证券代码：001283证券简称：豪鹏科技公告编号：2025-003

债券代码：127101债券简称：豪鹏转债

深圳市豪鹏科技股份有限公司

关于部分限制性股票回购注销完成暨调整可转债转股价格的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、深圳市豪鹏科技股份有限公司（以下简称“公司”或“豪鹏科技”）本

次回购注销2022年限制性股票所涉20名离职激励对象已获授但尚未解除限售

的全部限制性股票134532股，激励对象2023年度个人绩效考核结果未达标部分的尚未解锁的限制性股票共计8675股，此次回购注销限制性股票合计143207股，占本次回购注销前公司总股本（82139344股）的0.1743%；本次回购的公司2022年限制性股票激励计划首次授予和预留授予部分的限制性股票回购价格

为27.70元/股，本次用于回购的资金共计3966833.90元，全部为公司自有资金。

2、本次回购注销完成后，公司总股本将由82139344股变更为81996137股。

3、截至本公告披露日，上述限制性股票已在中国证券登记结算有限责任公

司深圳分公司完成回购注销手续。

4、经计算，“豪鹏转债”的转股价格由50.23元/股调整为50.27元/股。本

次转股价格调整生效日期为2025年1月16日，本次“豪鹏转债”转股价格调整无需暂停转股。

公司于2024年10月26日召开第二届董事会第八次会议、第二届监事会第

五次会议及于2024年11月18日召开2024年第二次临时股东大会，审议通过了《关于调整公司2022年限制性股票激励计划首次授予和预留授予回购价格及回购注销部分限制性股票的议案》，决定回购注销20名离职激励对象已获授但尚未解除限售的全部限制性股票134532股；首次授予部分和预留授予部分第一个

解锁期的解除限售条件成就后，激励对象2023年度个人绩效考核结果未达标部分的尚未解锁的限制性股票共计8675股，本次回购注销限制性股票合计143207股，占本次回购注销前公司总股本（82139344股）的0.1743%。截至本公告披露日，上述限制性股票已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成回购注销手续。现将相关事项公告如下：

一、2022年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）简述及实施情况

1、2022年12月22日，公司召开第一届董事会第二十次会议，会议审议通过了《关于<深圳市豪鹏科技股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<深圳市豪鹏科技股份有限公司2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司2022年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。

同日，公司召开第一届监事会第十四次会议，审议通过了《关于<深圳市豪鹏科技股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<深圳市豪鹏科技股份有限公司2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核查公司<2022年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》，公司监事会对本次激励对象名单进行核实。公司独立董事就本次激励计划相关议案发表了同意的意见。

2、2022年12月23日至2023年1月3日，公司对本次激励计划首次授予

激励对象姓名及职务在公司官网进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到任何组织或个人对本次激励计划首次授予部分激励对象名单提出的异议。2023年1月5日，公司披露了《豪鹏科技：监事会关于公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2023-

001）。

3、2023年1月10日，公司召开2023年第一次临时股东大会，审议并通过了《关于<深圳市豪鹏科技股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<深圳市豪鹏科技股份有限公司2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司2022年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。2023年1月11日，公司披露了《豪鹏科技：关于2022年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2023-004）。

4、2023年1月13日，公司召开第一届董事会第二十一次会议审议通过了《关于调整2022年限制性股票激励计划激励对象名单及授予数量的议案》和《关于向2022年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。根据公司2023年第一次临时股东大会的授权，董事会确定本次激励计划限制性股票的授予日为2023年1月13日。公司独立董事对上述事项发表了同意的意见，公司监事会对首次授予激励对象名单（调整后）进行审核并发表了核查意见。北京国枫律师事务所出具了《北京国枫律师事务所关于深圳市豪鹏科技股份有限公司

2022年限制性股票激励计划调整激励对象名单、授予数量及首次授予事项的法律意见书》。

5、2023年2月16日，信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具《验资报告》（XYZH/2023SZAA5B0009），经审验，截至 2023 年 2 月 13 日止公司已收到198位激励对象全额缴纳的新增注册资本（股本）合计人民币1860639.00元（大写：壹佰捌拾陆万零陆佰叁拾玖元整）。各激励对象以货币资金出资52990998.72元，股份数为1860639.00股，其中：增加股本1860639.00元，增加资本公积51130359.72元。2023年2月23日，公司披露了《豪鹏科技：关于2022年限制性股票激励计划首次授予完成的公告》（公告编号：2023-015）。

首次授予的限制性股票上市日为2023年2月24日。

6、2023年8月9日，公司召开第一届董事会第二十六次会议审议通过了

《关于调整2022年限制性股票激励计划预留授予价格的议案》和《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》。根据公司2023年第一次临时股东大会的授权，董事会确定本次激励计划限制性股票的授予日为2023年8月11日。公司独立董事对上述事项发表了同意的意见，公司监事会对2022年限制性股票激励计划预留授予激励对象名单进行审核并发表了核查意见。北京国枫律师事务所出具了《北京国枫律师事务所关于深圳市豪鹏科技股份有限公司2022年限制性股票激励计划预留授予价格调整及授予预留限制性股票的法律意见书》。

7、2023年8月11日至2023年8月21日，公司对本次激励计划预留授予

激励对象的姓名及职务在公司官网进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到任何组织或个人对本次激励计划预留授予部分激励对象名单提出的异议。2023年8月22日，公司披露了《豪鹏科技：监事会关于公司2022年限制性股票激励计划预留授予部分激励对象名单（预留授予日）的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2023-078）。8、2023年10月10日，信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具《验资报告》（XYZH/2023SZAA5B0148），经审验，截至 2023 年 10 月 9 日止公司已收到49位激励对象缴纳的新增注册资本（股本）合计人民币433000.00元（大写：肆拾叁万叁仟元整）。各激励对象以货币资金出资12201940.00元，股份数为433000.00股，其中：增加股本433000.00元，增加资本公积11768940.00元。2023年10月16日，公司披露了《豪鹏科技：关于2022年限制性股票激励计划预留授予完成的公告》（公告编号：2023-085）。预留授予的限制性股票上市日为2023年10月17日。

9、2024年1月5日，公司召开第一届董事会第二十九次会议、第一届监事

会第二十二次会议及于2024年1月26日召开2024年第一次临时股东大会，审议通过了《关于调整公司2022年限制性股票激励计划首次授予回购价格及回购注销部分限制性股票的议案》，决定回购注销11名首次授予激励对象和1名预留授予激励对象持有的尚未解锁的限制性股票共计109295股，占公司总股本

82293639股的0.1328%。因公司2022年度进行了利润分配，故将本次激励计划

首次授予限制性股票的回购价格调整为28.18元/股。公司监事会对此发表了核查意见，北京国枫律师事务所出具了《北京国枫律师事务所关于深圳市豪鹏科技股份有限公司2022年限制性股票激励计划调整首次授予限制性股票回购价格及回购注销部分限制性股票的法律意见书》。

10、2024年4月25日，公司召开第二届董事会第四次会议、第二届监事会第二次会议及于2024年5月22日召开2023年年度股东大会，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，决定回购注销3名首次授予激励对象和2名预留授予激励对象持有的尚未解锁的限制性股票共计45000股，占公司总股本82184344股的0.0548%。公司监事会对此发表了核查意见，北京国枫律师事务所出具了《北京国枫律师事务所关于深圳市豪鹏科技股份有限公司2022年限制性股票激励计划回购注销部分限制性股票的法律意见书》。

11、2024年6月17日，公司召开第二届董事会第五次会议、第二届监事会第三次会议审议通过了《关于2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解锁期解锁条件成就的议案》，关联董事已回避表决，上述议案提交董事会前已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。董事会及监事会均认为本次激励计划首次授予部分第一个解锁期的解除限售条件已成就，公司监事会对此发表了核查意见，北京国枫律师事务所出具了《北京国枫律师事务所关于深圳市豪鹏科技股份有限公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的法律意见书》。

12、2024年10月26日，公司召开第二届董事会第八次会议、第二届监事会第五次会议审议通过了《关于2022年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解锁期解锁条件成就的议案》《关于调整公司2022年限制性股票激励计划首次授予和预留授予回购价格及回购注销部分限制性股票的议案》，关联董事已回避表决。上述议案提交董事会前已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。董事会及监事会均认为本次激励计划预留授予部分第一个解锁期的解除限售条件已成就，本次符合解除限售条件的激励对象共计41名，可解除限售的限制性股票数量合计为108750股，占公司总股本82139344股的0.1324%。同时公司决定回购注销15名首次授予激励对象和5名预留授予激励对象持有的尚未解锁的限制性股票共计134532股；首次授予部分和预留授予部分第一个解锁期的解除

限售条件成就后，激励对象2023年度个人绩效考核结果未达标部分的尚未解锁的限制性股票共计8675股，此次回购注销限制性股票合计143207股，占公司总股本82139344股的0.1743%。因公司2023年度利润分配已实施完毕，故将本次激励计划首次授予和预留授予限制性股票的回购价格调整为27.70元/股。公司监事会对此发表了核查意见，北京国枫律师事务所出具了《北京国枫律师事务所关于深圳市豪鹏科技股份有限公司2022年限制性股票激励计划预留授予部分

第一个解除限售期解除限售条件成就、调整限制性股票回购价格及回购注销部分限制性股票的法律意见书》。

13、公司于2024年11月29日召开第二届董事会第九次会议和第二届监事

会第六次会议，于2024年12月17日召开2024年第三次临时股东大会，审议通

过了《关于终止实施2022年限制性股票激励计划暨回购注销限制性股票的议案》，关联董事、关联股东已回避表决。上述议案提交董事会前已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。经公司审慎研究，决定终止实施本次激励计划，并回购注销已获授但尚未解除限售的限制性股票。同时一并终止与之相关的《豪鹏科技：2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法》等配套文件。公司监事会对此发表了核查意见，北京国枫律师事务所出具了《北京国枫律师事务所关于深圳市豪鹏科技股份有限公司终止实施2022年限制性股票激励计划及回购注销限制性股票的法律意见书》。

二、本次限制性股票回购注销情况

（一）回购注销的原因

鉴于15名首次授予激励对象和5名预留授予激励对象因个人原因离职，公司董事会决定对其已获授但尚未解除限售的全部限制性股票134532股回购注销；

同时鉴于首次授予部分和预留授予部分第一个解锁期的解除限售条件已成就，其中剩余17名首次授予激励对象和7名预留授予激励对象2023年度个人绩效考

核结果为 B，实际可解除限售当期全部限售份额的 90%，其当期不可解除限售的份额（即当期全部限售份额的10%共计7175股）由公司董事会按照本次激励计划的相关规定进行回购注销；剩余1名首次授予激励对象2023年度个人绩效考核结果为 C，个人层面绩效考核未达成，其当期全部限售份额的 100%（共计 1500股）无法解除，公司董事会决定回购注销上述激励对象未达标部分的尚未解锁的限制性股票共计8675股。此次回购注销限制性股票合计143207股。

（二）回购数量及回购价格

1、回购数量

公司向已离职的20名激励对象回购注销其被授予的全部限制性股票合计

134532股；首次授予部分和预留授予部分第一个解锁期的解除限售条件成就后，激励对象2023年度个人绩效考核结果未达标部分尚未解锁的限制性股票（共计

8675股）需回购注销，此次公司回购注销限制性股票合计143207股。

2、回购价格根据《2022年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定“激励对象获授的限制性股票完成股份登记后，若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股或派息等影响公司股本总额或公司股票价格事项的，公司应对尚未解除限售的限制性股票的回购数量及价格做相应的调整。”若发生派息，回购价格的调整方法如下：

P＝P0-V

其中：P0 为调整前的每股限制性股票回购价格；V 为每股的派息额；P 为调

整后的每股限制性股票回购价格。经派息调整后，P 仍须大于 1。

因实施2022年度利润分配，公司2022年限制性股票首次授予回购价格已调整为28.18元/股；公司2022年限制性股票预留授予回购价格为28.18元/股。公司分别于2024年4月25日、2024年5月22日召开第二届董事会第四次会议、2023年年度股东大会审议通过了《关于2023年度利润分配预案的议案》，公司2023年度利润分配方案为：以公司2023年度利润分配预案公告披露日总股

本82184344股剔除已回购股份2623105股后的79561239股为基数，向全体股东每10股派送现金4.80元（含税），合计分配现金38189394.72元，不送红股，不以公积金转增资本。该次利润分派股权登记日为2024年6月17日，除权除息日为2024年6月18日。公司2023年度利润分配方案已于2024年6月18日实施完毕。

根据上述调整方法，调整后本次激励计划首次授予和预留授予限制性股票的回购价格 P=28.18 元/股-0.48 元/股=27.70 元/股。

（三）本次回购注销限制性股票的资金说明

本次激励计划首次授予和预留授予限制性股票的回购价格调整后27.70元/股，合计回购数量143207股。本次拟用于回购的资金总额为3966833.90元，本次回购限制性股票的资金来源为公司自有资金。

三、本次限制性股票回购注销完成前后股本结构变化表

本次回购完成后，公司总股本由82139344股变更为81996137股，公司股本结构变动如下：

本次变动前本次变动增减数量本次变动后股份性质

股份数量（股）比例（%）（股）股份数量（股）比例（%）

一、限售条件流通股24283623.0029.56-143207.0024140416.0029.44

二、无限售条件流通股57855721.0070.440.0057855721.0070.56

总股本82139344.00100.00-143207.0081996137.00100.00

四、验资情况

信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“信永中和”）于2025年 1 月 8 日出具了《验资报告》（XYZH/2025SZAA5B0001），对公司截至 2024年12月31日止的减少注册资本及股本情况进行了审验，认为：截至2024年12月31日止，豪鹏科技已回购限制性股票143207股，支付回购款总额为人民币

3966833.90元，其中减少注册资本（股本）合计人民币143207.00元（大写人民币壹拾肆万叁仟贰佰零柒元整），减少资本公积3823626.90元。同时我们注意到，豪鹏科技本次减资前的注册资本为人民币82139344.00元，股本为人民币82139344.00元，业经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于

2024 年 7 月 9 日出具 XYZH/2024SZAA5B0166 的验资报告。截至 2024 年 12 月

31日止，变更后的注册资本（股本）金额为人民币81996137.00元。

五、减资公告相关情况2024 年 11 月 19 日，公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《豪鹏科技：关于回购注销部分限制性股票减少注册资本暨通知债权人的公告》（公告编号：2024-112），自该公告发布之日起45日内，未发现债权人按照该公告的要求提供相关材料提出书面要求，要求公司清偿债务或提供相应的担保的情形。

六、本次回购注销限制性股票对公司可转换公司债券转股价格的影响根据《深圳市豪鹏科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》相关条款以及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）关

于可转换债券发行的有关规定，在向不特定对象发行可转换公司债券之后，当公司因派送股票股利、转增股本、增发新股或配股、派送现金股利等情况（不包括因发行的可转换公司债券转股而增加的股本）使公司股份发生变化时，将按下述公式进行转股价格的调整（保留小数点后两位，最后一位四舍五入）：

派送股票股利或转增股本：P1=P0/（1+n）；

增发新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）；

上述两项同时进行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）；

派送现金股利：P1=P0-D；

上述三项同时进行：P1=（P0-D+A×k）/（1+n+k）。

其中：P0 为调整前转股价，n 为派送股票股利或转增股本率，k 为增发新股或配股率，A 为增发新股价或配股价，D 为每股派送现金股利，P1 为调整后转股价。

当公司出现上述股份和/或股东权益变化情况时，将依次进行转股价格调整，并在深圳证券交易所和中国证监会指定的上市公司信息披露媒体上刊登相关公告，并于公告中载明转股价格调整日、调整办法及暂停转股时期（如需）。当转股价格调整日为本次发行的可转换公司债券持有人转股申请日或之后，转换股份登记日之前，则该持有人的转股申请按公司调整后的转股价格执行。

当公司可能发生股份回购、合并、分立或任何其他情形使公司股份类别、数

量和/或股东权益发生变化从而可能影响本次发行的可转换公司债券持有人的债权利益或转股衍生权益时，公司将视具体情况按照公平、公正、公允的原则以及充分保护本次发行的可转换公司债券持有人权益的原则调整转股价格。有关转股价格调整内容及操作办法将依据届时国家有关法律法规及证券监管部门的相关规定来制定。

根据上述可转债转股价格调整的相关规定，结合公司相关股权激励计划回购情况，“豪鹏转债”转股价格调整如下：

P0=50.23 元/股；

A=27.70 元/股；

k=-143207/82139344=-0.001743；

P1=（P0+A×k）/（1+k）=50.27 元/股（按四舍五入原则保留小数点后两位）。

综上，经计算，本次部分限制性股票回购注销后，“豪鹏转债”的转股价格调整为50.27元/股，本次转股价格调整生效日期为2025年1月16日，本次“豪鹏转债”转股价格调整无需暂停转股。

七、本次回购注销部分限制性股票对公司的影响

本次回购注销符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件、公司章程、股

权激励计划等的相关规定。本次回购注销完成后，不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化，公司股权分布仍具备上市条件。本次回购注销部分限制性股票不会对公司的财务状况和经营成果产生较大影响，也不会影响公司管理团队的积极性和稳定性。公司管理团队将继续勤勉尽责，认真履行工作职责，为股东创造价值。

八、后续事项安排

公司于2024年10月26日召开第二届董事会第八次会议，于2024年11月18日召开2024年第二次临时股东大会，审议通过了《关于减少注册资本、修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》，对公司章程中涉及注册资本、股本总额等相关条款进行了相应修改。后续公司将根据相关法律法规的规定，及时办理工商变更登记及备案等手续。

特此公告。

深圳市豪鹏科技股份有限公司董事会

2025年1月16日