海特高新:独立董事年度述职报告（任治新）

四川海特高新技术股份有限公司

独立董事2023年度述职报告

本人作为四川海特高新技术股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》、《上市公司独立董事管理办法》和《公司章程》等有关规定，诚信、勤勉、独立地履行职责，有效发挥独立董事的作用，切实维护了公司及股东特别是中小股东的合法权益。

现将我2023年度履行独立董事职责情况述职如下：

一、出席会议情况

2023年，本人积极参加公司股东大会、董事会，认真审议各次会议的议案及

相关材料，积极参与各项会议议案的讨论并提出合理建议。公司股东大会、董事会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序。

1、2023年度，本人出席董事会会议的情况如下：

应参加亲自出席委托出缺席董是否连续2次董事会次数次数席次数事会次数未亲自出席

7700否

2、2023年度，本人出席股东大会会议的情况如下：

应参加亲自出席委托出股东大会次数次数席次数

550

3、2023年度，本人对董事会审议通过的所有议案无异议，均投赞成票。

二、独立董事年度履职重点关注事项的情况

1（一）关联交易情况2023年4月26日，公司第八届董事会第四次会议审议通过了《关于公司2022年度日常关联交易确认及2023年度日常关联交易预计的议案》。该议案关联方之间的日常关联交易均为公司日常生产经营所必需，为正常的经营性业务往来，是公司以往正常业务的延续，上述交易价格参照市场价格确定，交易价格公允，不存在损害公司和股东特别是中小股东利益的情形，不会影响公司的业务独立性，

2023年度日常关联交易情况预计符合公司实际经营的发展需求。

（二）对外担保情况

公司的担保行为主要为满足公司及子公司的业务发展所需，审批程序符合相关规定，不存在对合并报表外单位提供的担保，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。

（三）建立健全制度体系及执行情况

公司重视建设和健全各类制度，通过不断完善制度来规范管理、决策、运营等行为，明确权责，形成有效的监督机制，提升公司治理水平。报告期内，按照证监会和证券交易所的要求，公司及时修订完善《独立董事工作制度》等制度体系，进一步保证了本人行使职权；公司积极为本人履职提供便利，确保了本人顺利履职。

（四）内部控制的执行情况

报告期内，本人按照中国证监会的相关要求督促公司完善法人治理结构、加强公司的规范化运作。公司主动完善内部控制体制机制建设，协调公司各职能部门及下属子公司共同开展内部控制规范建设工作。遵循全面性、审慎性、有效性和及时性原则，公司已基本建立了较为完善的内部控制制度体系，并能得到有效执行。

（五）聘任会计师事务所情况

2经核查，信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券期货相关业务审

计从业资格，在执业过程中坚持独立审计原则，履行了双方约定的责任和义务，为公司出具了客观的审计报告。续聘信永中和为公司2023年度审计机构有利于保障审计质量。本次聘任程序符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》规定，没有损害公司和股东利益。在聘期间，信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）能够独立、客观、公正地及时完成约定的审计业务。公司的续聘决策程序符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等相关规定。

（六）信息披露的执行情况

公司严格遵守相关监管规定，尽责地执行信息披露义务，持续推进公司治理的规范化和透明化进程。报告期内，公司依照《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等相关规范要求，坚守信息披露的“公开、公平、公正”原则，信息披露相关人员严格依照法律法规要求履行披露义务。本人对2023年的信息披露活动进行了监督，公司的信息披露真实、准确、完整、及时，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

三、现场办公情况

2023年，本人通过对公司进行现场考察，与公司其他董事、监事、高级管理

人员及公司有关工作人员进行沟通，了解公司经营情况、内控制度的建设与执行情况，以及董事会决议的执行情况，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注媒体、网络对公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的运营动态。

四、保护投资者合法权益方面所做的工作

作为独立董事，本人本着诚信、勤勉的原则，从多方面关注上市公司发展状况，认真履行独立董事的职责，维护公司利益，特别是中小股东的合法权益。

1、持续关注公司的信息披露情况首先，督促公司严格遵守《信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第5号—信息披露义务》等

有关规定，切实履行信息披露义务，保障投资者的知情权；第二，本人作为独立

3董事密切关注媒体对公司的报道，并将相关信息及时反馈给公司，对重大媒体事

项要求公司及时给予说明。第三、要求公司进一步加强投资者关系管理，要求公

司确保投资者专线电话、互动易平台等沟通渠道的畅通，并于投资者充分交流。

2、对公司治理及经营管理所做的工作

2023年度，本人对经董事会审议的重大事项，获取决策所需要的资料，事先

对公司提供的材料进行认真审阅，并利用本人在航空装备产业方面专业知识和多年工作经验，审慎、客观、独立的行使表决权，确保公司和股东特别是中小投资者权益不受损害。

本人积极督查公司的经营管理和内控制度的执行情况，特别关注管理层对董事会、监事会及股东大会会议决议的执行情况，对公司内控治理、财务资金管理等工作进行了重点考察，重点关注了公司装备研发项目工作进展、航空工程技术与服务业务和高性能集成电路设计与制造业务的开展情况，不定期通过通讯方式与公司管理层保持密切沟通，及时掌握公司生产经营状况。

五、董事会各专业委员会的工作情况

本人作为第八届董事会战略委员会、审计委员会、薪酬和考核委员会、提名

委员会委员，严格按照专门委员会议事规则，积极参与会议，发挥董事会专门委员会的作用。具体情况如下：

1、2023年，公司董事会战略委员会共召开1次会议，审议并通过了以下议案：

《关于购买飞机资产包的议案》。

2、2023年，公司董事会审计委员会共召开5次会议，审议并通过了以下议案：

《四川海特高新技术股份有限公司2022年年度财务会计报告》、《关于2023年第一季度财务报告的议案》、《关于续聘信永中和会计师事务所有限公司为公司2023年度审计机构的议案》、《关于信永中和会计师事务所2022年度审计工作的总结报告的议案》、《关于会计政策变更的议案》、《关于<2023年半年度报告>及其摘要的议案》、《关于2023年第三季度财务报告的议案》。

3、2023年，公司董事会薪酬和考核委员会共计召开2次会议，审议并通过了

《关于公司2022年度薪酬和考核情况的议案》、《关于终止实施2021年股票期权激励计划并注销股票期权的议案》。

44、2023年，公司董事会提名委员会共计召开2次会议，审议并通过了《关于方玉凤女士担任第八届非独立董事任职资格审查的议案》、《关于张培平先生担

任第八届非独立董事任职资格审查的议案》。

六、自我培训工作

为更好地履行职责，充分发挥独立董事的作用，本人认真学习相关法律、法规和规章制度，参加并按要求完成深圳证券交易所独立董事后续相关培训，加深对规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益等相关法规的认识和理解，切实提高对公司和投资者利益的保护能力。

七、其他事项

1、2023年，无提议召开董事会的情况；

2、2023年，无向董事会提请召开临时股东大会的情况；

3、2023年，无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况；

4、2023年，没有提议更换或解聘会计师事务所的情况。

以上是我在2023年度履行职责情况的汇报。