证券代码：000728证券简称：国元证券公告编号：2024－033

国元证券股份有限公司

第十届董事会第十八次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

国元证券股份有限公司（以下简称本公司或公司）第十届董事会第十八次会

议通知于2024年10月22日以电子邮件等方式发出，会议于2024年10月25日以通讯方式召开，会议的召开和表决程序合法有效。本次会议应表决的董事

14人，实际表决的董事14人。会议的召开符合法律、行政法规、部门规章、规

范性文件和《公司章程》等有关规定。

二、董事会会议审议情况

本次会议以记名投票的方式审议通过如下决议：

（一）审议通过《公司2024年第三季度报告》。

表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

2024年10月24日，公司第十届董事会审计委员会2024年第四次会议全票

审议通过本议案。

（二）审议通过《关于修订<国元证券股份有限公司防控洗钱和恐怖融资风险管理办法>的议案》。

为进一步规范履行反洗钱义务，落实中国人民银行安徽省分行关于反洗钱文化建设的工作要求，根据监管机构的窗口指导意见，结合公司部门架构调整等实际情况，同意公司对《国元证券股份有限公司防控洗钱和恐怖融资风险管理办法》

1部分条款进行修改。

表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

2024年10月24日，公司第十届董事会风险管理委员会2024年第三次会议

全票审议通过本议案。

《<国元证券股份有限公司防控洗钱和恐怖融资风险管理办法>修订说明》，修订后的《国元证券股份有限公司防控洗钱和恐怖融资风险管理办法》详见2024年 10月 26日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）；《国元证券股份有限公司 2024年第三季度报告》详见2024年10月26日《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

三、备查文件

1.经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；

2.第十届董事会审计委员会2024年第四次会议决议；

3.第十届董事会风险管理委员会2024年第三次会议决议；

4.深交所要求的其他文件。

特此公告。

国元证券股份有限公司董事会

2024年10月26日

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