广州越秀资本控股集团股份有限公司

关于调整股票期权激励计划行权价格的公告

广州越秀资本控股集团股份有限公司（以下简称“公司”或“越秀资本”）根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、公司《股票期权激励计划（草案）（2023年1月）》

（以下简称“《激励计划（草案）》”“本激励计划”）的相关规定

与2023年第一次临时股东大会的授权，于2025年4月2日召开

第十届董事会第二十二次会议及第十届监事会第十八次会议，审

议通过《关于调整股票期权激励计划行权价格的议案》，公司现将具体情况公告如下：

一、本激励计划已履行的相关程序及信息披露情况

2023年1月9日，公司召开第九届董事会第五十三次会议及第九届监事会第二十五次会议，审议通过《关于〈股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于制定股票期权激励计划相关管理办法的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权激励计划有关事项的议案》等议案。公司独立董事就此发表审核意见，公司聘请的律师、独立财务顾问均发表相关意见。

2023年1月10日至2023年1月19日，本次拟授予的人员

名单在公司内部张贴公示。截至公示期结束，公司监事会未收到企业、个人针对公司本激励计划激励对象名单、资格等相关信息

存在异议的反馈；2023年5月11日，公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn，下同）披露了《监事会关于公司股票期权激励计划激励对象名单的公示情况说明及审核意见》。

2023年4月29日，公司在巨潮资讯网披露了《关于股权激励计划获得广州市国资委批复的公告》，广州市人民政府国有资产监督管理委员会原则同意公司股票期权激励计划（草案）。

2023年5月15日，公司召开2023年第一次临时股东大会，

审议通过《关于<股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》

《关于制定股票期权激励计划相关管理办法的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权激励计划有关事项的议案》。公司实施本激励计划获得批准，董事会被授权确定股票期权授予日、在符合条件时向激励对象授予股票期权并办理授予股票期权所必需的全部事宜。

2023年5月16日，公司在巨潮资讯网披露了《关于股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》，在本次激励计划自查期间，未发现核查对象利用本次激励计划有关内幕信息买卖公司股票的行为。

2023年5月24日，公司召开第九届董事会第五十九次会议及第九届监事会第二十九次会议，审议通过《关于调整股票期权激励计划人员名单及授予份额的议案》《关于向股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议案》，同意以2023年5月24日为授予日，向符合条件的76名激励对象授予4888.34万股股票期权，行权价格为6.21元/股。公司独立董事发表了同意的审核意见，监事会发表了核查意见，认为股票期权的授予条件已经成就，授予的激励对象的主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。2023年6月7日，公司完成股票期权激励计划相关授予登记工作，股票期权简称：越资 JLC1，股票期权代码：037356。次日，公司在巨潮资讯网披露了《关于股票期权激励计划授予登记完成的公告》。

2024年3月27日，公司召开第十届董事会第九次会议及第十届监事会第七次会议，审议通过《关于调整股票期权激励计划行权价格的议案》《关于股票期权激励计划第一个行权期行权条件未成就及注销部分股票期权的议案》。受公司2022年年度权益分派影响，本次股票期权行权价格调整为6.04元/股；同时鉴

于第一个行权期行权条件未成就及部分激励对象不再具备激励资格，拟注销股票期权19244004股。公司聘请的律师、独立财务顾问均发表相关意见。公司已对前述19244004股股票期权予以注销，并于2024年4月8日在巨潮资讯网披露了《关于公司部分股票期权注销完成的公告》。

2025年4月2日，公司召开第十届董事会第二十二次会议及第十届监事会第十八次会议，审议通过《关于调整股票期权激励计划行权价格的议案》《关于股票期权激励计划第二个行权期行权条件未成就及注销部分股票期权的议案》。受公司2023年年度权益分派影响，本次股票期权行权价格调整为5.87元/股；

同时鉴于第二个行权期行权条件未成就及部分激励对象不再具

备激励资格，拟注销股票期权15276470股。公司聘请的律师、独立财务顾问均发表相关意见。

二、本次调整股票期权行权价格的情况（一）调整事由公司于2024年5月21日召开2023年年度股东大会审议通

过了《关于2023年年度利润分配预案的议案》，同意公司以2023年12月31日的公司总股本5017132462股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.70元（含税）。该权益分派方案已于

2024年5月30日实施完毕。

根据《激励计划（草案）》“第九章股票期权的调整方法和程序”的相关规定及2023年第一次临时股东大会的授权，公司董事会拟对股票期权行权价格进行调整。

（二）调整方法

在行权前公司发生派息，行权价格的调整公式为：P＝P0-V。

其中：P0 为调整前的行权价格；V 为每股的派息额；P 为调

整后的行权价格。经派息调整后，P 仍须为正数。

调整后，本激励计划股票期权行权价格由6.04元/股调整为

5.87元/股。

三、调整公司股票期权激励计划相关事项对公司的影响公司对本激励计划相关事项的调整不会对公司的财务状况

和经营成果产生实质性影响，不会影响本激励计划的实施。

四、监事会、律师及财务顾问的核查意见

（一）监事会意见经核查，监事会认为：董事会本次对股票期权激励计划行权价格的调整，符合《上市公司股权激励管理办法》及公司《股票期权激励计划（草案）》的规定，在股东大会对董事会的授权范围内，不存在损害公司及全体股东利益的情况，监事会同意本次调整。

（二）律师出具的法律意见书

北京市中伦律师事务所认为：截至本法律意见书出具之日，本次调整及注销事项已经取得现阶段必要的授权和批准，本次调整及注销事项符合《管理办法》《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》等法律、法规、规范性文件及《激励计划（草案）》的相关规定。

（三）独立财务顾问意见

上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司认为：越秀资本对本次激励计划的调整及注销部分股票期权相关事项已取得

了必要的批准与授权，符合《管理办法》《激励计划（草案）》等法律法规和规范性文件的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

五、备查文件

（一）第十届董事会第二十二次会议决议；

（二）第十届监事会第十八次会议决议；

（三）北京市中伦律师事务所关于公司股权激励计划调整股票期权行权价格及注销部分股票期权的法律意见书；

（四）上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于公

司股票期权激励计划调整行权价格、第二个行权期行权条件未成就及注销部分股票期权之独立财务顾问报告。

特此公告。广州越秀资本控股集团股份有限公司董事会

2025年4月2日