2月24日，浙江证监局发布一份期货行业重磅罚单：吴剑在担任华联期货浙江分公司负责人期间，私下为他人的配资活动提供便利。浙江证监局认定吴剑为“不适当人选”，未来2年内不得担任期货公司董事、监事、高管及分支机构负责人或者实际履行上述职务。

去年以来，监管部门对期货公司提供配资行为保持高压监管态度，且处罚力度持续加大。据不完全统计，先后有中天期货、五矿期货、先锋期货、弘业期货、山金期货等多家公司的分支机构，因“为配资活动提供便利”而受到处罚。

两年内禁止担任高管

2月24日，浙江证监局发布《关于对吴剑采取认定为不适当人选措施的决定》。

经查，吴剑担任华联期货有限公司浙江分公司负责人期间，私下为他人的配资活动提供便利，违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》(证监会令第202号)第十条、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》(证监会令第202号)第四条的规定。

按照相关规定，浙江证监局决定：认定吴剑为不适当人选，自决定作出之日起2年内不得担任期货公司董事、监事、高级管理人员及分支机构负责人或者实际履行上述职务。

记者梳理发现，此前期货公司及从业人员发生违规行为，多数是被“出具警示函”“责令改正”，本次吴剑被“认定为不适当人选”的处罚结果并不常见。业内人士认为，这一定程度显示监管部门对违规配资的处罚力度正在加大。

资料显示，华联期货成立于1993年4月，是国内首批取得期货业务经营许可权的期货公司之一，公司注册资本为人民币3.76亿元。2021年11月，公司股东变更为东莞金融控股集团有限公司(持股比例51%)、东莞证券股份有限公司(持股比例49%)。

2023年，华联期货的分类评级结果为“BBB”级，处于行业中游。

根据中期协从业人员公示，吴剑的最新任职部门为华联期货浙江分公司，职务是“员工”，任现职时间是2025年2月5日。在进入华联期货之前，吴剑曾就职于浙商期货杭州营业部、浙商证券玉环长兴路证券营业部、华闻期货台州营业部。

严禁期货公司为配资活动提供便利

早在2011年7月，中国证监会就发布了《关于防范期货配资业务风险的通知》，明确期货公司不得从事配资业务，各期货公司应严格在许可范围内开展业务，不得以任何形式给客户融资;不得以任何方式参与配资业务，各期货公司不得与配资公司合谋，为配资活动提供便利。

但自去年以来，仍有多家期货公司发生“为配资活动提供便利”的违规行为。

2024年4月，中天期货宁海世贸中心营业部因负责人陈建刚在任职期间为配资活动提供便利，被责令改正;

2024年7月，五矿期货台州爱华路营业部因员工违规为客户的期货配资活动提供便利，被责令改正;

2024年7月，先锋期货福州营业部因从业人员为期货配资提供便利并获取不当利益，先锋期货及相关人员被中期协纪律惩戒;

2024年9月，弘业期货长沙营业部因员工违规为客户的期货配资活动提供便利，被责令改正;

2024年11月，山金期货厦门营业部因原负责人违规为客户的期货配资活动提供便利，被责令改正。

2024年9月，国务院办公厅转发中国证监会等部门《关于加强监管防范风险促进期货市场高质量发展的意见》，强调加强期货公司董事、监事、高级管理人员及从业人员监管，严厉惩处侵害客户利益的行为。文件还提出，完善期货公司功能定位，严格业务资质要求，实现对期货公司及其子公司经营活动的监管全覆盖。