融发核电设备股份有限公司
2023年度监事会报告
2023年度，融发核电设备股份有限公司（以下简称“公司”）监事会按照
《公司法》、《证券法》等法律法规及《公司章程》、《监事会议事规则》有关规定，认真履行了所赋予的各项职权和义务，行使对公司经营管理及董事、高级管理人员的监督职能，维护了公司的整体利益和中小股东的合法利益，促进了公司的规范化运作，现将2023年度主要工作汇报如下：
一、报告期内监事会工作情况报告期内，公司监事会共召开7次会议，会议的召集、召开程序均符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议情况如下：
1、2023年1月11日召开公司第五届监事会第二十一次会议，通过以下议
案：
（1）关于《监事会换届选举非职工代表监事》的议案
（2）关于《变更会计师事务所》的议案
2、2023年1月19日召开公司第五届监事会第二十二次会议，通过以下议
案：
（1）关于《监事会换届选举补充提名非职工代表监事候选人的》的议案
（2）关于《修订监事会议事规则》的议案
3、2023年4月10日召开公司第六届监事会第一次会议，通过以下议案：
（1）关于《选举第六届监事会主席》的议案
4、2023年4月24日召开公司第六届监事会第二次会议，通过以下议案：
（1）《关于2022年度监事会工作报告的议案》
（2）《关于2022年年度报告全文及摘要的议案》
（3）《关于2023年第一季度报告全文的议案》
（4）《关于2022年度财务决算报告的议案》
（5）《关于2022年度内部控制自我评价报告的议案》（6）《关于2022年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明的议案》
1（7）《关于2022年度募集资金存放与使用情况鉴证报告的议案》
（8）《关于2022年度营业收入扣除情况的专项核查意见的议案》
（9）《关于2022年度利润分配预案的议案》
（10）《关于2022年度计提资产减值准备的议案》
（11）《关于续聘会计师事务所的议案》
（12）《关于向金融机构申请综合授信额度的议案》
（13）《关于为子公司提供担保的议案》
（14）《关于为参股子公司融资提供反担保暨关联交易预计的议案》
（15）《关于2023年度日常关联交易预计的议案》
（16）《关于使用自由闲置资金进行现金管理的议案》
（17）《关于购买参股子公司资产暨关联交易的议案》（18）《董事会关于2021年度审计报告非标准审计意见设计事项影响已消除的专项说明》
（19）《关于申请撤销公司股票交易退市风险警示及其他风险警示的议案》
（20）《关于未弥补亏损达到实收股本总额三分之一的议案》
5、2023年7月7日召开公司第六届监事会第三次会议，通过以下议案：
（1）《关于现金收购二级控股子公司少数股东股权的议案》
6、2023年8月24日召开公司第六届监事会第四次会议，通过以下议案：
（1）《关于2023年半年度报告全文及其摘要的议案》
（2）《关于募集资金2023年半年度存放与使用情况的专项报告》
7、2023年10月25日召开公司第六届监事会第五次会议，通过以下议案：
（1）《关于2023年第三季度报告的议案》
二、报告期内监事会对公司有关事项的意见
报告期内，公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》的有关规定，对公司的依法运作情况、财务状况、募集资金使用情况、关联交易、内部控制等进行了认真的监督检查，对报告期内公司有关情况发表如下意见：
1、公司依法运作情况
报告期内，监事会列席了董事会会议和股东大会，依法对公司经营运作情况进行了监督。监事会认为：公司董事会、高管能够认真执行股东大会的决议及要
2求，恪尽职守，尽到了勤勉义务，公司的决策程序与经营活动合法、合规。董事
会成员、高级管理人员在执行职务时未发现违反法律、法规、《公司章程》或损害公司利益和公司权益的行为。
2、检查公司财务情况
报告期内，公司监事会认真审议了公司董事会编制的定期报告，对2023年度公司的财务状况和经营成果等进行了有效的监督检查，认为公司定期报告的编制和审议程序符合有关法律法规、《公司章程》的规定，财务报告真实、客观地反映了公司2023年度的财务状况和经营成果，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。会计师事务所出具的审计报告客观、公正。
3、关联交易情况
监事会对报告期内公司的关联交易进行了核查，认为公司关联交易遵循市场定价及互利双赢的交易原则，符合双方生产经营的实际需要和具体情况及自愿、公平、合理的原则；公司发生的关联交易的决策程序符合有关法律法规、《公司章程》的规定，不存在损害公司利益和股东权益的情形，没有对公司财务状况与经营成果产生重大影响。
4、控股股东、实际控制人及其他关联方资金占用情况
监事会对公司2023年度控股股东、实际控制人及其关联方占用公司资金等
情形进行了认真的核查，并且查询公司控股股东、实际控制人和公司管理层。公司2022年度不存在控股股东、实际控制人及其关联方占用公司资金的情形。
5、对公司内部控制自我评价报告的意见
监事会对公司的内部控制体系和内控制度进行了全面的审核，对董事会出具的《2023年度内部控制自我评价报告》进行认真审阅，监事会认为公司内部控制自我评价报告真实、准确、完整反映了公司2023年度的内部控制体系建设和
制度执行情况，针对报告中所说明的内部控制重大缺陷，希望公司董事会和管理层积极采取措施，进一步完善公司内控制度建设，提升治理水平，尽早消除重大缺陷相关事项，切实维护上市公司及全体投资者的合法权益。
三、公司监事会2024年度工作计划
2024年度，公司监事会将继续严格遵照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规及《公司章程》、《监事会议事规则》赋
予监事会的职责，督促公司规范运作，认真履行监督职责，进一步完善公司治理
3结构并提升治理能力，切实维护和保障公司利益和股东权益。
1、围绕公司的经营、对外投资等各项活动开展监督，促进公司内控制度的
不断完善和实施。监事会以维护公司的整体利益为出发点，加强对企业重大经营活动和重大决策的监管力度。切实履行好《公司法》、《公司章程》赋予的监督职责，确保公司的各项制度得到有效落实。
2、依法完善监督职能，增强监督工作的有效性，进一步强化监事会的监督
和勤勉尽职的意识。
3、监事会将不断组织监事认真学习国家相关法规、政策，熟悉财务、审计、内控等专业知识。同时，依法对董事会、高级管理人员的履职行为进行监督和检查，进一步促进公司规范运作。
融发核电设备股份有限公司监事会
2024年4月23日
4
