奇正藏药:西藏奇正藏药股份有限公司2024年员工持股计划管理办法

西藏奇正藏药股份有限公司

2024年员工持股计划管理办法

第一章总则

第一条为规范西藏奇正藏药股份有限公司（以下简称“公司”）2024年员工持股计划（以下简称“员工持股计划”）的实施，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中国证监会关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称“《指导意见》”）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》（以下简称“《自律监管指引》”）等相关法律、行政法规、规章、规范性文件和《西藏奇正藏药股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《西藏奇正藏药股份有限公司2024年员工持股计划（草案）》之规定，特制定《西藏奇正藏药股份有限公司2024年员工持股计划管理办法》（以下简称“本办法”）。

第二章员工持股计划的制定

第二条员工持股计划的基本原则

（一）依法合规原则

公司实施员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、操纵证券市场等证券欺诈行为。

（二）自愿参与原则

公司实施员工持股计划遵循公司自主决定、员工自愿参加，公司不以摊派、强行分配等方式强制员工参加员工持股计划。

（三）风险自担原则

员工持股计划参与人盈亏自负，风险自担，与其他投资者权益平等。

1第三条员工持股计划的持有人情况

（一）参加对象确定的法律依据

公司根据《公司法》《证券法》《指导意见》《自律监管指引》等有关法律、

法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定而确定，公司员工按照依法合规、自愿参与、风险自担的原则参加本员工持股计划。

（二）参加对象确定的职务依据

本员工持股计划的参加对象为公司董事（不含独立董事）、高级管理人

员、公司（含控股子公司，下同）核心管理人员以及业务骨干人员。在本计划草案公告时，参加本员工持股计划的总人数不超过125人，其中董事（不含独立董事）、高级管理人员为11人。所有参加对象均需在公司任职，并与公司签订劳动合同或聘用协议。

最终参加员工人数、名单及分配比例，将由公司董事会及董事会提名与薪酬考核委员会根据员工变动及考核情况确定。以上员工参加本员工持股计划遵循公司自主决定、员工自愿参加的原则，不存在以摊派、强行分配等方式强制员工参加的情形。

第四条员工持股计划的购买价格及涉及的标的股票规模

本员工持股计划的股票来源为二级市场购买，购买价格为公司股票交易价格。

本员工持股计划设立时的资金总额为不超过15600.00万元，以2024年9月

26日公司股票收盘价20.24元/股测算，本员工持股计划通过二级市场购买所能

持有的标的股份数量上限约为770.75万股，占公司现有总股本的比例为1.45%。

最终标的股票的购买情况目前还存在不确定性，最终持有的股票数量以实际执行情况为准。

本员工持股计划实施后，公司全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计不得超过公司股本总额的10%，单个员工所持持股计划份额所对应的股票总数累计不得超过公司股本总额的1%。本员工持股计划持有的标的股票总数不包括持有人在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买及通过股权激励获得的股份。

第五条员工持股计划涉及的标的股票来源本员工持股计划股票来源为通过二级市场（包括但不限于竞价交易、大宗交

2易等法律法规许可的方式）购买的标的股票。本员工持股计划将自股东会审议通

过后6个月内完成标的股票的购买。

第六条员工持股计划的资金来源

本员工持股计划的资金来源为公司计提的长期激励基金、员工合法薪酬、自筹资金或法律法规允许的其他方式。本员工持股计划的资金总额不超过

15600.00万元，其中公司计提的长期激励基金不超过14400.00万元。公司计提

的长期激励基金由公司根据《薪酬管理办法》等公司内部规定计提。公司提取的长期激励基金按照有关财务制度、会计准则进行会计处理，所提取的长期激励基金按照权责发生制计入当期费用。公司不以任何方式向持有人提供垫资、担保、借贷等财务资助。

本员工持股计划以“份”作为认购单位，每份份额为1.00元，员工必须认购整数倍份额。

第七条员工持股计划的存续期、锁定期、业绩考核

（一）员工持股计划的存续期

1、本员工持股计划的存续期为48个月，自公司公告最后一笔标的股票购买完成之日起算。存续期届满时如未展期本员工持股计划自行终止。

2、本员工持股计划锁定期届满，若员工持股计划所持有的标的股票全部出售，且按规定清算、分配完毕的，经持有人会议审议通过，本员工持股计划可提前终止。

3、本员工持股计划的存续期届满前1个月，经出席持有人会议的持有人所

持2/3以上份额同意并提交公司董事会审议通过后，当期员工持股计划的存续期可以延长。

4、如因公司股票停牌或者窗口期较短等情况，导致本员工持股计划所持有

的公司股票无法在存续期上限届满前全部变现时，经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意并提交董事会审议通过后，员工持股计划的存续期限可以延长。

5、上市公司应当在本员工持股计划存续期限届满前六个月披露提示性公告，

说明即将到期的员工持股计划所持有的股票数量及占公司股本总额的比例。

6、上市公司应当最迟在本员工持股计划存续期限届满时披露到期的员工持

3股计划所持有的股票数量及占公司股本总额的比例、届满后的处置安排，并按员

工持股计划方案的约定履行相应的审议程序和披露义务。

（二）员工持股计划的锁定期及其合理性、合规性

1、本员工持股计划所获标的股票自公司公告最后一笔标的股票购买完成之

日起满12个月后分三期解锁，锁定期最长36个月，具体如下：

第一批解锁时点：为自公司公告最后一笔标的股票购买完成之日起算满12个月，解锁股份数为本员工持股计划所持标的股票总数的40%。

第二批解锁时点：为自公司公告最后一笔标的股票购买完成之日起算满24个月，解锁股份数为本员工持股计划所持标的股票总数的30%。

第三批解锁时点：为自公司公告最后一笔标的股票购买完成之日起算满36个月，解锁股份数为本员工持股计划所持标的股票总数的30%。

本员工持股计划所取得标的股票，因上市公司分配股票股利、资本公积转增等情形所衍生取得的股份，亦应遵守上述股份锁定安排。

2、本员工持股计划的交易限制

本员工持股计划将严格遵守市场交易规则，遵守中国证监会、深交所关于买卖股票的相关规定，在下列期间不得买卖标的股票：

（1）公司年度报告、半年度报告公告前15日内，因特殊原因推迟年度报告、半年度报告公告日期的，自原预约公告日前15日起算；

（2）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前5日；

（3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件

发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露之日；

（4）中国证监会及证券交易所规定的其他期间；

（5）其他依法律法规不得买卖标的股票的情形。

如相关法律、行政法规、部门规章对不得买卖公司股票的期间另有新的规定的，则以新的相关规定为准。

3、本员工持股计划锁定期合理性、合规性说明

本员工持股计划锁定期设定原则为激励与约束对等。在依法合规的基础上，锁定期的设定可以在充分激励员工的同时，对员工产生相应的约束，从而更有效的统一持有人和公司及公司股东的利益，达成公司此次员工持股计划的目的，从

4而推动公司进一步发展。

（三）员工持股计划的绩效考核

1、公司层面业绩考核

本员工持股计划解锁考核年度为2024-2026年三个会计年度，每个会计年度考核一次。具体考核条件如下：

对应考核以 2023 年营业收入为基数的年度营业收入增长率（A）解锁安排

年度目标值（Am）触发值（An）

第一个解锁期2024年15.00%13.50%

第二个解锁期2025年32.25%29.03%

第三个解锁期2026年52.09%46.88%

注：上述“营业收入”指标以经审计的合并报表所载的营业收入数值作为计算依据。

根据上述指标各年度的考核目标完成情况，各期公司层面可解锁比例（X）与考核年度营业收入增长率（A）挂钩，具体解锁比例安排如下：

业绩考核指标业绩完成度公司层面解锁比例（X）

A≥Am X=100%考核年度营业收入增长

An≤A＜Am X=A/Am

率（A）

A＜An X=0%

若某一考核年度公司层面未满足上述业绩考核目标的，则所有激励对象对应该考核年度计划解锁的股票权益均不得解锁，在锁定期届满后，由管理委员会择机出售，择机出售后按照对应份额的员工自筹资金部分原始出资额与售出收益孰低值返还持有人。如返还持有人后仍存在收益，则收益归公司所有。

2、个人层面绩效考核

若公司层面的业绩考核达标，则本员工持股计划将根据公司绩效考核相关制度对员工持股计划持有人个人分年进行考核，根据个人的绩效考评等级及综合考评结果确定持有人个人层面解锁比例。

个人当期解锁标的股票权益数量=目标解锁数量×公司层面解锁比例×个人

层面解锁比例，目标解锁数量为持有人在公司达到业绩考核指标目标值时在该批次解锁股票所占的份额。

持有人当年解锁份额小于目标解锁份额，未达到解锁条件的份额由管理委员会收回并决定其处置方式（包括但不限于将收回的份额择机分配给其他符合条件的参加对象）。若该份额在本员工持股计划存续期内未完成分配，则未分配部分

5由公司在解锁日后于存续期内择机出售，择机出售后按照对应份额的员工自筹资

金部分原始出资额与售出收益孰低值返还持有人。如返还持有人后仍存在收益，则收益归公司所有。

第八条员工持股计划的实施程序

（一）董事会负责拟定员工持股计划草案。

（二）公司实施员工持股计划前，应通过职工代表大会等组织充分征求员工意见。

（三）董事会审议通过本员工持股计划草案，监事会应当就本员工持股计划

是否有利于公司的持续发展，是否存在损害公司及全体股东的利益，是否存在摊派、强行分配等方式强制员工参与本员工持股计划发表意见。

（四）董事会审议员工持股计划时，与员工持股计划有关联的董事应当回避表决。董事会在审议通过本计划草案后的2个交易日内公告董事会决议、员工持股计划草案摘要、监事会意见等。

（五）公司聘请律师事务所对员工持股计划出具法律意见书，并在相关股东会现场会议召开的两个交易日前公告法律意见书。

（六）公司聘请独立财务顾问对员工持股计划出具独立财务顾问报告，并在召开关于审议员工持股计划的股东会前公告独立财务顾问报告。

（七）召开股东会审议员工持股计划。股东会将采用现场投票与网络投票相

结合的方式进行投票，对中小投资者的表决单独计票并公开披露；员工持股计划涉及相关董事、股东的，相关董事、股东应当回避表决。经出席股东会有效表决权半数以上通过后（其中涉及关联股东的应当回避表决），员工持股计划即可以实施。

（八）公司应在将标的股票过户至员工持股计划名下的2个交易日内，及时

披露获得标的股票的时间、数量、比例等情况。

（九）其他中国证监会、深交所规定需要履行的程序。

第三章员工持股计划的管理

第九条员工持股计划的管理模式

6在获得股东会批准后，本员工持股计划由公司自行管理或委托具备资产管理

资质的专业机构进行管理。本员工持股计划的内部最高管理权力机构为持有人会议。持有人会议设管理委员会，并授权管理委员会作为员工持股计划的管理机构，监督本员工持股计划的日常管理，代表持有人行使股东权利。本办法对管理委员会的职责进行明确的约定，并采取充分的风险防范和隔离措施。公司董事会负责拟定和修改本计划草案，并在股东会授权范围内办理本员工持股计划的其他相关事宜。

第十条员工持股计划持有人会议

（一）持有人会议是员工持股计划的内部最高管理权力机构。所有持有人均

有权利参加持有人会议。持有人可以亲自出席持有人会议并表决，也可以委托代理人代为出席并表决。持有人及其代理人出席持有人会议的差旅费用、食宿费用等，均由持有人自行承担。

（二）以下事项需要召开持有人会议进行审议：

1、选举、罢免管理委员会委员；

2、员工持股计划的变更、终止、存续期的延长；

3、员工持股计划存续期内，公司以配股、增发、可转债等方式融资时，由

管理委员会提交持有人会议、董事会审议是否参与及具体参与方案；

4、审议和修订本办法；

5、授权管理委员会监督员工持股计划的日常管理；

6、授权管理委员会行使除表决权以外的其他股东权利；

7、授权管理委员会负责员工持股计划的清算和财产分配；

8、其他管理委员会认为需要召开持有人会议审议的事项。

（三）首次持有人会议由公司董事会秘书或者其指定人员负责召集和主持，其后持有人会议由管理委员会负责召集，由管理委员会主任主持。管理委员会主任不能履行职务时，由其指派一名管理委员会委员负责主持。

（四）召开持有人会议，管理委员会应提前3日将书面会议通知通过直接送

达、邮寄、传真、电子邮件或者其他方式，提交给全体持有人。书面会议通知应当至少包括以下内容：

1、会议的时间、地点；

72、会议的召开方式；

3、拟审议的事项（会议提案）；

4、会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议；

5、会议表决所必需的会议材料；

6、持有人应当亲自出席或者委托其他持有人代为出席会议的要求；

7、联系人和联系方式；

8、发出通知的日期。

如遇紧急情况，可以通过口头方式通知召开持有人会议。口头方式通知至少应包括上述第1、2、3项内容以及因情况紧急需要尽快召开持有人会议的说明。

（五）持有人会议的表决程序

1、每项提案经过充分讨论后，主持人应当适时提请与会持有人进行表决。

主持人也可决定在会议全部提案讨论完毕后一并提请与会持有人进行表决，表决方式为书面表决。

2、本员工持股计划的持有人按其持有的份额享有表决权。

3、持有人的表决意向分为同意、反对和弃权。与会持有人应当从上述意向

中选择其一，未做选择或者同时选择两个或以上意向的，视为弃权；中途离开会场不回而未做选择的，视为弃权。持有人在会议主持人宣布表决结果后或者规定的表决时限结束后进行表决的，其表决情况不予统计。

4、会议主持人应当当场宣布现场表决统计结果。每项议案如经出席持有人

会议的持有人所持超过50%（不含50%）份额同意后则视为表决通过（员工持股计划约定需2/3以上份额同意的除外），形成持有人会议的有效决议。

5、持有人会议决议需报公司董事会、股东会审议的，须按照《公司章程》

的规定提交公司董事会、股东会审议。

6、会议主持人负责安排人员对持有人会议做好记录。

（六）单独或合计持有员工持股计划30%以上份额的持有人可以向持有人

会议提交临时提案，临时提案须在持有人会议召开前3日向管理委员会提交。

（七）单独或合计持有员工持股计划10%以上份额的持有人可以提议召开持有人会议。

第十一条员工持股计划管理委员会

8（一）员工持股计划设管理委员会，对员工持股计划进行日常管理，代表持

有人行使除表决权以外的其他股东权利。管理委员会成员由全体持有人会议选举产生。

（二）管理委员会由5名委员组成，设管理委员会主任1人。管理委员会主任由管理委员会以全体委员的过半数选举产生。管理委员会委员的任期为员工持股计划的存续期。

（三）管理委员会委员应当遵守法律、行政法规和本办法的规定，对员工持

股计划负有下列忠实义务：

1、不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占员工持股计划的财产；

2、不得挪用员工持股计划资金；

3、未经管理委员会同意，不得将员工持股计划资产或者资金以其个人名义

或者其他个人名义开立账户存储；

4、未经持有人会议同意，不得将员工持股计划资金借贷给他人或者以员工

持股计划财产为他人提供担保；

5、不得利用其职权损害员工持股计划利益；

6、不得擅自披露与员工持股计划相关的商业秘密。

管理委员会委员违反忠实义务给员工持股计划造成损失的，应当承担赔偿责任。

（四）管理委员会行使以下职责：

1、负责召集持有人会议；

2、代表全体持有人对员工持股计划进行日常管理；

3、代表全体持有人行使除表决权以外的其他股东权利；

4、管理员工持股计划利益分配，在锁定期届满后决定出售相应标的股票等；

5、按照员工持股计划规定决定持有人的资格取消事项，以及被取消资格的

持有人所持份额的处理事项，包括增加持有人、持有人份额变动、转让价格等；

6、决策员工持股计划份额的收回、回收价格、承接、承接价格、转让以及

对应收益的兑现安排；

7、办理员工持股计划份额登记、变更及继承登记；

98、决策员工持股计划存续期内除上述事项外的特殊事项；

9、代表全体持有人签署相关文件；

10、按照员工持股计划规定审议确定因个人考核未达标、个人异动等原因而

收回的份额等的分配/再分配方案；

11、持有人会议授权的其他职责；

12、本员工持股计划及相关法律法规约定的其他应由管理委员会履行的职责。

（五）管理委员会主任行使下列职权：

1、主持持有人会议和召集、主持管理委员会会议；

2、督促、检查持有人会议、管理委员会决议的执行；

3、管理委员会授予的其他职权。

（六）管理委员会不定期召开会议，由管理委员会主任召集，于会议召开前

1日通知全体管理委员会委员。

（七）管理委员会委员可以提议召开管理委员会临时会议。管理委员会主任

应当自接到提议后3日内，召集和主持管理委员会会议。

（八）管理委员会会议应有过半数的管理委员会委员出席方可举行。管理委

员会作出决议，必须经全体管理委员会委员的过半数通过。管理委员会决议的表决，实行一人一票制。

（九）管理委员会决议表决方式为记名投票表决。管理委员会会议在保障管

理委员会委员充分表达意见的前提下，可以用传真等方式进行并作出决议，并由参会管理委员会委员签字。

（十）管理委员会会议，应由管理委员会委员本人出席；管理委员会委员因

故不能出席的，可以书面委托其他管理委员会委员代为出席，委托书中应载明代理人的姓名、代理事项、授权范围和有效期限，并由委托人签名或盖章。代为出席会议的管理委员会委员应当在授权范围内行使管理委员会委员的权利。管理委员会委员未出席管理委员会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的投票权。

（十一）管理委员会应当对会议所议事项的决定形成会议记录，出席会议的管理委员会委员应当在会议记录上签名。

第十二条股东会授权董事会事项

10股东会授权董事会全权办理与员工持股计划相关的事项，包括但不限于以下

事项：

1、授权董事会对《西藏奇正藏药股份有限公司2024年员工持股计划（草案）》作出解释；

2、授权董事会办理本员工持股计划的设立、变更和终止；

3、授权董事会对本员工持股计划的存续期延长和提前终止作出决定；

4、授权董事会办理本员工持股计划所购买股票的锁定和解锁的全部事宜；

5、授权董事会及相关人员签署与本员工持股计划的合同及相关协议文件；

6、授权董事会对本员工持股计划在存续期内参与公司配股等再融资事宜作

出决定；

7、授权董事会变更员工持股计划的参加对象及确定标准；

8、员工持股计划经股东会审议通过后，若在实施期限内相关法律、法规、政

策发生变化的，授权公司董事会按照新的政策或规定对员工持股计划作出相应调整；

9、授权董事会根据本员工持股计划实施情况聘请具有相关资质的专业机构

为本员工持股计划提供咨询、管理等服务，并对其选择、变更作出决定；

10、授权董事会办理本员工持股计划所需的其他必要事宜，但有关文件明确

规定需由股东会行使的权利除外。

董事会在适用法律允许范围内可进一步授权管理委员会办理前述持股计划相关事宜。

上述授权自公司股东会通过之日起至本员工持股计划实施完毕之日内有效。

第十三条管理机构

在获得股东会批准后，本员工持股计划由公司自行管理或委托具备资产管理资质的专业机构进行管理。本员工持股计划可以视实施情况聘请具有相关资质的专业机构为本员工持股持股计划提供咨询、管理等服务。

第四章员工持股计划的变更、终止及持有人权益的处置

第十四条员工持股计划的变更

在本员工持股计划的存续期内，员工持股计划的变更须经出席持有人会议的

11持有人所持至少2/3份额同意，并提交公司董事会审议通过后方可实施。

第十五条员工持股计划的终止

（一）本员工持股计划存续期满后自行终止。

（二）本员工持股计划所持有的公司股票全部出售完毕，当期员工持股计划可提前终止。

（三）本员工持股计划的存续期届满前1个月，经出席持有人会议的持有人

所持至少2/3份额同意并提交公司董事会审议通过后，本员工持股计划的存续期可以延长，延长期届满后本员工持股计划自行终止。

（四）除自行终止、提前终止外，存续期内，本员工持股计划的终止应当经

出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意并提交公司董事会审议通过。

第十六条员工持股计划的清算与分配

（一）管理委员会应于员工持股计划终止日后30个工作日内完成清算，并

在依法扣除相关税费后，按持有人所持份额比例进行分配（包括但不限于现金）。

（二）在本员工持股计划存续期间，管理委员会可根据持有人会议的授权决定向持有人分配员工持股计划资金账户中的现金。

第十七条员工持股计划所持股份对应权利的情况及持有人对股份权益的

占有、使用、收益和处分权利的安排

（一）本员工持股计划持有人通过员工持股计划获得的对应股份享有股东权利（包括分红权、配股权、转增股份等资产收益权），但放弃表决权。

（二）在本员工持股计划存续期内，除法律、行政法规、部门规章另有规定，或经管理委员会同意外，持有人所持本员工持股计划份额不得擅自退出、转让或用于抵押、质押、担保、偿还债务或作其他类似处置。

（三）在锁定期内，持有人不得要求对员工持股计划的权益进行分配或转让。

（四）在锁定期内，公司发生资本公积转增股本、派送股票红利时，员工持

股计划因持有公司股份而新取得的股份一并锁定，不得在二级市场出售或以其他方式转让，该等股票的解锁期与相对应股票相同。

（五）本员工持股计划锁定期结束后、存续期内，管理委员会根据持有人会

议的授权，应于本员工持股计划解锁日后于存续期内择机出售相应的标的股票。

（六）本员工持股计划锁定期结束后、存续期内，管理委员会根据持有人会

12议的授权，决定是否对员工持股计划所对应的收益进行分配，如决定分配，由持

有人会议授权管理委员会在依法扣除相关税费后，按照持有人可解锁的份额进行分配。

（七）在本员工持股计划存续期内，员工持股计划所持标的股票交易出售取

得现金或有取得其他可分配的收益时，员工持股计划每个会计年度均可进行分配，管理委员会在依法扣除相关税费及计划应付款项后按照持有人所持份额占持股计划总份额的比例进行分配。

（八）在锁定期内，公司发生派息时，员工持股计划因持有公司股份而获得

的现金股利计入员工持股计划货币性资产，暂不作另行分配，待本员工持股计划锁定期结束后、存续期内，由管理委员会根据持有人会议的授权决定是否进行分配。本员工持股计划锁定期结束后、存续期内，公司发生派息时，员工持股计划因持有公司股份而获得的现金股利计入员工持股计划货币性资产。

（九）如发生其他未约定事项，持有人所持的员工持股计划份额的处置方式由持有人会议确定。

（十）本员工持股计划存续期内，公司以配股、增发、可转债等方式融资时，由管理委员会提交持有人会议、董事会审议是否参与及具体参与方案。

第十八条持有人权益的处置

（一）发生如下情形的，管理委员会有权取消该持有人参与本员工持股计划

的资格：

1、持有人辞职、擅自离职、公司裁员、劳动合同到期而离职或被公司免职的；

2、持有人出现重大过错或业绩考核不达标等原因，导致其不符合参与本员

工持股计划条件的；

3、持有人因不能胜任岗位工作、触犯法律、违反执业道德、泄露公司机密、失职或渎职、严重违反公司制度等行为损害公司利益或声誉而导致的职务变更，或因前列原因导致公司解除与激励对象劳动关系的；

4、持有人因退休离职，且不接受返聘，不再在公司任职的；

5、非因执行职务丧失劳动能力而离职的；

6、非因执行职务死亡的；

7、管理委员会认定的其他情形。

13处置方式：以上1-7情形发生时，管理委员会有权取消该持有人参与本员工

持股计划的资格，并办理持股计划份额取消及收回手续，收回的份额由管理委员会决定其处置方式（包括但不限于将收回的份额择机分配给其他符合条件的参加对象）。若此份额在本员工持股计划存续期内未完成分配，则未分配部分由公司在解锁日后于存续期内择机出售，择机出售后按照对应份额的员工自筹资金部分原始出资额与售出收益孰低值返还持有人。如返还持有人后仍存在收益，则收益归公司所有。

（二）持有人所持份额调整的情形

存续期内，管理委员会依据公司对持有人的相关考核情况或职务/职级变化情况，调整持有人所获得的持股计划份额，包括调增、调减以及取消份额。

（三）持有人所持权益不做变更的情形

1、退休：存续期内，持有人达到国家规定的退休年龄而退休，接受返聘的，

返聘期间，持有人持有的员工持股计划权益不作变更；

2、因工死亡：存续期内，持有人因工死亡的，持有人持有的员工持股计划

权益不作变更，董事会可决定个人层面绩效考核不再纳入解锁条件；

3、因工丧失劳动能力：存续期内，持有人因工丧失劳动能力而离职的，持

有人持有的员工持股计划权益不作变更，董事会可决定个人层面绩效考核不再纳入解锁条件；

4、管理委员会认定的其他情形。

（四）持有人在离职或退休后两年内，如有违反竞业限制义务、保密义务、廉洁自律等损害公司利益行为的，或者被查证其在在职期间有违反竞业限制义务、保密义务、廉洁自律等损害公司利益行为的，公司有权追回其在本员工持股计划项下获得的全部税前收益。

第五章附则