山金国际黄金股份有限公司

监事会议事规则

二○二四年七月山金国际黄金股份有限公司监事会议事规则

(经2024年第二次临时股东大会审议通过)

第一章总则

第一条为进一步完善公司法人治理结构，确保监事会依法独立行使监督权，维护公司、全体股东的合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《山金国际黄金股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有

关法律法规及规范性文件的规定，制定本议事规则。

第二条公司依法设立监事会，对公司财务以及公司董事、经理及其他高级

管理人员履行职责的合法合规性进行监督，维护公司及股东的合法权益。监事会对股东大会负责并报告工作。

第二章监事的任职资格

第三条公司监事为自然人，有下列情形之一的，不能担任公司的监事：

（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；

（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年；

（三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、总经理，对该公司、企

业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；

（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人并

负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年；

（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿；

（六）被中国证监会处以证券市场禁入处罚，期限未满的；

（七）法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。

违反本条规定选举、委派监事的，该选举、委派无效。监事在任职期间出现

2本条情形的，公司解除其职务。

第四条董事、总经理和其他高级管理人员不得兼任监事。

第五条监事由股东代表和职工代表担任，公司职工代表担任的监事不得低于监事人数的三分之一。

第六条监事任期每届3年。股东代表担任的监事由股东大会选举或更换，职工代表担任的监事由公司职工大会民主选举产生或更换。监事连选可以连任。

第七条监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞职导致监事会成员

低于法定人数的，在改选出的监事就任前，原监事仍应当依照法律、行政法规和《公司章程》的规定，履行监事职务。

第八条监事应当保证公司披露的信息真实、准确、完整，并对定期报告签署书面确认意见。

第九条监事可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建议。

第十条监事应当遵守法律、行政法规和《公司章程》，对公司负有忠实义

务和勤勉义务，不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产。

第十一条监事不得利用其关联关系损害公司利益，若给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。

第十二条监事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或《公司章程》规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。

第三章监事会的组成和职权

第十三条监事会由三名监事组成，推举监事会主席一名。监事会主席由全

体监事过半数选举产生。监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。

第十四条监事会换届选举或者现任监事会增补监事时，现任监事会、单独

或合计持有公司3%以上股份的股东可以按照拟选任的人数，提名非由职工代表担任的下一届监事候选人或者增补监事候选人。

第十五条监事会是公司的监督机构，对股东大会负责，行使下列职权：

（一）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见；

3（二）检查公司财务；

（三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、《公司章程》或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；

（四）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正；

（五）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股东大会职责时召集和主持股东大会；

（六）向股东大会提出提案；

（七）列席董事会会议；

（八）依照《公司法》第一百五十二条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；

（九）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事

务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担。

第四章会议的召开与议事范围

第十六条监事会每6个月至少召开一次会议。

第十七条有下列情形之一的，监事会召集人应在10日内召集临时监事会会

议：

（一）任何监事提议召开时；

（二）股东大会、监事会会议通过了违反法律、法规、监管部门的各种规

定和要求、公司章程、公司股东大会决议和其他有关规定的决议时；

（三）董事和高级管理人员的不当行为可能给公司造成重大损害或者在市场中造成恶劣影响时；

（四）公司、董事、监事、高级管理人员被股东提起诉讼时；

（五）公司、董事、监事、高级管理人员受到证券监管部门处罚或者被深圳证券交易所公开谴责时；

（六）证券监管部门要求召开时；

4（七）《公司章程》规定的其他情形。

第十八条监事会会议应于会议召开十日前，将书面通知及会议文件送达全体监事。临时监事会会议通知及会议文件应在会议召开两日前送达。

如有紧急情况需要召开临时会议的，可以不受上述通知时间限制，随时通过电话或电子邮件等方式发出会议通知，但召集人应当在会议上做出说明。

第十九条监事会会议通知应包括如下内容：

（一）会议的日期、地点；

（二）会议期限；

（三）事由及议题；

（四）发出通知的日期。

第二十条监事会会议应有半数以上监事出席方可举行。

第二十一条监事在收到书面通知后应亲自出席监事会会议。监事因故不能

亲自出席的，可以书面委托其他监事代理出席。委托书应当载明代理监事的姓名、代理事项、权限和有效期限，并由委托人签名或盖章。代为出席会议的监事应当在授权范围内行使监事的权利。监事未出席监事会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的投票权。

第二十二条监事会会议的议事范围：

（一）审议公司年度报告、半年度报告、季度报告等定期报告；

（二）审议公司财务预算、决算方案；

（三）审议公司利润分配方案和弥补亏损方案；

（四）对公司董事、高级管理层履行职责情况的监督意见；

（五）对公司内控制度制定情况和执行情况的监督意见；

（六）讨论监事会工作计划、工作报告；

（七）讨论《公司章程》规定或股东大会授权的其他事项。

第二十三条监事会可要求公司董事和高级管理人员、内部及外部审计人员

出席监事会会议，回答所关注的问题。

第五章会议的表决与决议

5第二十四条监事会会议对审议的事项采取逐项表决的原则，即提案审议完

毕后开始表决，一项提案未表决完毕，不得表决下项提案。每一监事享有一票表决权。

第二十五条监事会会议在保障监事充分表达意见的前提下，可以通讯表决

方式作出决议，并由参会监事签字。通讯表决应规定表决的有效期限，在规定时限内未表达意见的监事，视为弃权。

第二十六条监事会会议以记名投票、传真或信函方式进行表决。根据表决的结果，宣布决议及报告通过情况，并应将表决结果记录在会议记录中。

第二十七条监事会有关决议和报告，应当由到会监事会成员半数以上同意表决通过。监事对决议或报告有原则性不同意见的，应当在决议或报告中说明。

第二十八条监事应在监事会决议上签字并对监事会承担责任。但经证明在

表决时曾表明异议并记载于会议记录的，该监事可以免除责任。

第六章会议记录

第二十九条监事会会议应当有记录，出席会议的监事和记录人应当在会议记录上签名。监事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出某种说明性记载。

监事会会议记录作为公司档案至少保存10年。

第三十条监事会会议记录包括以下内容：

（一）开会的日期、地点和召集人姓名；

（二）出席监事的姓名以及受他人委托出席监事会的监事（代理人）姓名；

（三）会议议程；

（四）监事发言要点；

（五）每一决议事项的表决方式和结果（表决结果应载明赞成、反对或弃权的票数）。

第七章附则

第三十一条本规则所称“以上”、“内”，含本数；“过”、“低于”，

6不含本数。

第三十二条本规则未尽事宜，依照国家有关法律、行政法规、相关规范性

文件及《公司章程》的有关规定执行。

第三十三条本规则由监事会负责解释，自股东大会批准之日起生效。

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