深圳证券交易所

关于对浙江方正电机股份有限公司及相关人员的监管函

公司部监管函〔2024〕第112号

浙江方正电机股份有限公司、牛铭奎、牟健：

2024年1月27日，你公司披露的《2023年度业绩预告》显示预计2023年度实现扣除非经常性损益后的净利润（以下简称“扣非后净利润”）为盈利2000万元至3000万元。2024年4月29日，你公司披露《2023年度业绩预告修正公告》，对2023年度业绩预告作出修正，修正后预计2023年度扣非后净利润由盈利转为亏损1000万元至0万元。你公司于4月30日披露的《2023年年度报告》显示，2023年扣非后净利润为-84.92万元，你公司业绩预告相关信息披露不准确。

你公司的上述行为违反了本所《股票上市规则（2023年8月修订）》第1.4条、第2.1.1条、第5.1.3条的规定。你公司董事长兼总经理牛铭奎，董事、副总经理、财务总监兼董事会秘书牟健未能勤勉尽责，违反了本所《股票上市规则（2023年8

1月修订）》第5.1.9条的规定，对上述违规行为负主要责任。

本所希望你公司及全体董事、监事、高级管理人员认真吸取教训，并提醒你公司及全体董事、监事、高级管理人员严格遵守《证券法》《公司法》等法律法规，以及本所《股票上市规则》及相关规定，真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义务，杜绝此类事件发生。

特此函告深圳证券交易所上市公司管理一部

2024年6月5日

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