四川双马:2023年度审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告

四川和谐双马股份有限公司

2023年度审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告

根据财政部、国务院国资委和中国证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》的相关规定和要求，四川和谐双马股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。

现将董事会审计委员会对会计师事务所2023年度履行监督职责的情况汇报如

下：

董事会审计委员会对德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“德勤华永”）有关执业情况进行了充分的了解，核查了德勤华永及拟签字注册会计师相关资质证照、独立性声明、诚信记录等资料，并与签字注册会计师就有关审计工作情况进行了沟通。董事会审计委员会认为德勤华永具有从事证券、期货相关业务资格，具备多年为上市公司提供审计服务的执业经验与能力，具有良好的职业操守和较强的风险意识，能够独立、客观、公正地开展审计工作，在独立性、专业胜任能力、投资者保护能力等方面能够满足公司2023年度审计工作的要求。

2023年7月20日召开的第八届董事会审计委员会2023年第三次会议审议通

过了《关于聘请2023年度财务审计和内控审计机构的议案》，同意聘任德勤华永为公司2023年度财务报告和内部控制审计机构，并同意提交公司董事会审议。

2024年1月12日，董事会审计委员会主任姚立杰女士通过视频会议的形式

与负责公司审计工作的注册会计师就公司2023年度审计计划进行了沟通。

2024年1月17日召开的第九届董事会审计委员会第三次会议审议通过了

《2023年年度审计计划》，董事会审计委员会与负责公司审计工作的注册会计师对2023年度审计工作的工作范围和方法、重大审计风险领域及其他重点审计事

项、舞弊考虑事项、关键审计事项、审计项目组的人员构成、审计时间计划等相关事项进行了充分讨论和沟通。

2024年4月24日，董事会审计委员会主任姚立杰女士通过视频会议的形式

与负责公司审计工作的注册会计师就公司2023年度审计情况进行了沟通，包括

1审计计划进程、具体审计情况、关键审计事项及重要性水平的测算等。

2024年4月28日召开的第九届董事会审计委员会第四次会议上，审计委

员会听取了德勤华永关于公司2023年年度报告审计情况的汇报，审议通过了《2023年年度报告《》2023年度内部控制评价报告》并同意提交公司董事会审议。