国海证券股份有限公司

2024年度风险控制指标报告

2024年，国海证券股份有限公司（以下简称公司）严格

落实《证券公司风险控制指标管理办法》《证券公司全面风险管理规范》等法规及自律规则要求，动态监控净资本等风险控制指标，认真开展敏感性分析和压力测试工作，确保净资本等各项风险控制指标持续符合规定标准。

一、报告期内风险控制指标的具体情况和达标情况

（一）公司风险控制指标具体情况

单位：元

2024年12月31日2023年12月31日预警监管

项目（经审计）（经审计）标准标准

核心净资本16224693577.9316122457449.52

附属净资本0.000.00

净资本16224693577.9316122457449.52

净资产20841038558.2120737794086.27

各项风险资本准备之和3943570467.585399250161.58

表内外资产总额48550611304.7461586291692.36

风险覆盖率411.42%298.61%≥120%≥100%

资本杠杆率33.42%26.18%≥9.6%≥8%

流动性覆盖率195.25%166.45%≥120%≥100%

净稳定资金率168.77%168.80%≥120%≥100%

净资本/净资产77.85%77.74%≥24%≥20%

净资本/负债98.22%52.09%≥9.6%≥8%

净资产/负债126.17%67.00%≥12%≥10%

1自营权益类证券及其衍

2.22%2.23%≤80%≤100%

生品/净资本自营非权益类证券及其

86.52%158.24%≤400%≤500%

衍生品/净资本

（二）公司风险控制指标达标情况

报告期内，公司净资本等主要风险控制指标持续符合监管标准，没有发生触及监管标准的情况。

二、风险控制指标动态监控情况

根据《证券公司风险控制指标管理办法》《证券公司风险控制指标动态监控系统指引》的要求，报告期内，公司利用风险控制指标动态监控系统实现风险控制指标实时计量、

动态监控和及时预警，按照规定开展敏感性分析和压力测试工作并根据监控情况及压力测试结果及时采取有效防范措施，确保净资本等各项风险控制指标持续符合规定标准。

三、净资本补足机制建立情况

公司建立了净资本补足机制，公司净资本等风险控制指标达到预警标准或之前，公司将采用以下一种或多种措施确保净资本等各项风险控制指标持续符合要求：

（一）通过提高公司自身盈利能力或调整利润分配规模以增加净资本；

（二）通过转让长期股权投资、处置有形或无形资产等

方式调整资产结构，减少资产项目的风险调整规模以增加净资本；

（三）发行证券公司次级债券等方式补充净资本；

2（四）向原股东配售股份、向不特定对象公开增发股份、非公开发行股票等方式补充净资本。

国海证券股份有限公司

二〇二五年三月二十七日

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