财通证券股份有限公司

关于浙江夏厦精密制造股份有限公司

2024年定期现场检查报告

保荐人名称：财通证券股份有限公司被保荐公司简称：夏厦精密

保荐代表人姓名：方东风联系电话：0571-87821312

保荐代表人姓名：徐小兵联系电话：0571-87821312

现场检查人员姓名：徐小兵

现场检查对应期间：2024年度

现场检查时间：2024年12月9日

（一）公司治理是否不适用

现场检查手段：查阅公司章程、股东大会、董事会和监事会的议事规则以及其他的

内部控制制度；查阅股东大会、董事会和监事会的会议通知、决议，核对了公司相关公告；与公司相关人员进行访谈等。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内

容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认

5.公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规则履

行职责

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息

披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相

应程序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争

（二）内部控制

现场检查手段：查阅公司的内部审计制度、工作计划、工作报告、整改报告等文件；查阅审计委员会资料，包括审计委员会工作细则、人员构成、会议记录等。

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门(如适用）

2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部

审计部门（如适用）

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用）

14.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计

部门提交的工作计划和报告等（如适用）

5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工

作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）

6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部

审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）

7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情

况进行一次审计（如适用）

8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计

委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）

9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计

委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）

10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部

控制评价报告（如适用）

11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立

了完备、合规的内控制度

现场检查手段：查阅公司信息披露制度及已披露的公告和相关资料，对其是否符合信息披露制度、披露内容是否真实、准确和完整进行了核查；核查公司内部文件收发、印章使用记录；核查公司的内幕信息管理流程及执行情况。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致

2.公司已披露的内容是否完整

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信

息披露管理制度的相关规定

6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载

现场检查手段：核查公司有关关联交易、对外担保方面的制度的建立与执行情况；

查阅审议关联交易、对外担保的董事会、监事会、股东大会资料和信息披露文件。

1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其他关联人直接

或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度

2.控股股东、实际控制人及其他关联人是否不存在直接或者

间接占用上市公司资金或者其他资源的情形

3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义

务

4.关联交易价格是否公允

5.是否不存在关联交易非关联化的情形

26.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务

7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债

务等情形

8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应

的审批程序和披露义务

现场检查手段：查阅公司募集资金管理制度及其制定、审批相关的三会文件；查阅

公司定期报告、募集资金使用情况专项报告、会计师出具的鉴证报告以及相关专户销户

资料等；核查是否存在未经履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流动资金、

置换预先投入、改变实施地点等情况。

1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议

2.募集资金三方监管协议是否有效执行

3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情

形

4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时

补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形

5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变

更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或

者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资

6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效

益是否与招股说明书等相符

7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险

现场检查手段：与管理层沟通，了解公司经营基本情况；了解归属于上市公司股东的净利润、扣除非经常性损益后的净利润增长情况，并查阅公司披露情况；查阅同行业可比公司公告。

1.业绩是否存在大幅波动的情况

2.业绩大幅波动是否存在合理解释

3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常

现场检查手段：查阅公司、股东等相关人员作出的承诺；查阅公司定期报告、临时公告等材料。

1.公司是否完全履行了相关承诺

2.公司股东是否完全履行了相关承诺

现场检查手段：对上市公司管理层有关人员进行访谈；查阅公司公开信息披露文件

查阅公司会计账簿；查阅公司大额资金往来单据；查看行业研究报告，关注行业相关法律法规动态。

31.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露

2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露

3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因

4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或

者风险

5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险

6.前期监管机构和保荐人发现公司存在的问题是否已按相关

要求予以整改

在本次现场检查所涵盖的期间，未发现需要进一步整改的事项。

4（本页无正文，为《财通证券股份有限公司关于浙江夏厦精密制造股份有限公司

2024年定期现场检查报告》之签章页）

保荐代表人：

方东风徐小兵财通证券股份有限公司

2024年12月17日

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