平安电工:中信证券股份有限公司关于湖北平安电工科技股份公司首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见

中信证券股份有限公司

关于湖北平安电工科技股份公司

首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见

中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为湖北

平安电工科技股份公司（以下简称“平安电工”或“公司”）首次公开发行股票

并在主板上市及持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关规定，对首次公开发行网下配售限售股上市流通的事项进行了审慎核查，具体情况如下：

一、首次公开发行及网下配售股份概况根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意湖北平安电工科技股份公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕2121号），并经深圳证券交易所《关于湖北平安电工科技股份公司人民币普通股股票上市的通知》（深证上〔2024〕225号）同意，公司已完成首次公开发行人民币普通股（A股）股票

46380000股，并于2024年3月28日在深圳证券交易所上市。

首次公开发行完成后，公司总股本为185503165股，其中，有限售条件股份数量为140054680股，占公司总股本的75.50%；无限售条件股份数量为45448485股，占公司总股本的24.50%。

本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行网下配售限售股，限售股份数量为931515股，占公司总股本的0.5022%，限售期为自公司首次公开发行并上市之日起6个月，该部分限售股份的上市流通日期为2024年9月30日（星期一）。

自公司首次公开发行网下配售限售股份至本核查意见出具日，公司未发生因利润分配、公积金转增等导致股本数量变动的情况。

1二、申请解除股份限售股东履行承诺情况

根据公司《首次公开发行股票并在主板上市之上市公告书》，本次申请解除股份限售的网下发行投资者均受限于如下限售安排：网下发行部分采用比例限售方式，网下投资者应当承诺其获配股票数量的10%（向上取整计算）限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起6个月。即每个配售对象获配的股票中，90%的股份无限售期，自本次发行股票在深交所上市交易之日起即可流通；10%的股份限售期为6个月，限售期自本次发行股票在深交所上市交易之日起开始计算。

本次网下发行共有931515股的限售期为6个月，约占网下发行总量的10.04%，约占本次公开发行股票总量的2.01%。

除上述承诺外，本次申请上市流通的网下配售限售股的股东无其他特别承诺。

截至本核查意见出具日，持有公司网下配售限售股的股东在限售期内严格遵守了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形公司对上述股东不存在违规担保。

三、本次解除限售股份的上市流通安排

1、本次解除限售股份的上市流通日期：2024年9月30日（星期一）。

2、本次解除限售股份的数量：931515股，占公司总股本的0.5022%。

3、本次申请解除股份限售的股东户数共计6350户。

4、本次股份解除限售及上市流通具体情况：

限售股类型所持限售股份数占股本比本次解除限售股份剩余限售股份数量（股）例(%)数量（股）量（股）首次公开发行网下

9315150.50229315150

配售限售股