关于思源电气股份有限公司
2023年股票期权激励计划调整行权价格的
法律意见书
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一、公司年股票期权激励计划及本次调整行权价格的批准与授权情况2023
(一)2023年4月27日,公司召开第七届董事会第三十三次会议,审议通
过了《关于公司<年股票期权激励计划(草案)>及其摘要的决议》《关于公2023
司<年股票期权激励计划实施考核管理办法>的决议》《关于提请股东大会授2023
权董事会办理股权激励相关事宜的决议》.同时,公司独立董事就本次股票期权
激励计划发表了同意的独立意见.
(二)2023年4月27日,公司召开第七届监事会第二十次会议,审议通过
了《关于公司<年股票期权激励计划(草案)>及其摘要的决议》《关于公司2023
<年股票期权激励计划实施考核管理办法>的决议》《关于核实<思源电气股2023
份有限公司年股票期权激励计划激励对象名单>的决议》,对本次股票期权2023
激励计划的激励对象进行了核查.
(三)2023年6月6日,公司于深圳证券交易所网站(http://www.szse.cn/)
巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn/) 公告了《思源电气股份有限公司监事会
关于公司年股票期权激励计划激励对象名单公示情况及核查意见的说明》,2023
载明本次列入激励计划的激励对象均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的
条件,其作为本次股票期权激励计划的激励对象合法、有效.
(四)2023年6月9日,公司召开2022年度股东大会审议通过了《关于公
司<2023年股票期权激励计划(草案)>及其摘要的议案》《关于公司<2023年股
票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理
股权激励相关事宜的议案》,并授权公司董事会办理本次股票期权激励计划相关
事宜.
(五)2023年6月29日,公司召开了第八届董事会第二次会议,审议通过
7《关于公司2023年股票期权激励计划授予相关事项的决议》《关于调整2023
年股票期权激励计划期权行权价格的决议》.公司董事会认为本次股票期权激励
计划规定的授予条件已经成就,同意授予477名激励对象合计2,200万份股票期
权.同意对年股票期权激励计划的行权价格进行调整,调整后公司股票期2023
权激励计划的行权价格由45.70元/股调整为45.40元/股.根据公司2022年度股
东大会的授权,公司董事会确认本次股票期权激励计划的授予日为2023年6月
29日.
(六)2023年6月29日,公司召开了第八届监事会第二次会议,审议通过
了《关于公司年股票期权激励计划授予相关事项的决议》《关于调整公司2023
2023年股票期权激励计划期权行权价格的决议》,同意以2023年6月29日为授
予日,授予477名激励对象授予2,200万份股票期权.同意对2023年股票期权
激励计划的行权价格进行调整,调整后公司股票期权激励计划的行权价格由
45.70元/股调整为45.40元/股.
(七)2023年8月1日,公司于深圳证券交易所网站(http://www.szse.cn/)、
巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn/)公告了《思源电气股份有限公司年2023
股票期权激励计划授予登记完成的公告》,载明经深圳证券交易所、中国证券登
记结算有限公司深圳分公司审核确认,公司于2023年7月31日完成了公司2023
年股票期权激励计划的股票期权授予登记工作,登记人数为人.473
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格进行相应的调整.
经查,公司《年股票期权激励计划》规定,对行权价格的调整适用以下2023
公式:
P=P-V0
其中:P为调整前的行权价格:V为每股的派息额:P为调整后的行权价格.0
经派息调整后,P仍须大于1.
2023年度权益分配完成后,股票期权行权价格将相应调整为
P=P0-V=45.40-0.4=45.00元
综上所述,本所律师认为,本次调整年股票期权激励计划行权价格,符2023
合《管理办法》及《公司章程》《年股票期权激励计划》的相关规定.2023
三、结论意见
综上所述,本所律师认为:截至本法律意见书出具之日,公司已就本次调整
2023年股票期权激励计划行权价格获得现阶段必要的批准和授权,符合《公司
法》《证券法》《管理办法》以及《公司章程》《年股票期权激励计划》的相2023
关规定.
本法律意见书正本一式三份,经本所盖章及经办律师签字后生效.
(本页以下无正文)
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