证券代码：002078证券简称：太阳纸业公告编号：2024-026

山东太阳纸业股份有限公司

关于限制性股票激励计划（2021—2023）第三个解锁期解锁的

限制性股票上市流通的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、山东太阳纸业股份有限公司（以下简称“公司”或“太阳纸业”）限制

性股票激励计划（2021-2023）第三个解除限售期符合解锁条件的激励对象为

1150人，本次解锁的限制性股票数量为1234.62万股，占公司2024年第二季

度末总股本2794573119股的0.4418%。

2、本次解锁的限制性股票的上市流通日为2024年8月12日。

3、本次实施的限制性股票激励计划与已披露的限制性股票激励计划不存在差异。

一、公司限制性股票激励计划情况及相关审批程序

1、公司于2021年3月25日召开了第七届董事会第十八次会议、第七届监事会第十七次会议，审议通过了《关于公司<限制性股票激励计划（2021-2023）（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<限制性股票激励计划（2021-2023）实施考核管理办法>的议案》等相关议案。

监事会对激励对象名单进行了核查，认为激励对象符合本次股权激励计划规定的激励对象范围，公司于2021年3月26日至2021年4月5日通过巨潮资讯网和公司布告栏进行公示，并于2021年5月22日披露了《太阳纸业监事会关于公司限制性股票激励计划（2021-2023）激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。

2、2021年5月28日，公司召开2020年年度股东大会，审议通过了《关于公司<限制性股票激励计划（2021-2023）（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<限制性股票激励计划（2021-2023）实施考核管理办法>的议案》、《关于

1提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划（2021—2023）有关事宜的议案》。公司实施本次股权激励计划获得批准，董事会被授权确定授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票，并办理授予所必需的全部事宜。

公司已于2021年5月22日披露了《太阳纸业关于公司限制性股票激励计划

（2021-2023）内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。

3、2021年6月8日，公司召开第七届董事会第二十次会议和第七届监事会第十九次会议，审议通过了《关于调整公司<限制性股票激励计划（2021—2023）>激励对象名单及权益授予数量的议案》、《关于向公司<限制性股票激励计划

（2021—2023）>激励对象授予限制性股票的议案》。公司监事会对调整后的激励对象名单再次进行了核实。

4、2021年7月2日，公司召开第七届董事会第二十一次会议和第七届监事会第二十次会议，审议通过了《关于调整公司<限制性股票激励计划（2021—2023）>授予价格、激励对象名单及权益授予数量的议案》。

5、根据致同会计师事务所(特殊普通合伙)出具的致同验字【2021】第

371C000511号验资报告，截止 2021年 7月 19 日，有 11名激励对象放弃本次限

制性股票激励，放弃授予的股数为11万股，导致应收认购款减少918500元，实际认购数量为6228.10万股，实际应收认购款为520046350元。截至2021年7月19日止，公司已收到刘泽华等1185名股权激励对象缴纳的限制性股票认购款人民币520046350元。

6、2021年7月29日，公司披露了《关于限制性股票激励计划（2021—2023）授予登记完成的公告》，本次授予限制性股票股份数量为6228.10万股，授予限制性股票总人数为1185人，限制性股票上市日期为2021年7月30日，限制性股票授予日为2021年6月8日，限制性股票授予价格为8.35元/股。

7、2022年8月2日，公司分别召开第八届董事会第九次会议和第八届监事会第四次会议，审议通过了《关于调整公司限制性股票激励计划（2021—2023）回购价格的议案》、《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》、《关于公司限制性股票激励计划（2021—2023）第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。

8、2023年8月2日，公司分别召开第八届董事会第十六次会议和第八届监2事会第九次会议，审议通过了《关于调整公司限制性股票激励计划（2021—2023）回购价格的议案》、《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》、《关于公司限制性股票激励计划（2021—2023）第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》。

9、2024年8月2日，公司分别召开第八届董事会第二十三次会议和第八届监事会第十四次会议，审议通过了《关于调整公司限制性股票激励计划（2021—2023）回购价格的议案》、《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》、《关于公司限制性股票激励计划（2021—2023）第三个解除限售期解除限售条件成就的议案》。

二、限制性股票激励计划设定的第三个解除限售期解除限售条件成就情况

1、限制性股票激励计划第三个限售期届满

根据公司《激励计划》，激励对象自获授限制性股票完成授予登记之日起12个月内为限售期。首次授予限制性股票第三次解除限售期为自首次授予登记完成之日起36个月后的首个交易日起至首次授予登记完成之日起48个月内的最后

一个交易日当日止，解除限售比例为获授限制性股票总数的20%。公司首次授予限制性股票的上市日期为2021年7月30日，公司首次授予的限制性股票第三个解除限售期已于2024年7月30日届满，可以进行解除限售安排。

2、限制性股票激励计划第三个解除限售期解除限售条件成就说明

解除限售条件成就情况公司未发生如下任一情形

1、公司最近一个会计年度财务会计报

告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

2、公司最近一个会计年度财务报告内

部控制被注册会计师出具否定意见或无法

公司未发生前述情形，满足解除限售条表示意见的审计报告；

件。

3、公司上市后最近36个月内出现过

未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分派的情形；

4、法律法规规定不得实行股权激励的；

5、中国证监会认定的其他情形。

激励对象未发生如下任一情形

激励对象未发生前述情形，满足解除限

1、最近12个月内被证券交易所认定售条件。

为不适当人选；

32、最近12个月内被中国证监会及其

派出机构认定为不适当人选；

3、最近12个月内因重大违法违规行

为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

4、具有《公司法》规定的不得担任公

司董事、高级管理人员情形的；

5、激励对象成为公司的独立董事或监事；

6、激励对象成为单独或合计持有公司

5%以上股份的股东或实际控制人及其配

偶、父母、子女；

7、激励对象知悉内幕信息而买卖本公司股票的（法律、行政法规及相关司法解释规定不属于内幕交易的情形除外）或泄露内幕信息而导致内幕交易发生的；

8、法律法规规定不得参与上市公司股

权激励的；

9、中国证监会认定的其他情形。

公司业绩考核要求：公司2023年归属于上市公司股东扣除

以2020年净利润为基数，2023年净利润非经常性损益的净利润为302659.33万增长率不低于50%。元，较2020年增长57.37%，公司达到了业绩指标考核条件。

个人业绩考核指标要求：根据公司董事会薪酬与考核委员会对根据公司制定的《限制性股票激励计激励对象的综合考评：划（2021—2023）实施考核管理办法》，1、1150名激励对象2023年度考核结

激励对象只有在规定的考核年度内，公司果合格，满足解锁条件，可解锁当年计划业绩达到考核指标要求，且个人绩效考核解锁额度的100%。

为“合格”及以上时，才可具备获授限制2、10名激励对象2023年度考核结果不性股票本年度的解除限售资格。合格，不满足解锁条件，未能解锁的限制性股票将由公司回购注销。

综上所述，董事会认为公司《激励计划》设定的第三个解除限售期解除限售条件已经成就。根据2020年年度股东大会对董事会的授权，公司董事会将按照《激励计划》的相关规定办理第三个解除限售期相关解除限售事宜。

三、本次实施的激励计划内容与已披露的激励计划是否存在差异的说明公司本次实施的激励计划相关内容与公司2020年年度股东大会审议通过的限制性股票激励计划无差异。

四、本次解锁的限制性股票上市流通安排

1、本次解除限售限制性股票的上市流通日为2024年8月12日。

2、公司限制性股票激励计划（2021-2023）第三个解除限售期符合解锁条件

4的激励对象为1150人。

3、本次解锁的限制性股票数量为1234.62万股，占公司2024年第二季度

末总股本2794573119股的0.4418%。

4、公司限制性股票激励计划（2021-2023）第三个解锁期可解锁的对象及股

票数量如下：

获授的限制本次可解除限售剩余未解除限售姓名职务性股票数量限制性股票数量限制性股票数量（万股）（万股）（万股）

刘泽华董事、副总经理180360

应广东副总经理、总工程师180360陈昭军副总经理120240

董事、副总经理、财务总王宗良120240监曹衍军副总经理120240陈文俊副总经理120240

庞传顺副总经理、董事会秘书120240小计9601920

其他激励对象（1143人）5213.101042.620

合计6173.101234.620

五、本次解锁的限制性股票上市流通后的股本结构变动情况本次变动前本次变动本次变动后股份性质

数量比例（%）＋（－）股数量比例（%）

一、限售条件流通股

296921311.06-12346200173459310.62

/非流通股

高管锁定股173079310.620173079310.62

股权激励限售股123842000.44-12346200380000.00

二、无限售条件流通

276488098898.94+12346200277722718899.38

股

三、总股本279457311910002794573119100

注：1、本次解除限售后的股本结构以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的股本结构表为准。

2、以上计算的尾数差异由四舍五入导致。

六、备查文件

1、股权激励获得股份解除限售申请表；

52、公司第八届董事会第二十三次会议决议；

3、公司第八届监事会第十四次会议决议；

4、公司董事会薪酬与考核委员会2024年第二次会议决议；

5、北京德恒律师事务所关于山东太阳纸业股份有限公司限制性股票激励计

划价格调整、第三期解锁及部分限制性股票回购注销的法律意见。

特此公告。

山东太阳纸业股份有限公司董事会

二○二四年八月九日

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