国浩律师（上海）事务所法律意见书

国浩律师（上海）事务所

Grandall Law Firm (Shanghai)

中国上海北京西路968号嘉地中心23-25、27楼，20004123-25&27 Garden Square 968 Beijing West Road Shanghai China 200041

电话/TEL: (8621) 5234-1668 传真/FAX: (8621) 5234-1670关于江苏通润装备科技股份有限公司

2024年第三次临时股东大会的法律意见书

致：江苏通润装备科技股份有限公司

国浩律师（上海）事务所（以下简称“本所”）接受江苏通润装备科技股份

有限公司（以下简称“公司”）委托，指派本所律师出席公司2024年第三次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）。本所律师根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）等

法律、法规、部门规章和规范性文件以及《江苏通润装备科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，就公司本次股东大会的召集与召开程序、出席会议人员资格、召集人资格、会议表决程序和表决结果的合法性等有关法律问题出具法律意见书。

对本法律意见书的出具，本所律师特作如下声明：

1、本所及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出

具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任；国浩律师（上海）事务所法律意见书

2、本所律师已经按照《股东大会规则》的要求，对公司本次股东大会所涉

及的相关事项进行了必要的核查和验证。本所律师仅就本次股东大会的召集与召开程序、召集人和出席现场会议人员资格、会议表决程序及表决结果的合法性发表意见，不对本次股东大会所审议的议案内容及该等议案所表述的事实或数据的真实性、准确性和完整性发表意见；

3、本所律师无法对网络投票过程进行见证，参与本次股东大会网络投票的

股东资格、网络投票结果均由相应的证券交易所交易系统和互联网投票系统予以认证；

4、本所律师未授权任何单位或个人对本法律意见书作任何解释或说明；

5、本法律意见书仅供公司本次股东大会见证之目的使用，不得用作任何其他用途。本所律师同意将本法律意见书随公司本次股东大会决议一起予以公告。

本所律师根据相关法律、法规和规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具法律意见如下：

一、本次股东大会召集、召开的程序

1、本次股东大会的召集

经本所律师核查公司第八届董事会第十五次会议决议以及公司于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）上披露的本次股东大会的通知，公司本次股东大会是由2024年8月23日召开的公司第八届董事会第十五次会议决定提议召开，公司董事会负责召集。公司董事会于2024年8月27日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）上以公告形式刊登了《江苏通润装备科技股份有限公司关于召开2024年第三次临时股东大会的通知》，公告了本次股东大会的召开时间、地点、股权登记日、会议召集人、会议审议事项、会议登记方式和参与网络投票的投票程序等内容。

2、本次股东大会的召开

本次股东大会于2024年9月18日下午14：00在上海市松江区正泰科沁苑

思贤路 3255 号 3 号楼 A 栋 4 楼会议室一召开，公司董事长陆川先生因公出差，未能现场参加并主持本次会议，经公司半数以上董事推举由董事周承军先生主持国浩律师（上海）事务所法律意见书本次会议。会议的召开时间、地点与本次股东大会通知的内容一致。

经本所律师核查本次股东大会的通知，本次股东大会的网络投票时间为：

2024年9月18日，其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时

间为：2024年9月18日上午9:15-9:25，9:30-11:30、下午13:00-15:00；通过深

圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2024年9月18日上午9:15

至当日下午15:00期间的任意时间。

本所律师认为，公司在本次股东大会召开十五日前刊登了会议通知，本次股东大会召开的实际时间、地点、方式、会议审议的议案与股东大会通知中公告的

时间、地点、方式、提交会议审议的事项一致。本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》《股东大会规则》等法律、法规和规范性法律文件以及《公司章程》的规定。

二、本次股东大会出席现场会议人员和召集人的资格

经本所律师现场见证、查验现场出席本次股东大会的股东（或股东代表人）

的持股凭证、身份证明材料（包括授权委托书）以及公司本次股东大会决议，出席本次股东大会现场会议以及通过网络投票的股东及股东代理人共计117名，代表股份总数为223065921股，占公司有表决权股份总数的61.6158%。公司董事、监事、高级管理人员出席了会议。

经本所律师核查公司第八届董事会第十五次会议决议，本次股东大会由公司董事会召集，召集人资格符合《公司章程》的规定。

本所律师认为，出席本次股东大会现场会议的股东（或代理人）均具有合法有效的资格，可以参加本次股东大会，并行使表决权。召集人资格合法、有效。

通过网络投票系统进行投票的股东，由深圳证券交易所身份验证机构验证其股东资格。

三、本次股东大会的表决程序和表决结果国浩律师（上海）事务所法律意见书

经本所律师核查公司第八届董事会第十五次会议决议，公司本次股东大会无临时提案，本次股东大会审议的议案与本次股东大会通知中所列明的审议事项一致。

经本所律师核查本次股东大会的通知、公司本次股东大会决议及见证公司现

场投票表决，本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式就会议通知中列明的议案进行了逐项审议并通过了如下议案：

议案一：《关于回购并注销2023年限制性股票激励计划部分已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》

表决结果：同意222964281股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的

99.9544％；反对74040股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0332％；

弃权27600股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0124％。

议案二：《关于减少注册资本并修订<公司章程>的议案》

表决结果：同意222824881股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的

99.8919％；反对199340股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0894％；

弃权41700股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0187％。

议案三：《关于向特定对象发行 A 股股票股东大会决议和相关授权有效期延期的议案》

表决结果：同意115936666股，占出席本次股东会有效表决权非关联股东所持股份总数的99.8500％；反对143240股，占出席本次股东会有效表决权非关联股东所持股份总数的0.1234％；弃权30900股，占出席本次股东会有效表决权非关联股东所持股份总数的0.0266％。

议案四：《关于向控股子公司增资暨关联交易的议案》

表决结果：同意115991366股，占出席本次股东会有效表决权非关联股东所持股份总数的99.8971％；反对78840股，占出席本次股东会有效表决权非关联股东所持股份总数的0.0679％；弃权40600股，占出席本次股东会有效表决权非关联股东所持股份总数的0.0350％。国浩律师（上海）事务所法律意见书议案五：《关于子公司为其下属公司代为开具保函的议案》

表决结果：同意222872081股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的

99.9131％；反对149040股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0668％；

弃权44800股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0201％。

经验证，公司本次股东大会就本次股东大会通知并公告的事项采取现场记名投票以及网络投票相结合的方式进行了表决，并于投票表决结束后，根据《公司章程》规定的程序进行监票，当场公布表决结果。就上述全部议案，公司均对中小投资者的表决情况均进行了单独计票；上述议案一、二、三属于特别决议事项，

均经出席股东大会股东所持表决权的三分之二以上通过；上述议案三、四属于关联事项，与审议内容有关联关系的股东已回避表决。本次股东大会议案审议通过的表决票数符合《公司章程》规定，其表决程序、表决结果符合有关法律法规及《公司章程》的规定。

本所律师认为，本次股东大会的表决过程、表决权的行使及计票、监票的程序均符合《公司章程》的规定。公司本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效。

四、结论意见综上所述，本所律师认为：公司本次股东大会的召集和召开程序符合《证券法》《公司法》《股东大会规则》和《公司章程》的有关规定，出席现场会议人员资格合法有效，召集人资格合法有效，表决程序和表决结果合法有效，本次股东大会形成的决议合法有效。

本法律意见书于二〇二四年九月十八日由国浩律师（上海）事务所出具，经办律师为王恺律师、龚立雯律师。

本法律意见书正本叁份，无副本。国浩律师（上海）事务所法律意见书（此页无正文，为《国浩律师（上海）事务所关于江苏通润装备科技股份有限公司2024年第三次临时股东大会的法律意见书》之签章页）

国浩律师（上海）事务所

负责人：经办律师：

徐晨王恺龚立雯

2024年9月18日