北京市观远律师事务所

关于

凯瑞德控股股份有限公司

2025年第一次临时股东大会的

法律意见书

二〇二五年一月

北京市朝阳区光华路5号世纪财富中心东塔20层，邮编：100020

20/F East Tower Prosper Center No.5 Guanghua Road Chaoyang District Beijing 100020 China

Tel：(010)56676399 Fax：(010)56676398法律意见书北京市观远律师事务所关于凯瑞德控股股份有限公司

2025年第一次临时股东大会的

法律意见书

观远[意]（2025）第0120号

致：凯瑞德控股股份有限公司

北京市观远律师事务所（以下简称“本所”）接受凯瑞德控股股份有限公司（证券代码：002072，以下简称“公司”）的委托，为公司2025年第一次临时

股东大会（以下简称“本次股东大会”）出具法律意见书。本所指派律师现场参加了本次股东大会，并根据《中华人民共和国公司法》（2023年修正）（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（2019年修订）（以下简称《证券法》）、《上市公司股东大会规则》（2022年修订）（以下简称《股东大会规则》）等我国现行有关法律、法规和规范性文件以及《凯瑞德控股股份有限公司章程》（2023年12月版）（以下简称《公司章程》）的规定，就本次股东大会的相关事宜，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具本法律意见书。

本所律师仅根据本法律意见书出具日以前发生或存在的事宜及上述法律、法

规和规范性文件及《公司章程》的规定，就本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员和召集人的资格、本次股东大会的审议事项、股东大会的表决程序和

表决结果有关事宜发表法律意见，本所律师不对本次股东大会议案的内容及议案中所涉事实、数据的真实性、准确性等问题发表法律意见。

本法律意见书是本所律师对公司提供的与本次股东大会有关的文件、资料进

行核查和验证后出具的。公司承诺其所提供的文件和所作的陈述、说明是真实、准确和完整的，无任何虚假记载、误导性陈述或者遗漏。

本法律意见书仅供本次股东大会之目的而使用，不得用于其他任何目的或用途。

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第2页共7页法律意见书

一、本次股东大会的召集、召开程序

1.公司董事会于2025年1月3日在深圳证券交易所网站、巨潮资讯网等中国证券监督管理委员会指定的信息披露媒体上以公告形式刊登了《凯瑞德控股股份有限公司关于召开公司2025年第一次临时股东大会的通知》（以下简称“通知”），对本次股东大会的会议召集人、会议召开方式、现场会议召开时间、股权登记日、现场会议召开地点、会议出席对象、会议审议议题、出席现场会议的

登记方式、参与网络投票的具体操作流程和其他有关事项予以公告。

2.本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式召开。现场会议如

期于2025年1月20日下午2:30在北京市东城区朝阳门北大街1号新保利大厦

12层会议室召开，由公司董事长纪晓文先生主持。本次股东大会网络投票时间，

通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2025年1月20日上

午9:15－9:25，9:30－11:30，下午13:00－15:00；通过深圳证券交易所互联网投

票系统投票的具体时间为2025年1月20日上午9:15至下午15:00期间的任意时间。

经核查，本次股东大会召开的时间、地点及其他事项与本次股东大会通知的内容一致，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》《证券法》和《股东大会规则》等法律、法规和规范性文件的要求，以及《公司章程》的规定。

二、出席本次股东大会人员的资格及召集人资格

（一）出席本次股东大会人员的资格经核查，出席本次股东大会会议的股东及股东代理人共47人，代表有表决权的股份数112685900股，占公司股份总数的30.6478%，其中：

1.出席现场会议的股东及股东代理人

经本所律师核查出席本次股东大会的股东、股东代理人的身份证明、授权委

托书及股东登记的相关材料，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共

2人，均为截至2025年1月14日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司

深圳分公司登记在册的公司普通股股东，代表有表决权的股份数76174600股，占公司股份总数的20.7176%。

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经本所律师核查，上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明，其出席会议的资格均合法有效。

2.参加网络投票的股东

根据本次股东大会网络投票的统计数据，在网络投票时间内参加网络投票的股东共计45人，代表有表决权的股份数36511300股，占公司股份总数的

9.9302%。

以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构验证其身份。

3.参加会议的中小股东

出席本次股东大会的中小股东共44名（包括现场会议和网络投票），代表有表决权的股份数1611300股，占公司股份总数的0.4382%。

公司董事、监事出席了本次股东大会，其他高级管理人员列席了本次股东大会，本所律师出席了本次股东大会，其出席会议的资格均合法有效。

经核查，出席本次股东大会的人员的资格符合《公司法》《证券法》和《股东大会规则》等法律、法规和规范性文件，以及《公司章程》的规定。

（二）召集人资格

本次股东大会的召集人为公司董事会，召集人资格符合《公司法》《证券法》和《股东大会规则》等法律、法规和规范性文件，以及《公司章程》的规定。

三、本次股东大会的审议事项根据公司本次股东大会的通知，本次股东大会审议的议案为：《关于换届选举公司第八届董事会非独立董事的议案》《关于换届选举公司第八届董事会独立董事的议案》《关于换届选举公司第八届监事会非职工代表监事的议案》。

经核查，本次股东大会审议的事项与通知中列明的事项相符，没有股东提出超出上述事项以外的新提案，未出现对议案内容进行变更的情形。

（二）本次股东大会的表决结果

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1、《关于换届选举公司第八届董事会非独立董事的议案》

该议案采取累积投票制，具体表决情况如下：

1.01《关于选举纪晓文先生为公司第八届董事会非独立董事的议案》

表决结果：

同意76181345股，同意股数占出席股东大会（含网络投票）有表决权股份总数的67.6050%。其中，中小投资者同意6745股。纪晓文先生当选公司第八届董事会非独立董事。

1.02《关于选举姚东先生为公司第八届董事会非独立董事的议案》

表决结果：

同意215919242股，同意股数占出席股东大会（含网络投票）有表决权股份总数的191.6116%。其中，中小投资者同意144642股。姚东先生当选公司第八届董事会非独立董事。

1.03《关于选举秦丽华女士为公司第八届董事会非独立董事的议案》

表决结果：

同意76179262股，同意股数占出席股东大会（含网络投票）有表决权股份总数的67.6032%。其中，中小投资者同意4662股。秦丽华女士当选公司第八届董事会非独立董事。

1.04《关于选举王敏女士为公司第八届董事会非独立董事的议案》

表决结果：

同意76319251股，同意股数占出席股东大会（含网络投票）有表决权股份总数的67.7274%。其中，中小投资者同意144651股。王敏女士当选公司第八届董事会非独立董事。

2、《关于换届选举公司第八届董事会独立董事的议案》

该议案采取累积投票制，具体表决情况如下：

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2.01《关于选举邢伟先生为公司第八届董事会独立董事的议案》

表决结果：

同意111219241股，同意股数占出席股东大会（含网络投票）有表决权股份总数的98.6985%。其中，中小投资者同意144641股。邢伟先生当选公司第八届董事会独立董事。

2.02《关于选举纪晓腾先生为公司第八届董事会独立董事的议案》

表决结果：

同意111079242股，同意股数占出席股东大会（含网络投票）有表决权股份总数的98.5742%。其中，中小投资者同意4642股，纪晓腾当选公司第八届董事会独立董事。

2.03《关于选举沈新鹏先生为公司第八届董事会独立董事的议案》

表决结果：

同意111179242股，同意股数占出席股东大会（含网络投票）有表决权股份总数的98.6630%。其中，中小投资者同意104642股。沈新鹏先生当选公司第八届董事会独立董事。

3、《关于换届选举公司第八届监事会非职工代表监事的议案》

该议案采取累积投票制，具体表决情况如下：

3.01《关于选举张正旭先生为公司第八届监事会非职工代表监事的议案》

表决结果：

同意111219244股，同意股数占出席股东大会（含网络投票）有表决权股份总数的98.6985%。其中，中小投资者同意144644股。张正旭先生当选公司第八届监事会非职工代表监事。

3.02《关于选举邹赐春先生为公司第八届监事会非职工代表监事的议案》

表决结果：

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同意111079244股，同意股数占出席股东大会（含网络投票）有表决权股份总数的98.5742%。其中，中小投资者同意4644股。邹赐春先生当选公司第八届监事会非职工代表监事。

五、结论意见综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》《证券法》《股东大会规则》等法律、法规和规范性文件，以及《公司章程》的规定；出席本次股东大会的人员和召集人的资格合法有效；本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效。

本法律意见书一式二份，具有同等法律效力。

（以下无正文，下页为签署页）

第7页共7页法律意见书（此页无正文，为《北京市观远律师事务所关于凯瑞德控股股份有限公司2025

年第一次临时股东大会的法律意见书》之签署页）

北京市观远律师事务所（盖章）经办律师（签字）：

负责人：

姚以林岳春燕李孝泉

2025年1月20日