隆基机械:北京植德律师事务所关于山东隆基机械股份有限公司2023年度股东大会的法律意见书

北京植德律师事务所

关于山东隆基机械股份有限公司

2023年度股东大会的

法律意见书

植德京（会）字[2024]0084号

二〇二四年五月北京植德律师事务所

Merits & Tree Law Offices

北京市东城区东直门南大街1号来福士中心办公楼5层邮编：100007

5th Floor Raffles City Beijing Office Tower No.1 Dongzhimen South Street

Dongcheng District Beijing 100007 P.R.C

电话(Tel)：010-56500900 传真(Fax)：010-56500999

www.meritsandtree.com北京植德律师事务所关于山东隆基机械股份有限公司

2023年度股东大会的

法律意见书

植德京（会）字[2024]0084号

致：山东隆基机械股份有限公司（贵公司）

北京植德律师事务所（下称“本所”）接受贵公司的委托，指派律师出席并见证贵公司2023年度股东大会（下称“本次会议”）。

本所律师参加本次会议进行见证，并根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股东大会规则》（以下简称《股东大会规则》）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（以下简称《证券法律业务管理办法》）、《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》（以下简称《证券法律业务执业规则》）等相关法律、法规、

规章、规范性文件及《山东隆基机械股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，就本次会议的召集与召开程序、召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，出具本法律意见书。

对本法律意见书的出具，本所律师特作如下声明：

1．本所律师仅就本次会议的召集与召开程序、召集人和出席现场会议人员

资格、会议表决程序及表决结果的合法性发表意见，不对本次会议所审议的议案内容及该等议案所表述的事实或数据的真实性、准确性和完整性发表意见；

2．本所律师无法对网络投票过程进行见证，参与本次会议网络投票的股东

资格、网络投票结果均由相应的证券交易所交易系统和互联网投票系统予以认证；

3．本所律师已经按照《股东大会规则》的要求，对贵公司本次会议所涉及

的相关事项进行了必要的核查和验证，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；

14．本法律意见书仅供贵公司本次会议之目的使用，不得用作任何其他用途。

本所律师同意将本法律意见书随贵公司本次会议决议一起予以公告。

本所律师根据《公司法》《证券法》《股东大会规则》《证券法律业务管理办法》《证券法律业务执业规则》等相关法律、法规、规章、规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对贵公司提供的有关文件和有关事项进行了核查和验证，现出具法律意见如下：

一、本次股东大会的召集、召开程序

（一）本次会议的召集经查验，本次会议由贵公司第六届董事会第六次会议决定召开并由董事会召集。贵公司董事会于2024年4月29日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）公开发布了《山东隆基机械股份有限公司关于召开2023年度股东大会的通知》（以下简称“会议通知”），并于2024年5月17日公开发布了《山东隆基机械股份有限公司关于召开2023年度股东大会的提示性公告》（以下简称“提示性公告”）。

会议通知和提示性公告载明了本次会议的召开时间、地点、表决方式、召集人、

召开方式、审议事项、股权登记日、有权出席会议的对象、提交会议审议的事项、

贵公司联系地址、联系人、本次会议的登记方法、参加网络投票的具体操作流程等事项，并说明了全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东。

（二）本次会议的召开贵公司本次会议以现场投票表决和网络投票表决相结合的方式召开。

本次会议的现场会议于2024年5月21日在山东龙口市外向型经济开发区山东

隆基机械股份有限公司办公楼会议室如期召开，由贵公司董事长张海燕女士主持。

2本次会议网络投票时间为2024年5月21日，其中，通过深圳证券交易所交易

系统进行网络投票的具体时间为2024年5月21日9:15-9:25，9:30-11:30和

13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2024年5月

21日9:15至15:00期间的任意时间。

经查验，贵公司董事会按照《公司法》《股东大会规则》等相关法律、法规、规章、规范性文件以及《公司章程》召集本次会议，本次会议召开的时间、地点、方式及会议内容均与会议通知和提示性公告所载明的相关内容一致。

综上所述，贵公司本次会议的召集、召开程序符合法律、法规、规章、规范性文件、《股东大会规则》及《公司章程》的规定。

二、本次股东大会的召集人和出席会议人员的资格

本次会议的召集人为贵公司董事会，符合法律、法规、规章、规范性文件、《股东大会规则》及《公司章程》规定的召集人资格。

根据现场出席会议股东开立股票账户的证明文件、相关身份证明文件、股东

代理人提交的股东授权委托书和个人有效身份证件、深圳证券信息有限公司反馈

的网络投票统计结果、截至本次会议股权登记日的股东名册，并经贵公司及本所律师查验确认，本次会议通过现场和网络投票的股东（股东代理人）合计35人，代表股份177726198股，占贵公司有表决权股份总数的42.4005%。其中，出席本次股东大会的中小股东合计30人，代表股份1073080股，占贵公司股份总数的

0.2560%。

除贵公司股东（股东代理人）外，出席本次会议的人员还包括贵公司董事、监事、高级管理人员及本所经办律师。

3经查验，上述现场会议出席人员的资格符合法律、法规、规章、规范性文件、《股东大会规则》和《公司章程》的规定，合法有效；上述参加网络投票的股东资格已由深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统进行认证。

三、本次股东大会的表决程序和表决结果经查验，本次股东大会审议及表决的事项为隆基机械已公告的会议通知所列出的议案，出席本次股东大会的股东没有提出新的议案。本次股东大会审议议案的表决情况如下：

1.审议通过《关于〈山东隆基机械股份有限公司2023年度董事会工作报告〉的议案》

总表决情况：同意177699598股，占出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效表决权的99.9850%；反对25800股，占出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效表决权的0.0145%；弃权800股，占出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效表决权的0.0004%。

其中，中小股东总表决情况：同意1046480股，占出席本次股东大会的中小股东有效表决权股份总数的比例为97.5212%；反对25800股，占出席本次股东大会的中小股东有效表决权股份总数的比例为2.4043%；弃权800股，占出席本次股东大会的中小股东有效表决权股份总数的比例为0.0746%。

2.审议通过《关于<山东隆基机械股份有限公司2023年度监事会工作报告>的议案》

总表决情况：同意177699598股，占出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效表决权的99.9850%；反对21600股，占出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效表决权的0.0122%；弃权5000股，占出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效表决权的0.0028%。

其中，中小股东总表决情况：同意1046480股，占出席本次股东大会的中小股东有效表决权股份总数的比例为97.5212%；反对21600股，占出席本次股

4东大会的中小股东有效表决权股份总数的比例为2.0129%；弃权5000股，占出

席本次股东大会的中小股东有效表决权股份总数的比例为0.4659%。

3.审议通过《关于山东隆基机械股份有限公司2023年年度报告全文及摘要的议案》

4.审议通过《关于山东隆基机械股份有限公2023年度财务决算报告和2024年度财务预算报告的议案》

5.审议通过《关于山东隆基机械股份有限公司2023年度利润分配方案的议案》

总表决情况：同意177700398股，占出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效表决权的99.9855%；反对25800股，占出席本次会议的股东（股东代理人）

5所持有效表决权的0.0145%；弃权0股，占出席本次会议的股东（股东代理人）所

持有效表决权的0.0000%。

其中，中小股东总表决情况：同意1047280股，占出席本次股东大会的中小股东有效表决权股份总数的比例为97.5957%；反对25800股，占出席本次股东大会的中小股东有效表决权股份总数的比例为2.4043%；弃权0股，占出席本次股东大会的中小股东有效表决权股份总数的比例为0.0000%。

6.审议通过《关于山东隆基机械股份有限公司董事、监事薪酬的议案》

总表决情况：同意1291460股，占出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效表决权的97.9819%；反对25800股，占出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效表决权的1.9574%；弃权800股，占出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效表决权的0.0607%。

本议案涉及回避表决，关联股东隆基集团有限公司、张海燕女士、王德生先生、刘玉里先生对本议案回避表决。

7.审议通过《关于<山东隆基机械股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》

总表决情况：同意177699598股，占出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效表决权的99.9850%；反对0股，占出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效表决权的0.00%；弃权26600股，占出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效表决权的0.0150%。

其中，中小股东总表决情况：同意1046480股，占出席本次股东大会的中小股东有效表决权股份总数的比例为97.5212%；反对0股，占出席本次股东大会的中小股东有效表决权股份总数的比例为0.00%；弃权26600股，占出席本次股东大会的中小股东有效表决权股份总数的比例为2.4788%。

68.审议通过《关于续聘和信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度审计机构的议案》

9.审议通过《关于预计公司2024年度日常经营性关联交易的议案》

总表决情况：同意1781129股，占出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效表决权的98.5285%；反对25800股，占出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效表决权的1.4272%；弃权800股，占出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效表决权的0.0443%。

本议案涉及回避表决，关联股东隆基集团有限公司、张海燕女士对本议案回避表决。

10.审议通过《关于回购注销部分限制性股票的议案》

总表决情况：同意175945669股，占出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效表决权的99.9972%；反对4200股，占出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效表决权的0.0024%；弃权800股，占出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效表决权的0.0005%。

其中，中小股东总表决情况：同意27200股，占出席本次股东大会的中小股东有效表决权股份总数的比例为84.4720%；反对4200股，占出席本次股东大

7会的中小股东有效表决权股份总数的比例为13.0435%；弃权800股，占出席本

次股东大会的中小股东有效表决权股份总数的比例为2.4845%。

本议案涉及回避表决，公司2022年限制性股票激励计划的激励对象及存在关联关系的股东对本议案回避表决。

11.审议通过《关于减少注册资本及修订<公司章程>的议案》

12.审议通过《关于<山东隆基机械股份有限公司股东回报规划（2024年度—

2026年度）>的议案》

13.审议通过《关于2024年度向银行申请综合授信额度的议案》

总表决情况：同意177699598股，占出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效表决权的99.9850%；反对25800股，占出席本次会议的股东（股东代理人）

8所持有效表决权的0.0145%；弃权800股，占出席本次会议的股东（股东代理人）

所持有效表决权的0.0004%。

本所律师、现场推举的股东代表与监事代表共同负责计票、监票。现场会议表决票当场清点，经与网络投票表决结果合并统计、确定最终表决结果后予以公布。其中，贵公司对相关议案的中小投资者表决情况单独计票，并单独披露表决结果。

经查验，本次会议审议事项中的第1项至第9项、第12项和第13项议案均为普通决议事项，已经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的二分之一以上通过；第10项和第11项议案为特别决议事项，已经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过。

综上所述，本次会议的表决程序和表决结果符合法律、法规、规章、规范性文件、《股东大会规则》及《公司章程》的规定，合法有效。

四、结论意见

综上所述，本所律师认为，贵公司本次会议的召集、召开程序符合法律、法规、规章、规范性文件、《股东大会规则》及《公司章程》的规定，本次会议的召集人和出席本次会议人员的资格以及本次会议的表决程序和表决结果均合法有效。

本法律意见书一式贰份。

9（此页无正文，为《北京植德律师事务所关于山东隆基机械股份有限公司2023年度股东大会的法律意见书》的签署页）北京植德律师事务所

负责人：

龙海涛

经办律师：

郑超黄彦宇

2024年5月21日

行情