中国证券监督管理委员会广东监管局

行政监管措施决定书

〔2024〕178号

关于对苏启文采取出具警示函措施的决定

苏启文：

经查，你作为广东洪兴实业股份有限公司(以下简称公司)监事，在2024年9月18日至30日期间，你的配偶王蕾通过其证券账户买卖公司股票,存在买入后六个月内卖出的情形。其中，累计买入25,900股，成交金额297,719.4元，累计卖出25,800股，成交金额342,322.12元。

根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）第四十四条第一款、第二款的规定,上述行为构成短线交易。依据《证券法》第一百七十条第二款的规定,我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。你应当引以为戒,认真吸取教训,本人及直系亲属应切实加强对证券法律法规的学习,严格规范交易行为,杜绝此类违规行为再次发生。

如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

广东证监局

2024年10月29日

抄送：证监会上市司、法治司；深圳证券交易所。

广东证监局办公室 2024年10月29日印发