浙江交科:上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于浙江交通科技股份有限公司2024年限制性股票激励计划首次授予相关事项之独立财务顾问报告

证券简称：浙江交科证券代码：002061

上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于浙江交通科技股份有限公司

2024年限制性股票激励计划

首次授予相关事项之独立财务顾问报告

2025年2月目录

一、释义..................................................3

二、声明..................................................4

三、基本假设................................................5

四、独立财务顾问意见............................................6

（一）本激励计划已履行的相关审批程序........................6

（二）本激励计划调整事项...................................7

（三）本激励计划授予条件成就情况的说明......................7

（四）本激励计划的首次授予情况.............................8

（五）实施授予对相关年度财务状况和经营成果影响的说明........9

（六）结论性意见..........................................10

2/10一、释义

以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义：

浙江交科、本公司、公指浙江交通科技股份有限公司司

本激励计划、本计划指浙江交通科技股份有限公司2024年限制性股票激励计划

公司根据本激励计划规定的条件和价格，授予激励对象一定数量的限制性股票指公司股票，该等股票设置一定期限的限售期，在达到本激励计划规定的解除限售条件后，方可解除限售流通本计划中获得限制性股票的公司董事、高层管理人员、中层管理激励对象指

人员及核心技术（业务）骨干

授予日指公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为交易日授予价格指激励对象获授每一股限制性股票的价格自限制性股票首次授予登记完成之日起至限制性股票全部解除限有效期指

售或回购之日止，最长不超过72个月激励对象行使权益的条件尚未成就，限制性股票不得转让、用于限售期指担保或偿还债务的期间

解除限售条件成就后，限制性股票可以解除限售并上市流通的期解除限售期指间

解除限售日指解除限售条件成就后，限制性股票解除限售之日解除限售条件指限制性股票解除限售所必需满足的条件股本总额指指股东会批准最近一次股权激励计划时公司已发行的股本总额

《公司法》指《中华人民共和国公司法》

《证券法》指《中华人民共和国证券法》

《管理办法》指《上市公司股权激励管理办法》

《175号文》指《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》《关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的通《171号文》指知》

《178号文》指《中央企业控股上市公司实施股权激励工作指引》

《公司章程》指《浙江交通科技股份有限公司章程》中国证监会指中国证券监督管理委员会证券交易所指深圳证券交易所登记结算公司指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

元、万元指人民币元、万元

注：1.本财务报告所引用的财务数据和财务指标，如无特殊说明均指合并报表口径的财务数据和根据该类财务数据计算的财务指标；

2.本财务报告中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。

3/10二、声明

本独立财务顾问对本报告特做如下声明：

（一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由浙江交科提供，本计划所

涉及的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告所依据的

所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在任何遗漏、虚假或误导性陈述，并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。本独立财务顾问不承担由此引起的任何风险责任。

（二）本独立财务顾问仅就本激励计划首次授予相关事项对浙江交科股东是

否公平、合理，对股东的权益和上市公司持续经营的影响发表意见，不构成对浙江交科的任何投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产生的风险，本独立财务顾问均不承担责任。

（三）本独立财务顾问未委托和授权任何其他机构和个人提供未在本独立财务顾问报告中列载的信息和对本报告做任何解释或者说明。

（四）本独立财务顾问提请上市公司全体股东认真阅读上市公司公开披露的关于本激励计划的相关信息。

（五）本独立财务顾问本着勤勉、审慎、对上市公司全体股东尽责的态度，依据客观公正的原则，对本激励计划涉及的事项进行了深入调查并认真审阅了相关资料，调查的范围包括上市公司章程、薪酬管理办法、历次董事会、股东会决议、最近三年及最近一期公司财务报告、公司的生产经营计划等，并和上市公司相关人员进行了有效的沟通，在此基础上出具了本独立财务顾问报告，并对报告的真实性、准确性和完整性承担责任。

本报告系按照《公司法》《证券法》《管理办法》《175号文》《171号文》

《178号文》等法律、法规和规范性文件的要求，根据上市公司提供的有关资料制作。

4/10三、基本假设

本财务顾问所发表的独立财务顾问报告，系建立在下列假设基础上：

（一）国家现行的有关法律、法规及政策无重大变化；

（二）本独立财务顾问所依据的资料具备真实性、准确性、完整性和及时性；

（三）上市公司对本激励计划所出具的相关文件真实、可靠；

（四）本激励计划不存在其他障碍，涉及的所有协议能够得到有效批准，并最终能够如期完成；

（五）本激励计划涉及的各方能够诚实守信的按照激励计划及相关协议条款全面履行所有义务；

（六）无其他不可预计和不可抗拒因素造成的重大不利影响。

5/10四、独立财务顾问意见

（一）本激励计划已履行的相关审批程序

1、2024年12月23日，公司召开第九届董事会薪酬与考核委员会2024年第二次会议决议，审议通过了《关于<公司2024年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》，并提请董事会审议。

2、2024年12月23日，公司第九届董事会第七次会议审议通过了《关于<公司2024年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东会授权董事会办理公司2024年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。

同日，2024年12月23日，公司第九届监事会第五次会议审议通过了《关于<公司2024年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于<公司2024年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》。

3、2024年12月28日至2025年1月6日，公司对2024年限制性股票激励

计划首次授予激励对象姓名和职务在公司内部通过 OA 系统通知公告方式予以公示，截至公示期满，公司监事会未收到任何异议。2025年1月9日，公司披露了《浙江交通科技股份有限公司监事会关于公司2024年限制性股票激励计划授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。

4、2025年1月3日，公司披露了《浙江交通科技股份有限公司关于2024年限制性股票激励计划获得浙江省人民政府国有资产监督管理委员会批复的公告》，公司于2025年1月2日收到控股股东浙江省交通投资集团有限公司转发的浙江省人民政府国有资产监督管理委员会（以下简称“浙江省国资委”）《关于浙江交通科技股份有限公司实施2024年限制性股票激励计划的批复》（浙国资考核〔2024〕28号），浙江省国资委原则同意公司实施限制性股票激励计划。

5、2025年1月22日，公司2025年第一次临时股东会审议通过了《关于<公司2024年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司20246/10年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东会授权董事会办理公司2024年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。2025年1月23日，公司披露了《浙江交通科技股份有限公司关于2024年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。

6、2025年2月12日，公司第九届董事会第九次会议及第九届监事会第六次会议审议通过了《关于调整2024年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予数量的议案》《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，公司董事会薪酬与考核委员会、公司独立董事对本次调整及授予相关事项发表意见并提请董事会审议，公司监事会对首次授予激励对象名单进行了核实，并出具了《监事会关于2024年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单（授予日）的核查意见》。

综上，本独立财务顾问认为，截至本独立财务顾问报告出具日，公司首次授予限制性股票相关事项已经取得必要的批准和授权，符合《管理办法》及本激励计划的相关规定。

（二）本激励计划调整事项

鉴于公司2024年限制性股票激励计划拟首次授予的激励对象中，2名激励对象因离职已不再具备激励对象资格，2名激励对象因知悉股权激励事项后存在股票交易行为取消其激励资格，根据公司2025年第一次临时股东会的授权，董事会对本激励计划首次授予激励对象名单及授予数量进行调整。调整后，本激励计划拟首次授予激励对象由720名调整为716名，首次授予限制性股票总数由

7407.00万股调整为7366.32万股。

除上述调整事项外，本次实施的2024年限制性股票激励计划与公司2025年

第一次临时股东会审议通过的激励计划一致。

经核查，本独立财务顾问认为，截至本独立财务顾问报告出具日，浙江交科本激励计划的调整事项符合《管理办法》及公司激励计划的相关规定。

（三）本激励计划授予条件成就情况的说明

根据激励计划中的规定，只有在同时满足以下条件时，公司方可向激励对象授予限制性股票：

7/101、公司未发生以下任一情形：

（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

（3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；

（4）法律法规规定不得实行股权激励的；

（5）中国证监会认定的其他情形。

2、激励对象未发生如下任一情形：

（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

（6）中国证监会认定的其他情形。

经核查，公司不存在“最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告”、“最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告”，此外公司不存在“上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形”、“法律法规规定不得实行股权激励的”及“中国证监会认定的其他情形”。

截至目前，激励对象也未发生上述不符合获授条件的情形，公司本激励计划的首次授予条件已经成就。

（四）本激励计划的首次授予情况

1、首次授予日：2025年2月12日

2、首次授予数量：7366.32万股

3、股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票

4、首次授予对象：首次授予激励对象共计716人，为公司董事、高层管理人

8/10员、中层管理人员及核心技术（业务）骨干

5、首次授予价格：2.48元/股

6、本激励计划首次授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所

示：

获授的权益数量占首次授予总量占股本总额姓名职务（万股）的比例的比例

申屠德进董事长、非独立董事45.650.620%0.02%