证券代码：001212证券简称：中旗新材公告编号：2024-084

转债代码：127081债券简称：中旗转债

广东中旗新材料股份有限公司

关于控股股东、实际控制人及一致行动人持股比例被动稀释

超过1%的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、本次权益变动主要系公司可转换公司债券“中旗转债”转股导致公司总

股本增加，致使控股股东、实际控制人及一致行动人所持有的公司股份比例被动稀释超过1%，不涉及持股数量发生变化。

2、本次权益变动不涉及要约收购，不会导致公司控制权发生变化，不会影

响公司的治理结构和持续经营。

广东中旗新材料股份有限公司（以下简称“公司”）因可转换公司债券转股，导致控股股东珠海羽明华企业管理有限公司（以下简称“羽明华”）、实际控制人周军先生及一致行动人熊宏文先生合计持有公司股份比例被动稀释超过1%，现将有关情况公告如下：

经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准广东中旗新材料股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2023〕249号）核准，公司于2023年3月3日公开发行了可转债540.00万张，每张面值人民币100元，发行总额54000.00万元，证券简称“中旗转债”，债券代码“127081”，已于2023年4月25日起在深交所挂牌上市交易，并于2023年9月11日开始转股。

根据《广东中旗新材料股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称《募集说明书》）的约定，公司可转换公司债券的初始转股价格为30.27

1元/股，公司分别于2023年6月16日、2024年6月7日完成了2022年年度权益

分派、2023年年度权益分派，中旗转债的转股价格由30.27元/股调整为30.02元/股。2024年7月10日，公司召开2024年第三次临时股东大会，审议通过了《关于董事会提议向下修正可转换公司债券转股价格的议案》，并于同日召开第二届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于向下修正可转换公司债券转股价格的议案》，根据《募集说明书》等相关条款的规定及公司2024年第三次临时股东大会的授权，董事会决定将“中旗转债”的转股价格向下修正为20.70元/股，修正后的转股价格自2024年7月11日起生效。

“中旗转债”开始转股前，因公司于2022年6月15日实施2021年度权益分派以资本公积金转增股本方式增加股份27201000股，公司总股本由

90670000增加至117871000。截至2024年10月29日，“中旗转债”累计转

股3224040股，公司总股本由117871000股增加至121095040股。控股股东羽明华及其一致行动人所持公司股份合计为62133500股，在合计持有股份数量不变的情况下，持股比例从52.71%被动稀释至51.31%，持股比例被动稀释了

1.40%，具体情况如下：

1．基本情况

信息披露义务人1珠海羽明华企业管理有限公司珠海市横琴新区宝华路6号105室-33680（集中办公住所

区）信息披露义务人2周军住所广东省佛山市信息披露义务人3熊宏文住所湖北省黄冈市权益变动时间2023年9月11日至2024年10月29日股票简称中旗新材股票代码001212

变动类型（可多选）增加□减少?一致行动人有?无□

2是否为第一大股东或实际控制人是?否□

324．．本承次诺权变、益动计变前划后动等，情履投况行资情者况及其一致行动人拥有上市公司权益的股份情况增持/减持股数（万股本份次种变类动（是A否股为、履B行股已等） 本次变动前持有股份 增本持次/减变持动比后例持（有%） 是□ 否?如是股，）请 说明承诺 、意向、计划的具体股情份况作出的承诺、意向、计及履行进度。

A股股东（名珠称海 划羽 明华股企份业性管质理

0占总股本-0.82%（被动占稀总股股数（万股数（万释）

本有限公司）本次变动是否存在违反比例比例股）股）

（%）（%）

《证券A法股》（《周上军市）公 司 0 -0.55%（被动稀释）收购管理办法》等法是□否?如是，请说明违规的具体情况、整改计划和律、行A政股法（规熊合、宏计部文持门）有规 股份 362440000 处30理.75措 施-。306. 0234%4（00被0 动稀2释9.）93章、规范性文件和本所珠海羽明华业务规则等企业管理有合

规其计定中的：情无况限售条0-1.40%（被动稀释）

--3624400029.93限公司件股份

5．被限制表决权的股份情况通过证券交易所的集中交易□本次权益变动有方限式售（条可件多股份通3过6证24券40交00易所的3大0.7宗5交易□--按照《证券选法）》第六十是□其否他?如?（是因，公请司说可明转对换应公股司份债数券量转及股占导现致有持上股市比公三条的规定，合是计否持存有在股份例2被4动58稀95释00）20.862458950020.31司股本的比例。

不得行使表决权的股份本次周增其军持股份的

中资：金无来限源售条自有资-金□银行贷-款□其他61金47融3机75构借款5.0□8股

6．备查（文可件多选）件股份东投资款□其他□（请注明）不涉及资金来源?

1．中国证券登有记限结售算条有件限股责份任公24司5持89股50变0动明2细0.□861844212515.23

2．相关书面承诺文件□

合计持有股份13000001.1013000001.07

3．律师的书面意见□

4．深交所要求其的中其：他无文限件售条?

熊宏文--13000001.07件股份

有限售条件股份13000001.10--

注1：本次变动前持有股份的比例按照中登发送的截至2023年9月11日总股本计算得出；本次变动后持有股份的比例按照中登发送的截至2024年10月29日总股本计算得出。

注2：公告中若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，系四舍五入原因造成。

特此公告。

3广东中旗新材料股份有限公司董事会

2024年10月31日

4