湖北得伟君尚律师事务所

关于长江证券股份有限公司

2024年第二次临时股东大会

法律意见书湖北得伟君尚律师事务所

DEWELL & PARTNERS

武汉市江汉区建设大道588号卓尔国际中心20-21层湖北得伟君尚律师事务所关于长江证券股份有限公司2024年第二次临时股东大会的法律意见书

得伟君尚长证律意（2024）第003号

致：长江证券股份有限公司

根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和中国证监会

发布的《上市公司股东大会规则》等法律法规、部门规章和规范性文件，以及《长江证券股份有限公司章程》（简称《公司章程》）、《长江证券股份有限公司股东大会议事规则》（简称《议事规则》）的规定，湖北得伟君尚律师事务所（简称“本所”）接受长江证券股份有限公司（简称“公司”）委托，指派鲁银科律师、熊昕律师（简称“本所律师”）出席公司2024年第二次临时股东大会，并就本次股东大会的召集及召开程序、出席会议人员资格、召集人资格、表决程序以及表决结果的合法有效性等事项出具法律意见。

为出具本法律意见书，本所律师对公司本次股东大会所涉及的有关事项进行了审查，查阅了相关会议文件，并对有关问题进行了必要的核查与验证。本所律师同意将本法律意见书随公司本次股东大会其他信息披露资料一并公告。

本所律师根据相关法律法规、部门规章和规范性文件的要求，并按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具法律意见如下：

一、本次股东大会的召集、召开程序

（一）本次股东大会的召集程序

本次股东大会由公司董事会召集。2024年8月28日，公司在指定信息披露媒体及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上刊登了《长江证券股份有限公司关于召开2024年第二次临时股东大会的通知》。上述会议通知中载明了本次股东大

1/5会的召开日期、时间、地点、审议事项、召开方式、出席对象、投票方式、会议

登记事项等内容。

经本所律师核查，公司在本次临时股东大会召开十五日前刊登了会议通知，通知时间符合法律法规及《公司章程》规定。

（二）本次股东大会的召开程序本次股东大会通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络投票平台。通过交易系统进行网络投票的时间为2024年9月13日（星期五）9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00；通过互联网投票系统进行网络投票

的时间为2024年9月13日（星期五）9:15至15:00期间的任意时间。

2024年9月13日，本次股东大会现场会议在武汉市江汉区淮海路88号长

江证券大厦召开。

经本所律师核查，本次股东大会的召集、召开程序符合法律法规、《公司章程》及《议事规则》的规定。

二、出席本次股东大会的人员

根据公司出席会议股东或其委托代理人的登记资料、授权委托书等证明文件

以及深圳证券信息有限公司提供的资料，现场出席会议的股东及股东代表以及通过网络投票的股东共计603名，代表股份2860813807股，占有表决权的公司股份总数的51.7319%。

出席及列席本次股东大会的其他人员为公司的董事、监事、高级管理人员及公司聘请的律师。

经本所律师核查，上述人员具有出席或列席本次股东大会的资格。

三、本次股东大会的表决程序及表决结果

本次股东大会对通知中列明的议案进行了审议，会议采取现场投票、网络投票相结合的方式进行表决。本次股东大会没有对会议通知未列明的事项进行表决。

2/5出席本次股东大会现场会议的股东以记名表决的方式对通知中列明的事项

逐项进行了表决，公司按照有关法律法规及《公司章程》规定程序对本次股东大会现场会议的表决进行计票、监票，并根据深圳证券信息有限公司提供的网络投票数据进行网络表决计票。

本次股东大会网络投票结束后，公司合并统计了现场投票和网络投票的表决结果。表决结果如下：

1《关于修订<公司章程>的议案》

本议案为特别决议案。

表决结果：同意2806541132股，占出席会议有表决权股份总数的

98.1029%；反对53818507股，占出席会议有表决权股份总数的1.8812%；弃权

454168股，占出席会议有表决权股份总数的0.0159%。

中小投资者表决结果：同意878500197股，占出席会议中小投资者有表决权股份总数的94.1816%；反对53818507股，占出席会议中小投资者有表决权股份总数的5.7697%；弃权454168股，占出席会议中小投资者有表决权股份总数的0.0487%。

2《关于修订<公司股东大会议事规则>的议案》

本议案为特别决议案。

表决结果：同意2806525732股，占出席会议有表决权股份总数的

98.1024%；反对53837407股，占出席会议有表决权股份总数的1.8819%；弃权

450668股，占出席会议有表决权股份总数的0.0158%。

中小投资者表决结果：同意878484797股，占出席会议中小投资者有表决权股份总数的94.1799%；反对53837407股，占出席会议中小投资者有表决权股份总数的5.7718%；弃权450668股，占出席会议中小投资者有表决权股份总数的0.0483%。

3《关于修订<公司董事会议事规则>的议案》

本议案为特别决议案。

3/5表决结果：同意2805991032股，占出席会议有表决权股份总数的

98.0837%；反对54292007股，占出席会议有表决权股份总数的1.8978%；弃权

530768股，占出席会议有表决权股份总数的0.0186%。

中小投资者表决结果：同意877950097股，占出席会议中小投资者有表决权股份总数的94.1226%；反对54292007股，占出席会议中小投资者有表决权股份总数的5.8205%；弃权530768股，占出席会议中小投资者有表决权股份总数的0.0569%。

4《关于修订<公司监事会议事规则>的议案》

本议案为特别决议案。

表决结果：同意2805987032股，占出席会议有表决权股份总数的

98.0835%；反对54371707股，占出席会议有表决权股份总数的1.9006%；弃权

455068股，占出席会议有表决权股份总数的0.0159%。

中小投资者表决结果：同意877946097股，占出席会议中小投资者有表决权股份总数的94.1222%；反对54371707股，占出席会议中小投资者有表决权股份总数的5.8290%；弃权455068股，占出席会议中小投资者有表决权股份总数的0.0488%。

5《公司2024年半年报风险控制指标报告》

表决结果：同意2857792049股，占出席会议有表决权股份总数的

99.8944%；反对2383858股，占出席会议有表决权股份总数的0.0833%；弃权

637900股，占出席会议有表决权股份总数的0.0223%。

6《关于变更公司董事的议案》

表决结果：同意2857454620股，占出席会议有表决权股份总数的

99.8826%；反对2865919股，占出席会议有表决权股份总数的0.1002%；弃权

493268股，占出席会议有表决权股份总数的0.0172%。

中小投资者表决结果：同意929413685股，占出席会议中小投资者有表决

4/5权股份总数的99.6399%；反对2865919股，占出席会议中小投资者有表决权股

份总数的0.3072%；弃权493268股，占出席会议中小投资者有表决权股份总数的0.0529%。

四、结论意见综上，公司本次临时股东大会的召集、召开程序，召集人和出席会议人员的资格、表决程序及表决结果符合有关法律法规、部门规章、规范性文件、《公司章程》及《议事规则》的规定，本次股东大会通过的决议合法、有效。

本法律意见书正本一式贰份，加盖本所公章及经办律师签字即生效。

5/5（以下无正文，为《湖北得伟君尚律师事务所关于长江证券股份有限公司2024

年第二次临时股东大会法律意见书》之签署页）湖北得伟君尚律师事务所

负责人：经办律师：

龚顺荣鲁银科

经办律师：

熊昕年月日