上海市锦天城律师事务所

关于山东恒邦冶炼股份有限公司

2024年第二次临时股东大会的

法律意见书

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邮编：200120上海市锦天城律师事务所法律意见书上海市锦天城律师事务所关于山东恒邦冶炼股份有限公司

2024年第二次临时股东大会的

法律意见书

致：山东恒邦冶炼股份有限公司

上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受山东恒邦冶炼股份有限公司（以下简称“公司”）委托，就公司召开2024年第二次临时股东大会（以下简称“本次临时股东大会”）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其

他规范性文件以及《山东恒邦冶炼股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）

的有关规定，出具本法律意见书。

为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次临时股东大会所涉及的相关事项进行了必要的核查和验证，核查了本所认为出具本法律意见书所需的相关文件、资料，并参加了公司本次临时股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。

本所同意将本法律意见书与本次临时股东大会的决议一并进行公告，并依法对发表的法律意见承担相应法律责任。

鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：

一、本次临时股东大会召集人资格及召集、召开的程序

1上海市锦天城律师事务所法律意见书

（一）本次临时股东大会的召集经核查，公司本次临时股东大会由公司董事会召集。2024年8月8日，公司召

开第九届董事会2024年第二次临时会议，决议召集本次临时股东大会。

公司已于 2024 年 8 月 9 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）、《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》上发出了《关于召开2024

年第二次临时股东大会的通知》，前述会议通知载明了本次临时股东大会的召集

人、召开日期和时间（包括现场会议日期、时间和网络投票日期、时间）、召开

方式、股权登记日、出席对象、会议地点、会议审议事项、现场会议登记方法、

参加网络投票的具体操作流程、会议联系人及联系方式。其中，公告刊登的日期距本次临时股东大会的召开日期已达15日。

（二）本次临时股东大会的召开

本次临时股东大会现场会议于2024年8月29日下午14:30在山东省烟台市

牟平区水道金政街11号公司1号办公楼二楼第一会议室如期召开.本次临时股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式召开。本次临时股东大会通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2024年8月

29日上午9:15至9:25、9:30至11:30，下午13:00至15:00；通过深圳证券交易

所互联网投票系统投票的具体时间为：2024年8月29日上午9:15至下午15:00期间的任意时间。

本所律师审核后认为，本次临时股东大会召集人资格合法、有效，本次临时股东大会召集、召开程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、

法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。

二、出席本次临时股东大会会议人员的资格

（一）出席会议的股东及股东代理人经核查，出席本次临时股东大会的股东及股东代理人共217人，代表有表决权股份636148682股，所持有表决权股份数占公司股份总数的55.4109%，其中：

2上海市锦天城律师事务所法律意见书

1、出席现场会议的股东及股东代理人

经核查出席本次临时股东大会的股东、股东代理人的身份证明、授权委托书

及股东登记的相关材料，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代表共5名，均为截至2024年8月19日下午15:00收市以后在中国证券登记结算有限责任公

司深圳分公司登记在册的本公司股东，该等股东持有公司股份618996466股，占公司股份总数的53.9168%。

经本所律师验证，上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明，其出席会议的资格均合法有效。

2、参加网络投票的股东

根据网络投票系统提供机构深圳证券信息有限公司提供的数据，本次临时股东大会通过网络投票系统进行有效表决的股东共计212人，代表有表决权股份

17152216股，占公司股份总数的1.4940%。

以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构深圳证券信息有限公司验证其身份。

3、参加会议的中小投资者股东

通过现场和网络参加本次会议的中小投资者股东共计213人，代表有表决权股份22228316股，占公司有表决权股份总数的1.9362%。

（注：中小投资者，是指除以下股东之外的公司其他股东：公司实际控制人及其一致行动人；单独或者合计持有公司5%以上股份的股东；公司董事、监事、高级管理人员。）

（二）出席会议的其他人员

经本所律师验证，出席及列席本次临时股东大会的其他人员为公司董事、监事和高级管理人员、公司聘请的见证律师，其出席会议的资格均合法有效。

本所律师审核后认为，公司本次临时股东大会出席人员资格符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》及《公司章程》的有关规定，合法有效。

3上海市锦天城律师事务所法律意见书

三、本次临时股东大会审议的议案

经本所律师审核，公司本次临时股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权范围，并且与召开本次临时股东大会的通知公告中所列明的审议事项相一致；本次临时股东大会现场会议未发生对通知的议案进行修改的情形。

四、本次临时股东大会的表决程序及表决结果

本次临时股东大会以现场投票和网络投票相结合的方式，对列入议程的议案进行了审议和表决，未以任何理由搁置或不予表决。经对现场投票与网络投票的表决结果合并统计，本次临时股东大会的表决结果如下：

1、审议通过《关于补选非独立董事的议案》

表决结果：同意634872675股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.7994%；反对997107股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的

0.1567%；弃权278900股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0438%。

本议案获得通过。

其中，中小投资者股东表决情况为：同意20952309股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的94.2595%；反对997107股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的4.4858%；弃权278900股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的1.2547%。

本所律师审核后认为，本次临时股东大会表决程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》的

有关规定，表决结果合法有效。

五、结论意见

综上所述，本所律师认为，公司2024年第二次临时股东大会的召集和召开程序、召集人资格、出席会议人员资格及表决程序等，均符合《公司法》、《上

4上海市锦天城律师事务所法律意见书市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件及《公司章程》的

有关规定，本次临时股东大会的表决结果合法有效。

本法律意见书一式三份，经签字盖章后具有同等法律效力。

5上海市锦天城律师事务所法律意见书（本页无正文，为《上海市锦天城律师事务所关于山东恒邦冶炼股份有限公司

2024年第二次临时股东大会的法律意见书》之签署页）

上海市锦天城律师事务所经办律师：

杨依见

经办律师：

王阳光

2024年8月29日

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