证券代码：000750证券简称：国海证券公告编号：2024-53
国海证券股份有限公司
2024年第三季度报告国海证券股份有限公司2024年第三季度报告
国海证券股份有限公司
2024年第三季度报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本季度报告内容
的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
本报告经公司第十届董事会第六次会议、第十届监事会第六次会议审议通过，公司9名董事、3名监事分别出席董事会、监事会会议并行使表决权。
没有董事、监事、高级管理人员对本报告的真实性、准确性、完整性无法做出保证或存在异议。
公司法定代表人何春梅女士、主管会计工作负责人谭志华先生及会计机
构负责人黄学嘉女士声明：保证本季度报告中财务信息的真实、准确、完整。
公司2024年第三季度财务会计报告未经审计。
一、主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前期间会计数据
□是√否
2国海证券股份有限公司2024年第三季度报告
（一）合并财务报表主要会计数据和财务指标
单位：人民币元本报告期末比项目2024年9月30日2023年12月31日
上年末增减（%）
资产总额63848234078.0069736509041.93-8.44
负债总额41250209498.6847017936616.94-12.27归属于上市公司股东的所有者
21811049002.9321956346382.49-0.66
权益比上年同期增比上年同期增
项目2024年7-9月2024年1-9月减（%）减（%）
营业收入995150475.394.702919834821.82-3.56
归属于上市公司股东的净利润41554328.331962.98184185774.12-53.04归属于上市公司股东的扣除非
37389909.23103.15180129164.76-55.74
经常性损益的净利润
其他综合收益的税后净额698802.76不适用-35719143.42不适用
经营活动产生的现金流量净额不适用不适用348751830.50不适用
基本每股收益（元/股）0.012400.000.03-57.14
稀释每股收益（元/股）0.012400.000.03-57.14
上升0.18个百下降1.26个百
加权平均净资产收益率（%）0.190.84分点分点
截至披露前一交易日的公司总股本：6386174477股
用最新股本计算的全面摊薄每股收益：0.03元/股
（二）非经常性损益项目和金额
单位：人民币元项目本报告期金额年初至报告期期末金额非流动性资产处置损益（包括已计提资产减值准-290194.80-635262.24备的冲销部分）计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定7143492.0217683985.77额或定量持续享受的政府补助除外）
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回2604919.892619497.92
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-979198.02-6213278.31
减：所得税影响额2118854.783338546.05
少数股东权益影响额（税后）2195745.216059787.73
合计4164419.104056609.36
3国海证券股份有限公司2024年第三季度报告
1.公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。
2.公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
（三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
单位：人民币元增减百分比项目2024年9月30日2023年12月31日主要原因
（%）期末收益互换业务形成的
衍生金融资产68195225.4217556980.46288.42衍生金融资产增加。
期末应收收益互换保证金
应收款项248625679.39180941456.3937.41增加。
买入返售金融资期末债券质押式回购业务
1463439973.143126313312.64-53.19产规模减少。
期末在其他债权投资中核
其他债权投资4752034202.398804790695.94-46.03算的债券投资规模减少。
期末期权业务形成的衍生
衍生金融负债54638022.248807569.50520.35金融负债增加。
卖出回购金融资期末债券回购业务规模减
8035293012.9015381593368.32-47.76产款少。
期末应交个人所得税及代
应交税费27644199.4140200454.67-31.23扣客户红利及利息税减少。
期末公司预收货款及项目
合同负债35141672.7118674364.6188.18款增加。
本期其他债权投资公允价
其他综合收益698853.7436417997.16-98.08值变动计入其他综合收益的金额减少。
增减百分比
项目2024年1-9月2023年1-9月主要原因
（%）公允价值变动收本期交易性金融资产的公
95780189.3028393947.89237.33
益允价值变动收益增加。
本期买入返售金融资产减
信用减值损失281883246.33292825.4396163.24值损失增加。
其他资产减值损本期其他资产减值损失增
2908631.55121880.722286.46失加。
本期其他营业外收入增
营业外收入1662567.061121371.9448.26加。
本期计提未决诉讼预计负
营业外支出8573677.8727878192.74-69.25债及其他营业外支出减少。
本期利润总额减少导致所
所得税费用52825778.74122833639.53-56.99得税费用相应减少。
4国海证券股份有限公司2024年第三季度报告
归属于母公司股
184185774.12392228123.53-53.04本期净利润减少。
东的净利润归属于母公司所有者的其他综合本期其他债权投资公允价
收益的税后净额-32148793.37-326380.58不适用值变动减少。
其中：其他债权投资公允价值变动归属于母公司所有者的其他综合本期其他债权投资计提的
收益的税后净额-3570350.05205533.68不适用信用减值准备减少。
其中：其他债权投资信用减值准备归属于母公司所
有者的综合收益148466630.70392107276.63-62.14本期净利润减少。
总额经营活动产生的本期代理买卖证券产生现
348751830.50-2788597850.99不适用
现金流量净额金净流入。
投资活动产生的本期收回投资收到的现金
4019685496.47-767709137.37不适用
现金流量净额增加。
筹资活动产生的本期发行债券收到的现金
-1558470294.29-945710240.21不适用现金流量净额减少。
（四）母公司净资本及相关风险控制指标
单位：人民币元
2024年9月30日2024年6月30日2023年12月31日预警监管
项目（未经审计）（未经审计）（经审计）标准标准
核心净资本15737220179.6716046858733.2016122457449.52
附属净资本---
净资本15737220179.6716046858733.2016122457449.52
净资产20603047562.3020635074247.1320737794086.27
各项风险资本准备之和4437189642.054515807214.685399250161.58
表内外资产总额55089614496.8955850408297.0261586291692.36
风险覆盖率354.67%355.35%298.61%≥120%≥100%
资本杠杆率28.57%28.73%26.18%≥9.6%≥8%
流动性覆盖率199.74%178.23%166.45%≥120%≥100%
净稳定资金率163.17%181.34%168.80%≥120%≥100%
净资本/净资产76.38%77.76%77.74%≥24%≥20%
净资本/负债71.49%66.64%52.09%≥9.6%≥8%
净资产/负债93.59%85.69%67.00%≥12%≥10%自营权益类证券及其衍生
7.89%1.50%2.23%≤80%≤100%
品/净资本自营非权益类证券及其衍
125.31%138.86%158.24%≤400%≤500%
生品/净资本
5国海证券股份有限公司2024年第三季度报告
二、股东信息
（一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复的优先股股
报告期末普通股股东总数（户）196583不适用
东总数（如有）前10名普通股股东持股情况
质押或、标记或持股比持有有限售条股东名称股东性质持股数量冻结情况例（%）件的股份数量股份状态数量
广西投资集团有限公司国有法人23.331490034213265486725--
广西金融投资集团有限公司国有法人4.82307665944235988200--
广西梧州中恒集团股份有限公司国有法人3.8424547884488495575--
广西产投资本运营集团有限公司国有法人3.622311542150--
广西能源股份有限公司国有法人3.232059766380--株洲市国有资产投资控股集团有
国有法人2.151375688070--限公司
广西投资集团金融控股有限公司国有法人1.931234898040--
中国建设银行股份有限公司－国
基金、理
泰中证全指证券公司交易型开放1.11709511500--财产品等式指数证券投资基金
中国农业银行股份有限公司－中
基金、理
证500交易型开放式指数证券投0.99632424660--财产品等资基金
中国建设银行股份有限公司－华
基金、理
宝中证全指证券公司交易型开放0.82520871200--财产品等式指数证券投资基金前10名无限售条件普通股股东持股情况持有无限售条股份种类及数量股东名称件股份数量股份种类数量广西投资集团有限公司1224547488人民币普通股1224547488广西产投资本运营集团有限公司231154215人民币普通股231154215广西能源股份有限公司205976638人民币普通股205976638广西梧州中恒集团股份有限公司156983269人民币普通股156983269株洲市国有资产投资控股集团有限公司137568807人民币普通股137568807广西投资集团金融控股有限公司123489804人民币普通股123489804广西金融投资集团有限公司71677744人民币普通股71677744
6国海证券股份有限公司2024年第三季度报告
中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公
70951150人民币普通股70951150
司交易型开放式指数证券投资基金
中国农业银行股份有限公司－中证500交易型开放式
63242466人民币普通股63242466
指数证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公
52087120人民币普通股52087120
司交易型开放式指数证券投资基金
根据公司掌握的情况，截至2024年9月30日，公司实际控制人广西投资集团有限公司与广西能源股份有限公司、广西梧州中恒集团上述股东关联关系或一致行动的
股份有限公司、广西投资集团金融控股有限公司、广西金融投资集说明
团有限公司存在关联关系，除此之外，上述股东之间不存在关联关系及《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人关系。
截至2024年9月30日，株洲市国有资产投资控股集团有限公司通前10名普通股股东参与融资融券过普通账户持有47538458股，通过信用账户持有90030349股。
业务情况说明除上述情况外，前10名普通股股东不存在参与融资融券业务的情况。
注：公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回式证券交易；
（二）持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况
单位：股
持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况
期初普通账户、信用账期初转融通出借股份期末普通账户、信用账期末转融通出借股户持股且尚未归还户持股份且尚未归还
股东名称（全称）占总股本占总股本占总股本数量占总股本数量合计数量合计数量合计的比例的比例的比例合计的比例株洲市国有资产投资控
1375169072.15%519000.0008%1375688072.15%00
股集团有限公司中国建设银行股份有限
公司－国泰中证全指证
825639501.29%6336000.0099%709511501.11%00
券公司交易型开放式指数证券投资基金中国建设银行股份有限
公司－华宝中证全指证
556712200.87%2717000.0043%520871200.82%00
券公司交易型开放式指数证券投资基金
（三）前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化
□适用√不适用
（四）优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况
□适用√不适用
7国海证券股份有限公司2024年第三季度报告
三、其他重要事项
□适用√不适用
四、季度财务报表
（一）公司2024年第三季度财务报表详见附录。
（二）公司2024年第三季度报告未经审计。
附录：2024年第三季度财务报表（未经审计）特此公告。
董事长：何春梅国海证券股份有限公司董事会
二〇二四年十月三十日
8国海证券股份有限公司2024年第三季度报告
合并资产负债表（未经审计）
编制单位：国海证券股份有限公司单位：人民币元资产2024年9月30日2023年12月31日
货币资金22869070221.5919297215211.02
其中：客户存款14835123064.7010008401752.58
结算备付金2523067027.423478823276.07
其中：客户备付金2080430968.442736460613.96
融出资金7111740794.067942916038.10
衍生金融资产68195225.4217556980.46
存出保证金2935427904.943707215297.83
应收款项248625679.39180941456.39
买入返售金融资产1463439973.143126313312.64
金融投资：
交易性金融资产18555201518.6319866421076.70
其他债权投资4752034202.398804790695.94
其他权益工具投资75000000.0075000000.00
长期股权投资563629928.11561547035.87
投资性房地产418537278.45428283468.61
固定资产918028120.48950287477.18
使用权资产121580584.90155740549.43
无形资产194720939.15209969668.50
商誉22084264.0122084264.01
递延所得税资产618453281.44611787834.92
其他资产389397134.48299615398.26
资产总计63848234078.0069736509041.93
法定代表人：何春梅主管会计工作负责人：谭志华会计机构负责人：黄学嘉
9国海证券股份有限公司2024年第三季度报告
合并资产负债表（续）（未经审计）
编制单位：国海证券股份有限公司单位：人民币元负债和所有者权益2024年9月30日2023年12月31日
负债：
应付短期融资款636124501.13516840716.73
拆入资金4961206199.995755654834.48
交易性金融负债523338495.70438295704.74
衍生金融负债54638022.248807569.50
卖出回购金融资产款8035293012.9015381593368.32
代理买卖证券款18253858478.1014975848546.44
应付职工薪酬544461620.75743955286.51
应交税费27644199.4140200454.67
应付款项643180247.39501183888.93
合同负债35141672.7118674364.61
预计负债173626154.76166573857.33
应付债券6914842574.977981087254.05
租赁负债123600197.39158455716.29
递延所得税负债56600276.2165070665.00
其他负债266653845.03265694389.34
负债合计41250209498.6847017936616.94
股东权益：
股本6386174477.006386174477.00
资本公积11226128083.1411226128083.14
其他综合收益698853.7436417997.16
盈余公积786363709.54786363709.54
一般风险准备1941017636.951917686068.83
未分配利润1470666242.561603576046.82
归属于母公司股东权益合计21811049002.9321956346382.49
少数股东权益786975576.39762226042.50
股东权益合计22598024579.3222718572424.99
负债和股东权益总计63848234078.0069736509041.93
法定代表人：何春梅主管会计工作负责人：谭志华会计机构负责人：黄学嘉
10国海证券股份有限公司2024年第三季度报告
合并利润表（未经审计）
编制单位：国海证券股份有限公司单位：人民币元
项目2024年1-9月2023年1-9月一、营业收入2919834821.823027502960.60
利息净收入310052663.82286666123.23
其中：利息收入845272595.701099060020.68
利息支出535219931.88812393897.45
手续费及佣金净收入1150044435.061367885096.85
其中：经纪业务手续费净收入531391907.37615634039.80
投资银行业务手续费净收入75430682.27116736090.98
资产管理业务手续费净收入151236336.55133769679.86
投资收益(损失以"-"号填列)524832822.91526199972.89
其中：对联营企业和合营企业的投资收益(损失以"-"号填列)-19716433.9824523691.68
其他收益22261528.1918345866.37
公允价值变动收益(损失以"-"号填列)95780189.3028393947.89
汇兑收益(损失以"-"号填列)-91496.31356977.15
其他业务收入816892108.59799664268.01
资产处置收益(损失以"-"号填列)62570.26-9291.79
二、营业支出2611019115.162411651229.47
税金及附加21215509.4821630607.80
业务及管理费1469327799.931598392591.76
信用减值损失281883246.33292825.43
其他资产减值损失2908631.55121880.72
其他业务成本835683927.87791213323.76
三、营业利润(亏损以"-"号填列)308815706.66615851731.13
加：营业外收入1662567.061121371.94
减：营业外支出8573677.8727878192.74
四、利润总额(亏损总额以"-"号填列)301904595.85589094910.33
减：所得税费用52825778.74122833639.53
五、净利润(净亏损以"-"号填列)249078817.11466261270.80
(一)按经营持续性分类：
1.持续经营净利润(净亏损以"-"号填列)249078817.11466261270.80
2.终止经营净利润(净亏损以"-"号填列)--
(二)按所有权归属分类：
1.归属于母公司股东的净利润184185774.12392228123.53
2.少数股东损益64893042.9974033147.27
六、其他综合收益的税后净额-35719143.42-120846.90
归属于母公司股东的其他综合收益的税后净额-35719143.42-120846.90
(一)将重分类进损益的其他综合收益-35719143.42-120846.90
1.其他债权投资公允价值变动-32148793.37-326380.58
2.金融资产重分类计入其他综合收益的金额--
3.其他债权投资信用损失准备-3570350.05205533.68
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额--
七、综合收益总额213359673.69466140423.90
归属于母公司股东的综合收益总额148466630.70392107276.63
归属于少数股东的综合收益总额64893042.9974033147.27
八、每股收益
(一)基本每股收益0.030.07
(二)稀释每股收益0.030.07
法定代表人：何春梅主管会计工作负责人：谭志华会计机构负责人：黄学嘉
11国海证券股份有限公司2024年第三季度报告
合并现金流量表（未经审计）
编制单位：国海证券股份有限公司单位：人民币元
项目2024年1-9月2023年1-9月一、经营活动产生的现金流量：
为交易目的而持有的金融工具净减少额2183915022.043573932035.02
收取利息、手续费及佣金的现金2421313331.122689877746.60
融出资金净减少额806604224.88-
代理买卖证券收到的现金净额3396483164.02-
收到其他与经营活动有关的现金2239485074.041325922141.78
经营活动现金流入小计11047800816.107589731923.40
支付利息、手续费及佣金的现金618567397.14579684235.11
拆入资金净减少额790000000.00850000000.00
回购业务资金净减少额6041836997.342669222382.88
融出资金净增加额-551246815.74
代理买卖证券支付的现金净额-2640540865.79
支付给职工以及为职工支付的现金1077557211.361203168591.28
支付的各项税费152330516.53246604975.83
支付其他与经营活动有关的现金2018756863.231637861907.76
经营活动现金流出小计10699048985.6010378329774.39
经营活动产生的现金流量净额348751830.50-2788597850.99
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金3995842075.714608000.00
取得投资收益收到的现金203085222.01191785535.67
取得结构化主体收到的现金净额-2662353.74
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额70052.0099509.71
投资活动现金流入小计4198997349.72199155399.12
投资支付的现金44480900.00820837299.51
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金71337125.72134514414.60
支付其他与投资活动有关的现金63493827.5311512822.38
投资活动现金流出小计179311853.25966864536.49
投资活动产生的现金流量净额4019685496.47-767709137.37
三、筹资活动产生的现金流量：
取得借款收到的现金28228675.1110000000.00
发行债券收到的现金860283000.005156331000.00
筹资活动现金流入小计888511675.115166331000.00
偿还债务支付的现金1748362675.115328810000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金635387396.20728328692.14
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润40143509.1059919569.43
支付其他与筹资活动有关的现金63231898.0954902548.07
筹资活动现金流出小计2446981969.406112041240.21
筹资活动产生的现金流量净额-1558470294.29-945710240.21
四、汇率变动对现金的影响额-91496.31356977.15
五、现金及现金等价物净增加额2809875536.37-4501660251.42
加：期初现金及现金等价物余额22291464983.7626625163209.54
六、期末现金及现金等价物余额25101340520.1322123502958.12
法定代表人：何春梅主管会计工作负责人：谭志华会计机构负责人：黄学嘉
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