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2023年度监事会工作报告

丽江玉龙旅游股份有限公司监事会并股东：

2023年监事会严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》和

有关法律、法规的要求，从切实维护公司利益和广大中小股东权益出发，认真履行监督职责，现将监事会一年的工作情况汇报如下：

一、对公司2023年度经营管理行为和业绩的基本评价

2023年，公司监事会监事列席了公司报告期内历次董事会现场会议，及时了

解公司生产经营情况，监督公司财务及资金运用情况，检查公司董事和高级管理人员执行职务的情况，恪尽职守，为公司规范运作提供了有力保障。通过对公司董事会、经营层及公司的各项生产经营活动进行了监督，监事会认为：2023年，公司董事会认真执行了股东大会的决议，忠实履行了诚信勤勉义务，未出现损害公司、股东利益的行为，董事会的各项决议符合《公司法》等法律法规和《公司章程》的要求。经营班子勤勉尽责，认真执行董事会的各项决议，诚信合规经营，经营中不存在违规或损害公司或股东利益的行为。

二、监事会召开情况

2023年度，监事会共召开5次会议，审议议案13项，监事会的召集召开程

序均完全符合相关法律法规的要求，5次监事会中1次采用现场召开，4次采用通讯方式召开，具体情况如下：

（一）第七届监事会第十四次会议于2023年3月31日在丽江和府洲际度假

酒店会议室召开，审议通过了以下议案：1、《2022年度监事会工作报告》；2、《2022年度财务决算报告》；3、《2022年度报告及其摘要》；4、《2022年度利润分配议案》；5、《关于2022年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》；

6、《2022年度内部控制的自我评价报告》；7、《关于与白鹿旅行社2023年日常关联交易预计的议案》；8、《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。

（二）第七届监事会第十五次会议于2023年4月21日以传真通讯方式召开，会议审议通过了以下议案：1、《关于〈公司2023年第一季度报告〉（全文及正文）的议案》。

（三）第七届监事会第十六次会议于2023年8月10日以传真通讯方式召开，会议审议通过了以下议案：1、《2023年半年度报告（全文及摘要）》；2、《关于2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

（四）第七届监事会第十七次会议于2023年9月26日以传真通讯方式召开，会议审议通过了《关于对丽江雪川旅游服务有限公司进行增资扩股的议案》。

（五）第七届监事会第十八次会议于2023年10月23日以传真通讯方式召开，会议审议通过了《2023年第三季度报告（全文及正文）》。

三、监事会对公司2023年度有关事项发表的意见

（一）公司募集资金及使用情况

经对公司报告期内的募集资金使用情况进行检查，监事会认为，2023年，公司募集资金的存放与使用符合证监会、深交所有关募集资金使用的相关规定，公司董事会编制的《2023年年度募集资金存放与使用专项报告》真实反映了募集资金使用的情况。

（二）检查公司财务情况

2023年度，监事会对公司的财务制度和财务状况进行细致的检查，认为公

司财务会计内控制度健全，会计无重大遗漏和虚假记载，公司财务状况、经营成果及现金流量情况良好。报告期内，监事会对公司2022年度报告、2023年第一季度报告、2023年半年度报告、2023年第三季度报告均发表了标准无异议的审核意见，认为董事会编制和审核的公司定期报告程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容均真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

（三）公司依法运作情况

报告期内公司建立了完善的内部控制制度，公司依法运作，公司董事、经理勤勉工作，执行公司职务时没有违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。

（四）关于关联交易经对公司报告期内发生的关联交易进行核查，监事会认为，公司2023年度发

生的关联交易是必要的，定价公平合理，发生的关联交易均履行了必要的决策程序，决策程序合法合规，价格公允公平，没有损害公司及股东利益的情况发生。

（五）公司监事会对内部控制的自我评价

监事会认为：公司现有的内控制度已覆盖了公司运营的各层面和各环节，形成了规范的管理体系，能够预防和及时发现、纠正公司运营过程可能出现的错误，保护公司资产的安全完整，保证会计记录和会计信息的真实性、准确性和及时性。

公司内部控制体系和内部控制的实际情况符合国家有关法律、法规和监管部门的

相关要求，公司内部控制制度健全且能有效运行。监事会对公司内部控制自我评价报告无异议。

（六）公司对外担保及股权、资产置换情况

2023年度公司无违规对外担保及股权、资产置换情况，也无其它损害公司股

东利益或造成公司资产流失的情况。

（七）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

公司已经建立了《内幕信息知情人登记管理制度》和《外部信息使用人管理制度》。报告期内，公司按照相关法律法规修订更新了《内幕信息知情人登记管理制度》，明确了董事长、董事会秘书、监事会在内幕信息知情人登记管理的执行和监督方面的职责，以及内幕信息知情人档案保存期限，并严格按照修订后的《内幕信息知情人登记管理制度》，《外部信息使用人管理制度》的要求，做好内幕信息管理以及内幕信息知情人登记工作，如实、完整记录内幕信息在公开披露前的报告、传递、编制、审核、披露等各环节所有内幕信息知情人名单。在向外递送财务相关报告时，公司对相关内幕信息知情人进行提示并做好登记工作。

以上报告，请予以审议。

丽江玉龙旅游股份有限公司监事会

2024年3月8日