烟台杰瑞石油服务集团股份有限公司

对外提供财务资助管理制度

第一章总则

第一条烟台杰瑞石油服务集团股份有限公司（以下简称“公司”）为规范对

外提供财务资助行为，防范财务风险，确保公司稳健经营，根据《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《公司章程》等相关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。

第二条本制度所称“对外提供财务资助”，是指公司及其控股子公司有偿或

者无偿对外提供资金、委托贷款等行为，但下列情况除外：

（一）公司以对外提供借款、贷款等融资业务为其主营业务；

（二）资助对象为公司合并报表范围内的、持股比例超过50%的控股子公司，且该控股子公司其他股东中不包含公司的控股股东、实际控制人及其关联人；

（三）中国证监会或深圳证券交易所认定的其他情形。

公司向与关联人共同投资形成的控股子公司提供财务资助，参照本制度的规定执行。

第三条公司应当充分保护股东的合法权益，对外提供财务资助应当遵循平

等、自愿的原则，且就对外财务资助制定风险防范措施。

第四条公司不得为《深圳证券交易所股票上市规则》规定的关联法人（或者其他组织）和关联自然人提供资金等财务资助。但向关联参股公司（不包括由公司控股股东、实际控制人及其关联人控制的主体）提供财务资助，且该参股公司的其他股东按出资比例提供同等条件财务资助的情形除外。

第二章对外提供财务资助的审批权限及审批程序

第五条公司对外提供财务资助必须经董事会或股东大会审议。第六条公司对外提供财务资助属于下列情形之一的，须经董事会审议通过

后再提交股东大会审议通过：

（一）单笔财务资助金额超过最近一期经审计净资产的10%；

（二）被资助对象最近一期财务报表数据显示资产负债率超过70%；

（三）最近十二个月内财务资助金额累计计算超过公司最近一期经审计净资

产的10%；

（四）深圳证券交易所或者公司章程规定的其他情形。

第七条公司董事会审议对外提供财务资助时，除应当经全体董事的过半数

审议通过外，还应当经出席董事会的三分之二以上的董事同意并作出决议并及时履行信息披露义务。

公司向关联参股公司提供财务资助的，除应当经全体非关联董事的过半数审议通过外，还应当经出席董事会会议的非关联董事的三分之二以上董事审议通过，并提交股东大会审议。

第八条公司董事会审议财务资助事项时，应当充分关注提供财务资助的原因，在对被资助对象的资产质量、经营情况、行业前景、偿债能力、信用状况、

第三方担保及履约能力情况等进行全面评估的基础上，披露该财务资助事项的风

险和公允性，以及董事会对被资助对象偿还债务能力的判断。

第九条公司董事会审议财务资助事项时，保荐机构或独立财务顾问(如有)

应对该事项的合法合规性、公允性及存在的风险等发表意见。

第十条公司在为关联参股子公司提供财务资助时，被资助对象的其他股东

必须按出资比例提供财务资助，且条件同等，不得损害公司利益。

第十一条公司对外提供财务资助，应当与被资助对象等有关方签署协议，约定被资助对象应遵守的条件、财务资助的金额、期限、违约责任等内容。

第十二条公司不得将募集资金用于为他人提供财务资助。若公司存在使用

超募资金永久补充流动资金的，应当承诺在补充流动资金后十二个月内不进行高风险投资以及为他人提供财务资助并披露。

第三章对外提供财务资助的操作程序

第十三条对外提供财务资助之前，由公司财务、资金、人资、法务等相关

部门做好接受财务资助对象的资产质量、经营情况、行业前景、偿债能力、信用状况等方面的风险调查工作；由公司审计部门对上述部门提供的风险评估进行审核，对财务资助事项的合规性进行内部检查、监督。

第十四条公司董事会或股东大会审议通过提供财务资助事项后，由公司财

务、资金、人资、法务等相关部门办理财务资助手续、有关文件归档管理工作和

有关的其他事宜，做好对接受资助对象的后续跟踪、监督及其他相关工作。

第十五条公司证券部负责财务资助事项的信息披露工作。

第四章对外提供财务资助的信息披露第十六条公司应当严格按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法规要求进行信息披露工作，充分披露所采取的风险防范措施，包括被资助对象或者其他第三方是否就财务资助事项提供担保等。由第三方就财务资助事项提供担保的，应当披露该第三方的基本情况及其担保履约能力情况。

第十七条对于已披露的财务资助事项，公司还应当在出现以下情形之一时，及时披露相关情况及拟采取的补救措施，并充分说明董事会关于被资助对象偿债能力和该项财务资助收回风险的判断：

（一）被资助对象在约定资助期限到期后未能及时还款的；

（二）被资助对象或者就财务资助事项提供担保的第三方出现财务困难、资

不抵债、现金流转困难、破产及其他严重影响还款能力情形的；

（三）深圳证券交易所认定的其他情形。

逾期财务资助款项收回前，公司不得向同一对象追加提供财务资助。

第五章附则

第十八条公司控股子公司对外提供财务资助，适用本制度的规定。

第十九条公司存在下列情形之一的，应当参照对外资助制度的规定执行：

（一）在主营业务范围外以实物资产、无形资产等方式对外提供财务资助；

（二）为他人承担费用；

（三）无偿提供资产使用权或者收取资产使用权的费用明显低于行业一般水

平；（四）支付预付款比例明显高于同行业一般水平；

（五）深圳证券交易所认定的其他构成实质性财务资助的行为。

第二十条违反本制度并对公司造成损失或不良影响的，公司有权追究相关

责任人员的责任；情节严重、构成犯罪的，将依照有关法律规定移交司法机关处理。

第二十一条本制度未尽事宜，依照国家有关法律、法规、规范性文件以及

《公司章程》的有关规定执行。

第二十二条本制度自公司董事会通过之日起生效，由公司董事会负责修订与解释。

烟台杰瑞石油服务集团股份有限公司

2024年8月28日