议通过《科远股份关于变更部分募集资金用途暨对子公司进行增资的议案》为进一步提高募集资金的使用效率，公司结合当前的市场环境以及公司最新的战略规划，拟将非公开发行募集资金投资的项目“基于智能技术的能量优化系统研究与产业化项目”予以终止，将项目尚未使用的募集资金以及首次公开发行募资资金的结余资金，用于投资“能源互联网智慧应用沛县示范项目”，上述事项已经2018

年第二次临时股东大会审议通过。

为规范募集资金的使用和管理、顺利实施募集资金项目、保护投资者的利益，公司连同子公司南京科远智慧能源投资有限公司（以下简称智慧能源）、孙公司中机清洁能源

沛县有限公司（以下简称中机清能）、广发证券股份有限公司及浙商银行股份有限公司南

京江宁支行就针对用于“能源互联网智慧应用沛县示范项目”募集资金的存储与使用签

署了《募集资金五方监管协议》。

公司第五届董事会第三次会议审议通过《科远智慧关于变更部分募集资金用途的议案》。为了进一步提高募集资金使用效率，公司结合当前的市场环境以及公司最新的战略规划，本次拟变更用途的募集资金投资项目为“基于云端虚拟工厂的智能制造系统研究与产业化项目”及“基于工业互联网的智慧电厂研究与产业化项目”。拟将“基于云端虚拟工厂的智能制造系统研究与产业化项目”以及“基于工业互联网的智慧电厂研究与产业化项目”剩余资金用于投资建设“能源互联网智慧应用宿松示范项目”及“能源互联网智慧应用灵璧示范项目”。其中，宿松示范项目由公司全资子公司智慧能源之全资子公司宿松科远绿能有限公司（以下简称“宿松绿能”）实施。灵璧示范项目由公司全资子公司智慧能源之控股子公司灵璧国祯生物质热电有限公司（以下简称“灵璧公司”）实施。上述事项已经公司2020年第一次临时股东大会审议通过。

为规范募集资金的使用和管理、顺利实施募集资金项目、保护投资者的利益，公司及智慧能源、宿松绿能、灵璧公司分别在中国工商银行股份有限公司南京江宁经济开发

区支行开设了募集资金专户，用于“能源互联网智慧应用宿松示范项目”及“能源互联网智慧应用灵璧示范项目”募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。专户开设后，公司、智慧能源、宿松绿能、灵璧公司连同广发证券股份有限公司与工商银行分别签署了

《募集资金五方监管协议》。

为提高公司资金使用效率、提升公司的经营效益，在保证募集资金投资项目正常进行的前提下，公司拟使用不超过3亿元自有资金投资风险可控、流动性较高的理财产品，使用不超过1亿元闲置募集资金投资短期保本型理财产品资金在上述额度内可以滚动使用。公司本次使用自有资金及闲置募集资金投资理财产品事项已经公司第六届董事会

第五次会议审议通过，公司独立董事对该事项发表了明确同意意见，上述事项已经2022年度股东大会审议通过。

（二）募集资金专户存储情况

1.截至2023年12月31日，公司募集资金专户的存放情况如下：

金额单位：人民币元开户银行银行账号金额账户类型

301000021012010013067843459.12一般户

浙商银行股份

有限公司南京3010000210120100130840(智慧能源)45.23一般户江宁支行

3010000210120100131002(中机清能)103.74一般户、冻结

43010211291002600906102549.97募集资金专户

中国工商银行

南京市江宁经4301021129100260241(智慧能源)291138.10募集资金专户济开发区支行

4301021129100259925(灵璧公司)—募集资金专户、冻结

4301021129100260117—募集资金专户

中国工商银行

南京市江宁经4301021129100260489(智慧能源)—募集资金专户济开发区支行

4301021129100261941(宿松绿能)75648.77募集资金专户

合计6512944.93

因合同纠纷，中机清能募集资金账户银行存款余额103.74元因诉中财产保全而被冻结。因合同纠纷，灵璧公司募集资金账户银行存款余额0元因诉中财产保全而被冻结。

2.截至2023年12月31日，公司募集资金投资定期存款等理财明细如下：

金额单位：人民币元

开户银行银行（存单）账号金额账户类型中国工商银行

南京市江宁经430102111420001578430000000.00定期户济开发区支行

88010076801400000732(智慧能源)40000000.00定期户、质押、冻结控制

浦发银行南通88010076801400000781(智慧能源)35000000.00定期户、质押、冻结控制

分行营业部88010076801300000817(智慧能源)10000000.00定期户、质押、冻结控制

88010076801100000818(智慧能源)40000000.00定期户、质押、冻结控制

合计155000000.00

2021年11月15日，科远智慧发布公告称公司全资子公司南京科远智慧能源投资有限公司在上海浦东发展银行股份有限公司南通分行（以下简称浦发银行南通分行）购买

的定期存款中29500.00万元在不知情的情况下被质押，其中涉及募集资金的金额为

12500.00万元。根据浦发银行南通分行的回函，涉及募集资金的12500.00万元定期存

款账户处于“质押;冻结控制”状态。

三、募集资金使用对照情况

截止2023年12月31日，公司募集资金使用情况对照表详见本报告附件1。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况公司第四届董事会第九次会议审议通过《科远股份关于变更部分募集资金用途暨对子公司进行增资的议案》为进一步提高募集资金的使用效率，公司结合当前的市场环境以及公司最新的战略规划，拟将非公开发行募集资金投资的项目“基于智能技术的能量优化系统研究与产业化项目”予以终止，将项目尚未使用的募集资金以及首次公开发行募资资金的结余资金，用于投资“能源互联网智慧应用沛县示范项目”，上述事项已经2018

年第二次临时股东大会审议通过。

公司第五届董事会第三次会议审议通过《科远智慧关于变更部分募集资金用途的议案》。为了进一步提高募集资金使用效率，公司结合当前的市场环境以及公司最新的战略规划，本次拟变更用途的募集资金投资项目为“基于云端虚拟工厂的智能制造系统研究与产业化项目”及“基于工业互联网的智慧电厂研究与产业化项目”。拟将“基于云端虚拟工厂的智能制造系统研究与产业化项目”以及“基于工业互联网的智慧电厂研究与产业化项目”剩余资金用于投资建设“能源互联网智慧应用宿松示范项目”及“能源互联网智慧应用灵璧示范项目”。上述事项已经公司2020年第一次临时股东大会审议通过。

公司第六届董事会第四次会议审议通过了《关于沛县、灵璧生物质项目停产处置的议案》。2021年以来，受煤炭价格上涨、国内外经济低迷及生物质项目布置密集等诸多因素影响，生物质燃料价格持续上涨，燃料供应量也无法保障。即使抬高收购价格也无法保障燃料供应量与品质。燃料价格高位时，生物质发电度电燃料成本高于上网电价，加上国家发电补贴支付持续滞后，造成公司连续运营资金缺口逐步增大且形成较大亏损。

公司决定沛县生物质项目在补贴未到位，周边无用热企业的情况下机组暂停运行，灵璧生物质项目在补贴未到位及周边用热企业停产没有恢复前暂停运行，以此减少亏损和降低资金补流的压力。

公司第六届董事会第五次会议审议通过《关于终止部分募投项目的议案》。公司根据

宏观经济形势、市场环境变化等影响以及募集资金投资项目实施的实际情况，决定终止“能源互联网智慧应用沛县示范项目”和“能源互联网智慧应用灵璧示范项目”。为保障生物质项目停运工作的有效落实，经董事会同意授权经营层根据生物质燃料市场、供热单价、供热市场及绿电政策等情况，并结合各项目实际，实施后续工作，包括但不限于沛县示范项目、灵璧示范项目择机停运、人员转岗、分流安置、停运过渡期间资金保障、机组重启或处置等具体事宜。上述事项已经公司2022年度股东大会审议通过。

截止2023年12月31日，公司变更募集资金投资项目的资金使用情况详见本报告附件2和附件3。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

2021年11月15日，科远智慧发布公告称公司全资子公司南京科远智慧能源投资有

限公司在上海浦东发展银行股份有限公司南通分行购买的定期存款中29500.00万元在

不知情的情况下被质押，其中涉及募集资金的金额为12500.00万元。根据浦发银行南通分行的回函，涉及募集资金的12500.00万元定期存款账户处于“质押;冻结控制”状态。

上述事项不符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》第八条和深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》6.3.8中的募集资金不得用于质押的规定。

智慧能源与浦发银行南通分行储蓄存款合同纠纷一案已向江苏省南通市崇川区人民

法院提起诉讼并获受理。2022年7月8日，南通市崇川区人民法院做出《民事裁定书》，裁定驳回智慧能源的起诉。2023年9月，江苏省南通市中级人民法院终审裁定撤销南通市崇川区人民法院的一审裁定结果并指令南通市崇川区人民法院审理。依据江苏省南通市中级人民法院终审裁定结果，南京科远智慧能源投资有限公司就与浦发银行南通分行储蓄存款合同纠纷一案在法定时间内向江苏省南通市崇川区人民法院再次提起诉讼并获立案受理。2024年4月17日，江苏省南通市崇川区人民法院对本案进行了开庭审理，原告、被告当庭分别就案件进行了举证、质证并发表了各自的意见。截止本报告披露之日，法院并未对该案作出判决。

除此之外，2023年度，公司严格按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》和公司《科远智慧募集资金管理办法》等的要求

存放与使用募集资金，真实、准确、完整地进行相关信息的披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。附件1：公司募集资金使用情况对照表附件2：变更募资金投资项目情况表（一）

附件3：变更募资金投资项目情况表（二）南京科远智慧科技集团股份有限公司董事会

2024年4月24日附件1公司募集资金使用情况对照表

2023年度

募集资金总额91461.80本年度投入募集资金总额—

报告期内变更用途的募集资金总额—

累计变更用途的募集资金总额78067.66已累计投入募集资金总额91439.30

累计变更用途的募集资金总额比例85.36%项目可行是否已变更募集资金调整后投资截至期末累截至期末项目达到预是否达承诺投资项目和超募资金投本年度投入本年度实累计实现性是否发

项目(含部分承诺投资总额计投入金额投资进度定可使用状到预计向金额现的效益收益生重大变

变更)总额(1)(2)(3)＝(2)/(1)态日期效益化承诺投资项目基于云端虚拟工厂的智能制2019年12是25963.5110460.73—10460.73100%———否造系统研究与产业化项目月31日基于工业互联网的智慧电厂2018年12是31681.027810.20—7810.20100%———否研究与产业化项目月31日基于智能技术的能量优化系2018年12是35969.752575.81—2575.81100%———否统研究与产业化项目月31日能源互联网智慧应用沛县示2020年11是—39723.12—34175.5586.03%-477.22-25666.99否是范项目月30日能源互联网智慧应用宿松示2021年4月是—7525.16—7600.72101%-78.02-4445.00否否范项目30日能源互联网智慧应用灵璧示2021年8月是—35274.18—28816.2981.69%-479.12-32586.20否是范项目15日

合计93614.28103369.20—91439.30——-1034.36-62698.19

因原募投项目“基于云端虚拟工厂的智能制造系统研究与产业化项目”与“基于工业互联网的智慧电厂研究与产业化项目”营运资金需求调整，并为未达到计划进度或预计收益提高上市公司资金使用效率、开拓新的业务板块，2019年12月，将上述两个募投项目剩余资金用于投资建设“能源互联网智慧应用宿松示范项目”及的情况和原因（分具体项目）“能源互联网智慧应用灵璧示范项目”，原募投项目投资规模相应减少。

能源互联网智慧应用沛县示范项目、能源互联网智慧应用宿松示范项目和能源互联网智慧应用灵璧示范项目未达预期收益的主要原因2021年以来，受煤炭价格上涨、新冠疫情、国内外经济低迷及生物质项目布置密集等诸多因素影响，生物质燃料价格持续上涨，燃料供应量也无法保障。即使抬高收购价格也无法保障燃料供应量与品质。燃料价格高位时，生物质发电度电燃料成本高于上网电价，加上国家发电补贴支付持续滞后，造成公司连续运营资金缺口逐步增大且形成较大亏损。2013年1月29日，公司第六届董事会第四次会议审议通过了《关于沛县、灵璧生物质项目停产处置的议案》，能源互联网智慧应用沛县示范项目和能源互联网智慧应用灵璧示范项目目前处于停产状态。

公司第六届董事会第五次会议审议通过《关于终止部分募投项目的议案》。公司根据宏观经济形势、市场环境变化等影响以及募集资金投资项目实施项目可行性发生重大变化的

的实际情况，决定终止“能源互联网智慧应用沛县示范项目”和“能源互联网智慧应用灵璧示范项目”。

情况说明

超募资金的金额、用途及使不适用用进展情况募集资金投资项目实施地点不适用变更情况募集资金投资项目实施方式不适用调整情况

保障募集资金投资项目顺利进行，公司以自筹资金预先投入募集资金项目。江苏公证天业会计师事务所(特殊普通合伙)对公司以自筹资金先期投入募集资金项目的事项进行了专项审核，并出具了苏公 W(2016)E1421 号，《关于南京科远智慧科技集团股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的专募集资金投资项目先期投入项鉴证报告》，截至2016年3月31日，公司募投项目自筹资金已累计投入1101.80万元，其中，基于云端虚拟工厂的智能制造系统研究与产业化项及置换情况

目234.99万元，基于工业互联网的智慧电厂研究与产业化项目393.89万元，基于智能技术的能量优化系统研究与产业化项目472.92万元。上述预先投入募投项目的自筹资金经公司第三届董事会第十五次会议批准，2016年使用的上市募集资金全部进行了置换。

用闲置募集资金暂时补充流不适用动资金情况项目实施出现募集资金结余不适用的金额及原因节余募集资金使用情况不适用

截止2023年12月31日，公司存放在浦发银行南通分行的12500.00万元定期存款账户因质押处于冻结控制状态，存放于中国工商银行南京市江宁尚未使用的募集资金用途及

经济开发区支行的3000.00万元定期存款处于正常状态，其余尚未使用的募集资金有43608.09元暂存于一般户中，其他资金全部存储在募集资金去向

银行专户中，按募集资金管理办法严格管理和使用。

募集资金使用及披露中存在

详见“五、募集资金使用及披露中存在的问题”

的问题或其他情况附件2变更募资金投资项目情况表（一）

金额单位：人民币万元变更后项目拟本年度截止期末实截止期末投资进度是否达变更后的项目可变更后的项项目达到预定可使本年度实

对应的原承诺的项目投入的募集资实际投际累计投入（%）到预计行性是否发生重目用状态的日期现的效益

金总额（1）入金额金额（2）（3）=（2）/(1)效益大变化基于智能技术的能量优化

35268.32

能源互联网智慧应系统研究与产业化项目2020年11月30—34175.5586.03%-477.22否是用沛县示范项目首次公开发行募集资金结日

4454.80

余金额

合计39723.12—34175.5586.03%—-477.22——

原募投项目“基于智能技术的能量优化系统研究与产业化项目”在可行性分析时，考虑该项目产品为创新性的节能产品，节能效益需市场验证，因此产品初期的推广按合同能源管理方式（EMC）考虑并进行投资估算，预估了较高的 EMC 营运资金。而截至变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分项 目前，该产品节能效益已得到市场认可，产品市场推广方式已由合同能源管理方式（EMC）转为了直接销售模式，资金需求大目）幅降低。为进一步提高募集资金的使用效率，公司结合当前的市场环境以及公司最新的战略规划，拟将非公开发行募集资金投资的项目“基于智能技术的能量优化系统研究与产业化项目”予以终止，将项目尚未使用的募集资金以及首次公开发行募资资金的结余资金，用于投资“能源互联网智慧应用沛县示范项目”。

能源互联网智慧应用沛县示范项目未达预期收益的主要原因2021年以来，受煤炭价格上涨、国内外经济低迷及生物质项目布置密集等诸多因素影响，生物质燃料价格持续上涨，燃料供应量也无法保障。即使抬高收购价格也无法保障燃料供应量与品质。燃未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分项料价格高位时，生物质发电度电燃料成本高于上网电价，加上国家发电补贴支付持续滞后，造成公司连续运营资金缺口逐步增大目）

且形成较大亏损。2023年1月29日，公司第六届董事会第四次会议审议通过了《关于沛县、灵璧生物质项目停产处置的议案》，能源互联网智慧应用沛县示范项目目前处于停产状态。

公司第六届董事会第五次会议审议通过《关于终止部分募投项目的议案》。公司根据宏观经济形势、市场环境变化等影响以及募变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明

集资金投资项目实施的实际情况，决定终止“能源互联网智慧应用沛县示范项目”和“能源互联网智慧应用灵璧示范项目”。附表3变更募资金投资项目情况表（二）金额单位：人民币万元变更后项目截止期末投资是否截止期末实际本年度变更后的项目可

拟投入的募本年度实际进度（%）项目达到预定可使达到变更后的项目对应的原承诺的项目累计投入金额实现的行性是否发生重集资金总额投入金额用状态的日期预计

（2）（3）=（2）效益大变化

（1）/(1)效益能源互联网智慧应用基于云端虚拟工厂的智能制

7525.16—7600.72101.00%2021年4月30日-78.02否—

宿松示范项目造系统研究与产业化项目能源互联网智慧应用基于工业互联网的智慧电厂

35274.18—28816.2981.69%2021年8月15日-479.12否是

灵璧示范项目研究与产业化项目

合计42799.34—36417.01——-557.14——

原募投项目“基于云端虚拟工厂的智能制造系统研究与产业化项目”与“基于工业互联网的智慧电厂研究与产业化项目”在

项目可行性分析时，考虑该项目产品所面向的市场前景较好，同时为迅速抢占市场，预估了较高的营运资金，随着产品推广变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分项目）的深入，产品的先进性与适用性得到了广泛认可，营运资金需求预计将大幅降低。为提高上市公司资金使用效率，同时开拓新的业务板块拟将“基于云端虚拟工厂的智能制造系统研究与产业化项目”以及“基于工业互联网的智慧电厂研究与产业化项目”剩余资金用于投资建设“能源互联网智慧应用宿松示范项目”及“能源互联网智慧应用灵璧示范项目”。

能源互联网智慧应用宿松示范项目和能源互联网智慧应用灵璧示范项目未达预期收益的主要原因2021年以来，受煤炭价格上涨、国内外经济低迷及生物质项目布置密集等诸多因素影响，生物质燃料价格持续上涨，燃料供应量也无法保障。即使抬未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分项目）高收购价格也无法保障燃料供应量与品质。燃料价格高位时，生物质发电度电燃料成本高于上网电价，加上国家发电补贴支付持续滞后，造成公司连续运营资金缺口逐步增大且形成较大亏损。2023年1月29日，公司第六届董事会第四次会议审议通过了《关于沛县、灵璧生物质项目停产处置的议案》，能源互联网智慧应用灵璧示范项目目前处于停产状态。

公司第六届董事会第五次会议审议通过《关于终止部分募投项目的议案》。公司根据宏观经济形势、市场环境变化等影响以

变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明及募集资金投资项目实施的实际情况，决定终止“能源互联网智慧应用沛县示范项目”和“能源互联网智慧应用灵璧示范项目”。