中恒电气:中恒电气2023年度股东大会法律意见书

浙江天册律师事务所

关于杭州中恒电气股份有限公司

2023年度股东大会的

法律意见书天册律师事务所

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www.tclawfirm.com法律意见书浙江天册律师事务所关于杭州中恒电气股份有限公司

2023年度股东大会的

法律意见书

编号：TCYJS2024H0668 号

致：杭州中恒电气股份有限公司

根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）等法律、法规和规范性文件及《杭州中恒电气股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，浙江天册律师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“本所”）接受杭州中恒电气股份有限公司（以下简称“中恒电气”或“公司”）的委托，指派律师参加中恒电气2023年度股东大会，并出具本法律意见书。

本法律意见书仅供中恒电气2023年度股东大会之目的使用。本所律师同意将本法律意见书随中恒电气本次股东大会其他信息披露资料一并公告。

本所律师根据《股东大会规则》第五条的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，对中恒电气本次股东大会所涉及的有关事项和相关文件进行了必要的核查与验证，现出具法律意见如下：

一、本次股东大会的召集、召开程序

1.经本所律师查验，中恒电气本次股东大会由公司董事会提议并召集。2024年4月27日，中恒电气第八届董事会第九次会议审议通过了关于召开本次股东大会的议案，召开本次股东大会的通知已于2024年4月27日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）等信息披露媒体公告。

根据本次股东大会的议程，提请本次股东大会审议的议题为：

2法律意见书

（1）《2023年度董事会工作报告》；

（2）《2023年度监事会工作报告》；

（3）《2023年年度报告及其摘要》；

（4）《2023年度财务决算报告》；

（5）《2023年度利润分配预案》；

（6）《关于续聘会计师事务所的议案》；

（7）《关于公司2024年度董事薪酬方案的议案》；

（8）《关于公司2024年度监事薪酬方案的议案》；

（9）《关于向银行申请授信的议案》；

（10）《关于补选第八届董事会独立董事的议案》；

（11）《关于制定<会计师事务所选聘制度>的议案》。

本次股东大会由公司董事长包晓茹女士主持。

2.根据会议通知，本次会议采取现场投票与网络投票相结合的方式，现场会

议召开的时间为2024年5月27日（星期一）下午14:00开始，召开地点为杭州市滨江区东信大道69号公司十九楼会议室。股东通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为2024年5月27日9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00，通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的具体时间为2024年5月27日

9:15-15:00。

本次股东大会审议的议题和相关事项已经在股东大会通知公告中列明与披露。

经核查，本所律师认为：本次股东大会由公司董事会召集，并按照公告的召开时间、召开地点、参加会议的方式及召开程序进行，本次会议的召集与召开程序符合法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定，召集人资格合法有效。

二、本次股东大会出席会议人员的资格

3法律意见书

根据《公司法》《证券法》《公司章程》以及本次股东大会的通知，出席本次股东大会的人员为：

1.截至本次股东大会的股权登记日，即2024年5月22日（星期三）下午收市时，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东。公司全体股东均有权出席股东大会，并可以书面委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东。

2.公司董事、监事和高级管理人员。

3.公司聘请的律师。

4.根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

经验证，出席本次股东大会的股东（股东代理人）共11人，共计代表股份

237815596股，占中恒电气股本总额的42.1984％。其中：参加现场会议的股东（股东代理人）共3人，代表股份200796729股，占公司股本总额的35.6297％；

通过网络投票的股东共8人，代表股份37018867股，占公司股本总额的6.5687％。

通过现场和网络参加本次会议的中小投资者（指除单独或合计持有公司5%以上股份的股东及担任公司董事、监事、高级管理人员以外的其他股东）共计7人，代表股份4518867股，占公司股本总额的0.8018％。

经核查，本所律师认为：出席本次会议的股东（股东代理人）资格符合有关法律、法规及规范性文件和《公司章程》的规定，有权对本次会议的议案进行审议、表决。

三、本次股东大会的表决程序及表决结果经查验，本次股东大会按照法律、法规和《公司章程》规定的表决程序，采取记名方式对本次会议的议题进行了投票表决。本次股东大会按《公司章程》规定的程序进行监票，网络投票结束后，公司合并统计了现场投票和网络投票的表决结果；涉及影响中小投资者利益的重大事项的，已对中小投资者的表决单独计票。出席会议的股东（股东代理人）对表决结果没有提出异议。

经查验，本次股东大会相关议案表决结果如下：

4法律意见书

1.《2023年度董事会工作报告》