森源电气:北京市君致律师事务所关于河南森源电气股份有限公司2024年第一次临时股东大会的法律意见书

北京市君致律师事务所

关于河南森源电气股份有限公司

2024年第一次临时股东大会的法律意见书

致：河南森源电气股份有限公司

北京市君致律师事务所（以下简称“本所”）接受河南森源电气股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派律师出席了公司于2024年6月12日召开的2024年第一次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）。

本所及经办律师依据《中华人民共和国证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法

律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。

在审查有关文件的过程中，公司保证，其向本所提交的文件和所做的说明是真实的、准确的、完整的，并已提供出具本法律意见书所必需的文件材料或口头证言，并保证其所提供的有关副本材料或复印件与正本或原件一致。

本所律师根据《中华人民共和国公司法》《上市公司股东大会规则》以及《河南森源电气股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对本次股东大会的召集与召开程序、出席会议人员资格、召集人资格、会议表决程序和表决结果等重要事项进行

核查和验证，并据此发表法律意见如下：

一、本次股东大会的召集、召开程序

（一）本次股东大会是根据公司2024年5月26日召开的公司第七届董事会

第二十二次会议决议，由公司董事会召集召开。

（二）公司董事会于2024年5月28日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网站上刊登了《河南森源电气股份有限公司关于召开2024

年第一次临时股东大会的通知公告》，“会议通知”中载明了本次股东大会召开的时间（包括现场会议召开时间和网络投票时间）、现场会议召开地点、会议召集

人、会议召开方式、会议审议事项、出席会议对象、出席会议登记办法，以及股东大会投票注意事项等内容。

（三）本次股东大会以现场投票与网络投票相结合的方式，按会议通知的时间于2024年6月12日如期召开。

本所律师经核查认为，本次股东大会的召集、召开程序符合有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。

二、本次股东大会召集人和出席会议人员的资格

（一）根据现场会议登记资料及深圳证券信息有限公司提供的数据，出席本

次股东大会的股东（含股东代理人，下同）共44人，代表股份350946540股，占公司股份总数的37.7461%；其中，出席现场会议的股东共2人，代表股份

46014755股，占公司股份总数的4.9491%；通过网络投票的股东共42人，代

表股份304931785股，占公司股份总数的32.7969%；出席本次股东大会的中小投资者共41人，代表股份100021491股，占公司股份总数的10.7578%。该等股东均为出席本次会议股权登记日（2024年6月6日）下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东或其委托代理人。

（二）本次股东大会由公司董事会召集，由公司董事长赵中亭先生主持；公

司部分董事、监事、高级管理人员等出席了会议。

本所律师经核查认为，本次股东大会的召集人和出席会议的人员资格符合有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。

三、本次股东大会的表决程序和表决结果

（一）本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式，就“会议通知”

中列明的议案进行了审议表决，并按有关规范性文件和《公司章程》的规定进行计票、监票，其中，网络投票的结果，根据深圳证券信息有限公司提供的统计结果进行确认。（二）本次股东大会审议的议案获得了有效通过，具体表决结果如下：

1、审议通过了《关于换届选举公司第八届董事会非独立董事的议案》

1.1选举赵中亭先生为公司第八届董事会非独立董事

同意票为345752053股，占出席会议的有表决权股份总数的98.5199%。

其中，中小投资者表决情况为：同意票为94827004股，占出席会议中小投资者有表决权股份总数的94.8066%。

1.2选举常振兴先生为公司第八届董事会非独立董事

同意票为345852556股，占出席会议的有表决权股份总数的98.5485%。

其中，中小投资者表决情况为：同意票为94927507股，占出席会议中小投资者有表决权股份总数的94.9071%。

1.3选举刘晓熙先生为公司第八届董事会非独立董事

同意票为345852050股，占出席会议的有表决权股份总数的98.5484%。

其中，中小投资者表决情况为：同意票为94927001股，占出席会议中小投资者有表决权股份总数的94.9066%。

1.4选举刘轶彬先生为公司第八届董事会非独立董事

同意票为345752051股，占出席会议的有表决权股份总数的98.5199%。

其中，中小投资者表决情况为：同意票为94827002股，占出席会议中小投资者有表决权股份总数的94.8066%。

1.5选举张校伟先生为公司第八届董事会非独立董事

同意票为345752053股，占出席会议的有表决权股份总数的98.5199%。

其中，中小投资者表决情况为：同意票为94827004股，占出席会议中小投资者有表决权股份总数的94.8066%。

2、审议通过了《关于换届选举公司第八届董事会独立董事的议案》

2.1选举袁大陆先生为公司第八届董事会独立董事

同意票为345752052股，占出席会议的有表决权股份总数的98.5199%。

其中，中小投资者表决情况为：同意票为94827003股，占出席会议中小投资者有表决权股份总数的94.8066%。

2.2选举陈奎先生为公司第八届董事会独立董事

同意票为345752052股，占出席会议的有表决权股份总数的98.5199%。其中，中小投资者表决情况为：同意票为94827003股，占出席会议中小投资者有表决权股份总数的94.8066%。

2.3选举张进才先生为公司第八届董事会独立董事

同意票为345752052股，占出席会议的有表决权股份总数的98.5199%。

其中，中小投资者表决情况为：同意票为94827003股，占出席会议中小投资者有表决权股份总数的94.8066%。

2.4选举邓超先生为公司第八届董事会独立董事

同意票为345752056股，占出席会议的有表决权股份总数的98.5199%。

其中，中小投资者表决情况为：同意票为94827007股，占出席会议中小投资者有表决权股份总数的94.8066%。

3、审议通过了《关于换届选举公司第八届监事会股东代表监事的议案》

3.1选举张瑜霞女士为公司第八届监事会股东代表监事

同意票为345752052股，占出席会议的有表决权股份总数的98.5199%。

其中，中小投资者表决情况为：同意票为94827003股，占出席会议中小投资者有表决权股份总数的94.8066%。

3.2选举肖铎先生为公司第八届监事会股东代表监事

同意票为345752050股，占出席会议的有表决权股份总数的98.5199%。

其中，中小投资者表决情况为：同意票为94827001股，占出席会议中小投资者有表决权股份总数的94.8066%。

4、审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》

同意票为342363040股，占出席会议的有表决权股份总数的97.5542%；

反对票为1962500股，占出席会议的有表决权股份总数的0.5592%；弃权票为

6621000股，占出席会议的有表决权股份总数的1.8866%。

其中，中小投资者表决情况为：同意票为91437991股，占出席会议中小投资者有表决权股份总数的91.4183%；反对票为1962500股，占出席会议中小投资者有表决权股份总数的1.9621%；弃权票为6621000股，占出席会议中小投资者有表决权股份总数的6.6196%。

5、审议通过了《关于修订及制定公司治理相关制度的议案》

5.1《关于修订<独立董事工作制度>的议案》同意票为342144140股，占出席会议的有表决权股份总数的97.4918%；

反对票为1754300股，占出席会议的有表决权股份总数的0.4999%；弃权票为

7048100股，占出席会议的有表决权股份总数的2.0083%。

其中，中小投资者表决情况为：同意票为91219091股，占出席会议中小投资者有表决权股份总数的91.1995%；反对票为1754300股，占出席会议中小投资者有表决权股份总数的1.7539%；弃权票为7048100股，占出席会议中小投资者有表决权股份总数的7.0466%。

5.2《关于修订<募集资金管理制度>的议案》

同意票为341943240股，占出席会议的有表决权股份总数的97.4346%；

反对票为2163500股，占出席会议的有表决权股份总数的0.6165%；弃权票为

6839800股，占出席会议的有表决权股份总数的1.9490%。

其中，中小投资者表决情况为：同意票为91018191股，占出席会议中小投资者有表决权股份总数的90.9986%；反对票为2163500股，占出席会议中小投资者有表决权股份总数的2.1630%；弃权票为6839800股，占出席会议中小投资者有表决权股份总数的6.8383%。

5.3《关于修订<关联交易决策制度>的议案》

同意票为342144140股，占出席会议的有表决权股份总数的97.4918%；

反对票为1962600股，占出席会议的有表决权股份总数的0.5592%；弃权票为

6839800股，占出席会议的有表决权股份总数的1.9490%。

其中，中小投资者表决情况为：同意票为91219091股，占出席会议中小投资者有表决权股份总数的91.1995%；反对票为1962600股，占出席会议中小投资者有表决权股份总数的1.9622%；弃权票为6839800股，占出席会议中小投资者有表决权股份总数的6.8383%。

5.4《关于修订<股东大会议事规则>的议案》

同意票为342144140股，占出席会议的有表决权股份总数的97.4918%；

反对票为1962600股，占出席会议的有表决权股份总数的0.5592%；弃权票为

6839800股，占出席会议的有表决权股份总数的1.9490%。

5.5《关于修订<董事会议事规则>的议案》

同意票为342144140股，占出席会议的有表决权股份总数的97.4918%；

反对票为1962600股，占出席会议的有表决权股份总数的0.5592%；弃权票为

6839800股，占出席会议的有表决权股份总数的1.9490%。

5.6《关于修订<董事会审计委员会议事规则>的议案》

同意票为342144140股，占出席会议的有表决权股份总数的97.4918%；

反对票为1962600股，占出席会议的有表决权股份总数的0.5592%；弃权票为

6839800股，占出席会议的有表决权股份总数的1.9490%。

5.7《关于修订<董事会提名委员会议事规则>的议案》

同意票为342144140股，占出席会议的有表决权股份总数的97.4918%；

反对票为1962600股，占出席会议的有表决权股份总数的0.5592%；弃权票为

6839800股，占出席会议的有表决权股份总数的1.9490%。

5.8《关于修订<董事会战略委员会议事规则>的议案》

同意票为342144140股，占出席会议的有表决权股份总数的97.4918%；

反对票为1962600股，占出席会议的有表决权股份总数的0.5592%；弃权票为6839800股，占出席会议的有表决权股份总数的1.9490%。

5.9《关于修订<董事会薪酬与考核委员会议事规则>的议案》

同意票为342144140股，占出席会议的有表决权股份总数的97.4918%；

反对票为1962600股，占出席会议的有表决权股份总数的0.5592%；弃权票为

6839800股，占出席会议的有表决权股份总数的1.9490%。

本所律师经核查认为，本次股东大会的表决程序和表决结果符合有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，合法有效。

四、结论意见

综上所述，本所律师认为：本次股东大会的召集、召开程序，出席会议人员资格、会议召集人资格、会议表决程序和表决结果均符合有关法律、法规、规范

性文件和《公司章程》的规定，会议决议合法有效。

本所同意将本法律意见书作为公司本次股东大会的必备文件之一，供公司本次股东大会使用，未经本所同意不得用于其他目的或用途。

本法律意见书正本二份，无副本，经签署后具有同等法律效力。（本页无正文，为《北京市君致律师事务所关于河南森源电气股份有限公司

2024年第一次临时股东大会的法律意见书》的签署页）

北京市君致律师事务所（盖章）经办律师（签字）：

负责人（许明君）____________邓文胜：____________

马鹏瑞：____________

2024年6月12日

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