陕西能源投资股份有限公司
2024年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2023]587号文核准，并经深圳证券交易所同意，本公司由主承销商中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）、西部证券股份有限公司（以下简称“西部证券”）于2023年3月29日向社会公
众公开发行普通股（A 股）股票 75000.00万股，每股面值 1元，每股发行价人民币9.60元。截至2023年4月4日止，本公司共募集资金7200000000.00元，扣除发行费用（不含增值税）365441397.11元，募集资金净额
6834558602.89元。
截至2023年4月4日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）以“大华验字[2023]000172号”验资报告验证确认。
截至2024年6月30日，公司对募集资金项目累计投入6265625669.83元，其中：本期使用募集资金人民币756574503.33元。截至2024年6月30日，募集资金余额为人民币632831959.24元。
金额单位：人民币元项目金额
募集资金账户初始金额6849160000.00
减：已支付发行费用14601397.11
减：募集投资项目使用6265625669.83
其中：置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金2524601903.03
直接投入清水川能源电厂三期项目1611451068.73
补充流动资金1800000000.00
超募项目商洛电厂二期 2×660MW 机组项目 329572698.07
加：利息收入扣除手续费净额63899026.18
募集资金账户期末余额632831959.24
其中：募集资金专户余额632831959.24
二、募集资金管理情况为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第2号——1页上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《陕西能源投资股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”），该《管理制度》经本公司2021年第一届第十五次董事会、2021年第四次临时股东大会审议通过，2023年第二届第十一次董事会、2023年第四次临时股东大会审议通过《关于修订<募集资金管理制度>的议案》。
根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，本公司在中信银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、兴业银行股份有限公司、上海浦东发展银行股
份有限公司各开立1个募集资金专项账户。2023年4月14日，公司与中信证券、西部证券、交通银行股份有限公司陕西省分行签署了《募集资金四方监管协议》；
2023年4月14日，公司与中信证券、西部证券、中信银行股份有限公司西安分
行签署了《募集资金四方监管协议》；2023年4月14日，公司、子公司陕西清水川能源股份有限公司（“清水川能源电厂三期项目（2×1000MW）”实施主体）与中信证券、西部证券、兴业银行股份有限公司西安分行签署了《募集资金五方监管协议》；2023年4月14日，公司、子公司陕西能源煤炭运销有限责任公司（“补充流动资金项目”实施主体）与中信证券、西部证券、上海浦东发展银行
股份有限公司西安分行签署了《募集资金五方监管协议》。2024年2月26日，公司召开2024年第二届董事会第十三次会议，审议通过《关于使用超募资金及自有资金向全资子公司增资投资建设陕投商洛电厂二期 2×660MW项目的议案》。
2024年2月27日，公司、子公司陕西商洛发电有限公司（“陕投商洛电厂二期
2×660MW 机组项目”实施主体）与中信证券、西部证券、中信银行股份有限公司
西安分行签署了《募集资金五方监管协议》，对募集资金的存放和使用进行专户管理。2024年3月27日，公司将超募资金83455.86万元以资本金形式投入商洛发电。前述监管协议对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；
授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料，并要求保荐代表人每季度对募集资金管理和使用情况至少进行现场调查一次。
根据本公司与中信证券、西部证券签订的《保荐协议》，公司单次从募集资金存款户中支取的金额达到人民币5000.00万元以上的或累计从募集资金存款
户中支取的金额达到募集资金总额的20%的，公司及开户银行应当在付款后2个
2页工作日内及时以电子邮件方式通知中信证券、西部证券，同时提供专户的支出清单。
截至2024年6月30日止，本公司募集资金专户存储情况如下：
金额单位：人民币元银行名称账号初时存放金额截止日余额存储方式
交通银行股份有限公司西安西五路支行6113010320130022927364200000000.0027467778.34活期存款
中信银行股份有限公司西安分行营业部81117010135202303132649160000.0031645940.30活期存款
兴业银行西安吉祥路支行45687010010037766165033058.91活期存款上海浦东发展银行股份有限公司西安唐延
72120078801300002427918179.99活期存款
路支行
中信银行股份有限公司西安分行营业部8111701012900798868507767001.70活期存款
合计—6849160000.00632831959.24—
注1：《募集资金使用情况对照表》中募集资金结余金额与募集资金专项账户余额的差异，系利息收入扣除手续费后累计形成的金额。
注2：上述募集资金专户公司与相关银行约定了市场化利率，存款利率按照协定利率执行。
三、半年度募集资金的实际使用情况
详见附表《募集资金使用情况表》。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金的使用和管理不存在违规情况。
陕西能源投资股份有限公司董事会
2024年8月21日
3页附表
募集资金使用情况表
编制单位：陕西能源投资股份有限公司
金额单位：人民币元
募集资金总额6834558602.89本年度投入募集资金总额756574503.33
报告期内变更用途的募集资金总额—
累计变更用途的募集资金总额—已累计投入募集资金总额6265625669.83
累计变更用途的募集资金总额比例—项目可截至期末是否是否已变更本年度实现行性是承诺投资项目和超募资募集资金承诺调整后投资总本年度投入金截至期末累计投资进度项目达到预定可达到项目（含部的效益（利否发生金投向投资总额额(1)额投入金额(2)（%）(3)使用状态日期预计分变更）润总额）重大变
＝(2)/(1)效益化承诺投资项目
#5机组于2024年1月15日投
1.清水川能源电厂三期不适
否4200000000.004200000000.00427001805.264136052971.7698.50产；#6机组于不适用否
项目（2× 1000MW） 用
2024年7月12日
投产不适
2.补充流动资金否1800000000.001800000000.001800000000.00100.00不适用不适用否
用
承诺投资项目小计6000000000.006000000000.00427001805.265936052971.76————超募资金投向
1.商洛电厂二期预计将于2025年不适
否834558602.89834558602.89329572698.07329572698.0739.50不适用否
2× 660MW 机组项目 12 月末投产 用
超募资金投向小计—834558602.89834558602.89329572698.07329572698.07————
合计—6834558602.896834558602.89756574503.336265625669.83—————
4页未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分不存在未达到计划进度或预计收益的情况具体募投项目）项目可行性发生重大变项目可行性未发生重大变化化的情况说明2024年2月26日，公司召开2024年第二届董事会第十三次会议，审议通过《关于使用超募资金及自有资金向全资子公司增资投资建设陕投商洛电厂超募资金的金额、用途二期 2× 660MW 项目的议案》，同意公司使用超募资金 83455.86 万元用于投资建设陕投商洛电厂二期 2× 660MW 机组项目。2024 年 3 月 27 日，公司将及使用进展情况
超募资金83455.86万元以资本金形式投入商洛发电。
募集资金投资项目实施不适用地点变更情况募集资金投资项目实施不适用方式调整情况募集资金投资项目先期2023年4月15日，公司召开第二届董事会第八次会议及第二届监事会第五次会议，会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已投入及置换情况支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金2524601903.03元用闲置募集资金暂时补不适用充流动资金情况用闲置募集资金进行现不适用金管理情况项目实施出现募集资金不适用结余的金额及原因尚未使用的募集资金用
根据募集资金使用计划陆续用于募集资金投资项目，截至2024年6月30日，本公司募集资金余额为632831959.24元，全部存放于募集资金专户途及去向募集资金使用及披露中不适用存在的问题或其他情况
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