股票代码：000686股票简称：东北证券公告编号：2024-032

东北证券股份有限公司

第十一届董事会2024年第六次临时会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况1.公司于2024年10月25日通过邮件方式向全体董事发出《关于召开东北证券股份有限公司第十一届董事会2024年第六次临时会议的通知》。

2.公司第十一届董事会2024年第六次临时会议于2024年10月28日以通

讯表决的方式召开。

3.会议应出席董事13人，实际出席并参加表决的董事13人。

4.会议召集人和主持人：公司董事长李福春先生。

5.会议列席人员：公司8名监事、10名高管人员列席本次会议。

6.本次会议符合法律法规和《公司章程》的规定。

二、董事会会议审议情况

本次会议以记名投票表决的方式审议并通过了以下议案：

（一）审议通过了《公司2024年第三季度报告》

表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

《公司2024年第三季度报告》已经公司第十一届董事会审计委员会审议通过，报告全文与本公告同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。

（二）审议通过了《公司2024年三季度风险控制指标情况报告》

表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

《公司2024年三季度风险控制指标情况报告》已经公司第十一届董事会风

险控制委员会审议通过，报告全文与本公告同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。

1同时，公司董事会听取了《董事会审计委员会关于公司2024年三季度稽核审计工作情况的报告》，董事会对报告内容无异议。

三、备查文件

1.经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；

2.第十一届董事会审计委员会2024年第六次会议决议；

3.第十一届董事会风险控制委员会2024年第四次会议决议；

4.深交所要求的其他文件。

特此公告。

东北证券股份有限公司董事会

二〇二四年十月二十九日

2