沃尔核材:董事、监事、高级管理人员买卖本公司股票实施细则

董事、监事、高级管理人员

买卖本公司股票实施细则

二〇二四年八月目录

第一章总则.................................................1

第二章信息申报管理.............................................1

第三章禁止买卖本公司股票的情形.....................................2

第四章股份变动管理及信息披露.......................................4

第五章处罚.................................................6

第六章附则.............................................票实施细则

第一章总则第一条为了加强对深圳市沃尔核材股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事、监事、高级管理人员及相关人员所持本公司股票及其变动的管理，并进一步明确操作程序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“公司法”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“证券法”）、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、深圳证券交易所（以下简称“深交所”）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第18号—股东及董事、监事、高级管理人员减持股份》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第10号——股份变动管理》等相关法律法规、规范性文件以及《公司章程》

的有关规定，制定本管理办法。

第二条公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名

下的所有本公司股份；从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内的本公司股份。

第三条本公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应当知悉《公司法》《证券法》等法律法规、规范性文件的相关规定中关于内幕交易、操纵市场、短线交易等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。

公司董事、监事、高级管理人员委托他人代行上述行为，视作本人所为。

第二章信息申报管理

第四条本公司董事、监事和高级管理人员应当在下列时间内委托本公司董事会秘书办公室向深交所申报其个人及其亲属（包括配偶、父母、子女、兄弟姐妹等）的身份信息（包括姓名、担任职务、身份证件号码、证券账户、离任职时间等）：

（一）新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职事项后2个交易日内；

（二）新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2个交易日内；

（三）现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的

2个交易日内；

1深圳市沃尔核材股份有限公司董事、监事、高级管理人员买卖本公司股票实施细则

（四）现任董事、监事和高级管理人员在离任后2个交易日内；

（五）深交所要求的其他时间。

以上申报数据视为相关人员向深交所提交的将其所持本公司股份按相关规定予以管理的申请。

第五条本公司董事、监事和高级管理人员应当保证其委托本公司董事会秘

书办公室向深交所申报数据的真实、准确、及时、完整，并同意深交所及时公布相关人员持有本公司股份及其衍生品种的变动情况，并承担由此产生的法律责任。

第六条公司董事会秘书负责管理公司董事、监事、高级管理人员及本制度

第十一条规定的相关自然人、法人或其他组织的身份及所持公司股份的数据，统

一为以上人员办理个人信息的网上申报，每季度检查其买卖股票的披露情况。发现违法违规的，应当及时向中国证监会、深交所报告。

第七条公司董事、监事、高级管理人员在委托公司申报个人信息后，深交所将其申报数据资料发送中国结算深圳分公司对其身份证件号码项下开立的证券账户中已登记的本公司股份予以锁定。

第八条因本公司发行股份、实施股权激励计划等情形，对董事、监事和高

级管理人员转让其所持本公司股份做出附加转让价格、附加业绩考核条件、设定

限售期等限制性条件的，公司应当在办理股份变更登记等手续时，向深交所申请并由中国结算深圳分公司将相关人员所持股份登记为有限售条件的股份。

第三章禁止买卖本公司股票的情形

第九条本公司董事、监事、高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股票

及其衍生品种：

（一）公司年度报告、半年度报告公告前十五日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原预约公告日前十五日起算；

（二）本公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前五日内；

（三）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生重大影响的重大事件

发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露之日；

（四）中国证监会及深交所规定的其他期间。

第十条本公司董事、监事和高级管理人员不得将其所持本公司股票在买入

后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入。

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前款所称董事、监事、高级管理人员持有的股票，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票。

第十一条本公司董事、监事和高级管理人员应当确保其本人及关联人不发

生因获知内幕信息而买卖本公司股票的行为，关联人的主要范围包括：

（一）本公司董事、监事、高级管理人员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；

（二）本公司董事、监事、高级管理人员控制的法人或其他组织；

（三）中国证监会、深交所或本公司根据实质重于形式的原则认定的其他与

本公司或本公司董事、监事、高级管理人员有特殊关系，可能获知内幕信息的自然人、法人或其他组织。

第十二条公司董事、监事和高级管理人员不得从事以本公司股票为标的证

券的融资融券交易，不得开展以本公司股份为合约标的物的衍生品交易。

第十三条具有下列情形之一的，公司董事、监事、高级管理人员不得减持

股份：

（一）本人在任期内离职或者任期届满后离任的六个月内；

（二）董监高因涉嫌与公司有关的证券期货违法犯罪，在被中国证监会立案

调查或者被司法机关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满六个月；

（三）董监高因涉及证券期货违法，被中国证监会行政处罚，尚未足额缴纳

罚没款的，但法律、行政法规另有规定或者减持资金用于缴纳罚没款的除外；

（四）董监高因涉及与公司有关的违法违规，被深交所公开谴责未满3个月的；

（五）法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及中国证监会、深交所业务规则规定的其他情形。

第十四条本公司董事、监事、高级管理人员应当在其就任时确定的任期内

和任期届满后六个月内，继续遵守下列限制性规定：

（一）每年度通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超

过其所持有本公司股份总数的百分之二十五，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外；

（二）《公司法》对董监高股份转让的其他规定。

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第十五条公司董事、监事和高级管理人员因离婚导致其所持公司股份减少的，股份的过出方和过入方应当持续共同遵守本制度的有关规定。法律、行政法规、中国证监会另有规定的除外。

第四章股份变动管理及信息披露

第十六条本公司董事、监事、高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应当将其买卖计划以书面方式通知本公司董事会秘书办公室，董事会秘书办公室将核查本公司信息披露及重大事项等进展情况，如该买卖行为可能违反《公司法》《证券法》《上市公司收购管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》以及其他相关规定和《公司章程》等规定的，董事会秘书办公室将及时书面通知拟进行买卖的董事、监事、高级管理人员。

第十七条公司董事、监事和高级管理人员通过集中竞价交易或者大宗交易

方式减持股份的，应当在首次卖出的15个交易日前向深交所报告减持计划，并在深交所指定网站进行公告。

减持计划的内容应当包括但不限于：拟减持股份的数量、来源、减持原因、

减持方式、减持时间区间、减持价格区间等信息。在减持时间区间内，公司发生高送转、并购重组等重大事项，已披露减持计划但尚未披露减持计划完成公告的董监高应当同步披露减持进展情况，并说明本次减持与前述重大事项的关联性。

第十八条本公司董事、监事、高级管理人员股份减持计划实施完毕或者减

持时间区间届满后，应当在二个交易日内向深交所报告，并披露减持计划完成公告。

本公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份被人民法院通过证券交易

所集中竞价交易或者大宗交易方式强制执行的，董事、监事和高级管理人员应当在收到相关执行通知后二个交易日内披露。披露内容应当包括拟处置股份数量、来源、方式、时间区间等。

第十九条每年的第一个交易日，中国结算深圳分公司以本公司董事、监事

和高级管理人员在上年最后一个交易日登记在其名下的本公司股份为基数，按

25%计算其本年度可转让股份法定额度；同时，对该人员所持的在本年度可转让

股份额度内的无限售条件的流通股进行解锁。