法律意见书

北京市高朋律师事务所关于中节能太阳能股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券并在主板上市的法律意见书

二〇二三年八月法律意见书

7th Floor Block BGateway Plaza No. 18 Xiaguangli Dongsanhuan North Road Chaoyang DistrictBeijing

网址：www.gaopenglaw.com北京市高朋律师事务所关于中节能太阳能股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券并在主板上市的法律意见书

致：中节能太阳能股份有限公司

北京市高朋律师事务所（以下简称“本所”）受中节能太阳能股份有限公司（以下简称“发行人”、“公司”或“太阳能”）委托，担任发行人本次向不特定对象发行可转换公司债券并在主板上市事宜（以下简称“本次发行”或“本次发行上市”）的专项法律顾问并出具法律意见。

本所根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》，中国证券监督管理委员会制定的《上市公司证券发行注册管理办法》《可转换公司债券管理办法》以及深圳证券交易所制定的《深圳证券交易所股票上市规则（2023年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第15号——可转换公司债券》《深圳证券交易所上市公司业务办理指南》等法律、行

政法规、部门规章、规范性文件以及中国证券监督管理委员会、深圳证券交易

所的有关规定，按照中国律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就发行人本次发行上市有关事宜出具本《北京市高朋律师事务所关于中节能太阳能股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券并在主板上市的法律意见书》和《北京市高朋律师事务所关于中节能太阳能股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券并在主板上市的律师工作报告》。

4-1-1法律意见书

释义

如无特别说明，本法律意见书中使用的相关简称与其所对应的全称词汇如下所示：

公司、发行人、太阳能指中节能太阳能股份有限公司中国节能指中国节能环保集团有限公司

本所、高朋指北京市高朋律师事务所

发行人会计师指大华会计师事务所（特殊普通合伙）本次中节能太阳能股份有限公司向不特定对象发行可

本次发行、本次发行上市指转换公司债券并在主板上市的的行为

本次可转债、可转债指发行人本次发行的可转换公司债券发行人为本次发行编制的《中节能太阳能股份有限公《募集说明书》指司向不特定对象发行可转换公司债券并在主板上市的募集说明书》《北京市高朋律师事务所关于中节能太阳能股份有限律师工作报告指公司向不特定对象发行可转换公司债券并在主板上市的的律师工作报告》《北京市高朋律师事务所关于中节能太阳能股份有限法律意见书指公司向不特定对象发行可转换公司债券并在主板上市的的法律意见书》

信会师报字[2021]第 ZG11044 号《审计报告》、大华

最近三年审计报告指审字[2022]001664号《审计报告》、大华审字

[2023]001418号《审计报告》太阳能香港指中节能太阳能香港有限公司中国节能指中国节能环保集团有限公司国务院国资委指国务院国有资产监督管理委员会中国证监会指中国证券监督管理委员会深交所指深圳证券交易所股东大会指中节能太阳能股份有限公司股东大会董事会指中节能太阳能股份有限公司董事会

《公司章程》指《中节能太阳能股份有限公司章程》

《独立董事工作细则》指《中节能太阳能股份有限公司独立董事工作细则》

《公司法》指《中华人民共和国公司法》

《证券法》指《中华人民共和国证券法》

《民法典》指《中华人民共和国民法典》

《管理办法》指《上市公司证券发行注册管理办法》

4-1-2法律意见书

《可转债办法》指《可转换公司债券管理办法》

《上市规则》指《深圳证券交易所股票上市规则（2023年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第15号—《可转债指引》指—可转换公司债券》

香港特别行政区、香港指中华人民共和国香港特别行政区

最近三年指2020年、2021年和2022年最近三年及一期、报告期指2020年、2021年、2022年和2023年1-3月报告期初指2020年1月1日报告期末指2023年3月31日

2020年12月31日、2021年12月31日、2022年12

报告期各期末指月31日和2023年3月31日

元、万元、亿元指人民币元、人民币万元、人民币亿元

中华人民共和国，仅为出具本法律意见书之目的，不中国指

包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区

4-1-3法律意见书

声明

为出具本法律意见，本所特作如下声明：

本法律意见书系本所根据出具之日以前已经发生或存在的事实和国家正式

公布、实施的现行法律、法规和中国证监会、深交所的有关规定，并基于本所对有关事实的了解及对法律、法规的理解出具。

本所已得到发行人的保证，即发行人已提供本所为出具本法律意见书所必需的、真实的、完整的原始或复印的书面文件资料或口头证言，其提供给本所的全部文件、材料及其所述事实均是真实、准确、完整和有效的，一切足以影响本法律意见书的事实、数据和信息均已向本所披露，并无任何隐瞒、虚假、重大遗漏或误导之处，进而保证所提供该等资料上的签字和/或印章均是真实的，提交的各项文件的签署人均具有完全的民事行为能力，并且其签署行为已获得恰当、有效的授权，有关副本资料或复印件与正本或原件相一致，各文件的正本或原件的效力在其有效期内均未被有关政府部门撤销，且于本法律意见书出具日均由其各自的合法持有人持有。

本所已对与出具本法律意见书有关的、发行人的所有文件、资料及证言进

行了审查、判断，并据此发表法律意见；对本所律师法律尽职调查工作至关重要又无法得到独立证据支持的事实，本所依赖于有关政府主管部门、发行人或者其他有关机构出具的证明文件做出判断。

本所业已严格履行法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对发行人的行为以及本次发行上市申请的合法合规、真实有效进行了充分的核查验证，保证本法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏，并对本法律意见书的真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。

本所同意发行人在其为本次发行上市而编制的《募集说明书》中部分或全部自行引用或按深交所审核要求引用本所另行出具的律师工作报告和本法律意

见书的有关内容，但发行人作上述引用时，不得曲解或片面地引用该律师工作报告和本法律意见书，并需经本所律师对《募集说明书》的有关内容进行审阅和确认。

本法律意见书仅就与本次发行上市有关的法律问题发表意见，且仅根据中国法律发表法律意见，并不对会计、审计、资产评估、财务分析、投资决策、业务发展等专业事项发表意见。本所在本法律意见书中对有关会计报表、审计报告、资产评估报告或业务报告中某些数据和结论的引述，并不意味着本所对这些数据、结论的真实性和准确性做出任何明示或默示的保证。本所不具备对该等事项发表意见所需的专业知识和技能，也不具备对该事项进行核查及发表

4-1-4法律意见书

评论意见的适当资格和专业能力，对此本所仅依赖具备资质的专业机构的意见作出判断。

本所出具的法律意见书仅供发行人为本次发行上市之目的而使用，未经本所书面同意，不得用作任何其他目的。本所同意将本法律意见书作为发行人申请本次发行上市所必备的法律文件，随同其他材料一并上报，并愿意依法对发表的法律意见承担相应的法律责任。

4-1-5法律意见书

目录

释义....................................................2

声明....................................................4

正文....................................................7

一、本次发行上市的批准和授权........................................7

二、发行人本次发行上市的主体资格......................................7

三、本次发行上市的实质条件.........................................8

四、发行人的设立.............................................16

五、发行人的独立性............................................16

六、发起人、主要股东、控股股东和实际控制人................................17

七、发行人的股本及演变..........................................17

八、发行人的业务.............................................18

九、关联交易及同业竞争..........................................19

十、发行人的主要财产...........................................19

十一、发行人的重大债权债务........................................22

十二、发行人重大资产变化及收购兼并....................................23

十三、发行人章程的制定与修改.......................................23

十四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作.........................24

十五、发行人董事、监事和高级管理人员及其变化...............................24

十六、发行人的税务............................................25

十七、发行人的环境保护和产品质量、技术等标准...............................25

十八、发行人募集资金的运用........................................26

十九、发行人业务发展目标.........................................28

二十、诉讼、仲裁及行政处罚........................................28

二十一、发行人《募集说明书》法律风险的评价................................29

二十二、本所律师认为需要说明的其他问题..................................29

二十三、结论意见.............................................30

4-1-6法律意见书

正文

一、本次发行上市的批准和授权

发行人于2023年7月13日召开第十届董事会第二十四次会议、2023年7月31日通过现场及网络形式召开2023年第一次临时股东大会，前述会议审议通过了《关于公司符合向不特定对象发行公司债券条件的议案》《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券预案的议案》《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的论证分析报告的议案》《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用可行性分析报告的议案》《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报及填补措施及相关主体承诺的议案》《关于公司可转换公司债券持有人会议规则的议案》《关于公司未来三年（2023年-2025年）股东回报规划的议案》《关于提请股东大会授权董事会及董事会转授权董事长全权办理本次向不特定对象发行可转换公司债券具体事宜的议案》等关于本次发行上市的议案。

经本所律师核查，该等董事会会议、股东大会的召集、召开程序符合法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，出席会议人员的资格、召集人资格合法有效，会议的表决程序、表决结果合法有效。

发行人第十届董事会第二十四次会议及2023年第一次临时股东大会审议并通过了《关于提请股东大会授权董事会及及董事会转授权董事长全权办理本次向不特定对象发行可转换公司债券具体事宜的议案》，发行人授权董事会及董事会转授权董事长全权处理本次发行具体事宜。

经本所律师核查，发行人就本次发行具体事宜对董事会所作的授权及董事会的转授权之授权范围、程序合法有效，符合法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定。

发行人本次发行尚需待深交所发行上市审核通过并经中国证监会注册。

发行人股东大会已依法定程序作出批准本次发行的决议；根据有关法律、

法规、规范性文件以及《公司章程》等规定，上述决议的内容合法有效；股东大会对于董事会及其转授权董事长办理有关本次发行具体事宜的授权范围、程序合法有效；发行人本次发行尚需待深交所发行上市审核通过并经中国证监会注册。

二、发行人本次发行上市的主体资格发行人为依法成立且合法有效存续的上市公司；发行人不存在股东大会决

议解散、因合并或分立而解散、不能清偿到期债务依法被宣告破产、违反法律、

4-1-7法律意见书

法规被依法吊销营业执照、责令关闭及经营管理发生严重困难、通过其他途径

不能解决而被人民法院依法解散的情形。本所律师认为，发行人具备本次发行上市的主体资格。

三、本次发行上市的实质条件根据发行人提供的材料并经本所律师核查，发行人本次发行上市符合《证券法》《管理办法》《可转债办法》《上市规则》《可转债指引》等法律、法

规、规章和规范性文件规定的申请向不特定对象发行可转换公司债券的实质条件，具体如下：

（一）本次发行符合《证券法》规定的条件

1、发行人具备健全且运行良好的组织机构，符合《证券法》第十五条第

一款第（一）项的规定

发行人现行《公司章程》系依照《公司法》《证券法》等法律法规及规范

性文件制定与修改，合法有效。经本所律师审查发行人股东大会、董事会、监事会和独立董事的相关制度、会议文件、独立董事就相关事项发表的意见等资

料后认为，发行人股东大会、董事会、监事会和独立董事制度健全，能够依法有效履行职责。发行人的组织机构健全且运行良好。

2、发行人最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息，符合

《证券法》第十五条第一款第（二）项的规定

经查验发行人最近三年审计报告、发行人年度报告及发行人的确认，发行人2020年度、2021年度及2022年度扣除非经常性损益后归属于上市公司股东

的净利润分别为97745.14万元、107076.55万元、129520.58万元。根据发行人2023年第一次临时股东大会审议通过的发行方案，发行人本次发行拟募集资金630000万元，本次发行的可转债票面利率的确定方式及每一计息年度的最终利率水平，由公司股东大会授权公司董事会及董事会转授权董事长在发行前根据国家政策、市场状况和公司具体情况与保荐人（主承销商）协商确定。根据发行人的说明，本次发行可转债的年利率将不高于中国人民银行公布的一年期贷款基准利率，本所律师参照中国人民银行公布的一年期贷款基准利率计算债券年利息，发行人最近三年平均可分配利润不少于公司债券一年的利息，符合《证券法》第十五条第一款第（二）项的规定。

3、发行人发行可转债募集的资金未用于弥补亏损或非生产性支出，符合

《证券法》第十五条第二款的规定

根据发行人2023年第一次临时股东大会会议决议及《募集说明书》，发行人本次发行募集资金拟用于“光伏电站项目建设”及“补充流动资金”，符合国家产业政策和法律法规的规定。公司向不特定对象发行可转债募集的资金，

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将按照《募集说明书》所列资金用途使用；改变资金用途，需经债券持有人会议作出决议；向不特定对象发行可转债募集的资金，未用于弥补亏损或非生产性支出，符合《证券法》第十五条第二款的规定。

4、发行人不存在不得再次公开发行公司债券的情形，符合《证券法》第

十七条的规定发行人不存在《证券法》第十七条规定的“（一）对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态”或“（二）违法《证券法》规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途”等不得再次公开发行公司债券的情形，符合《证券法》第十七条的规定。

（二）本次发行符合《管理办法》规定的条件

1、发行人具备健全且运行良好的组织机构，符合《管理办法》第十三条

第一款第（一）项的规定

如本章“（一）本次发行符合《证券法》规定的条件”之“1、发行人具备健全且运行良好的组织机构，符合《证券法》第十五条第一款第（一）项的规定”部分所述，发行人具备健全且运行良好的组织机构，符合《管理办法》第十三

条第一款第（一）项的规定。

2、发行人最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息，符合

《管理办法》第十三条第一款第（二）项的规定

如本章“（一）本次发行符合《证券法》规定的条件”之“2、发行人最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息，符合《证券法》第十五条

第一款第（二）项的规定”部分所述，发行人最近三年平均可分配利润不少于

公司债券一年的利息，符合《管理办法》第十三条第一款第（二）项的规定。

3、发行人具有合理的资产负债结构和正常的现金流，符合《管理办法》

第十三条第一款第（三）项的规定

经查验发行人最近三年审计报告、2023年度第一季度财务报告及发行人的确认，发行人最近一期末持有债券共计15亿元。2023年5月，公司发行绿色公司债10亿元。根据《<上市公司证券发行注册管理办法>第九条、第十条、

第十一条、第十三条、第四十条、第五十七条、第六十条有关规定的适用意见——证券期货法律适用意见第18号》中关于第十三条“合理的资产负债结构和正常的现金流量”的适用意见为“本次发行完成后，累计债券余额不超过最近一期末净资产的百分之五十。”根据发行人2023年度第一季度财务报告，最近一期末净资产为2225638.29万元。本次发行完成后，发行人累计公开发行公司债券余额不超过88亿元。累计公开发行公司债券余额占发行人最近一期期末净资产的比例为39.54%，累计公司债券余额不超过最近一期期末净资产额的百

4-1-9法律意见书分之五十。

根据发行人最近三年审计报告，发行人最近三年的资产负债率分别为

63.82%、62.51%、53.04%，发行人的资产负债结构处于行业合理水平。

发行人现有主营业务或投资方向可持续发展，经营模式和投资计划稳健，主要产品或服务市场前景良好，行业经营环境和市场需求不存在现实或可预见的重大不利变化。根据发行人最近三年审计报告，发行人最近三年经营活动产生的现金流净额分别为211985.49万元、205479.63万元、509852.53万元。

发行人拥有充足的现金资产支付到期贷款和利息。

4、发行人具有持续盈利能力，且最近三个会计年度加权平均净资产收益

率平均不低于6%，符合《管理办法》第十三条第一款第（四）项的规定经查验发行人最近三年审计报告，以合并口径计算，发行人最近三年归属于上市公司股东的净利润分别为102797.48万元、118084.66万元和138653.91万元，扣除非经常性损益后归属于上市公司股东的净利润分别为97745.14万元、

107076.55万元和129520.58万元。以扣除非经常性损益后归属于上市公司股

东的净利润与扣除前归属于上市公司股东的净利润孰低者作为计算依据，发行人最近三个会计年度连续盈利。

根据发行人最近三年审计报告，发行人最近三个会计年度加权净资产收益率分别为7.53%、8.25%、7.73%，扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率分别为7.16%、7.43%、7.21%。以扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润之孰低者作为加权平均净资产收益率的计算依据，发行人最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于百分之六。

5、发行人现任董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规规定的任职要求，符合《管理办法》第九条第（二）项的规定经本所律师核查中国证监会（检索网址：http://www.csrc.gov.cn/）、深交所（ 检 索 网 址 ： http://www.szse.cn ） 、 上 海 证 券 交 易 所 （ 检 索 网 址 ：http://www.sse.com.cn）及北京证券交易所（检索网址：https://www.bse.cn）等

网站、发行人公告文件及发行人董事、监事和高级管理人员签署的关联方调查表，发行人现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，不存在违反《公司法》第一百四十七条、第一百四十八条规定的行为，且最近三十六个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近十二个月内未受到过证券交易所的公开谴责，符合《管理办法》第九条第（二）项的规定。

6、发行人具有完整的业务体系和面向市场独立经营的能力，不存在对持

续经营有重大不利影响的情形，符合《管理办法》第九条第（三）项的规定根据发行人出具的确认并经查验发行人与其主营业务相关的重大合同，发

4-1-10法律意见书

行人现有主营业务能够持续发展，主要产品的市场前景良好，行业经营环境和市场需求不存在现实或可预见的重大不利变化。

经查验发行人相关董事会决议、发行人工商登记备案资料、发行人与高级

管理人员及核心技术人员签署的劳动合同以及发行人出具的确认，发行人高级管理人员和核心技术人员稳定，最近十二个月内未发生重大不利变化。

经查验发行人不动产权证书、注册商标证书、专利证书、软件著作权等资

料并根据发行人出具的确认，发行人重要资产、核心技术或其他重大权益的取得方式合法，能够持续使用，不存在现实或可预见的重大不利变化。

经查验发行人提供的起诉状、裁定书、判决书等诉讼资料、企业信用信息

查询报告（出具日期：2023年5月19日），检索裁判文书网（https://wenshu.court.gov.cn/）、中国执行信息公开网（http://zxgk.court.gov.cn/）等网站，并根据发行人出具的确认，发行人不存在可能严重影响公司持续经营的担保、诉讼、仲裁或其他重大事项。

综上，发行人具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力，且不存在对持续运营有重大不利影响的情形，符合《管理办法》第九条第（三）项的规定。

7、发行人会计基础工作规范，内部控制制度健全且有效执行，财务报表

的编制和披露符合企业会计准则和相关信息披露的规定，在所有重大方面公允反映了上市公司的财务状况、经营成果和现金流量，最近三年财务会计报告被出具无保留意见审计报告，符合《管理办法》第九条第（四）项的规定根据发行人最近三年审计报告、发行人出具的确认，发行人会计基础工作规范，严格遵循国家统一会计制度的规定。

经查验发行人《内部控制鉴证报告》及发行人出具的确认，发行人内部控制制度健全，能够有效保证公司运行的效率、合法合规性和财务报告的可靠性；

内部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷。

根据发行人最近三年审计报告、发行人出具的确认，财务报表的编制和披露符合企业会计准则和相关信息披露的规定。

根据发行人最近三年审计报告、发行人出具的确认，发行人经营成果真实，现金流量正常，营业收入和成本费用的确认严格遵循国家有关企业会计准则的规定，在所有重大方面公允反映了上市公司的财务状况、经营成果和现金流量。

根据发行人最近三年审计报告，发行人最近三年财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告。

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8、发行人最近一期末不存在金额较大的财务性投资，符合《管理办法》

第九条第（五）项的规定

根据发行人最近三年审计报告及2023年度第一季度财务报告、发行人出具的确认，截至报告期末，发行人对 SPI Energy Co. Ltd.投资的账面价值为 44.93万元，为财务性投资，但是金额很小，不属于金额较大的财务性投资。

根据发行人最近三年审计报告及2023年度第一季度财务报告，并经本所律师核查，截至报告期末，发行人交易性金融资产金额为238000.00万元。前述金融资产均为发行人购买的低风险银行结构性存款，安全性较高、流动性较强，风险较低且存续期均为3个月以内，不属于财务性投资。

综上，截至报告期末，发行人不存在持有金额较大的财务性投资的情形，符合《管理办法》第九条第（五）项的规定。

9、发行人不存在《管理办法》第十条规定的不得向不特定对象发行股票

的情形经查验本次发行的申请文件、发行人编制的《前次募集资金存放与实际使用情况的专项报告》、发行人会计师出具《前次募集资金使用情况鉴证报告》大华核字[2023]0013580号）、发行人公开披露的信息并经本所律师检索中国证

监会、证券交易所网站，以及发行人出具的确认，发行人不存在擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正，或者未经股东大会认可的情形。

根据发行人出具的说明并经本所律师通过证券交易所官方网站检索，发行人或其现任董事、监事和高级管理人员不存在最近三年受到中国证监会行政处罚，或者最近一年受到证券交易所公开谴责，或者因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的情形。

根据发行人及其控股股东、实际控制人出具的说明并经本所律师核查，发行人及其控股股东、实际控制人最近一年内不存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为。

根据发行人出具的说明并经本所律师核查，上市公司或者其控股股东最近三年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序

的刑事犯罪，或者存在严重损害上市公司利益、投资者合法权益、社会公共利益的重大违法行为，或严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形。

发行人报告期内所受行政处罚的具体情况，详见律师工作报告“第二部分正文”之“二十、诉讼、仲裁及行政处罚”之“（二）发行人及其子公司报告期内受到的行政处罚”。

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10、发行人募集资金的使用符合《管理办法》第十二条及第十五条的规定

本次发行募集资金不超过630000.00万元（含本数）。本次发行的募集资金在扣除发行费用后的净额将用于光伏电站项目建设及补充流动资金。本次发行的募集资金所投资项目均已按照《企业投资项目核准和备案管理条例》等法律法规和规章制度按照属地原则在项目所在地备案机关备案；除中节能林城

260兆瓦光伏发电项目外，所有项目均已按照《环境影响评价法》等法律法规

和规章制度办理了环境影响评价审批手续；以及土地管理部门出具的项目使用土地符合国家土地管理法律和行政法规的说明。募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规的规定，符合《管理办法》第十二条第（一）项的规定。

本次募集资金使用项目不存在为持有财务性投资，或直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司的情形，符合《管理办法》第十二条第（二）项的规定。

根据发行人出具的确认、发行人控股股东出具的书面承诺，发行人募集资金使用项目实施后，不会与控股股东控制的其他企业产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性，符合《管理办法》第十二条第（三）项的规定。

本次发行的募集资金未用于弥补亏损和非生产性支出，符合《管理办法》

第十五条的规定。

11、发行人不存在《管理办法》第十四条规定的不得发行可转债情形

经查验发行人公开披露的信息并经本所律师检索中国证监会、证券交易所网站，以及发行人出具的确认，发行人不存在对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，亦没有处于继续状态。发行人不存在《管理办法》第十四条第（一）项规定的情形。

经查验发行人公开披露的信息并经本所律师检索中国证监会、证券交易所网站，以及发行人出具的确认，发行人不存在违反《证券法》规定，改变公开发行公司债券所募资金用途的情形。发行人不存在《管理办法》第十四条第

（二）项规定的情形。

12、本次发行方案的审议通过情况符合《管理办法》的规定

经查验本次发行的董事会会议召开通知、决议公告文件以及独立董事发表

专项意见，本次发行的董事会审议通过情况符合《管理办法》第十六条和第十七条的规定。

经查验本次发行的股东大会的会议召开通知及决议公告文件，公司提供了网络投票方式，议案的通过获得了出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过，本次发行的股东大会审议情况符合《管理办法》第十八条、第十九条和

4-1-13法律意见书

第二十条规定。

13、本次发行的公开募集文件符合《管理办法》的相关规定

根据本次发行的股东大会决议、《募集说明书》，发行人本次发行的可转换公司债券发行方案具有期限、面值、利率、评级、债券持有人权利、转股价

格及调整原则、赎回及回售、转股价格向下修正等条款，符合《管理办法》第六十一条第一款的规定；发行人本次发行方案确定的转股价格由公司股东大会授权董事会及董事会转授权董事长根据股东大会的授权，与保荐机构（主承销商）协商确定，符合《管理办法》第六十一条第二款的规定。

根据本次发行的股东大会决议、《募集说明书》，发行人本次发行的可转换公司债券发行方案确定的转股期限为自发行结束之日起满六个月后的第一个

交易日起至可转换公司债券到期日止，符合《管理办法》第六十二条的规定。

根据本次发行的股东大会决议、《募集说明书》，发行人本次发行的可转换公司债券发行方案确定的转股价格不低于募集说明书公告日前二十个交易日

公司 A 股股票交易均价和前一个交易日公司 A 股股票交易均价，且不低于最近一期经审计的每股净资产和股票面值。本次发行转股价格符合《管理办法》第六十四条第一款的规定。

14、本次发行聘请的中介机构情况符合《管理办法》的规定

发行人已聘请大公国际资信评估有限公司对本次发行的可转换公司债券进

行信用评级及跟踪评级。经查验大公国际资信评估有限公司的《营业执照》《证券市场资信评级业务许可证》，大公国际资信评估有限公司具备资信评级资质，符合《管理办法》第四十七条的规定。

发行人已聘请华泰联合作为本次发行的可转换公司债券的承销商，经查验双方签署的《保荐承销协议》，符合《管理办法》第六十五条的规定。

（三）本次发行符合《可转债办法》规定的相关条件

1、根据发行人2023年第一次临时股东大会审议通过的发行方案及募集说明书，本次发行的可转债及未来转换的 A 股股票将在深交所上市，符合《可转债办法》第三条第一款的规定。

2、根据本次发行的股东大会决议、《募集说明书》，发行人本次发行的可

转换公司债券发行方案确定的转股期限为自发行结束之日起满六个月后的第一

个交易日起至可转换公司债券到期日止，转股期限符合《可转债办法》第八条的规定。

3、根据发行人在《募集说明书》“第二节本次发行概况”之“三、本次可转债发行的基本条款”之“（十一）转股价格的确定及其调整”，本次发行

4-1-14法律意见书

的可转换公司债券的初始转股价格不低于募集说明书公告日前二十个交易日公

司 A 股股票交易均价和前一个交易日公司 A 股股票交易均价，且不得向上修正，符合《可转债办法》第九条的规定。

4、根据发行人在《募集说明书》“第二节本次发行概况”之“三、本次可转债发行的基本条款”之“（十一）转股价格的确定及其调整”和“（十二）转股价格向下修正条款”中所披露转股价格调整的原则及方法、转股价格向下

修正条款，符合《可转债办法》第九条和第十条的规定。

5、根据发行人在《募集说明书》“第二节本次发行概况”之“三、本次可转债发行的基本条款”之“（十五）赎回条款”中披露的本次发行赎回条款，符合《可转债办法》第十一条第一款的规定。

6、根据发行人在《募集说明书》“第二节本次发行概况”之“三、本次可转债发行的基本条款”之“（十六）回售条款”中披露的本次发行的回售条款，规定债券持有人可按事先约定的条件和价格将所持债券回售给发行人，发行人改变募集资金用途的，赋予债券持有人一次回售的权利，符合《可转债办

法》第十一条第二款的规定。

7、根据发行人与华泰联合签订的《债券受托管理协议》，发行人聘请华泰

联合为本次可转换公司债券的受托管理人，就相关受托权限及管理事项进行了明确约定。发行人已在《募集说明书》“第二节本次发行概况”之“八、本次发行的有关机构”说明华泰联合为本次可转换公司债券的受托管理人，符合《可转债办法》第十六条的规定。

8、根据发行人2023年第一次临时股东大会审议通过的《中节能太阳能股份有限公司可转换公司债券持有人会议规则》，本次发行相关的债券持有人会议规则约定公平、合理，明确了可转债持有人通过可转债持有人会议行使权利的范围，可转债持有人会议的召集、通知、决策机制和其他重要事项。发行人已在《募集说明书》“第二节本次发行概况”之“三、本次可转债发行的基本条款”之“（十七）保护债券持有人权利的办法，以及债券持有人会议相关事项”中披露主要条款，符合《可转债办法》第十七条的规定。

9、发行人已在《募集说明书》“第二节本次发行概况”之“五、发行人违约责任”中披露本次可转债违约的情形、违约责任的承担方式、争议解决机制，符合《可转债办法》第十九条的规定。

（四）本次发行符合《监管规则适用指引——发行类第7号》的规定

根据发行人最近三年审计报告、发行人的确认及本所律师核查，发行人不存在类金融业务，发行人本次发行募集资金未直接或变相用于类金融业务，符合《监管规则适用指引——发行类第7号》之“7-1类金融业务监管要求”第

4-1-15法律意见书二条的规定。

综上，本所律师认为，发行人已具备《证券法》《管理办法》《可转债办法》等法律法规及规范性文件规定的有关上市公司向不特定对象发行可转换公司债券的实质条件。

四、发行人的设立

本所律师认为，发行人设立的程序、方式、条件等符合当时国家法律、法规和规范性文件之规定，并得到了有权部门的批准，发行人的设立合法有效。

本所律师认为，发行人设立过程中所签署的相关协议的形式和内容符合当时法律、法规和规范性文件之规定，不会引致公司设立行为存在潜在纠纷。

综上，本所律师认为，发行人的设立过程及设立行为符合有关法律、法规和规范性文件的规定。

五、发行人的独立性

（一）业务独立

根据发行人出具的确认并经本所律师核查，发行人的主营业务为太阳能发电及电力储备；太阳能技术及相关配套产品研发、应用、转让及销售；太阳能

应用技术咨询服务；太阳能发电项目开发、设计、组织建设、维护与经营管理；

太阳能发电电子系统设备研发、制造、销售。发行人的业务独立于控股股东及其控制的其他企业，与控股股东及其控制的其他企业间不存在同业竞争或者显失公平的关联交易。

（二）资产完整

根据发行人出具的确认并经本所律师核查，发行人合法拥有完整、独立的经营性资产，合法拥有与生产经营有关的厂房、设备等重要资产的所有权或使用权，合法拥有与生产经营相关的专利、软件著作权等知识产权的所有权或使用权；不存在对控股股东及其控制的其他企业的依赖情况。

（三）人员独立

根据发行人出具的确认并经本所律师核查，发行人的董事、监事、总经理、副总经理、总会计师等高级管理人员均按照《公司法》《公司章程》及其他有关规定产生。发行人的总经理、副总经理、总会计师等高级管理人员未在控股股东及其控制的其他企业（不包括发行人及其控股子公司）中担任除董事、监

事以外的其他职务，未在控股股东及其控制的其他企业领薪；发行人的财务人员未在控股股东及其控制的其他企业中兼职。

（四）机构独立

根据发行人出具的确认并经本所律师核查，发行人的股东大会、董事会、

4-1-16法律意见书

监事会均依法设立，并规范运作。发行人根据生产经营的需要设置了董事会办公室（证券法律部）、董事会战略委员会、董事会审计与风险控制委员会、董

事会提名委员会、董事会薪酬与考核委员会、项目管理部、科技发展部、安全

生产部等职能部门。发行人已建立健全内部经营管理机构，独立行使经营管理职权，与控股股东及其控制的其他企业间不存在机构混同的情形。发行人的经营场所和办公机构与股东及其他关联方完全分开，不存在股东及其他关联方干预发行人机构设置的情况。

（五）财务独立

根据发行人出具的确认并经本所律师核查，发行人独立设置了财务部门，配置了专门的财务人员，全面负责公司的财务管理工作，并已建立独立的财务核算体系，能够独立作出财务决策，具有规范的财务会计制度，不存在与其控股股东及其控制的其他企业或关联企业共用银行账户的情形。

综上所述，本所律师认为，发行人符合业务、资产、人员、机构和财务独立的要求，拥有独立的组织管理、生产经营、财务管理系统，具有独立面向市场自主经营的能力。

六、发起人、主要股东、控股股东和实际控制人

（一）主要股东

本所律师认为，发行人的主要股东均依法存续，具有担任发行人股东或进行出资的资格。根据发行人提供的股东名册，截至报告期末，发行人主要股东持有的发行人股份不存在股份质押的情况。

（二）控股股东和实际控制人经核查，截至报告期末，中国节能持有发行人股份1223169548股，占发行人股份总数的31.29%，为发行人控股股东。

经核查，截至报告期末，国务院国资委通过中国节能间接持有发行人

1223169548股股份，占发行人股本总额的31.29%，为发行人实际控制人。

截至报告期末，中国节能所持有的发行人股票不存在其他冻结、质押、托管或者其他权利行使限制的情形，亦不存在重大权属纠纷。

七、发行人的股本及演变

经本所律师核查，本所律师认为，发行人股份公司设立时的股份设置、股本结构合法有效，公司产权界定和确认不存在纠纷及风险。发行人上市后历次增资均履行了相关的法定程序，相关股东已足额缴纳了相应的增资款项，发行人历次股权变动均履行了相关的法定程序。发行人历次增资及股权变动结果合法、有效。

4-1-17法律意见书

八、发行人的业务

（一）发行人的经营范围及经营方式

根据发行人提供的资料并经本所律师核查，发行人的经营范围及经营方式符合相关法律、行政法规的规定，均已按照法律、行政法规的要求取得了开展经营活动所必需的批准和许可，没有需要终止的情形出现。

（二）发行人在中国大陆以外经营情况

根据发行人出具的确认并经本所律师核查，截至本法律意见书出具之日，发行人在香港特别行政区设立控股孙公司。

根据发行人出具的确认及本所律师核查，该公司已经取得了《公司迄今仍注册证书》并办理了商业登记，截至报告期末有效存续；报告期初截至报告期末针对该公司不存在任何的强制性清盘申请，任何的仲裁、调解或其他司法或行政程序，或任何有关香港税务的司法或行政程序，截至报告期末该公司合法合规经营。

（三）发行人的业务变更情况

根据发行人及其子公司报告期内的重大业务合同、最近三年审计报告及最

近一期未审计的财务报表以及发行人出具的确认并经本所律师核查，报告期内，发行人实际从事的主营业务为太阳能光伏电站的投资运营以及太阳能电池组件

的生产销售，发行人报告期内主营业务未发生变更。

（四）发行人的主营业务

根据发行人最近三年审计报告及2023年第一季度未审计的财务报表，发行人的确认并经本所律师核查，发行人报告期内营业收入主要来自于主营业务收入。发行人的主营业务突出。

（五）发行人持续经营情况

根据发行人现行有效的《营业执照》和《公司章程》以及发行人出具的确认，并经本所律师核查，发行人为长期存续的股份有限公司，依照法律的规定在其经营范围内开展经营，不存在持续经营的法律障碍。

九、关联交易及同业竞争

（一）发行人主要关联方及关联交易情况发行人的主要关联方及主要关联交易情况详见律师工作报告“第二部分正文”之“九、关联交易及同业竞争”的披露。

根据发行人的确认、独立董事意见及本所律师核查，发行人及其子公司主要关联交易公允，不存在损害发行人及其他股东利益的情况。

4-1-18法律意见书

（二）关联交易决策制度

经本所律师核查，发行人在《公司章程》《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《独立董事工作细则》及《关联交易管理办法》等内部规定中明确了关联交易公允决策的程序和权限等。上述关联交易均履行了相关的审批程序。

（三）规范和避免关联交易的承诺

根据发行人控股股东及其一致行动人出具的书面承诺并经本所律师核查，本所律师认为，上述承诺函已对发行人的控股股东及其一致行动人构成合法和有效的义务，可有效减少和规范该等主体及其控制的其他企业与发行人之间可能发生的关联交易。

（四）同业竞争及避免同业竞争的措施

1、同业竞争

发行人的控股股东为中国节能，发行人的实际控制人为国务院国资委。除发行人外，直接/间接控制发行人的主体直接或间接控制的其他企业的情况见律师工作报告“第二部分正文”之“九、关联交易及同业竞争”之“（一）发行人主要关联方及关联关系情况”之“2、控股股东控制的其他企业”。

根据发行人出具的确认并经本所律师核查，截至报告期末，发行人与控股股东及其控制的其他企业不存在同业竞争。

2、避免同业竞争的措施

为避免同业竞争，维护公司的利益和保证公司的长期稳定发展，发行人的控股股东及其一致行动人均已出具避免同业竞争的承诺函。

根据发行人出具的确认并经本所律师核查，截至本法律意见书出具之日，发行人的控股股东及其一致行动人严格履行该等承诺，不存在违反承诺的情形，未损害发行人利益。

本所律师认为，发行人的控股股东已采取有效措施或承诺采取有效措施避免同业竞争。

（五）关联交易和同业竞争的披露

根据发行人提供的资料并经本所律师审查，发行人近三年的公告已对重大关联交易事项进行了披露，不存在重大遗漏或重大隐瞒。

十、发行人的主要财产

（一）发行人拥有土地使用权情况

根据发行人出具的确认、发行人提供的文件并经本所律师核查，截至报告期末，发行人及其子公司已经取得权属证书的土地使用权共计132宗，面积合计24920277.72平米，其中出让土地共计79宗，面积合计5164495.61平方米，

4-1-19法律意见书

划拨土地共计51宗，面积合计18643766.66平方米，其他权利类型土地2宗，面积合计1112015.45平方米。发行人及其子公司正在办理权属证书的土地使用权共计20宗，具体详见律师工作报告附件三。该等土地面积合计为

927018.16平方米，占发行人及其子公司自有土地总面积的比例为3.71%。

截至报告期末已办理取得权属证书的土地使用权不存在权属纠纷；发行人及其子公司未办理权属证书的土地面积占发行人及其子公司自有土地总面积比例较低，且截至本法律意见书出具之日，发行人及其子公司继续使用该等无证土地未遇到障碍，不存在其他第三方对无证土地提出权利请求或异议，该等土地未取得权属证书不会对发行人的生产经营造成重大不利影响，不构成发行人本次发行的实质性障碍。

（二）发行人拥有的房屋所有权情况

根据发行人出具的确认、发行人提供的文件并经本所律师核查，截至报告期末，发行人及其子公司已经取得权属证书的自有房产共计160处，建筑面积共计213435.29平方米。发行人及其子公司尚未取得权属证书的自有房产共计

45处，建筑面积共计66198.84平方米，具体详见律师工作报告附件四。

截止报告期末，发行人及其子公司已办理取得权属证书的房屋所有权不存在权属纠纷，发行人及其子公司尚未取得权属证书的房产面积占发行人及其子公司自有总房产面积的比例为23.67%，但账面净值占发行人截至报告期末合并报表净资产的比例仅为0.76%。截至本法律意见书出具之日，发行人及其子公司继续使用该等房产未遇到障碍，不存在其他第三方对上述无证房产提出权利请求或异议，该等房产的权属状况不会对发行人的生产经营造成重大不利影响，不构成发行人本次发行的实质性障碍。

（三）发行人租赁土地使用权情况

1、发行人及其子公司租赁的国有土地使用权情况

根据发行人提供的资料、出具的确认并经本所律师核查，截至报告期末，发行人及其子公司在中国境内共租赁土地165宗用于经营发电项目主体设施用地。前述土地中共租赁有国有土地35宗，具体详见律师工作报告附件五（一）。

其中绝大部分已经履行了相关法律程序符合我国相应法律法规的规定，还有其余四宗土地在完善租赁决策程序，该等土地的面积总计713670.19平方米，占发行人使用土地总面积1的比例为0.57%，占比极低。

截止本法律意见书出具之日，发行人及其子公司继续使用该等土地未受程序瑕疵的影响，不会影响发行人的资产完整性，不存在其他第三方对上述土地

1公司及其子公司使用土地使用面积为公司及其子公司拥有的土地使用权总面积、公司及

其子公司租赁土地的总面积以及公司及其子公司以其他方式使用土地总面积的三者之和。

4-1-20法律意见书

提出权利请求或异议，不构成发行人本次发行的实质性障碍。

2、发行人及其子公司租赁的集体土地使用权情况

根据发行人提供的资料、出具的确认并经本所律师核查，截至报告期末，发行人及其子公司租赁集体土地130宗，具体详见律师工作报告附件五（二）。

其中绝大部分已经履行了相关法律程序，符合我国相应法律法规的规定，尚有一宗集体土地租赁正在逐步完善审批程序，占发行人及其子公司使用土地总面积的比例极低，不会对发行人的生产经营造成重大不利影响，不构成发行人本次发行的实质性障碍。

综上，本所律师认为，针对上述已签署土地租赁协议及相关附属协议的租赁土地，其租赁行为合法、有效，发行人及其子公司有权依据该等文件主张相应权利及承担相应义务。截止本法律意见书出具之日，发行人及其子公司继续使用该等国有土地及集体土地未受程序瑕疵的影响，不会影响发行人的资产完整性，不存在其他第三方对上述土地提出权利请求或异议，不构成发行人本次发行的实质性障碍。

3、发行人及其子公司租赁使用农用地情况

发行人及其子公司光伏方阵租赁使用农用地符合国家或地方相应法律、法规或其他规范性文件的规定。

（四）租赁房产

根据发行人提供的材料、出具的确认并经本所律师核查，截至报告期末，发行人及其子公司租赁房屋75处，具体详见律师工作报告附件六。

经本所律师核查，前述租赁房产中未取得权属证书的房产主要作为办公室、员工宿舍及临时仓库使用，发行人自租赁上述房屋使用以来，未因租赁事宜发生任何纠纷或受到任何政府部门的调查、处罚，该等租赁房产未取得权属证书不会对其正常的业务经营造成重大不利影响，不构成发行人本次发行的实质性障碍。

发行人及其子公司的上述房屋租赁未办理房屋租赁合同备案。根据《民法典》相关规定，房屋租赁未办理备案不会影响租赁合同的效力。本所律师认为，发行人租赁的房屋未办理租赁合同备案不影响租赁合同的效力。

综上，本所律师认为，除上述瑕疵外，发行人及其子公司签订的上述租赁合同合法有效；该等租赁物业的瑕疵不会对本次发行构成实质性法律障碍。

（五）租赁屋顶

根据发行人提供的相关资料，并经本所律师核查，发行人及其子公司通过租赁的方式获得6处建筑物屋顶的使用权，具体详见律师工作报告“第二部分

4-1-21法律意见书正文”之“十、发行人的主要财产”之“（七）租赁屋顶”部分。

未提供房屋权属证书的租赁屋顶对应的屋顶业主均已在租赁合同中确认了

对租赁标的的所有权，因此，如该等租赁标的存在权属瑕疵导致发行人或其子公司受到损失的，发行人或其子公司有权请求屋顶业主承担违约责任，且该等租赁屋顶所建设之分布式光伏电站装机容量较小，未提供权属证书不会对发行人生产经营产生重大影响。

综上，本所律师认为以上情形不构成发行人本次发行的实质性障碍。

（六）在建工程

据发行人提供的相关资料、出具的确认，并经本所律师核查，发行人及其子公司投资预算超过4亿元的重要在建工程共有十处，具体详见律师工作报告

“第二部分正文”之“十、发行人的主要财产”之“（十）在建工程”部分。

经本所律师核查，前述项目均已取得相关的立项备案、环评批复及项目用地文件，不违反有关环境保护、土地管理等法律和行政法规的规定，均按照建设计划实施，处于正常建设阶段。

（七）发行人及其子公司拥有的知识产权

根据发行人出具的确认、发行人提供的文件并经本所律师核查，截至报告期末，发行人及其子公司在中国境内拥有8件注册商标、415项专利、32项软件著作权，具体情况如律师工作报告附件八所示，前述知识产权不存在权属纠纷。

（八）海域使用权、生产经营设备

根据发行人提供的文件、出具的确认并经本所律师核查，发行人及其子公司的主要设备为发行人或子公司购买取得，资产权属清晰，不存在权属纠纷。

根据发行人提供的资料，并经本所律师核查，截至报告期末，发行人及其子公司已取得两宗海域使用权，不存在权属纠纷，有权使用该等海域经营发电项目。

（九）发行人对其主要财产的所有权/使用权行使的限制情况

除律师工作报告已披露事项外，发行人及其重要子公司不存在其他所有权/使用权行使受到限制的情形。该等主要财产或使用权受限主要系基于发行人及其重要子公司正常生产经营向银行贷款所致，对本次发行不构成重大不利影响。

十一、发行人的重大债权债务

（一）重大合同

发行人及其子公司的重大债权债务情况详见律师工作报告“第二部分正文”

之“十一、发行人的重大债权债务”的披露。根据发行人出具的确认并经本所律

4-1-22法律意见书师核查，发行人及其子公司已履行完毕的合同不存在潜在纠纷；正在履行的重大合同合法、有效，不存在重大法律纠纷。

（二）侵权之债

根据发行人出具的确认并经本所律师核查，发行人报告期内没有因环境保护、知识产权、产品质量、劳动安全、人身权等原因产生的重大侵权之债。

（三）与关联方的重大债权债务根据发行人出具的确认并经本所律师核查，除在律师工作报告“第二部分正文”之“九、关联交易及同业竞争”之“（二）关联交易”已披露的关联交易外，发行人与其关联方之间在报告期内不存在重大债权债务关系及相互提供担保的情况。

（四）其他应收款、其他应付款

根据发行人最近三年审计报告和2023年第一季度未经审计财务报表，报告期各期末，公司其他应收款余额分别为发行人应收账款账面价值分别为5479.76万元、6780.13万元、5259.59万元和5305.87万元。报告期各期末，

公司其他应付款余额分别为55127.51万元、40518.17万元、29805.20万元和

25700.26万元。

根据发行人出具的确认并经本所律师核查，发行人其他应收、其他应付款为发行人因正常的生产经营活动发生。本所律师认为，发行人上述其他应收、其他应付款合法有效，不会对本次发行产生重大影响。

十二、发行人重大资产变化及收购兼并根据发行人出具的确认并经本所律师核查，除律师工作报告“第二部分正文”之“七、发行人的股本及演变”所述内容外，发行人设立至今无合并、分

立、其他增资扩股、减少注册资本等行为。

截至本法律意见书出具之日，发行人不存在拟进行的重大资产置换、资产剥离、资产出售或收购等行为。

十三、发行人章程的制定与修改

（一）《公司章程》的制定

本所律师认为，发行人《公司章程》的制定履行了必要的法定程序，合法、有效；章程内容符合当时相关法律、法规和规范性文件的规定，是按有关制定上市公司章程的规定起草的。

（二）报告期内《公司章程》的修改

本所律师认为，报告期内发行人《公司章程》的修订履行了必要的法定程序，合法、有效；《公司章程》内容符合现行法律、法规和规范性文件的规定。

4-1-23法律意见书

十四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作

（一）发行人的组织机构

经本所律师核查，本所律师认为，发行人具有健全的法人治理结构及组织机构。

（二）发行人股东大会、董事会和监事会的议事规则

经本所律师核查，本所律师认为，发行人具有健全的股东大会、董事会、监事会议事规则，该等议事规则符合法律、法规和规范性文件的规定。

（三）股东大会、董事会、监事会的召开、决议内容及签署

经本所律师核查，本所律师认为，发行人报告期内的历次股东大会、董事会、监事会的召开、决议内容及签署合法、合规、真实、有效。

（四）报告期内股东大会和董事会的历次授权和重大决策

经本所律师核查，本所律师认为，发行人报告期内股东大会或董事会作出授权或重大决策，均履行了《公司法》《公司章程》及公司其他内部规章制度所规定的决策程序，该等授权或重大决策行为合法有效。

十五、发行人董事、监事和高级管理人员及其变化

（一）发行人董事、监事和高级管理人员的任职情况

经本所律师核查，本所律师认为，发行人现任董事、监事及高级管理人员均具有法律、法规和《公司章程》规定的任职资格，不存在《公司法》第一百四十六条及《公司章程》所列示的不得担任董事、监事和高级管理人员的情形；

发行人独立董事的任职资格符合《上市公司独立董事规则》等有关规定，其职权范围不违反有关法律、法规和规范性文件的规定。

（二）发行人报告期内董事、监事、高级管理人员的变化情况

经本所律师核查，本所律师认为，发行人的董事、监事和高级管理人员报告期内的变化符合法律、法规和规范性文件以及发行人《公司章程》的规定，履行了必要的法律程序。

（三）发行人独立董事及其任职资格、职权范围

经本所律师核查，本所律师认为，发行人已聘任3名独立董事，占董事会成员人数的比例不少于三分之一，该等独立董事的任职已履行了必要的法律程序，符合有关法律、法规和规范性文件的规定；发行人《公司章程》及《独立董事工作细则》中关于独立董事的职权范围符合有关法律、法规和规范性文件的规定。

4-1-24法律意见书

十六、发行人的税务

（一）发行人及其子公司的税种、税率及依据

根据发行人出具的确认并经本所律师核查，本所律师认为，发行人及其子公司目前执行的税种、税率符合现行法律、法规和规范性文件的要求。

（二）发行人及其子公司享受的税收优惠

经本所律师核查，本所律师认为，报告期内发行人及其子公司所享受的税收优惠政策符合相关法律法规的规定，合法有效。

（三）发行人及其子公司享受的政府补贴

根据发行人最近三年审计报告和2023年第一季度未经审计财务报表，以及发行人出具的确认，并经本所律师核查，本所律师认为，报告期内发行人及其子公司所享受的财政补贴具有相应的政策依据，合法有效。

（四）发行人及其子公司的纳税情况根据发行人及各子公司纳税主管机关出具的证明文件以及发行人出具的确认，发行人及其子公司在报告期内无重大税务违法违规情形。

十七、发行人的环境保护和产品质量、技术等标准

（一）环境保护根据发行人及其子公司相关环境主管部门出具的证明以及发行人出具的确认，并经本所律师核查，除律师工作报告“第二部分正文”之“二十、诉讼、仲裁及行政处罚”之“（二）发行人及其子公司报告期内受到的行政处罚”部

分所述环保行政处罚外，报告期内发行人及其境内子公司不存在因违反环境保护法律法规而受到处罚的情形。

经核查，本所律师认为，报告期内，发行人不存在因违反环境保护方面的法律、法规而受到行政处罚且情节严重的情形。

（二）产品质量和技术监督根据发行人及其子公司相关主管市场监督管理部门出具的证明以及发行人

出具的确认，并经本所律师核查，除律师工作报告“第二部分正文”之“二十、诉讼、仲裁及行政处罚”之“（二）发行人及其子公司报告期内受到的行政处罚”部分所述建设工程质量行政处罚外，报告期内发行人及其境内子公司不存在因违反产品质量和技术监督法律法规而受到处罚的情形。

经核查，本所律师认为，报告期内，发行人不存在因违反有关产品质量和技术监督方面的法律法规而受到行政处罚且情节严重的情形。

（三）安全生产根据发行人及其境内子公司所属安全生产监督管理主管部门出具的证明以

4-1-25法律意见书

及发行人出具的确认，并经本所律师核查，报告期内发行人及其境内子公司不存在因违反安全生产方面法律法规而受到处罚的情形。

经核查，本所律师认为，报告期内，发行人不存在因违反安全生产方面的法律、法规而受到行政处罚且情节严重的情形。

十八、发行人募集资金的运用

（一）本次募集资金的运用及批准根据发行人第十届董事会第二十四次会议和2023年第一次临时股东大会审

议通过的本次发行方案，本次可转换公司债券募集资金总额不超过630000.00万元人民币（含630000.00万元），扣除相关费用后全部拟用于如下项目：

拟使用募集资金金额

序号募集资金投资项目投资额（万元）（万元）

察布查尔县25万千瓦/100万千瓦时全钒

1液流电池储能+100万千瓦市场化并网光伏170832.72152000.00

发电项目-一期 300MW 项目

2中节能林城260兆瓦光伏发电项目117207.3097000.00中节能太阳能吉木萨尔县15万千瓦“光

387566.1138000.00伏+储能”一体化清洁能源示范项目

中节能扬州真武 150MW 渔光互补光伏发

467482.4154000.00

电项目

中节能关岭县普利长田 100MW 农业光伏

544336.7435000.00

电站项目

中节能册亨县弼佑秧项 100MW 农业光伏

643256.3032000.00

电站项目

中节能册亨县双江秧绕 100MW 农业光伏

743153.5733000.00

电站项目

8补充流动资金189000.00189000.00

合计762835.15630000.00项目投资总额高于本次募集资金净额部分由公司自筹解决。为了保证募集资金投资项目的顺利进行，并保障公司全体股东的利益，在本次可转债募集资金到位之前，公司将根据募集资金投资项目进度的实际情况通过自有或自筹资金先行投入，并在募集资金到位后按照相关法律、法规规定的程序予以置换。

在上述募集资金投资项目的范围内，由公司股东大会授权公司董事会及董事会转授权董事长根据项目实际需求，对上述募集资金投资项目的具体金额进行适当调整。

综上，本所律师认为，本次募集资金数额、批准和使用均符合现行有效法律法规之规定。

4-1-26法律意见书

（二）本次募集资金拟投资项目的具体情况

根据公司提供的资料并经本所律师核查，本次募投项目中除中节能林城

260兆瓦光伏发电项目以外，均已经获得项目备案及环评批复。中节能林城260

兆瓦光伏发电项目目前正在办理环评批复过程中，预期近期将获得相关环评批复。根据《建设项目环境保护条例》，发行人应在项目开工建设前取得环境保护主管部门审批通过的环境影响报告书。发行人募投项目均未在取得环保批复前开工建设，符合国家产业政策和有关环境保护法律法规的规定。中节能林城

260兆瓦光伏发电项目尚未获得环评批复不构成本次发行的重大障碍。

发行人本次募投项目升压站等配套设施用地已经获得了不动产权证书或者

已签署《国有建设用地使用权出让合同》，或当地县级以上土地主管部门已经出具相关说明，说明项目用地落实不存在重大不确定性，项目公司取得拟建项目所占用土地的不动产权证书不存在实质性障碍；光伏方阵用地均通过租赁集

体土地解决，并均已履行必要的集体经济组织内部决策程序，或由集体经济组织出具相关说明，租赁本集体土地不存在实质性障碍，拟建项目用地落实不存在风险。发行人租赁土地搭设光伏方阵符合现有法律、行政法规及部门规章的规定，不存在将通过划拨方式取得的土地租赁给发行人的情形。

本次募投项目为光伏电站投资建设及补充流动性资金，围绕主营业务展开，可以进一步提高公司的光伏装机规模。公司作为控股股东中国节能旗下的光伏发电企业，与其控制的其他企业不存在同业竞争的情形。本次募投项目的实施预计不会导致公司新增关联交易。如随着项目开展而产生关联交易，公司将按照中国证监会、深交所及其他有关法律、法规和规范性文件的要求以及《公司章程》等内部治理文件履行相应的审批程序，并进行相应的信息披露。

综上，本所律师认为，发行人本次募集资金拟投资项目符合国家产业政策，已经2023年第一次临时股东大会批准，已经获得前述备案、环评批复及用地文件，不违反有关环境保护、土地管理等法律和行政法规的规定，募投项目的实施不存在重大不确定性，募投项目的实施不会导致公司新增同业竞争或关联交易，对本次发行不构成实质性障碍。

（三）发行人前次募集资金经中国证监会《关于核准中节能太阳能股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2022〕1045号）核准，发行人委托中国国际金融股份有限公司作为主承销商，以非公开发行的方式向特定对象发行人民币普通股（A 股）股票90212.94万股，每股面值1元，每股发行价格人民币6.63元。截至2022年7月18日止，发行人共募集资金598111.80万元，扣除与发行有关的费用1173.98万元（不含税），募集资金净额为596937.82万元。根据《前次募集

4-1-27法律意见书资金使用情况鉴证报告》及发行人的确认，发行人前次募集资金的使用与发行人公开披露的募集资金使用用途一致，发行人对前次募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务。

（四）募集资金用途符合其他法律法规规定

根据发行人的说明并经本所律师核查，本所律师认为，本次募集资金数额未超过项目需要量，本次募集资金使用项目未进行财务性投资，也未投资于以买卖有价证券为主要业务的公司，未用于弥补亏损和非生产性支出。

实施主体除中节能（察布查尔）太阳能科技有限公司以外，其余均为发行人并表范围内的全资子公司。中节能（察布查尔）太阳能科技有限公司的少数权益股东察布查尔锡伯自治县城市建设投资经营集团有限公司已经出具承诺函，承诺将按照持股比例同比例增资，不影响项目实施。募投项目实施后不会与控股股东产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性。

发行人对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金使用专户。

综上，本所律师认为，本次募集资金数额未超过项目需要量，募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律、行政法规的规定，本次募集资金使用项目未进行财务性投资，也未投资于以买卖有价证券为主要业务的公司，未用于弥补亏损和非生产性支出，募投项目实施后不会与控股股东产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性。发行人不存在变更前次募集资金用途的行为，符合《管理办法》第十条的规定。

十九、发行人业务发展目标

公司专注于太阳能综合应用，致力于光伏电站、光伏制造两大主营业务的投资、建设、运营、生产，通过新技术、高效能的信息化数字化建设，有效促进主营业务全面提升。

本所律师认为，发行人业务发展目标与其主营业务一致，符合国家法律、法规和规范性文件的规定，不存在潜在的法律风险。

二十、诉讼、仲裁及行政处罚

（一）发行人及其子公司的诉讼、仲裁及行政处罚

1、发行人及其子公司的重大诉讼、仲裁案件

根据发行人出具的确认并经本所律师核查，截至本法律意见书出具之日，发行人及其子公司涉及的尚未了结或可预见的重大诉讼、仲裁情况，详见律师工作报告“第二部分正文”之“二十、诉讼、仲裁及行政处罚”之“（一）发行人及其子公司的重大诉讼、仲裁案件”的披露。

本所律师认为，该等诉讼案件系在正常经营过程中产生的经济纠纷，案件

4-1-28法律意见书

涉及金额不大，案件的结果不会对发行人的日常生产经营产生重大影响，亦不构成本次发行的实质性法律障碍。

2、发行人及其子公司报告期内受到的行政处罚

根据发行人出具的确认并经本所律师核查，发行人及其子公司报告期内受到的行政处罚情况，详见律师工作报告“第二部分正文”之“二十、诉讼、仲裁及行政处罚”之“（二）发行人及其子公司报告期内受到的行政处罚”的披露。

本所律师认为，发行人及其子公司该等行政处罚对应的违法行为不属于重大违法行为，且发行人及其子公司已及时缴纳了相应罚款，并积极进行了整改。

发行人及其子公司受到的该等行政处罚不会构成发行人本次发行上市的实质性法律障碍。

（二）持有发行人5％以上（含5％）的主要股东、实际控制人、董事长、总经理的诉讼、仲裁及行政处罚

根据发行人的确认并经本所律师核查，发行人持股5%以上股东、董事长、总经理不存在尚未了结的或可预见的重大诉讼、仲裁及行政处罚案件。

二十一、发行人《募集说明书》法律风险的评价

发行人关于本次发行的《募集说明书》系由发行人与保荐机构共同编制，本所律师参与了《募集说明书》部分章节的讨论，并审阅了发行人《募集说明书》，特别对发行人引用法律意见书、律师工作报告的相关内容进行了认真审阅并予以确认。本所律师对发行人在募集说明书中引用的法律意见书和律师工作报告的内容无异议，确认《募集说明书》不致因上述引用内容而出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的法律风险。

二十二、本所律师认为需要说明的其他问题根据《深圳证券交易所股票发行上市审核业务指南第4号——上市公司向不特定对象发行证券审核关注要点》的要求，除本法律意见书已核查并发表意见的事项外，本所律师认为需要说明的其他事项如下：

（一）本次可转债认购前后六个月内是否存在减持发行人股份或已发行可转债的计划或安排

本所律师查阅了《募集说明书》及发行人持股5%以上股东、董事、监事及

高级管理人员出具的《关于认购可转换公司债券相关事项的承诺函》，内容详见《律师工作报告》正文“二十二、需要说明的其他事项”之“（一）本次可转债认购前后六个月内是否存在减持发行人股份或已发行可转债的计划或安排”。

4-1-29法律意见书经查验，本所律师认为发行人控股股东、董事、监事、高级管理人员、持股5%以上的股东已作出关于认购本次发行可转债并遵守短线交易规定的相关承诺。

（二）最近一期末发行人是否存在对外投资产业基金、并购基金、拆借资

金、委托贷款、投资前后持股比例增加的对集团财务公司的投资、购买收益波

动大且风险高的金融产品、非金融企业投资金融业务等情形本所律师查阅了发行人报告期内的财务报表及2023年第一季度报告以及

《募集说明书》等资料。经查验，本所律师认为发行人最近一期末不存在对外投资产业基金、并购基金、拆借资金、委托贷款、投资前后持股比例增加的对

集团财务公司的投资、购买收益波动大且风险高的金融产品、非金融企业投资金融业务等情形。

（三）本次发行方案是否为配股或向不特定对象发行优先股

本所律师查阅了《募集说明书》《向不特定对象发行可转换公司债券预案》等资料。经查验，本所律师认为本次发行方案为向不特定对象发行可转换公司债券，不涉及配股或向不特定对象发行优先股。

二十三、结论意见

综上所述，本所律师认为：

1、发行人为有效存续的境内上市股份有限公司，具备本次发行的主体资格；

2、本次发行已经履行了合法的内部批准和授权手续，符合《公司法》《证券法》《管理办法》等有关法律、法规规定的上市公司向不特定对象发行可转换公司债券的实质条件；

3、发行人本次募集资金运用符合国家产业政策；募集资金投资项目已履行

了现阶段必要的法律程序并办理了必要的批准或备案手续；

4、本次发行尚需取得深交所的审核同意并报中国证监会履行发行注册程序。

本法律意见书正本叁份，经本所负责人、经办律师签字并加盖本所公章后生效。

（本页以下无正文）

4-1-30法律意见书

4-1-31法律意见书

4-1-32法律意见书

4-1-33法律意见书

4-1-34法律意见书

4-1-35法律意见书

4-1-36法律意见书

4-1-37法律意见书

4-1-38法律意见书

4-1-39补充法律意见书（一）

北京市高朋律师事务所关于中节能太阳能股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券并在主板上市的

补充法律意见书（一）

二〇二三年九月补充法律意见书（一）

7th Floor Block B Gateway Plaza No. 18 Xiaguangli Dongsanhuan North Road Chaoyang DistrictBeijing

网址：www.gaopenglaw.com北京市高朋律师事务所关于中节能太阳能股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券并在主板上市的

补充法律意见书（一）

致：中节能太阳能股份有限公司

北京市高朋律师事务所（以下简称“本所”）受中节能太阳能股份有限公司（以下简称“发行人”）委托，担任发行人本次向不特定对象发行可转换公司债券并在主板上市事宜（以下简称“本次发行”或“本次发行上市”）的专项法律顾问。

本所根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》，中国证券监督管理委员会制定的《上市公司证券发行注册管理办法》《可转换公司债券管理办法》《公开发行证券公司信息披露的编报规则第12号——公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》等中华人民共和国境内

（为本补充意见书之目的，不包括中国香港特别行政区、中国澳门特别行政区和中国台湾地区）现行有效的法律、行政法规、规章和规范性文件和中国证券

监督管理委员会、深圳证券交易所的有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就发行人本次发行事宜已于2023年8月7日出具《北京市高朋律师事务所关于中节能太阳能股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券并在主板上市的法律意见书》和《北京市高朋律师事务所关于中节能太阳能股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券并在主板上市的律师工作报告》。

4-1-1补充法律意见书（一）鉴于发行人编制了2023年1-6月的财务报表（未经审计）并公告了《中节能太阳能股份有限公司2023年半年度报告》，同时《中节能太阳能股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券并在主板上市的募集说明书》（以下简称《募集说明书》）等本次发行相关申报文件也发生了部分修改和变动，本次发行上市的报告期已更新为2020年1月1日至2023年6月30日。本所现根据发行人提供的有关事实材料，对发行人自2023年4月1日至2023年6月30日与本次发行相关的重大法律事项的变化情况进行了补充核查验证，并据此出具《北京市高朋律师事务所关于中节能太阳能股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券并在主板上市的补充法律意见书（一）》（以下简称本补充意见书）。

本补充意见书是《律师工作报告》《法律意见书》不可分割的组成部分，《法律意见书》未被本补充意见书修改的内容继续有效。除本补充意见书有特别说明外，本所在《律师工作报告》《法律意见书》中发表法律意见的前提、假设和有关用语释义同样适用于本补充意见书。

本所及经办律师依据上述法律、行政法规、规章及规范性文件和中国证券

监督管理委员会、深圳证券交易所的有关规定以及本补充意见书出具日以前已

经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对发行人本次发行相关事项进行了充分的核查验证，保证本补充意见书所认定的事实真实、准确、完整，对本次发行所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。

本补充意见书仅供发行人为本次发行之目的使用，不得用作任何其他目的。

本所同意将本补充意见书作为发行人申请本次发行所必备的法律文件，随同其他材料一同上报，并承担相应的法律责任。本所同意发行人在其为本次发行所制作的《募集说明书》中自行引用或按照中国证券监督管理委员会的审核

要求引用本补充意见书的相关内容，但发行人作上述引用时，不得因引用而导致法律上的歧义或曲解。本所有权对上述相关文件的内容进行再次审阅并确认。

本补充意见书中，除适用《法律意见书》中的用语释义外，下列左栏中的术语或简称对应右栏中的含义或全称：

《北京市高朋律师事务所关于中节能太阳能股份有本补充意见书指限公司向不特定对象发行可转换公司债券并在主板上市的补充法律意见书（一）》

中节能太阳能股份有限公司2023年1-6月的财务报

20230630财务报表指

表《中节能太阳能股份有限公司2023年半年度报

2023年半年度报告指告》

4-1-2补充法律意见书（一）

林城项目指中节能林城260兆瓦光伏发电项目银川中院指宁夏回族自治区银川市中级人民法院补充核查期间指自2023年4月1日至2023年6月30日《中节能太阳能股份有限公司董事会信息沟通工作《董事会信息沟通工作规则》指规则》

《消防法》指《中华人民共和国消防法（2021年修订）》

报告期指2020年、2021年、2022年和2023年1-6月报告期末指2023年6月30日

2020年12月31日、2021年12月31日、2022年

报告期各期末指

12月31日和2023年6月30日

本所按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具本补充意见书如下：

4-1-3补充法律意见书（一）

目录

目录....................................................4

一、本次发行上市的批准和授权........................................5

二、发行人本次发行上市的主体资格......................................5

三、本次发行上市的实质条件.........................................5

四、发行人的设立..............................................6

五、发行人的独立性.............................................6

六、发起人、主要股东、控股股东和实际控制人.................................6

七、发行人的股本及演变...........................................7

八、发行人的业务..............................................7

九、关联交易及同业竞争...........................................9

十、发行人的主要财产...........................................14

十一、发行人的重大债权债务........................................25

十二、发行人重大资产变化及收购兼并....................................30

十三、发行人章程的制定与修改.......................................30

十四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作.........................30

十五、发行人董事、监事和高级管理人员及其变化...............................32

十六、发行人的税务............................................32

十七、发行人的环境保护和产品质量、技术等标准...............................34

十八、发行人募集资金的运用........................................35

十九、发行人业务发展目标.........................................37

二十、诉讼、仲裁及行政处罚........................................37

二十一、发行人《募集说明书》法律风险的评价................................38

二十二、本所律师认为需要说明的其他问题..................................38

二十三、结论意见.............................................38

4-1-4补充法律意见书（一）

一、本次发行上市的批准和授权

经本所律师核查，截至本补充意见书出具之日，发行人为本次发行上市所获得的股东大会的批准及授权均在相关决议有效期内；发行人股东大会授权董

事会办理本次发行上市有关事宜的授权范围、程序合法有效；依据有关法律、

法规、规范性文件以及《公司章程》等规定，发行人向不特定对象发行可转换公司债券并在主板上市尚需获得深交所的审核同意及中国证监会同意注册的决定。

二、发行人本次发行上市的主体资格

经本所律师核查，《律师工作报告》《法律意见书》出具之日至本补充意见书出具之日，发行人仍系依法设立且合法有效存续的上市公司，符合相关法律、法规、规章及规范性文件的规定，具备本次发行上市的主体资格。

三、本次发行上市的实质条件根据发行人提供的材料并经本所律师核查，除以下两项条件外，自《律师工作报告》《法律意见书》出具之日至本补充意见书出具之日，发行人本次发行的实质条件未发生变化：

1、发行人具有合理的资产负债结构和正常的现金流，符合《管理办法》

第十三条第一款第（三）项的规定

截至2023年6月30日，公司累计债券余额为25亿元。根据发行人2023年半年度报告，最近一期末净资产为222.67亿元。本次发行完成后，发行人累计公开发行公司债券余额不超过88亿元。累计公开发行公司债券余额占发行人最近一期期末净资产的比例为39.52%，累计公司债券余额不超过最近一期期末净资产额的百分之五十。

2、发行人最近一期末不存在金额较大的财务性投资，符合《管理办法》

第九条第（五）项的规定

根据发行人最近三年审计报告、20230630财务报表及2023年半年度报告、

发行人出具的确认并经本所律师核查，截至报告期末，发行人对 SPI Energy Co.Ltd.投资的账面价值为 50.83 万元，为财务性投资，但是金额很小，不属于金额较大的财务性投资。

根据发行人最近三年审计报告、2023年半年度报告及20230630财务报表，并经本所律师核查，截至报告期末，发行人交易性金融资产金额为248000.00万元。前述金融资产均为发行人购买的低风险银行结构性存款，安全性较高、流动性较强，风险较低且存续期均为3个月以内，不属于财务性投资。

综上，截至报告期末，发行人不存在持有金额较大的财务性投资的情形，

4-1-5补充法律意见书（一）

符合《管理办法》第九条第（五）项的规定。

本所律师认为，发行人符合《证券法》《管理办法》《可转债办法》等法律法规及规范性文件规定的有关上市公司向不特定对象发行可转换公司债券的实质条件。

四、发行人的设立

本所律师已在《律师工作报告》《法律意见书》中披露了发行人的设立情况。经核查，截至本补充意见书出具之日，发行人的设立情况无变化。

本所律师认为，发行人的设立过程及设立行为符合有关法律、法规和规范性文件的规定。

五、发行人的独立性

本所律师已在《律师工作报告》《法律意见书》中论述了发行人的独立性情况。经发行人确认并经本所律师核查，自《律师工作报告》《法律意见书》出具之日至本补充意见书出具之日，发行人的独立性情况未出现不利变化。

本所律师认为，发行人符合业务、资产、人员、机构和财务独立的要求，拥有独立的组织管理、生产经营、财务管理系统，具有独立面向市场自主经营的能力。

六、发起人、主要股东、控股股东和实际控制人

（一）主要股东根据中国证券登记结算有限责任公司提供的截至2023年6月30日的《合并普通账户和融资融券信用账户前 N 名明细数据表》、发行人出具的确认经本

所律师核查，报告期末发行人的前十大股东变化情况如下：

持股数量持股比例

序号股东姓名/名称

（股）（%）

1.中国节能122316954831.29

2.深圳华禹1031252642.64

3.涪陵国投902000002.31

4.香港中央结算有限公司807480362.07

5.中信证券股份有限公司359870910.92

中国银行股份有限公司－华泰柏瑞中证光伏产业交

6.312490400.80

易型开放式指数证券投资基金

7.中节能资本310407230.79

8.太极集团297250000.76

4-1-6补充法律意见书（一）

持股数量持股比例

序号股东姓名/名称

（股）（%）

9.常州东方锦鸿建设发展有限公司296073430.76

中新互联互通投资基金管理有限公司－重庆吉曜私

10.270766980.69

募股权投资基金合伙企业（有限合伙）

合计168192874343.03根据《关于将深圳市中节投华禹投资有限公司持有的中节能太阳能股份有限公司全部股份划转至中节能资本控股有限公司的通知》，中国节能拟将深圳华禹持有的公司103125264股股份无偿划转至中节能资本持有。深圳华禹与中节能资本已签署了《企业国有股权无偿划转协议书》，本次国有股份无偿划转事宜已取得深圳华禹与中节能资本的控股股东中国节能批准。本次无偿划转完成前后，中国节能及其一致行动人合计持股数量及比例不变，不会导致发行人控股股东及实际控制人发生变更。截至本补充意见书出具之日，本次无偿划转尚未过户。

（二）发行人的控股股东、实际控制人

经本所律师核查，截至报告期末，中国节能直接持有发行人股份

1223169548股，占发行人股份总数的31.29%，为发行人控股股东。

经本所律师核查，截至报告期末，国务院国资委为中国节能控股股东，国务院国资委为发行人实际控制人。发行人的控股股东和实际控制人未发生变化。

中国节能所持有的发行人股票不存在其他冻结、质押、托管或者其他权利

行使限制的情形，亦不存在重大权属纠纷。

七、发行人的股本及演变

本所律师已在《律师工作报告》《法律意见书》中披露了发行人的股本及演变情况。经核查，自《律师工作报告》《法律意见书》出具之日至本补充意见书出具之日，发行人的股本无变更情况。

本所律师认为，发行人股份公司设立时的股份设置、股本结构合法有效，公司产权界定和确认不存在纠纷及风险。发行人上市后历次增资均履行了相关的法定程序，相关股东已足额缴纳了相应的增资款项，发行人历次股权变动均履行了相关的法定程序。发行人历次增资及股权变动结果合法、有效。

八、发行人的业务

（一）发行人的经营范围及经营方式

1、发行人的经营范围

本所律师已在《律师工作报告》《法律意见书》中披露了发行人的经营范

4-1-7补充法律意见书（一）围和经营方式。自《律师工作报告》《法律意见书》出具之日至本补充意见书出具之日，发行人的经营范围、经营方式均未发生变化。

2、发行人的业务资质

本所律师已在《律师工作报告》《法律意见书》中披露了发行人取得的业务资质情况。补充核查期间，根据发行人提供的资料并经本所律师核查，发行人及其子公司新获得1项电力业务许可证，具体情况如下：

业务序号权利人证书编号颁发机关有效期类别

中节能太阳能科技国家能源局新疆2023.06.27-

1发电类1921423-10160

吉木萨尔有限公司监管办公室2043.06.26

（二）发行人的主营业务

根据最近三年审计报告、20230630财务报表及发行人2023年半年度报告，发行人2020年度、2021年度、2022年度、2023年度1-6月的主营业务收入、

其他业务收入及占比情况如下：

单位：万元

2023年1-6月2022年2021年2020年

金额占比金额占比金额占比金额占比主营业

402156.8499.74%911297.1798.66%696329.7399.10%515392.7297.15%

务收入其他业

1055.970.26%12341.301.34%6352.170.90%15107.852.85%

务收入

合计403212.81100%923638.4100%701681.10100%530500.5100%

本所律师认为，发行人报告期内主营业务突出。

（三）发行人在中国大陆以外经营情况

本所律师已在《律师工作报告》《法律意见书》中披露了发行人在中国大

陆以外从事经营的情况。根据发行人提供的资料、中国香港法律意见书并经本所律师核查，截止本补充意见书出具之日，太阳能香港的董事于2023年7月

25日由张会学、曹华斌和张蓉蓉变更为张会学、曹子君和程欣。

除上述任职情况变化外，自《律师工作报告》《法律意见书》出具之日至本补充意见书出具之日，发行人在中国大陆以外从事经营的情况未发生变化。

（四）发行人的业务变更情况

根据发行人及其子公司报告期内的重大业务合同、2023年半年度报告、发

行人出具的确认并经本所律师核查，报告期内发行人的主营业务仍为太阳能光

4-1-8补充法律意见书（一）

伏电站的投资运营以及太阳能电池组件的生产销售，发行人主营业务未发生重大不利变化。

（五）发行人持续经营情况

1、根据发行人现行有效的《营业执照》和《公司章程》，并经本所律师核查，发行人为长期存续的股份有限公司，依照法律的规定在其经营范围内开展经营，未出现持续经营的法律障碍。

2、发行人不存在主要资产、核心技术、商标等的重大权属纠纷，不存在重大偿债风险。

3、根据《募集说明书》及发行人的说明，截至本补充意见书出具之日，

在合理预见范围内，发行人不存在经营环境已经或者将要发生重大变化并对发行人持续经营有重大不利影响的情形，亦不存在其他对发行人持续经营有重大不利影响的事项。

综上，本所律师认为，发行人不存在影响持续经营的法律障碍。

九、关联交易及同业竞争

（一）发行人主要关联方及关联交易情况

本所律师已在《律师工作报告》《法律意见书》中披露了发行人的关联方。

经核查，截至本补充意见书出具之日，发行人关联方情况变化如下：

1、控股股东控制的其他企业

发行人控股股东中国节能合并报表范围内的除发行人以外的其他企业为发

行人关联方，截至本补充意见书出具之日，其一级下属单位减少1家，现为26家。

中节能环保装备股份有限公司2023年9月8日公告，变更公司名称、证券简称、注册资本、经营范围及修改公司章程暨完成工商变更登记，至此公司发行股份及支付现金购买资产和募集配套资金的交易完成。通过发行股份及支付现金向中国环境保护集团有限公司购买其持有的资产，并通过发行股份方式向河北建设投资集团有限责任公司购买其持有的资产，中节能环境保护股份有限公司成为中国节能全资子公司中国环境保护集团有限公司的子公司，不再为发行人控股股东的一级下属单位。

中节能环境保护股份有限公司的具体信息如下：

公司名称中节能环境保护股份有限公司

成立时间2001.03.28

社会统一信用代码 91610000727342693Q

4-1-9补充法律意见书（一）

注册资本贰拾陆亿零陆佰壹拾玖万捌仟零壹拾元法定代表人周康注册地址陕西省西安市经开区凤城十二路

一般项目：节能管理服务；环保咨询服务；非居住房地产租赁；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转

让、技术推广；物业管理；会议及展览服务；工程管理服务；工业自动控制系统装置制造；工业自动控制系统装置销售；软件开发；软件销售；信息技术咨询服务；建筑工程机械与设备租赁；特种设备出租；货物进出口；技术进出口；

通用设备制造（不含特种设备制造）；专用设备制造（不含许可类专业设备制造）；机械电气设备销售；业务培训（不含教育培训、职业技能培训等需取得许可的培训）；机械设备研发；机械设备租赁；机械设备销售；机械电气设备制经营范围造；电工机械专用设备制造；输配电及控制设备制造；环境保护专用设备制造；环境保护专用设备销售；信息系统运行维护服务；专用设备修理；通用设备修理；智能输配电及控制设备销售；软件外包服务；工程技术服务（规划管理、勘察、设计、监理除外）；专业设计服务；工业设计服务；租

赁服务（不含许可类租赁服务）。（除依法须经批准的项目外凭营业执照依法自主开展经营活动）

许可项目：城市生活垃圾经营性服务；餐饮服务；建设工程施工；建设工程设计。（依法须经批准的项目；经相关部门批准后方可开展经营活动；具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）

中国环境保护集团有限公司持股80.22%

中国节能持股3.77%

河北建设投资集团有限责任公司持股3.38%

中国启源工程设计研究院有限公司持股1.97%

中交西安筑路机械有限公司持股0.77%股东及持股比例

中机国际（西安）技术发展有限公司持股0.34%

北京天融环保设备中心持股0.27%

丁维新持股0.18%

周兆华持股0.12%

阿拉丁环保集团有限公司持股0.09%

2、发行人的子公司经核查，补充核查期间，发行人全资子公司太阳能科技新设一家子公司，具体情况如下：

公司名称扬州仪征中节能太阳能发电有限公司

成立时间2023.06.12

社会统一信用代码 91321081MACM75YJ2P

4-1-10补充法律意见书（一）

注册资本4700万元法定代表人王振国注册地址江苏省仪征市大仪镇高田村双塘路2号

许可项目:发电业务、输电业务、供（配）电业务（依法须经批准的项目经相关部门批准后方可开展经营活动具体经营项目以审批结果为准）一般项目:太阳能发电技术服务;资源再生

经营范围利用技术研发;新能源原动设备制造;光伏设备及元器件销售;太

阳能热利用产品销售;光伏发电设备租赁;生态恢复及生态保护服务;休闲观光活动（除依法须经批准的项目外凭营业执照依法自主开展经营活动）

太阳能科技持股51%股东及持股比例

太阳能香港持股49%

（二）关联交易

根据发行人最近三年审计报告、20230630财务报表、2023年半年度报告以

及发行人的确认，补充核查期间，发行人的新增关联交易具体更新情况如下：

1、经常性关联交易

（1）采购商品与接受劳务的关联交易

单位：万元关联交易

关联方2023年4-6月内容

中节能（甘肃）风力发电有限公司运维费10.00

甘肃蓝野建设监理有限公司监理费、服务费8.67

中节能（杭州）环保投资有限公司电费1.24中国节能环保集团有限公司绿色供应链管理服务

平台服务费0.25分公司

北京聚合创生商务服务有限公司服务费、电费15.04

合计88.91

（2）向关联方出售商品和提供劳务

补充核查期间，发行人向关联方出售商品和提供劳务的情况如下：

单位：万元

关联方交易内容2023年4-6月中节能山西潞安光伏农业科技有限公司代维费50.00

固镇中环水务有限公司组件销售226.44

合计276.44

4-1-11补充法律意见书（一）

（3）关键管理人员薪酬

补充核查期间内，发行人向关键管理人员支付的薪酬情况如下：

单位：万元

项目2023年4-6月关键管理人员报酬53.77

（4）关联租赁情况

补充核查期间内，发行人向关联方承租物业的具体情况如下：

单位：万元

2023年4-6月

出租方名称承租方名称租赁资产种类确认的租赁费

中国节能发行人办公楼132.71

中节能（甘肃）风力发电有限公司发行人升压站12.54

合计--145.25

2、偶发性关联交易

（1）关联担保

补充核查期间，发行人无新增关联担保。中国节能为发行人提供担保而发生的担保费用在补充核查期间内增加35.78万元。

（2）与关联方发生的金融服务交易

*与中节能财务有限公司发生的金融服务交易

补充核查期间，中节能财务有限公司向公司及其子公司提供存贷款服务的基本情况如下：

单位：万元

2023年6月末

项目名称2023年期初余额当期增加当期减少余额

在中节能财务有限公司存款249220.571377952.141529850.5597322.16

向中节能财务有限公司借款301343.7730000.00158367.96172975.81

报告期内，中节能财务有限公司向公司及其子公司提供存贷款服务发生的利息收入和利息支出情况如下：

单位：万元

交易内容2023年4-6月利息收入444

利息支出1460.76

*与中节能（天津）融资租赁有限公司发生的关联融资租赁服务

截至报告期末，中节能（天津）融资租赁有限公司向发行人及其子公司提

4-1-12补充法律意见书（一）

供融资租赁服务的相关情况如下：

单位：万元

项目2023.06.302022.12.312021.12.312020.12.31

租赁本金余额37640.0044390.0021740.0022040.00

项目2023年1-6月2022年度2021年度2020年度

融资租赁利息891.061309.741125.98874.12

分摊的融资租赁手续费135.41193.30165.58135.62

*与中节能亚行蔚蓝产业投资基金（天津）合伙企业（有限合伙）发生的关联借款

2022年，发行人全资子公司太阳能科技向中节能亚行蔚蓝产业投资基金（天津）合伙企业（有限合伙）申请委托贷款16000.00万元，年化利率3.8%，期限7年，2023年4-6月利息费用为153.69万元。

3、关联方应收应付款项

报告期内，公司与关联方之间发生的应收应付余额情况如下：

（1）应收关联方款项

单位：万元

项目名称关联方2023.06.302021.12.312021.12.312021.12.31

中国地质工程集团有限公司---2.82应收账款

固镇中环水务有限公司90.58---

中节能环保（南京）有限公司---9.32

其他中节能资产经营有限公司--2654.38-

应收款甘肃蓝野建设监理有限公司0.12---

烟台新时代健康产业有限公司10.00---

货币资金中节能财务有限公司97322.16249220.5775282.2976940.91

（2）应付关联方款项

单位：万元

项目名称关联方2023.06.302021.12.312021.12.312021.12.31中国启源工程设计研究院有

2672.132672.136035.9517161.04

限公司

中国第四冶金建设有限责任

471.70471.70471.701053.13

应付账款公司

甘肃蓝野建设监理有限公司22.54-3.8781.04兰州有色冶金设计研究院有

22.6422.6422.6426.64

限公司

合同负债怀远中环水务有限公司51.98---

其他中国节能2061.901988.631816.511619.88

4-1-13补充法律意见书（一）

项目名称关联方2023.06.302021.12.312021.12.312021.12.31

应付款中节能（杭州）环保投资有

1.24---

限公司

短期借款中节能财务有限公司-10009.17-140155.42

中节能财务有限公司57822.56121467.13123926.4914383.24

中节能（天津）融资租赁有

一年内到11878.004361.80161.80300.00限公司期的非流中节能亚行蔚蓝产业投资基动负债金（天津）合伙企业（有限87.8287.82--合伙）其他流动

怀远中环水务有限公司6.76---负债

中节能财务有限公司115283.81170161.85270474.77309007.54中节能亚行蔚蓝产业投资基长期借款金（天津）合伙企业（有限16000.0016000.00--合伙）

中节能（天津）融资租赁有

长期应付25128.0139264.4421159.0221162.62限公司款

中国节能---132.50

经本所律师查验，发行人与关联方报告期内发生的关联交易已经发行人董事会、股东大会确认，关联董事、股东在审议相关议案时已回避表决，独立董事已发表同意的独立意见。关联交易行为遵循了平等、自愿、等价、有偿的原则，有关协议或合同所确定的价格公允、合理，不存在损害发行人及其他股东利益的情况。

除上述事项外，根据发行人提供的资料并经本所经办律师核查，自《法律意见书》出具日至本补充意见书出具之日，发行人关联交易及同业竞争事项未发生其他变化。

十一、发行人的主要财产

（一）发行人拥有的不动产权情况

本所律师已在《律师工作报告》《法律意见书》中披露了发行人及其子公

司拥有的土地使用权和房屋所有权的相关情况。经核查，截至报告期末，发行人及其子公司拥有的未获得权属证书的房产增加1处，具体情况如下：

建筑面积截止报告期末的序号使用主体位置房屋用途（m2） 账目价值（元）中节能甘肃武凉州区丰乐镇空

1.威太阳能发电配电室710.642770018.90

星墩滩有限公司

4-1-14补充法律意见书（一）

（二）发行人租赁土地使用权情况

1、发行人及其子公司租赁的国有土地使用权情况

根据发行人提供的资料、出具的确认并经本所律师核查，截至报告期末，发行人及其子公司在中国境内增加租赁以下1宗国有土地用于经营发电项目主

体设施用地，具体情况如下：

序出租方承租方位置面积租赁期限租金号察布查尔

锡伯自治中节能(察布

822.85元/亩/年

县城市建查尔)太阳能察布查尔县海努2023.06.25-

1.3500亩租金总计为

设投资经科技有限公克镇、阔洪奇乡2043.06.24

57599500元

营集团有司限公司

2、发行人及其子公司租赁的集体土地使用权情况

根据发行人提供的资料、出具的确认并经本所律师核查，截至报告期末，发行人及其子公司在中国境内增加租赁以下2宗集体土地用于经营发电项目主

体设施用地，具体情况如下：

序土地坐落出租方承租方面积用地性质租赁期限租金号位置

中节能1200元/扬州市江

太阳能亩，从第都区真武曹桥村坑2023.01.01-

1.科技扬740亩740亩水面二年开始

镇曹桥村塘水面2048.12.31州有限每隔5年村委会

公司上涨8%

中节能1200元/扬州市江

太阳能亩，从第都区真武滨湖村坑1150亩2023.01.01-

2.科技扬1150亩二年开始

镇滨湖村塘水面坑塘水面2042.12.31州有限每隔5年村委会

公司上涨8%

3、发行人及其子公司租赁使用农用地情况

根据发行人提供的材料、出具的确认并经本所律师核查，补充核查期间发行人及其子公司增加1宗光伏复合、扶贫项目租赁使用农用地，具体情况如下：

序号项目公司项目名称项目类型

扬州江都中节能太阳能 中节能扬州真武 150MW 渔光互补光伏

1.复合项目

发电有限公司发电项目

（三）租赁房产

根据发行人提供的材料、出具的确认并经本所律师核查，补充核查期间发

4-1-15补充法律意见书（一）

行人及其子公司有7处租赁房产因未展期终止租赁，具体情况如下：

租赁房屋所有序号出租方承租方房屋坐落位置面积用途租赁期限权证号（m2）中节能太

南京市江宁区2021.04.01阳能科技

1.徐怀林无万科金域国际92.61员工宿舍-

南京有限

10幢1502室2023.03.31

公司苏南京市江宁区中节能浙

（2020）秣陵街道双龙2022.04.28江太阳能科研工作

2.鲁敏伟宁江不动大道1699号翡116.53-

科技有限室

产权第翠逸景花园102023.04.27公司

0021388号幢3301室

中节能吴宁银川市金凤区

忠太阳山（2020）泰康街83号上2022.05.19

3.陈兵光伏发电金凤区不元名筑4号商47.55员工宿舍-

有限责任动产权第务公寓楼4082023.05.18公司0018347号室苏南京市江宁区慈溪百益

（2019）双龙大道15392022.06.13新能源科

4.张丽华宁江不动号现代城世纪60.64员工宿舍-

技有限公

产权第国际公寓65幢2023.06.12司

0037844号2103室

甘兰州市城关区中节能太

（2021）盐场路街道北2022.06.01

阳能（敦

5.田靖安兰州市不滨河东路282168.42员工宿舍-

煌）科技

动产权第号第2单元072023.05.31有限公司

0195759号层第701室

中节能太

沈房权证辽宁省沈阳市2022.06.18阳能科技

6.李兵东陵字第沈河区方南路186员工宿舍-

轮台有限

0034871号9-1号3622023.06.18

公司中节能太哈尔滨市南岗

阳能科技区恒大珺睿府2022.11.20

7.牛锐无83.38员工宿舍

轮台有限小区22号楼1-2023.5.21公司单元1602号房

补充核查期间发行人及其子公司新增租赁房屋13处以及展期7处，具体情况如下：

4-1-16补充法律意见书（一）

租赁面积序号出租方承租方房屋所有权证号房屋坐落位置用途租赁期限租金（m2）中节能光伏福山区福海路318号

农业科技鲁（2019）烟台市福2023.05.25-

1.李春玲万科*城市之光6号楼116.03宿舍共7950元（招远）有不动产第0014607号2023.08.24

1单元2101号

限公司中节能（大有巢住房租赁天津市河北区中山街

同）太阳能津（2019）河北区不2023.06.12-

2.服务（天津）有巢公馆2-1207号房59.11员工宿舍3437.28元/月

科技有限公动产第1003129号2024.06.11有限公司间司

有巢住房租赁中节能(运城)天津市河北区中山街

津（2019）河北区不2023.06.12-

3.服务（天津）太阳能科技有巢公馆2-2907号房59.11员工宿舍3437.28元/月

动产第1003129号2024.6.11有限公司有限公司间中节能太阳

能科技（通津（2018）河北区不天津市河北区诺诚广2023.04.15-

4.刘俊杰59.38员工宿舍3300/月

榆）有限公动产第1015418号场4-3042024.04.14司中铁房地产集中节能（平天津市河北区建昌街团城市运营管原）太阳能津（2019）河北区不道迎春道321号楼中2023.04.21-

5.45.1员工宿舍2940/月

理有限公司天科技有限公动产权第1018567号铁建恒寓天津民权门2024.04.20

津分公司司店-4417中铁房地产集中节能（天天津市河北区建昌街团城市运营管津）太阳能津（2019）河北区不道迎春道321号楼中2023.04.21-

6.42.8员工宿舍2940/月

理有限公司天科技有限公动产权第1018565号铁建恒寓天津民权门2024.04.20

津分公司司店-4220

4-1-17补充法律意见书（一）

租赁面积序号出租方承租方房屋所有权证号房屋坐落位置用途租赁期限租金（m2）中节能（天有巢住房租赁

津）太阳能津（2019）河北区不天津市河北区有巢公2023.06.12-

7.服务（天津）104员工宿舍4239/月

科技有限公动产第1003129号寓2-28112023.12.11有限公司司中节能（天有巢住房租赁

津）太阳能津（2019）河北区不天津市河北区有巢公2023.06.12-

8.服务（天津）104员工宿舍2500/月

科技有限公动产第1003129号寓1-2508号2023.12.11有限公司司南京市江宁区秣陵街中节能太阳

苏（2021）宁江不动道双龙大道1699号翡2023.04.10-

9.汪水英能射阳发电63.2员工宿舍46800元/年

产权第0019398号翠逸景花园2幢1032024.04.09有限公司室慈溪百益新南京市江宁区现代城

苏（2020）宁江不动2023.06.05-

10.朱献玲能源科技有国际公寓57幢210652.66员工宿舍42000元/年

产权第0050283号2024.06.04限公司室中节能太阳哈尔滨市南岗区中兴

黑（2022）0165507办事处2023.05.02-

11.刘量能科技轮台左街117号恒大珺庭133.85租金共28620元室（办公）2023.11.25有限公司12号1单元1301室中节能吴忠

蔡立志、丁雅太阳山光伏宁（2017）金凤区不金凤区泰康街83号上2023.06.15-租金共13705.3

12.55.94办公

洁发电有限责动产权第0016393号元名筑1号楼1815室2024.01.14元任公司

4-1-18补充法律意见书（一）

租赁面积序号出租方承租方房屋所有权证号房屋坐落位置用途租赁期限租金（m2）中节能吴忠银川市金凤区尹家渠

太阳山光伏宁（2017）金凤区不2023.06.20-

13.吕洲北街韦司德商务中心57.16员工宿舍租金共12614元

发电有限责动产权第0001907号2024.01.19

1-2号楼1209室

任公司慈溪协能新南京市江宁区秣陵街

吴双民、王亚苏（2017）宁江不动2023.06.10-

14.能源科技有道长亭街53号珑湾花94.04员工宿舍56102.56元/年

萍产权第0086013号2024.06.09限公司园15幢3302室管理费41391元南京农副产品中节能太阳南京市众彩物流园百南京电站

2023.06.01-/年，保洁及垃圾

15. 物流配送中心 能科技南京 无 货交易 E 区 3 街区电 40.5 二次监控

2024.05.31清运处理费

有限公司有限公司房商铺室

1798元

宁（2017）金凤区不中节能吴忠动产权第0014527银川市金凤区泰康街太阳山光伏

16.号、宁（2017）金凤83号上元名筑1号办123.96办公

发电有限责区不动产权第公楼1613室

任公司2023.06.01-

李金堂0014528号92821.24元/年

2024.05.31

中节能吴忠银川市金凤区泰康街

太阳山光伏宁（2017）金凤区不

17.83号上元名筑1号办52.58办公

发电有限责动产权第0014527号公楼1614室任公司

4-1-19补充法律意见书（一）

租赁面积序号出租方承租方房屋所有权证号房屋坐落位置用途租赁期限租金（m2）中节能（永江西省吉安市永新县

新）太阳能2023.06.08-

18.张严无怀忠镇官山村垱边组140员工宿舍租金共10740元

科技有限公2023.09.07

017号

司中节能（崇阳）太阳能崇阳县香泉路香山小2023.04.07-

19.夏麦良无120员工宿舍租金共12000元

科技有限公区安置小区401室2023.08.21司宁夏中卫长银川市金凤区泰康街

宁（2019）金凤区不2023.06.05-

20.张睐瑞河新能源有83号上元名筑4号商47.55员工宿舍25236元/年

动产权第0013155号2024.06.04限公司务公寓楼1004室

4-1-20补充法律意见书（一）

（四）租赁屋顶

根据发行人提供的相关资料、出具的确认，并经本所律师核查，补充核查期间发行人及其子公司租赁的建筑物屋顶的使用权情况未发生变化。

（七）在建工程

根据发行人提供的相关资料、出具的确认，并经本所律师核查，补充核查期间发行人及其子公司投资预算超过4亿元的重要在建工程增加以下3处，具体情况如下：

单位：万元已累计预计达到可使序号项目名称建设期预算金额投入金额用状态的时点

弼佑秧项 100MW 农业光伏电站

11年42392.392708.672024年12月

项目

双江秧绕 100MW 农业光伏电站

21年42358.961615.372024年12月

项目

关岭县普利长田 100MW 农业光

31年44336.741202.962024年12月

伏电站项目

除上述增加在建工程项目外，截至报告期末，《律师工作报告》中披露在建工程节能凉州区五期100兆瓦并网光伏发电项目已有343895349.49元转为固定资产。

经本所律师核查，前述新增在建工程项目均已取得相关的立项备案、环评批复及项目用地文件，不违反有关环境保护、土地管理等法律和行政法规的规定，均按照建设计划实施，处于正常建设阶段。

（六）发行人及其子公司拥有的知识产权

1、商标

根据发行人出具的确认，并经本所律师核查，补充核查期间，发行人及其子公司无新增、续展或失效的注册商标。

2、专利

根据发行人提供的相关资料、出具的确认，并经本所律师核查，补充核查期间，发行人及其子公司有6项专利权失效，具体情况如下：

序号专利名称专利号专利类别专利权人申请日授权日取得方式终止原因

一种晶硅太阳 ZL2013203 专利权

1.实用新型太阳能科技2013.06.092014.01.01原始取得

能电池35843.8期限届满

一种太阳能电 ZL2013202 专利权

2.实用新型太阳能科技2013.04.232013.10.30原始取得

池双玻组件07262.6期限届满

一种硅片制绒 ZL2013203 专利权

3.实用新型镇江公司2013.06.062013.12.04原始取得

花篮25133.7期限届满

4-1-21补充法律意见书（一）中节能（山一种用于太阳ZL2013201 东）太阳能科 专利权

4.能电池组件的实用新型2013.04.122013.09.11原始取得

82560.4技有限公司德期限届满

自动驱鸟装置州分公司中节能尚德石

可调式太阳能 ZL2013202 嘴山太阳能发 专利权

5.实用新型2013.05.172013.10.02原始取得

电池板支架70026.9电有限责任公期限届满司

一种抗 PID 电 中节能东台太

ZL2013202 专利权

6.路及其监控装实用新型阳能发电有限2013.05.202015.04.22原始取得

75040.8期限届满

置公司

根据发行人提供的相关资料、出具的确认，并经本所律师核查，补充核查期间，发行人及其子公司获得9项新增的专利，具体情况如下：

序号专利名称专利号专利类别专利权人申请日授权日取得方式一种可快换丝网印

1.刷台面纸的装载夹2022231266783实用新型镇江公司2022.11.242023.05.30原始取得

具

2.一种石墨舟缓存架2022233957911实用新型镇江公司2022.12.152023.05.12原始取得

3.塑料导流器2022303056907外观设计镇江公司2022.05.232023.05.23原始取得

光伏电站汇流箱数

4.2022307944211外观设计镇江公司2022.11.282023.04.28原始取得

据采集器

一种 AGV 的电气

5.2020112996061发明创造镇江公司2020.11.192023.05.23原始取得

线路结构中节能（长一种可移动的苗床兴）太阳能

6.2022230484884实用新型2022.11.172023.05.02原始取得

结构科技有限公司中节能（汾阳）光伏农

7. 灌木荆棘拔除工具 202223436234X 实用新型 2022.12.22 2023.05.09 原始取得

业科技有限公司

4-1-22补充法律意见书（一）

慈溪舒能新一种太阳能电池板

8.202011535029.1发明创造能源科技有2020.12.232023.05.23原始取得

清洗装置限公司一种用于水面光伏慈溪舒能新

9.电站的检修运维平202011535028.7发明创造能源科技有2020.12.232023.05.09原始取得

台限公司

3、著作权经核查，补充核查期间，发行人及其子公司新增2项软件著作权，具体情况如下：

序首次发表登记批准著作取得软件名称版本号登记号号时间日期权人方式中节能电站月度运维信息镇江原始

1. V1.0 2023SR0556768 2022.09.30 2023.05.22

管理软件公司取得中节能项目管理系统客户信镇江原始

2. V1.0 2023SR0556767 未发表 2023.05.22

息管理模块—WEB 端软件 公司 取得

（七）生产经营设备

根据发行人2023年半年度报告、20230630财务报表及发行人的确认，截至报告期末，发行人及其子公司拥有账面价值为49521.38万元的农业设备，账面价值为2185794.69万元的发电设备，账面价值为42092.60万元的机器设备，账面价值为1987.49万元的运输工具，账面价值为331.96万元的电子设备以及账面价值为2134.86万元的办公设备。

（八）海域使用权

根据发行人提供的资料、出具的确认，并经本所律师核查，补充核查期间发行人及其子公司拥有的海域使用权情况未发生变化。

（九）发行人对其主要财产的所有权/使用权行使的限制情况

1、担保

根据发行人2023年半年度报告、20230630财务报表、发行人出具的确认

并经本所律师核查，截至报告期末，发行人及其重要子公司拥有的主要财产涉及的抵押、质押情况如下：

担保财产截至报

序号抵押人/质押人担保财产担保类型告期末的账面价值（元）

1慈溪百益新能源科技有限公司电费收费权质押担保97920170.56

2慈溪风凌新能源科技有限公司电费收费权质押担保141059763.41

4-1-23补充法律意见书（一）

3慈溪协能新能源科技有限公司电费收费权质押担保96919330.31

电费收费权

4酒泉公司质押担保81253415.78

及相关收益电费收费权

5酒泉公司质押担保117223560.63

及相关收益

生产设备、

6宁夏中卫长河新能源有限公司原材料、半抵押担保90621522.35

成品、产品电费收费权

7乌什风凌电力科技有限公司质押担保82431739.87

及相关收益

8镇江公司存货抵押担保2892795297.90

9镇江公司应收账款质押担保567426249.64

最高额抵押

10镇江公司土地使用权49588832.78

担保最高额抵押

11镇江公司固定资产635494227.78

担保

12镇江公司货币资金保函押金40340203.69

票据承兑

13镇江公司货币资金34132000

保证金中节能阿拉善盟太阳能发电电费收费权

14质押担保136968367.6

有限公司及相关收益中节能东台太阳能发电有限

15电费收费权质押担保158130411.3

公司中节能甘肃武威太阳能发电电费收费权

16质押担保769817962.78

有限公司及相关收益中节能贵溪太阳能科技有限电费收费权

17质押担保1816995.51

公司及相关权益中节能太阳能科技哈密有限电费收费权

18质押担保356766053.27

公司及相关收益

除前述已披露事项外，发行人及其重要子公司不存在其他所有权/使用权行使受到限制的情形。该等主要财产或使用权受限主要系基于发行人及其重要子公司正常生产经营向银行贷款所致，对本次发行不构成重大不利影响。

2、账户冻结

2023年8月23日，经银川中院（2022）宁01执恢93号《执行裁定书》

及（2022）宁01执恢94号《执行裁定书》裁决，发行人子公司太阳能科技名

下银行账户被冻结存款1357万元以及1000万元，该账户资金将用于追回太阳能科技子公司向他案被执行人支付的工程款项及设备购买款项。

根据发行人提供的资料并经本所律师核查，该账户冻结系太阳能科技作为

4-1-24补充法律意见书（一）他案被执行人的债务人之控股公司，曾收到银川中院发出的《履行债务通知书》，要求冻结他案被执行人对太阳能科技公司的到期债权，但太阳能科技公司与该被执行人事实上并无债权债务关系。太阳能科技之子公司在其未收到法院协助执行文书的情况下向他案被执行人支付了2357万元合同款，资金来源为太阳能科技通过承兑汇票形式提供的借款。银川中院据此裁定太阳能科技公司追回该2357万元并冻结其账户2357万元。

截至本补充意见书出具之日，太阳能科技已向最高人民法院提出执行监督申请，请求撤销对太阳能科技公司的相关裁决，并将向银川中院提出执行异议。

太阳能科技账户中超过被冻结金额部分仍可正常使用。太阳能科技为管理本部，本次账户冻结不影响发行人主要业务的开展，不会对公司日常生产经营活动造成严重干扰。截至2023年6月30日公司归属于上市公司股东净资产为

22255327772.07元，被冻结金额占比仅为0.1059%。

本所律师认为，前述资产受限事宜不会对发行人业务造成重大不利影响，不构成本次发行的重大障碍。

十一、发行人的重大债权债务

（一）重大合同

1、借款合同

根据发行人及其子公司向本所律师提供的借款合同等资料并经本所律师核查，截至报告期末，发行人及其子公司正在履行的借款本金金额5亿元以上借款合同新增如下1项：

单位：万元序号借款人贷款人贷款期限借款金额利率每笔借款提款日前一中国工商银中节能太工作日全国银行间同行股份有限

阳能科技2023.06.28-业拆借中心公布的5

1公司昌吉回68645.28

吉木萨尔2041.06.27年期以上贷款市场报族自治州分有限公司价利率减175个基行点。

2、重大业务合同

（1）物料采购合同

截至报告期末，发行人及其子公司正在履行的、合同金额在5000万元以上的物料采购合同如下：

单位：万元

4-1-25补充法律意见书（一）

序号签署主体供应商合同金额签署日期

1镇江公司江苏新霖飞能源科技有限公司6375.602023.06.29

2镇江公司新霖飞（扬州）光伏科技有限公司37215.872023.06.29

3镇江公司江苏恒嘉电力集团有限公司5259.342023.02.20

4镇江公司江苏恒嘉电力集团有限公司6039.282023.03.03

（2）组件销售合同

截至报告期末，发行人及其子公司正在履行的、合同金额在5000万元以上的组件销售合同如下：

序号签署主体合同相对方合同金额签署日期

1镇江公司浙江善泰新能源有限公司11107.35万人民币2023.04.24

2镇江公司浙江善泰新能源有限公司5285.73万人民币2023.04.07

3镇江公司阳光新能源开发股份有限公司15400.06万人民币2023.06.26

中国水利水电第一工程局有限公

4镇江公司19051.20万人民币2023.06.30

司

ACME CLEANTECH SOLUTIONS

5镇江公司2452.50万美元22023.06.28

PRIVATE LIMITED

ACME CLEANTECH SOLUTIONS

6镇江公司2452.50万美元32023.06.28

PRIVATE LIMITED

7镇江公司中国建材国际工程集团有限公司20680.03万人民币2021.12.08

（3）购售电合同

截至报告期末，发行人2023年半年度营业收入排名前十的电站公司正在履行的购售电合同情况如下：

上网电项目签署主价序号合同名称购电人容量合同期限

体（元/千（MW）

瓦时）光伏电站购售电合

同-中节能凉州区五

中节能国网甘肃省2021.12.01-

1期（中节能雷台第1000.3078甘肃武电力公司2026.12.31五）（100MW）光威太阳伏电站能发电光伏电站购售电合

有限公国网甘肃省2018.10.10-

2同-中节能民勤红沙300.9

司电力公司2023.12.31

岗 30MW 光伏电站

3光伏电站购售电合国网甘肃省912020.09.01-

2 此价格为宁波港 FOB。

3同上。

4-1-26补充法律意见书（一）

上网电项目签署主价序号合同名称购电人容量合同期限

体（元/千（MW）

瓦时）

同-特变雷台电力公司2025.08.31

（9MW）光伏电站光伏电站购售电合

同-中节能武威四期国网甘肃省2018.10.10-

41001

（100MW）光伏电 电力公司 2023.12.31站光伏电站购售电合

国网甘肃省2018.05.10-

5同-中节能武威一期101.15

电力公司2023.12.31

（10MW）光伏电站光伏电站购售电合

同-中节能武威南大国网甘肃省2020.01.01-

6201.15

滩（20MW）光伏电 电力公司 2024.12.31站光伏电站购售电合

国网甘肃省2020.03.01-

7同-中节能武威三期301

电力公司2025.03.01

（30MW）光伏电站中节能甘肃武光伏电站购售电合

威太阳同-中节能民勤红沙

国网甘肃省2021.12.01-8能发电岗二期（中节能红700.3078电力公司2026.12.31有限公沙岗第二）

司民勤 （70MW）光伏电站分公司中节能甘肃武威太阳光伏电站购售电合

国网甘肃省2020.12.01-

9能发电同-特变临泽401

电力公司2025.11.30

有限公 （40MW）光伏电站司临泽分公司

一期：

1.4

中节能

二期：

东台太国网江苏省购售电合同（续1.42018.08.14-

10阳能发电力有限公78.8

签）三期：2023.07.30电有限司

1.25

公司

四期：

11中节能2022年宁夏电网购国网宁夏电101.152022.01.01-

4-1-27补充法律意见书（一）

上网电项目签署主价序号合同名称购电人容量合同期限

体（元/千（MW）

瓦时）吴忠太售电合同（中节能力有限公司2022.12.31阳山光太阳山一期宁东一伏发电光伏）有限责2022年宁夏电网购任公司4售电合同（中节能国网宁夏电2022.01.01-

12201.15

太阳山二期宁东一力有限公司2022.12.31

光伏）

2022年宁夏电网购售电合同（中节能国网宁夏电2022.01.01-

13501.15

太阳山三期吴忠八力有限公司2022.12.31

光伏）中节能青海锡铁山

14 一期 10MW 光伏并

中节能网发电项目青海大中节能青海锡铁山柴旦太

15 二期 20MW 光伏并

阳能发网发电项目电有限中节能青海锡铁山公司

16 三期 20MW 光伏并

项目电量全额参加市场化交易，交易系统按照每网发电项目

笔交易自动生成交易合同，未签署购售电合同。

中节能青海大柴旦太阳能发中节能互助20兆瓦

17

电有限项目公司互助分公司江西电网统调电厂国网江西省

中节能2022.04.01-18购售电合同（东山电力有限公500.4143贵溪太2024.12.31垅光储电站）司阳能科江西电网统调电厂国网江西省

技有限2022.01.01-19购售电合同（对门电力有限公700.4143公司2024.12.31山光伏）司

4截至报告期末，发行人控股子公司中节能吴忠太阳山光伏发电有限责任公司与国网宁夏

电力有限公司订立的《2022年宁夏电网购售电合同（中节能太阳山一期宁东一光伏）》

《2022年宁夏电网购售电合同（中节能太阳山二期宁东一光伏）》《2022年宁夏电网购售电合同（中节能太阳山三期吴忠八光伏）》合同期限已届满，2023年购售电合同正在洽谈中，目前双方购售电交易仍按前述2022年购售电合同执行。

4-1-28补充法律意见书（一）

上网电项目签署主价序号合同名称购电人容量合同期限

体（元/千（MW）

瓦时）慈溪舒能新能国网浙江慈

光伏电站购售电合2021.03.15-

20源科技溪市供电有1001.08

同2026.03.14有限公限公司司慈溪风凌新能国网浙江慈

光伏电站购售电合2021.03.15-

21源科技溪市供电有1001.07

同2026.03.14有限公限公司司

购售电合同-敦煌国网甘肃省2017.01.01-

22501

50MW 光伏 电力公司 2022.12.31

中节能

购售电合同-敦煌

太阳能国网甘肃省2017.09.01-

23 20MW 并网光伏发 20 0.9

（敦电力公司2022.09.01电项目

煌）科光伏电站购售电合技有限同-中节能敦煌（中国网甘肃省2021.12.01-

24公司5300.3078节能星光#3）电力公司2026.12.31

（30MW）光伏电站慈溪协能新能国网浙江慈

光伏电站购售电合2021.03.15-

25源科技溪市供电有1100.78

同2026.03.14有限公限公司司慈溪百国网浙江省益新能

光伏电站购售电合电力有限公2019.04.29-

26源科技1100.78

同司宁波供电2024.04.28有限公公司司

（4）EPC总承包合同

根据发行人出具的确认并经本所律师核查，截至报告期末，发行人及其重要子公司正在履行的 EPC 总承包合同情况没有变化。

经本所律师核查，发行人上述重大合同合法有效，截至本补充意见书出具

5截至报告期末，发行人控股子公司中节能太阳能（敦煌）科技有限公司与国网甘肃省电

力公司订立的《购售电合同-敦煌 50MW 光伏》《购售电合同-敦煌 20MW 并网光伏发电项目》合同期限已届满，2023年购售电合同正在履行签署手续，待电网公司校核计量表后完成签署，目前双方购售电交易仍按前述购售电合同执行。

4-1-29补充法律意见书（一）之日，不存在纠纷或争议，合同履行不存在对发行人生产经营及本次发行上市产生重大影响的潜在风险。发行人作为实施重大合同的主体，履行该等合同不存在实质性法律障碍。

（二）侵权之债

根据发行人出具的确认并经本所律师核查，截至本补充意见书出具之日，发行人不存在因环境保护、知识产权、产品质量、劳动安全、人身权等原因产生的重大侵权之债。

（三）与关联方的重大债权债务根据发行人出具的确认并经本所律师核查，除在律师工作报告“第二部分正文”之“九、关联交易及同业竞争”之“（二）关联交易”已披露的关联交易外，发行人与其关联方之间在报告期内不存在重大债权债务关系及相互提供担保的情况。

（四）其他应收款、其他应付款

根据发行人最近三年审计报告、2023年半年报和20230630财务报表，报告期各期末，公司其他应收款余额分别为5479.76万元、6780.13万元、

5259.59万元和6051.41万元。报告期各期末，公司其他应付款余额分别为

55127.51万元、40518.17万元、29805.20万元和24385.09万元。

根据发行人出具的确认并经本所律师核查，发行人其他应收、其他应付款为发行人因正常的生产经营活动发生，合法有效，不会对本次发行产生重大影响。

十二、发行人重大资产变化及收购兼并

根据发行人出具的确认，截至本补充意见书出具之日，发行人不存在拟进行的重大资产置换、资产剥离、资产出售或收购等计划。

截至本补充意见书出具之日，发行人不存在拟进行的重大资产置换、资产剥离、资产出售或收购等行为。

十三、发行人章程的制定与修改

经本所律师核查，自《律师工作报告》《法律意见书》出具之日至本补充意见书出具之日，发行人未对现行《公司章程》进行修改。

十四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作

（一）发行人的组织机构

经本所律师核查，补充核查期间，发行人的内部组织机构未发生变化。截至本补充意见书出具之日，发行人具有健全的内部组织机构。

4-1-30补充法律意见书（一）

（二）发行人股东大会、董事会和监事会的议事规则

经本所律师核查，截至本补充意见书出具之日，发行人于2023年8月24

日第十届董事会第二十五次会议审议通过《董事会信息沟通工作规则》，建立

董事会与股东、公司党委和经理层之间紧密联系的工作机制。

截至本补充意见书出具之日，发行人具有健全的股东大会、董事会、监事会议事规则，该等议事规则的内容符合法律、法规、规章和规范性文件的规定。

（三）股东大会、董事会、监事会的召开、决议内容及签署

1、发行人股东大会

自2023年4月1日至本补充意见书出具之日，发行人共召开2次股东大会，具体情况如下：

序号会议名称会议时间

1.2022年度股东大会2023年5月10日

2.2023年第一次临时股东大会2023年8月1日

2、发行人董事会

自2023年4月1日至本补充意见书出具之日，发行人共召开5次董事会，具体情况如下：

序号会议名称会议时间

1.第十届董事会第二十一次会议2023年4月11日

2.第十届董事会第二十二次会议2023年4月25日

3.第十届董事会第二十三次会议2023年6月21日

4.第十届董事会第二十四次会议2023年7月14日

5.第十届董事会第二十五次会议2023年8月24日

3、发行人监事会

自2023年4月1日至本补充意见书出具之日，发行人共召开4次监事会，具体情况如下：

序号会议名称会议时间

1.第十届监事会第十四次会议2023年4月11日

2.第十届监事会第十五次会议2023年4月25日

3.第十届监事会第十六次会议2023年7月14日

4-1-31补充法律意见书（一）

序号会议名称会议时间

4.第十届监事会第十七次会议2023年8月24日

根据发行人的说明并经本所律师核查，发行人上述股东大会、董事会、监事会的召开程序、决议内容及签署合法、合规、真实、有效。

十五、发行人董事、监事和高级管理人员及其变化

经本所律师核查，自2023年4月1日至本补充意见书出具之日，发行人董事、监事和高级管理人员未发生变化。

截至报告期末，发行人现任董事、监事和高级管理人员在其他单位的任职增加1处，具体情况如下：

姓名任职兼职单位兼职职务李芳监事会主席中节能财务有限公司于2023年8月22日出任董事

十六、发行人的税务

（一）发行人及其子公司的税种、税率及依据

经本所律师核查并根据最近三年审计报告、2023年半年报和20230630财务报表，报告期内，发行人及其子公司执行的主要税种和税率为：

税种计税依据税率按税法规定计算的销售货物和应税劳务收入为

5%、6%、增值税基础计算销项税额，在扣除当期允许抵扣的进

9%、13%

项税额后，差额部分为应交增值税城市维护建设税按实际缴纳的增值税及消费税计缴1%、5%、7%

教育费附加按实际缴纳的增值税及消费税计缴3%、2%

15%、16.5%、企业所得税按应纳税所得额计缴

25%

土地使用税纳税人实际占用的土地面积与对应的定额税率-

根据发行人出具的确认并经本所律师核查，本所律师认为，报告期内，发行人及其子公司目前执行的税种、税率符合现行法律、法规和规范性文件的要求。

（二）发行人及其子公司享受的税收优惠

根据2023年半年报和20230630财务报表及本所律师核查，补充核查期间发行人不存在新增的税收优惠政策。

4-1-32补充法律意见书（一）

（三）发行人及其子公司享受的政府补贴

根据2023年半年报和20230630财务报表、发行人出具的确认并经本所律师核查，发行人在2023年1-6月取得的主要财政补贴如下：

金额与资产相关/序号补助项目（万元）与收益相关

1.金太阳示范工程财政补助资金摊销1188.65与资产相关

2.太阳能光电建筑应用示范补助65.25与资产相关

3.工业投资补贴40.00与资产相关

4.稳岗补贴2.44与收益相关

5.长兴县吕山乡人民政府清洁能源示范县专项资金9.80与资产相关

6.晋德6.83兆瓦分布式项目补贴8.34与资产相关

7.高效电池技改项目摊销11.40与资产相关

8.怀来项目育苗棚政府补助摊销5.56与资产相关

9.阿拉善盟基础设施补助5.09与资产相关

10.可再生能源专项发展基金4.72与资产相关

11.2014年中央现代农业发展资金和省设施蔬菜建设补助1.81与资产相关

12.政府清淤款补贴摊销3.39与资产相关

13.五优一新产业集群扶持发展资金补贴1.75与资产相关

14.怀来项目滴管项目补助摊销0.53与资产相关

15.2020年度第二批市级工业和信息化专项资金36.00与收益相关

16. 4.5GW 高效太阳能组件智能制造项目设备补贴 61.54 与资产相关

17.科研项目补助7.50与资产相关

18.临沂光伏农业外线电缆沟工程费用补助2.43与资产相关

2014年第二批现代农业生产发展资金设施蔬菜集中连片

19.2.38与资产相关

建设项目补助

20.科技创新型企业奖励10.00与收益相关

21.2022年度工业经济高质量发展表彰纳税企业奖励19.78与收益相关

22.武威市凉州区科技局奖补资金10.00与收益相关

23.2022年省级智能化改造数字化转型标杆奖励20.00与收益相关

24.其他8.75与收益相关

合计1527.12-

经本所律师核查，发行人享受的上述财政补贴具有相应的法规政策依据，合法、合规、真实及有效。

（四）发行人及其子公司的纳税情况根据发行人及各子公司纳税主管机关出具的证明文件以及发行人出具的确

4-1-33补充法律意见书（一）认，发行人及其子公司在报告期内无重大税务违法违规情形。

十八、发行人的环境保护和产品质量、技术等标准

（一）环境保护

本所律师已在《律师工作报告》《法律意见书》中披露了发行人的环境环保情况。补充核查期间，发行人相关环境保护情况更新如下：

1、募投项目环评批复文件发行人募投项目取得的环评批复文件，请见本补充意见书之“十八、发行人募集资金的运用”之“（一）本次募集资金拟投资项目”之“1、本次募投项目及其立项备案、环评情况”。

2、环保资质

根据发行人说明并经本所律师核查，补充核查期间，发行人的环保资质情况未发生变化。

3、危废处置情况

根据发行人说明并经本所律师查询相关环保部门网站，补充核查期间，发行人的危废处置情况未发生变化。

4、发行人生产经营的环境保护情况

根据发行人2023年半年度报告、发行人出具的说明并经本所律师查询相关

环保部门网站，补充核查期间，发行人未发生过环境污染事件，不存在因违反有关环境保护相关法律、法规、规章和规范性文件而受到行政处罚的情形。

（二）产品质量和技术监督

1、质量管理体系证书

根据发行人出具的确认并经本所律师核查，补充核查期间发行人及其子公司获得的质量管理体系证书情况没有变化。

2、发行人生产经营符合质量管理相关规定

根据2023年半年度报告、发行人说明并经本所律师查询相关市场监督管理

部门网站，补充核查期间，除律师工作报告“第二部分正文”之“二十、诉讼、仲裁及行政处罚”之“（二）发行人及其子公司报告期内受到的行政处罚”部

分所述建设工程质量行政处罚外，发行人及其境内子公司不存在因违反产品质量和技术监督法律法规而受到处罚的情形。

（三）安全生产

1、安全生产管理制度

根据发行人的确认并经本所律师核查，补充核查期间发行人及其子公司的

4-1-34补充法律意见书（一）

主要安全生产管理制度情况没有变化。

2、发行人符合安全生产相关规定

根据2023年半年度报告、发行人说明并经本所律师查询相关安全生产管理

部门网站，补充核查期间，除律师工作报告“第二部分正文”之“二十、诉讼、仲裁及行政处罚”之“（二）发行人及其子公司报告期内受到的行政处罚”部

分所述安全生产行政处罚外，发行人及其境内子公司不存在因违反安全生产法律法规而受到处罚的情形。

十八、发行人募集资金的运用

（一）本次募集资金的运用及批准

2023年7月13日发行人召开第十届董事会第二十四次会议，并于2023年

7月31日召开2023年第一次临时股东大会，审议通过本次发行方案。在上述

募集资金投资项目的范围内，由公司股东大会授权公司董事会及董事会转授权董事长根据项目实际需求，对上述募集资金投资项目的具体金额进行适当调整。

前述授权范围及程序合法有效。

发行人为本次募集资金的运用及所获批准均在相关决议有效期内。

（二）本次募投项目的具体情况

1、本次募投项目及其立项备案、环评情况

经本所律师核查，截至本补充意见书出具之日，发行人本次募投项目及其获得主管部门投资项目立项备案、环评情况如下：

拟使用募集序投资额投资项目立项备环评批复募集资金投资项目资金金额号（万元）案文号文号（万元）察布查尔县25万千瓦

/100万千瓦时全钒液流察环审函

1电池储能+100万千瓦市170832.72152000.002022016-能源

[2023]03号

场化并网光伏发电项目-

一期 300MW 项目《浙江省企业投资项目备案（赋码）信息表》

2林城项目117207.3097000.00-

（项目代码

2206-330522-04-

01-819195）

中节能太阳能吉木萨尔昌州环评县15万千瓦“光伏+储昌州发改工

387566.1138000.00[2022]191能”一体化清洁能源示范[2022]106号号项目

4-1-35补充法律意见书（一）

拟使用募集序投资额投资项目立项备环评批复募集资金投资项目资金金额号（万元）案文号文号（万元）中节能扬州真武扬环审批扬江行审备

4 150MW 渔光互补光伏 67482.41 54000.00 [2023]04-21

[2023]35号发电项目号中节能关岭县普利长田安环表批复黔能源审

5 100MW 农业光伏电站 44336.74 35000.00 [2022]147

[2021]318号项目号中节能册亨县弼佑秧项州环核黔能源审

6 100MW 农业光伏电站 43256.30 32000.00 [2022]131

[2021]323号项目号中节能册亨县双江秧绕州环核黔能源审

7 100MW 农业光伏电站 43153.57 33000.00 [2022]130

[2021]324号项目号

8补充流动资金189000.00189000.00--

截至本补充意见书出具之日，林城项目尚在沟通取得环评批复的过程中。

《建设项目环境保护管理条例》第九条规定，“依法应当编制环境影响报告书、环境影响报告表的建设项目，建设单位应当在开工建设前将环境影响报告书、环境影响报告表报有审批权的环境保护行政主管部门审批；建设项目的环境影

响评价文件未依法经审批部门审查或者审查后未予批准的，建设单位不得开工建设。”公司正在依据相关规定申请办理建设所需的环境保护相关手续。在取得环评批复前公司不会启动林城项目的建设工作，不存在违反国家产业政策和有关环境保护法律法规规定的情形。林城项目尚未获得环评批复不构成本次发行的重大障碍。

2、本次募投项目用地情况

本所律师已在《律师工作报告》《法律意见书》中披露了本次募投项目用地情况。经核查，截至本补充意见书出具之日，募集资金项目用地情况未发生变化。

3、本次募投项目与他人合作情况

实施主体除中节能（察布查尔）太阳能科技有限公司以外，其余均为发行人并表范围内的全资子公司。中节能（察布查尔）太阳能科技有限公司的少数权益股东察布查尔锡伯自治县城市建设投资经营集团有限公司已经出具承诺函，承诺将按照持股比例同比例增资，不影响项目实施。募投项目实施后不会与控股股东产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性。

4、本次募投项目实施后的影响

经本所律师核查，自《律师工作报告》《法律意见书》出具之日至本补充意见书出具之日，发行人本次募投项目实施后的影响未发生变化。

4-1-36补充法律意见书（一）

十九、发行人主要业务及业务发展目标

本所律师已在《律师工作报告》及《法律意见书》中披露了发行人的主要

业务及业务发展目标。经本所律师核查，自《律师工作报告》《法律意见书》出具之日至本补充意见书出具之日，发行人的业务发展目标未发生变化，其业务发展目标与其主营业务相一致，符合国家法律、法规、规章和规范性文件的规定，不存在潜在的法律风险。

二十、诉讼、仲裁及行政处罚

（一）发行人及其子公司的诉讼、仲裁及行政处罚

根据发行人提供的资料、出具的确认并经本所律师核查，截至本补充意见书出具之日，发行人子公司新增1项行政处罚。

因中节能（新泰）太阳能科技有限公司建设的中节能新泰40兆瓦一期20

兆瓦光伏农业科技大棚电站未按时在住房和城乡建设主管部门备案，违反了《消防法》第十三条第二款和《建设工程消防设计审查验收管理暂行规定》第

三十三条的规定。2023年9月6日，新泰市住房和城乡建设局做出新建（消）简行处字[2023]0010号建设行政处罚决定书，根据《消防法》第五十八条第三款之规定，对中节能（新泰）太阳能科技有限公司处以1000元罚款。截至本补充意见书出具之日，该项行政处罚尚在15天的缴纳期限内，中节能（新泰）太阳能科技有限公司计划及时缴纳该笔罚款并积极整改。

根据《中华人民共和国消防法（2021年修订）》第五十八条第三款规定，建设单位未依照本法规定在验收后报住房和城乡建设主管部门备案的，由住房和城乡建设主管部门责令改正，处五千元以下罚款。本所律师认为，本项行政处罚位于前述范围的最低档位，所涉违法行为不属于情节严重的情形，不构成重大违法行为，不属于严重损害投资者合法权益和社会公共利益的情形。

截至本补充意见书出具之日，除前述新增行政处罚事项外，发行人及其子公司无其他新增尚未了结或可预见的重大诉讼、仲裁或行政处罚情况，发行人及其子公司涉及的尚未了结的标的在1000万元以上的诉讼或仲裁案件情况没有重大变化或进展。

（二）持有发行人5％以上（含5％）的主要股东、董事长、总经理的诉

讼、仲裁及行政处罚

根据发行人的确认并经本所律师通过“中国裁判文书网”“中国执行信息公开网”“国家企业信用信息公示系统”“信用中国”等公示系统进行的查询，截至本补充意见书出具之日，发行人持股5%以上股东、董事长、总经理不存在可能对发行人产生重大影响的重大诉讼、仲裁及行政处罚事项。

4-1-37补充法律意见书（一）

二十一、发行人《募集说明书》法律风险的评价

发行人关于本次发行的《募集说明书》系由发行人与保荐机构共同编制，本所律师参与了《募集说明书》部分章节的讨论，并审阅了发行人《募集说明书》，特别对发行人引用《法律意见书》、《律师工作报告》和本补充意见书的相关内容进行了认真审阅并予以确认。本所律师对发行人在募集说明书中引用的《法律意见书》《律师工作报告》和本补充意见书的内容无异议，确认《募集说明书》不致因上述引用内容而出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的法律风险。

二十二、本所律师认为需要说明的其他问题根据《深圳证券交易所股票发行上市审核业务指南第4号——上市公司向不特定对象发行证券审核关注要点》的要求，本所律师认为需要说明的其他事项如下：

（一）本次可转债认购前后六个月内是否存在减持发行人股份或已发行可转债的计划或安排经查验，本所律师认为，发行人控股股东、董事、监事、高级管理人员、持股5%以上的股东已作出关于认购本次发行可转债并遵守短线交易规定的相关承诺情况没有变化。

（二）最近一期末发行人是否存在对外投资产业基金、并购基金、拆借资

金、委托贷款、投资前后持股比例增加的对集团财务公司的投资、购买收益波

动大且风险高的金融产品、非金融企业投资金融业务等情形本所律师查阅了发行人20230630财务报表、2023年半年度报告以及《募集说明书》等资料。经查验，本所律师认为，发行人最近一期末不存在对外投资产业基金、并购基金、拆借资金、委托贷款、投资前后持股比例增加的对集

团财务公司的投资、购买收益波动大且风险高的金融产品、非金融企业投资金融业务等情形。

（三）本次发行方案是否为配股或向不特定对象发行优先股经查验，本所律师认为，本次向不特定对象发行可转换公司债券的发行方案，不涉及配股或向不特定对象发行优先股的情况没有变化。

二十三、结论意见

综上所述，本所律师认为：

1、发行人为有效存续的境内上市股份有限公司，具备本次发行的主体资格；

2、本次发行已经履行了合法的内部批准和授权手续，符合《公司法》《证券法》《管理办法》等有关法律、法规规定的上市公司向不特定对象发行可转

4-1-38补充法律意见书（一）

换公司债券的实质条件；

3、发行人本次募集资金运用符合国家产业政策；募集资金投资项目已履行

了现阶段必要的法律程序并办理了必要的批准或备案手续；

4、本次发行尚需取得深交所的审核同意并报中国证监会履行发行注册程序。

本补充意见书正本叁份，经本所负责人、经办律师签字并加盖本所公章后生效。

（本页以下无正文）

4-1-39补充法律意见书（一）

4-1-40补充法律意见书（一）

4-1-41补充法律意见书（一）

4-1-42补充法律意见书（一）

4-1-43补充法律意见书（一）

4-1-44补充法律意见书（一）

4-1-45补充法律意见书（一）

4-1-46补充法律意见书（一）

4-1-47补充法律意见书（一）

4-1-48补充法律意见书（二）

北京市高朋律师事务所关于中节能太阳能股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券并在主板上市的

补充法律意见书（二）

二〇二三年九月补充法律意见书（二）

7th Floor Block B Gateway Plaza No. 18 Xiaguangli Dongsanhuan North Road Chaoyang DistrictBeijing

网址：www.gaopenglaw.com北京市高朋律师事务所关于中节能太阳能股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券并在主板上市的

补充法律意见书（二）

致：中节能太阳能股份有限公司

北京市高朋律师事务所（以下简称“本所”）受中节能太阳能股份有限公司（以下简称“发行人”）委托，担任发行人本次向不特定对象发行可转换公司债券并在主板上市事宜（以下简称“本次发行”或“本次发行上市”）的专项法律顾问。

本所根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》，中国证券监督管理委员会制定的《上市公司证券发行注册管理办法》《可转换公司债券管理办法》《公开发行证券公司信息披露的编报规则第12号——公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》等中华人民共和国境内

（为本补充意见书之目的，不包括中国香港特别行政区、中国澳门特别行政区和中国台湾地区）现行有效的法律、行政法规、规章和规范性文件和中国证券

监督管理委员会、深圳证券交易所的有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就发行人本次发行事宜已于2023年8月7日出具《北京市高朋律师事务所关于中节能太阳能股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券并在主板上市的法律意见书》和《北京市高朋律师事务所关于中节能太阳能股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券并在主板上市的律师工作报告》，并于2023年9月8日出具《北京市高朋律师事务所关于中节能

3-1补充法律意见书（二）

太阳能股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券并在主板上市的补充法律意见书（一）》（以上文件以下合称“原法律意见书”）。

鉴于深圳证券交易所于2023年8月29日向发行人下发了（审核函〔2023〕120140号）《关于中节能太阳能股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券的审核问询函》（以下简称《问询函》），本所现根据发行人提供的有关事实材料，对《问询函》的答复进行了补充核查验证，并据此出具《北京市高朋律师事务所关于中节能太阳能股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券并在主板上市的补充法律意见书（二）》（以下简称“本补充意见书”）。

本补充意见书是对原法律意见书的补充，并构成原法律意见书不可分割的组成部分。原法律意见书未被本补充意见书修改的内容继续有效。除本补充意见书有特别说明外，本所在原法律意见书中发表法律意见的前提、假设和有关用语释义同样适用于本补充意见书。

本所及经办律师依据上述法律、行政法规、规章及规范性文件和中国证券

监督管理委员会、深圳证券交易所的有关规定以及本补充意见书出具日以前已

经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对发行人本次发行相关事项进行了充分的核查验证，保证本补充意见书所认定的事实真实、准确、完整，对本次发行所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。

本补充意见书仅供发行人为本次发行之目的使用，不得用作任何其他目的。

本所同意将本补充意见书作为发行人申请本次发行所必备的法律文件，随同其他材料一同上报，并承担相应的法律责任。本所同意发行人在其为本次发行所制作的《募集说明书》中自行引用或按照中国证券监督管理委员会的审核

要求引用本补充意见书的相关内容，但发行人作上述引用时，不得因引用而导致法律上的歧义或曲解。本所有权对上述相关文件的内容进行再次审阅并确认。

本所按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具本补充意见如下：

3-2补充法律意见书（二）

问题一

1.报告期内，公司营业收入分别为530500.57万元、702681.90万元、

923638.47万元和170742.27万元，实现归属于母公司所有者的净利润分别为

102797.48万元、118915.93万元、138779.19万元和38894.30万元；产品综

合毛利率分别为48.42%、41.75%、32.77%和40.47%；公司经营活动现金流量

净额分别为211985.49万元、205479.63万元、509852.53万元和94228.50万元。

报告期各期末，公司应收账款余额分别为866550.30万元、1025940.16万元、1046329.82万元和1015616.08万元，分别计提坏账准备24526.90万元、

34999.46万元、30520.69万元和30475.71万元，太阳能发电业务应收账款期

后回款比例较低，最近一期末期后回款比例仅为5.60%；前五大供应商中，发行人2022年向浙江泰能光电有限公司、江苏瑞晶太阳能科技有限公司采购金

额分别为57226.15万元、40887.52万元，这两家公司成立时间均为2021年；

报告期内，发行人及子公司因违规使用土地等原因受到多起行政处罚，并存在对外违规担保事项；最近一期末，发行人在关联方中节能财务有限公司存款为227473.15万元，向中节能财务有限公司借款为301293.31万元；最近一期末，

公司其他权益工具投资余额为 1611.88 万元，仅认定对 SPI Energy Co. Ltd.投资属于财务性投资，对特变电工新疆新能源股份有限公司、甘肃电力交易中心有限公司的投资未认定为财务性投资。

根据申报材料，发行人子公司中，中节能甘肃武威太阳能发电有限公司经营范围包含非居住房地产租赁；慈溪协能新能源科技有限公司、中节能阿拉善

盟太阳能发电有限公司、宁夏中利牧晖新能源有限公司等公司经营范围包含可再生能源发电衍生品交易。

请发行人补充说明：（1）结合近年新能源补贴政策及变化情况、公司已

纳入及尚未纳入国补目录项目的具体情况，说明行业政策变化对公司经营情况的影响；（2）结合营业收入、营业成本及毛利率变化、同行业可比公司情况等，说明公司业绩波动的原因及合理性，是否与同行业可比公司一致；（3）结合应收账款期后回款情况、公司业务模式、信用政策、账龄、趋势变化、同

行业可比公司情况等，分别说明太阳能发电业务和太阳能制造业务坏账准备计提的充分性；（4）经营活动产生的现金流量变化与经营业绩是否匹配，公司是否具备合理的资产负债结构和正常的现金流量水平，是否有足够的现金流支付公司债券的本息；（5）浙江泰能光电有限公司及江苏瑞晶太阳能科技有限

公司与公司发生采购交易的具体情况，2022年发行人向其大额采购的原因及合理性；（6）最近三年受到的行政处罚涉及的相关违法行为是否构成严重损害

投资者合法权益或社会公共利益的重大违法行为，是否构成本次发行障碍，发

3-3补充法律意见书（二）

行人因违规担保被行政处罚的风险，相关应对措施；（7）结合报告期内公司向中节能财务有限公司借款及还款的情况，包括金额、利率、期限、原因等，银行及其他渠道借款金额及利率情况、同行业可比公司情况等，说明公司向关联方借款利率是否公允，并结合公司资金业务签署的相关协议及其具体内容，说明是否与关联方存在资金共管、归集或占用等情形，是否损害上市公司和中小投资者利益，是否出现还款金额大于借款金额的情况，如是，是否存在非经营性资金占用；（8）对特变电工新疆新能源股份有限公司、甘肃电力交易中

心有限公司投资的具体目的、公司与其业务往来情况，未认定为财务性投资的具体原因，公司最近一期末是否存在持有金额较大的财务性投资（包括类金融业务）情形，自本次发行相关董事会前六个月至今，公司已实施或拟实施的财务性投资的具体情况；（9）子公司从事非居住房地产租赁的具体业务内容，是否从事房地产经营业务；子公司从事可再生能源发电衍生品交易的具体业务内容，是否取得主管部门的相关许可、资质，是否属于类金融业务。

请发行人补充披露相关风险。

请保荐人核查并发表明确意见，请会计师核查（2）（3）（4）（7）（8）并发表明确意见，请发行人律师核查（6）（9）并发表明确意见。

回复：

一、最近三年受到的行政处罚涉及的相关违法行为是否构成严重损害投资

者合法权益或社会公共利益的重大违法行为，是否构成本次发行障碍

（一）核查程序

本所律师主要履行的核查程序及核查过程如下：

1.查阅发行人及其子公司报告期内的行政处罚决定书、罚款缴纳凭证、整

改报告或整改情况说明等；

2.通过相关政府主管部门网站、国家企业信用信息公示系统、企查查等公

开途径进行网络检索；

3.取得政府主管部门出具的相关文件等；

4.对行政处罚的相关法规依据进行分析。

（二）核查内容

1.行政处罚的情况

3-4不构成重大违法违规

处罚处罚机处罚罚款金额相应采取的整序号处罚决定书文号处罚事项及原因处罚内容行为的证明或法律依

对象关日期（元）改措施情况据

1.责令退还非法占用的

土地4092平方米；

2.没收在非法占用的土

地上新建的建筑物363未经有批准权的

平方米和其他设施，拆人民政府批准，除在非法占用的土地上擅自占用寿县正

中节能新建的建筑物433.7平寿县自然资源和规划阳关镇谭套村集

太阳能寿县国方米和其他设施，恢复局已出具《证明》，2016/寿国土资处体土地4092平方罚款已缴纳，

1科技寿土资源土地原状；75650.00确认相关违法行为不

11/21〔2016〕120号米用于中节能寿正在整改中。

县有限局3.处以非法占用的耕地属于处罚事项中情节县正阳关镇一期公司3473平方米每平方米严重的情形。

20MWP 光伏发电

20元的罚款，计

建项目部和增压

69460元；处以非法占站。

用的建设用地619平方米每平方米10元的罚款，计6190元，合计罚款75650元。

1.责令退还非法占用的

3851.46平方米土地；

新泰市综合行政执法

中节能未经依法批准，2.没收在非法占用的局已出具《证明》，（新新泰市非法占用泉沟镇3851.46平方米土地上新执行处字证明相关行为未造成

泰）太综合行2018/高崖头村和康乐建设的建筑物和其他设罚款已缴纳，

2〔2018〕0504557771.90严重后果，不构成重

阳能科政执法10/16庄村集体土地施；正在整改中。

号大违法违规行为，相技有限局3851.46平方米建3.并处非法占用采矿用关处罚不属于重大行公司升压站。地3851.46平方米*15政处罚。

元/平方米=57771.90元的罚款。

3-5不构成重大违法违规

处罚处罚机处罚罚款金额相应采取的整序号处罚决定书文号处罚事项及原因处罚内容行为的证明或法律依

对象关日期（元）改措施情况据

1.责令退还非法占用的

3138.71平方米土地；

中节能未经依法批准，2.没收在非法占用的（新新泰市新执行处字非法占用泉沟镇

3138.71平方米土地上

泰）太综合行2018/

3〔2018〕05046孙家庄村集体土

建设的建筑物和其他设罚款已缴纳，

47080.65

阳能科政执法10/16

号地3138.71平方施；正在整改中。

技有限局3.并处非法占用采矿用米建升压站。〕公司地3138.71平方米*15

元/平方米=47080.65元的罚款

1.责令退还非法占用的罚款已缴纳，

3520.03平方米土地；并办理取得

2.没收在非法占用的土

擅自在巢湖市坝2831.84平方巢湖市自然资源和规中节能地上新建的1242.51平划局已出具《证巢湖市镇湖东行政村龙米土地的不动太阳能巢自然资规罚方米建筑物和其他设明》，确认相关违法自然资2020/王山占用5.28亩产权证书，土

4科技巢〔2019〕第60施；35200.00行为不属于重大违法源和规01/10（3520.03平方地用地手续已湖有限号3.对非法占用的经合法化，完违规行为，相关行政划局米）土地进行建公司3520.03平方米土地处设。成整改；剩余处罚不属于情节严重

以10元/平方米共计人688.19平方米的处罚事项。

民币35200元的罚所占土地正在款。整改中。

宁夏中在宁夏中利牧晖罚款已缴纳，同心县住房和城乡建同心县利牧晖 同住建罚字 同心 95MW 光伏 并取得建筑工 设局已出具《宁夏中住房和2020/

5新能源〔2020〕第项目升压站综合罚款10000元。10000.00程施工许可利牧晖新能源有限公

城乡建04/15

有限公（014）号楼建设中，未取证，已整改完司合规情况的说设局

司得《施工许可毕。明》，确认相关行政

3-6不构成重大违法违规

处罚处罚机处罚罚款金额相应采取的整序号处罚决定书文号处罚事项及原因处罚内容行为的证明或法律依

对象关日期（元）改措施情况据证》，擅自开工处罚不属于情节严重建设。的处罚事项。

在宁夏中利牧晖

宁夏中 同心 95MW 光伏 罚款已缴纳，同心县利牧晖同住建罚字项目升压站中控并取得建筑工

住房和2020/

6新能源〔2020〕第楼建设中，未取罚款10000元。10000.00程施工许可

城乡建04/15有限公（015）号得《施工许可证，已整改完设局司证》，擅自开工毕。

建设。

已根据中节能兴化二期

15MWp 渔光

项目建设方案未互补光伏发电经有管理权限的中节能项目防洪后评兴化市水利局已出具河道主管机关审

兴化太责令于45日内纠正违价报告咨询意《证明》，确认相关兴化市2020/兴水罚〔2020〕查同意，在里下

7阳能发法行为、采取补救措-见委托设计院违法行为不属于处罚

水利局09/081号河湖泊湖荡之一电有限施。补充项目建设事项中情节严重的违东潭的管理范围公司补偿方案及实法行为。

内建成光伏发电

施设计图纸，设施。

并已完成补偿

措施验收，已整改完毕。

中节能德令哈市水利局已出

未经水行政主管罚款已缴纳，太阳能德令哈德罚决字具《证明》，确认根

2021/部门批准非法打并已取得取水8科技德市水利〔2021〕第14罚款40000元。40000.00据《水行政处罚实施

02/26井1眼用于生活许可证，已整令哈有局号办法》相关规定，该用水。改完毕。

限公司行政处罚不属于重大

3-7不构成重大违法违规

处罚处罚机处罚罚款金额相应采取的整序号处罚决定书文号处罚事项及原因处罚内容行为的证明或法律依

对象关日期（元）改措施情况据行政处罚。

德令哈市水利局已出青海瑞未经水行政主管

罚款已缴纳，具《证明》，确认根德兴阳德令哈德罚决字部门批准非法打2021/并已取得取水据《水行政处罚实施

9新能源市水利〔2021〕第21井1眼用于生活罚款30000元。30000.00

02/26许可证，已整办法》相关规定，该

有限公局号用水、光伏组件改完毕。行政处罚不属于重大司清洗。

行政处罚。

怀来县水务局已出具

《证明》，确认相关中节能行为未造成严重后

（怀取用地下水未办罚款已缴纳，怀水罚字果，不构成重大违法来）光怀来县2021/理取水许可证，并停止违法取10〔2021〕第005罚款35000元。35000.00违规行为，根据《河伏农业水务局04/01构成未经批准擅用地下水，已号北省重大行政处罚备科技有自取水的行为。整改完毕。

案办法》，相关行政限公司处罚不属于重大行政处罚。

阿拉善腾格里经济技阿拉善中节能术开发区综合行政执

腾格里罚款已缴纳，阿拉善法局已出具《证经济技腾综执罚决字并已取得草原盟太阳2021/未经批准非法使明》，该违法行为不

11术开发〔2021〕第罚款11660元。11660.00用地征占批

能发电08/15用草原。属于重大违法违规行区综合04006号复，已整改完有限公为，该行政处罚不属行政执毕。

司于情节严重的处罚事法局项。

慈溪协慈溪市2021/慈溪综执未取得建设工程责令改正违法行为，并罚款已缴纳，慈溪市综合行政执法

12225000.00

能新能综合行10/18〔2021〕罚决字规划许可证擅自处建设工程造价百分之并取得建设工局已出具《证明》，

3-8不构成重大违法违规

处罚处罚机处罚罚款金额相应采取的整序号处罚决定书文号处罚事项及原因处罚内容行为的证明或法律依

对象关日期（元）改措施情况据

源科技政执法第08-0200号建设配电装置十计人民币225000元程规划许可确认该违法行为不属

有限公局楼、研发检测用罚款。证，已整改完于重大违法违规行司房、消防泵房，毕。为。

共计总建筑面积

2746.79平方米。

2011-2021年期间，在红寺堡区中节能太阳山镇林小庄吴忠市红寺堡区综合

吴忠太吴忠市中节能吴忠太阳罚款已缴纳，红综执（太阳执法局已出具《证阳山光红寺堡2022/山光伏发电有限并已取得取水

13山）行罚字决罚款20000元。20000.00明》，确认该违法行

伏发电区综合08/10责任公司东北侧许可证，已整〔2022〕051号为不属于重大违法违有限责执法局约200米处未经改完毕。

规行为。

任公司批准擅自取用

13.6694万立方米黄河水。

根据《中华人民共和已设置危险废国固体废物污染环境1.未设置规范的物标志标识；防治法》《新疆维吾危险废物识别标已设置危险废尔自治区新疆生产建中节能巴音郭责令建设规范的危险废志；物贮存场所，设兵团生态环境部门太阳能楞蒙古物贮存场所同时规范设

2023/巴环责改字2.未按国家规定设置标识牌；规范适用行政处罚裁

14科技轮自治州置危险废物识别标志，-

05/19〔2023〕1-26号建设危险废物贮根据公司产生量权实施办法》，该

台有限生态环完成危险废物管理计划存场所；危险废物的实违法行为未被处以罚公司境局申报工作。

3.未申报危险废际情况，已申款，低于相关法律规物管理计划。报危险废物年定罚款金额区间的最度管理计划，低水平，且《责令改已整改完毕。正违法行为决定书》

3-9不构成重大违法违规

处罚处罚机处罚罚款金额相应采取的整序号处罚决定书文号处罚事项及原因处罚内容行为的证明或法律依

对象关日期（元）改措施情况据亦未认定该违法行为

属于情节严重情形，故该项违法行为不构成重大违法违规行为。

该项行政处罚的处罚金额处于处罚依据中节能《中华人民共和国土（荔未取得合法用地地管理法实施条例》

波）太批复手续，擅自1.责令退还非法占用的

第五十七条规定的罚

阳能科在荔波县甲良镇土地；2.对非法占用荔波县款金额区间“每平方技有限2023/荔自然资行处决新场村占用集体8746.71平方米的集体罚款已缴纳，

15自然资874671.00米100元以上1000

公司、05/29字〔2023〕6号农用地8746.71农用地处以每平方米正在整改中。

源局元以下”的最低档

荔波县平方米建设荔波100元的罚款，共计人位，因此该项行政处开合新县甲良农业光伏民币874671元。

罚所涉违法行为不属能源有电站升压站。

于情节严重的情形，限公司不构成重大违法行为。

1.未办理工程质量监

罚款已缴纳，督手续擅自开工建设中节能

未办理工程质量质量监督手续罚款20万元，该项行（荔国家能监督手续擅自开已获批复，已政处罚的处罚金额处波）太源局贵2023/黔监能罚字责令改正，罚款28万16工建设、未如实280000.00按要求如实记于处罚依据《建设工阳能科州监管07/11〔2023〕6号元。

记录安全生产教录安全生产教程质量管理条例》第技有限办公室育培训情况。育培训情况，五十六条规定的罚款公司已整改完毕。金额区间“二十万元以上五十万元以下”

3-10不构成重大违法违规

处罚处罚机处罚罚款金额相应采取的整序号处罚决定书文号处罚事项及原因处罚内容行为的证明或法律依

对象关日期（元）改措施情况据

的最低档；2.未如实记录安全生产教育培

训情况罚款8万元，该项行政处罚依据为《中华人民共和国安全生产法》第九十七条“生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正，处十万元以下的罚款；逾期

未改正的，责令停产停业整顿，并处十万元以上二十万元以下的罚款…”，罚款金额处于规定的较低档。综上，该项行政处罚所涉违法行为不属于情节严重的情形，不构成重大违法行为。

中节能芮城县自然资源局已

未办理用地审批一、没收在非法占用土

（运出具《证明》，确认芮城县手续占用大王镇地上新建建筑物和其他

城）太2023/芮自然资罚字罚款已缴纳，相关违法行为不属于

17自然资小花村土地3360设施；二、处以每平方84000.00

阳能科07/18〔2023〕08号正在整改中。重大违法违规行为，源局平方米，进行升米25元罚款，共计技有限该项行政处罚不属于压站建设84000元。

公司情节严重的处罚。

3-11不构成重大违法违规

处罚处罚机处罚罚款金额相应采取的整序号处罚决定书文号处罚事项及原因处罚内容行为的证明或法律依

对象关日期（元）改措施情况据根据《中华人民共和国消防法（2021年修订）》第五十八条第

三款规定，建设单位未依照本法规定在验中节能收后报住房和城乡建

（新新泰市设主管部门备案的，新建(消)简行处未按时在住房和

泰）太住房和2023/由住房和城乡建设主

18字〔2023〕0010城乡建设主管部罚款1000.00元人民币1000.00正在整改中。

阳能科城乡建09/06管部门责令改正，处号门备案技有限设局五千元以下罚款。本公司项行政处罚位于前述

范围的最低档位，因此该项行政处罚所涉违法行为不属于情节

严重的情形，不构成重大违法行为。

注1：序号1/2/3项为报告期外收到的行政处罚，截至本补充意见书出具之日，尚未完成整改。

注2：关于序号15所涉行政处罚，系因中节能（荔波）太阳能科技有限公司（发行人全资子公司）和荔波县开合新能源有限公司（天合光能股份有限公司全资子公司）光伏电站因共建的升压站违规占地，其中中节能（荔波）太阳能科技有限公司按协议应分摊2/3，即583114.00元。

3-12补充法律意见书（二）

2.前述行政处罚所涉及的违法行为不属于重大违法行为，不构成本次发行

的障碍

对于序号1-13项及序号17项行政处罚，有权机关已出具专项合规证明，证明前述行政处罚所涉及的违法行为不属于重大违法行为。对于序号14-16项及序号18项行政处罚，相关处罚依据未认定该违法行为属于情节严重的情形。

上述行政处罚的罚款金额占发行人各期末净利润的比例极低，且对发行人日常经营活动未造成重大不利影响。

（三）核查结论综上所述，根据中国证监会2023年2月17日颁布的《证券期货法律适用

意见第18号》（中国证券监督管理委员会〔2023〕15号）的相关规定、行政

处罚裁量标准及有权机关出具的证明文件，上述相关行政处罚所涉及的违法行为不属于重大违法行为，且未涉及欺诈发行、虚假陈述、内幕交易、操纵市场等行为，因此不构成严重损害投资者合法权益和社会公共利益的情形，不会构成本次发行的障碍。

二、发行人因违规担保被行政处罚的风险，相关应对措施

（一）核查程序

本所律师主要履行的核查程序及核查过程如下：

1.查阅酒泉公司相关购销合同、诉讼仲裁相关文书；

2.登录裁判文书网、中国执行信息公开网等网站查询案件相关信息；

3.查阅中国证券监督管理委员会重庆监管局（以下简称“重庆证监局”或“证监局”）、深交所出具的相关函件及发行人的回复和公告等。

（二）核查内容

发行人子公司存在一起报告期外发生的违规对外担保风险事项，具体如下：

1.违规对外担保风险事项的基本情况2016年6月，酒泉公司与商洛比亚迪实业有限公司（以下简称“比亚迪公司”）、中海阳能源集团股份有限公司（以下简称“中海阳能源”）签订《中节能玉门昌马三期25兆瓦并网光伏发电项目电池组件购销合同》，酒泉公司为中海阳公司从比亚迪公司采购组件提供连带责任担保，合同总金额为人民币

98749802.50元。根据《深圳证券交易所股票上市规则》及发行人《公司章程》

《对外担保管理制度》，上述担保事项应当经过发行人总经理办公会审议批准后，报董事会审议批准并披露，酒泉公司未履行公司规定的上报及审批程序。

发行人梳理公司及合并报表范围内的子公司对外担保的情况时，发现酒泉公司存在违规对外担保的行为，并于2019年3月27日披露《关于子公司违规

3-13对外担保的风险提示公告》。截至公告日违规担保余额为6899.98万元，占发

行人最近一期（2017年度）经审计净资产的比例为0.57%。

2018年11月12日，北京仲裁委员会受理了比亚迪公司与中海阳能源（作为被申请人一）、酒泉公司（作为被申请人二）的合同纠纷仲裁申请，比亚迪公司请求中海阳能源支付货款人民币6899.98万元及其违约金并承担律师费、

仲裁费用，酒泉公司承担连带保证责任（以下简称“酒泉公司合同纠纷案”）。

2019年5月30日，北京仲裁委员会开庭审理商洛比亚迪实业有限公司与

中海阳能源的（2018）京仲案字第3947号仲裁案。2019年8月20日，酒泉公司收到北京仲裁委员会作出的（2019）京仲裁字1898号《裁决书》，裁决酒泉公司向比亚迪公司支付中海阳能源拖欠的货款6899.98万元、逾期付款违约金

655.50万元、比亚迪律师费30万元、仲裁费53.38万元，共计7638.87万元。

酒泉公司分别于2019年8月29日、2019年11月4日向北京市第四中级

人民法院递交撤销仲裁裁决的申请书，申请撤销北京仲裁委员会作出的（2019）京仲裁字1898号《裁决书》。2019年12月27日，酒泉公司收到北京市第四中级人民法院作出的（2019）京04民特591号《民事裁定书》，裁定驳回酒泉公司的申请。

2020年1月，酒泉市中级人民法院恢复对酒泉公司合同纠纷案的执行。酒

泉公司多次与比亚迪公司沟通，意向协商和解。经持续谈判，双方就本案的执行和解达成一致，并签署《执行和解协议书》。《执行和解协议书》约定，双方基于互惠互利的合作关系，将继续发挥各自优势，资源互补，按照市场化原则，加强在光伏产品采购以及光伏电站收购等方面的业务合作。2020年7月6日，酒泉市中级人民法院送达《执行裁定书》，终结案件的执行。

2021年4月，酒泉公司收到甘肃省酒泉市中级人民法院作出的（2021）甘

09执恢11号《结案通知书》，根据该通知，申请执行人比亚迪公司已书面确

认酒泉公司已完全履行了和解协议内容，未发生任何违约情形，至此，比亚迪公司申请执行的（2019）京仲裁字第1898号仲裁裁决一案已结案，酒泉公司违规担保及涉及诉讼的事项已经解除。

2.上述违规对外担保风险事项不属于情节严重的情形根据发行人发现违规对外担保风险事项并披露时适用的《深圳证券交易所股票上市规则》（2018年11月修订）第13.3.2条的规定，“本规则第13.3.1条所述‘向控股股东或者其关联人提供资金或者违反规定程序对外提供担保且

情形严重’，是指上市公司存在下列情形之一且无可行的解决方案或者虽提出解决方案但预计无法在一个月内解决的：

（1）上市公司向控股股东或者其关联人提供资金的余额在一千万元以上，

3-14或者占上市公司最近一期经审计净资产的5%以上；

（2）上市公司违反规定程序对外提供担保的余额（担保对象为上市公司合并报表范围内子公司的除外）在五千万元以上，且占上市公司最近一期经审计净资产的10%以上。”截至公告日（2019年3月27日）上述酒泉公司违规对外担保余额为

6899.98万元，占发行人最近一期（2017年度）经审计净资产的比例为0.57%。

因此，发行人上述违规担保事项不存在《深圳证券交易所股票上市规则》13.3.1

之“（四）公司向控股股东或者其关联人提供资金或者违反规定程序对外提供担保且情形严重的”情形。

3.由于上述违规对外担保事项受到的监管措施

（1）证券监管部门出具的监管关注函2019年5月15日，发行人收到重庆证监局下发的《关于对中节能太阳能股份有限公司的监管关注函》（渝证监函〔2019〕89号），主要内容如下：

（1）子公司违规对外担保；（2）应收账款余额较大且增长较快。针对上述问题，重庆证监局提出以下监管要求：（1）切实加强对子公司的管控，提高内部控制有效性；（2）对违规担保事项发表书面意见；（3）按季度向我局报送应收账款余额分析表。

发行人已按照关注函的监管要求积极落实相关情况，现已解除违规担保，并按要求按季度向重庆证监局报送应收账款余额分析表。

（2）交易所出具的关注函、监管函2019年3月27日发行人收到深交所发来的《关于对中节能太阳能股份有限公司的关注函》（公司部关注函〔2019〕第54号），对酒泉公司的违规对外担保的相关情况提出关注。发行人于2019年4月8日出具《关于对深圳证券交易所公司管理部关注函〔2019〕第54号答复的公告》，对相应问题进行了回复。

2020年7月10日，发行人收到深交所公司管理部发来《关于对中节能太阳能股份有限公司的关注函》（公司部关注函〔2020〕第94号），对酒泉公司对外担保的具体情况及公司采取的措施提出关注。发行人已于2020年7月15日出具《关于对深圳证券交易所公司管理部关注函〔2020〕第94号的答复》，对相应问题进行了回复。

2020年7月31日，深交所公司管理部对酒泉公司对外担保行为出具《关于对中节能太阳能股份有限公司的监管函》（公司部监管函〔2020〕38号），要求公司杜绝此类事件发生。

综上分析，发行人的违规对外担保风险事项除上述证监局、交易所出具的

3-15监管关注函、关注函、监管函外，发行人未因酒泉公司的违规对外担保风险事

项受到行政处罚。

4.发行人因违规担保被行政处罚的风险及相应的应对措施

在发现酒泉公司违规担保风险事项后，发行人及时召开党委会、总经理办公会研究具体解决方案，同时成立了专项工作组，以纪委书记为工作组组长，由发行人董事会办公室（证券法律部）、纪检监察部、审计部、项目管理部联

合对该事项进行深入核查，并对根据相关规定认定的具体责任人进行追责和处分。发行人已组织董事、监事、高级管理人员及相关责任人学习《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规及规范性文件以及

《对外担保管理制度》等内部制度。在内控方面，针对对外担保事项，发行人依法制定了《对外担保管理制度》，明确担保的对象、范围、方式、条件、程序、担保限额和禁止担保事项等，规范调查评估、审核批准、担保执行等环节的工作流程，按照政策、制度、流程办理担保业务；对于子公司管控方面，全面梳理子公司各项业务流程，建立健全子公司有关内部管理制度，加强内部控制并切实提高内部控制有效性，进一步提高子公司规范运作水平。发行人将持续完善内控细则，加强监督落实，杜绝类似情况发生。

发行人已于2021年4月解除上述违规对外担保风险事项。截至2023年6月30日，发行人不存在对合并报表范围以外主体提供担保的情况。

（三）核查意见综上，除证监局、交易所出具的监管关注函、关注函、监管函外，发行人未因酒泉公司的违规对外担保风险事项受到行政处罚。发行人已于2021年4月解除违规对外担保事项。截至2023年6月30日，发行人不存在对合并报表范围以外主体提供担保的情况。发行人已在《募集说明书》之“第三节风险因素”之“一、与发行人相关的风险”之“（四）其他风险”中补充披露了相关风险。

三、子公司从事非居住房地产租赁的具体业务内容，是否从事房地产经营业务

（一）核查程序

本所律师主要履行的核查程序及核查过程如下：

1.查阅发行人以及控股子公司的营业执照；

2.登录国家企业信用信息公示系统、企查查等第三方工商信息查询平台检

索查询发行人及其控股子公司的工商登记经营范围；

3.取得发行人出具的关于发行人及其子公司经营业务情况的说明；

4.查阅发行人报告期的审计报告及公开披露的定期报告；

3-165.取得并查阅发行人及其子公司报告期内履行的租赁协议；

6.核查发行人及其子公司的资质证书。

（二）核查内容

1.发行人从事非居住房地产租赁的具体业务内容

（1）发行人及其子公司的营业范围

截至本补充意见书出具之日，发行人共有109家并表范围子公司，其经营范围具体如下：

发行人持序号子公司名称营业范围股比例

太阳能技术的研究、开发、应用、投资；太阳能发电项目的开

发、投资、建设、维护与经营管理；太阳能应用的咨询服务；太阳能发电系统设备制造；太阳能发电的规划设计；光伏农业项目

投资、开发与经营管理；农林牧渔生产及加工行业的投资与管中节能太阳能

1.100%理；建筑光伏一体化项目投资、开发、建设及物业管理；进出口

科技有限公司业务；储能技术、设备、材料的研发和制造。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）许可经营项目：无一般经营项目：太阳能发电项目的投资开发、中节能阿拉善管理和综合服务；农业项目综合利用开发；可再生能源发电衍生

2.盟太阳能发电100%

品（包括不限于温室气体自愿减排量、可再生能源绿色电力证有限公司书）交易。

许可项目：发电业务、输电业务、供（配）电业务；食品销售（仅销售预包装食品）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）一般项目：太阳能发电技术服务；技术服

务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；电力行业高效节能技术研发；光伏发电设备租赁；谷物种植；豆类种植；油料种植；薯类种植；麻类作物种植（不含大麻）；糖料中节能（石嘴作物种植；蔬菜种植；水果种植；中草药种植；食用菌种植；树

3.山）光伏农业100%

木种植经营；农业生产资料的购买、使用；农产品的生产、销科技有限公司

售、加工、运输、贮藏及其他相关服务；土地使用权租赁；农业机械租赁；仓储设备租赁服务；生产性废旧金属回收；再生资源回收（除生产性废旧金属）；电气设备销售；日用百货销售；农副产品销售；食用农产品零售；新鲜水果零售；家用电器销售；

再生资源销售；针纺织品销售（除许可业务外，可自主依法经营法律法规非禁止或限制的项目）

3-17太阳能电力的生产销售；太阳能发电项目规划、设计、研究、开

发、技术服务、运营维护服务；光伏发电设备销售；光伏与农业中节能平罗光

项目的开发、建设和经营管理；瓜果蔬菜、花卉、苗木、食用

4.伏农业科技有100%

菌、中草药原材料、农作物的种植及销售；农业大棚、耕地出限公司租。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

太阳能电力的生产及销售；太阳能发电项目规划、设计、研究、

中节能吴忠太开发、技术咨询、运营维护服务；光伏电站废弃资源和废旧材料

5.阳山光伏发电100%回收（除危险废物）；光伏发电物资、设备销售；农作物、蔬有限责任公司菜、瓜果的种植与销售及深加工；畜牧养殖****（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）太阳能电力的生产及销售；可再生能源发电衍生品（包括不限于温室气体自愿减排量、可再生能源绿色电力证书）交易；太阳能

发电项目规划、设计、研究、开发、技术咨询、运营维护服务；

宁夏江山新能

6.100%光伏电站废弃资源和废旧材料回收（除危险废物）；光伏发电物

源有限公司

资、设备销售；农作物、蔬菜、瓜果的种植、销售及深加工；畜牧养殖及销售***（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）太阳能电力的生产及销售；可再生能源发电衍生品（包括不限于温室气体自愿减排量、可再生能源绿色电力证书）交易；太阳能

宁夏盐池光大发电项目规划、设计、研究、开发、技术咨询、运营维护服务；

7.新能源有限公100%光伏电站废弃资源和废旧材料回收（除危险废物）；光伏发电物

司资、设备销售；农作物、蔬菜、瓜果的种植、销售及深加工；畜牧养殖及销售；房屋租赁服务***（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）太阳能电力的生产及销售；可再生能源发电衍生品（包括不限于温室气体自愿减排量、可再生能源绿色电力证书）交易；太阳能

宁夏盐池兆亿发电项目规划、设计、研究、开发、技术咨询、运营维护服务；

8.新能源有限公100%光伏电站废弃资源和废旧材料回收（除危险废物）；光伏发电物

司资、设备销售；农作物、蔬菜、瓜果的种植、销售及深加工；畜牧养殖及销售***（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

太阳能电力的生产及销售；太阳能发电项目规划、设计、研究、

开发、技术咨询、运营维护服务；光伏电站废弃资源和废旧材料

宁夏中利牧晖回收（除危险废物）；光伏发电物资、设备销售；荒漠化治理、

9.新能源有限公100%农林作物、蔬菜、瓜果的种植与销售及粗加工；畜牧养殖及销司售；可再生能源发电衍生品（包括不限于温室气体自愿减排量、可再生能源绿色电力证书）交易。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

3-18太阳能发电（有效期至2034年3月27日）。太阳能发电项目的

中节能中卫太投资开发；光伏电子器材及其他电子器材销售；太阳能、光伏发

10.阳能发电有限100%电技术研发、咨询和服务；农业、林业种植（育种和育苗除外）

公司及销售；畜牧养殖（奶牛除外）及销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）太阳能电力的生产及销售；太阳能发电项目规划、设计、研究、

开发、技术咨询、运营维护服务；光伏电站废弃资源核和废旧材中节能达拉特

料回收（除危险废物）；光伏发电物资、设备销售；荒漠化治

11.旗太阳能科技100%

理、农林作物、蔬菜、瓜果的种植与销售及粗加工；畜牧养殖及有限公司销售；可再生能源发电衍生品（包括不限于温室气体自愿减排量、可再生能源绿色电力证书）交易。

许可经营项目：无一般经营项目：太阳能发电的规划、设计、研

究、开发与技术咨询、运营维护服务；合同能源管理；其他相关中节能腾格里业务；太阳能发电项目的开发、建设、运营、维护、经营管理和

12.太阳能科技有100%

综合服务；农业项目综合利用开发；沙漠化治理；可再生能源发限公司电衍生品（包括不限于温室气体自愿减排量、可再生能源绿色电力证书）交易。

设施农业的开发、承包、租赁；瓜果蔬菜、花卉、苗木、食用

内蒙古香岛宇菌、中草药原材料、农作物的种植及销售；可再生能源技术的开

13.能农业有限公100%发、推广利用新能源项目开发、运营管理，园林绿化、养殖；可司再生能源发电衍生品（包括不限于温室气体自愿减排量、可再生能源绿色电力证书）销售；土地租赁

太阳能电力的生产与销售，太阳能发电项目筹建开发、投资、建设和管理，光伏电站废弃资源和废旧材料回收（除危险废物），光伏发电技术咨询、服务、光伏发电物资、设备销售，光伏农业中节能大荔光科技大棚的开发、投资、建设和经营管理；农作物、蔬菜、瓜果

14.伏农业科技有100%的种植与销售及粗加工；瓜果蔬菜、花卉、苗木、食用菌、中草限公司药原材料、农作物的种植及销售；可再生能源发电衍生品（包括不限于温室气体自愿减排量、可再生能源绿色电力证书）交易。

预包装食品销售；农业大棚、耕地出租。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）许可经营项目：无一般经营项目：太阳能电力的生产销售；太阳

能发电项目策划、设计、研究、开发、技术咨询、运营维护服务；合同能源管理；光伏发电站废弃资源和废旧材料回收（除危中节能宁城太险废物）；光伏发电物资、设备销售；光伏与农业项目的开发、

15.阳能科技有限100%

投资、建设和经营管理；农作物、蔬菜、瓜果的种植与销售及深公司加工；可再生能源发电衍生品（包括不限于温室气体自愿减排量、可再生能源绿色电力证书）交易；其他农业专业及辅助性活动。

3-19太阳能发电项目筹建、投资、开发、建设和管理，光伏电站废弃

资源和废旧材料回收（除危险废物），光伏发电技术咨询、服中节能丰镇光务、光伏发电物资、设备销售；光伏农业科技大棚的开发、投

16.伏农业科技有100%资、建设和经营管理；农作物、蔬菜、瓜果、苗木、花卉的种植限公司与销售及深加工；可再生能源发电衍生品（包括不限于温室气体自愿减排量、可再生能源绿色电力证书）交易。其他农业专业及辅助性活动。

海原县振原光太阳能光伏电站项目的开发、建设、运营；设备维护；电力技术

17. 伏发电有限公 100% 咨询；电量销售；兼营排放消减信用出售（根据 CDM 框架）。**司（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）太阳能光伏电站项目开发、建设、运营；电站设备运行维护；电固原中能振发力技术咨询；电量销售；兼营排放消减信用出售（根据 CDM 框

18.光伏发电有限100%架）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营公司

活动）

太阳能发电项目的投资开发、建设、运营、维护、经营管理和综中节能鄂尔多合服务；农业项目综合利用开发；沙漠化治理；可再生能源发电

19.斯市太阳能科100%衍生品（包括不限于温室气体自愿减排量、可再生能源绿色电力技有限公司证书）交易。

太阳能光伏发电；太阳能发电系统及电力储能系统设计、研究、中节能科尔沁开发；太阳能发电技术咨询及运营维护服务；电力能源管理，光左翼后旗太阳

20.100%伏发电相关产品、设备销售；太阳能发电项目的建设、经营管

能科技有限公理；农作物种植；农产品加工与销售；可再生能源发电衍生品司（包括不限于交易）。

许可经营项目：无一般经营项目：微电网的建设和运行管理；售

电与电能服务；可再生能源发电项目的开发、投资、建设维护与中节能太阳能经营管理；可再生能源的技术开发与咨询服务；电力需求侧管

21.锡林郭勒盟微100%理；合同能源管理；储能系统的研发与应用；可再生能源发电衍电网有限公司

生品（包括不限于温室气体自愿减排量、可再生能源绿色电力证书）交易。

太阳能发电项目的开发、建设、维护与经营管理；光伏农业项目中节能榆林太

利用、开发与经营管理；农林牧渔生产及加工行业的管理；沙漠

22.阳能科技有限100%化治理。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经公司营活动）中节能尚德石嘴山太阳能发光伏并网发电、太阳能的开发利用（依法须经批准的项目，经相

23.100%电有限责任公关部门批准后方可开展经营活动）司

太阳能发电（凭许可证经营）；太阳能技术的研究、开发、推广宁夏中卫长河服务；电力技术咨询；可再生能源发电衍生品（包括不限于温室

24.新能源有限公85.7143%气体自愿减排量、可再生能源绿色电力证书）交易。（依法须经司批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

3-20太阳能发电系统的规划、设计、研究、开发、技术咨询与运营维

护服务；合同能源管理，太阳能发电项目的投资、建设和管理，中节能（临光伏发电项目相关产品、设备销售；太阳能发电项目与光伏农业

25.沂）光伏农业90%

科技大棚的开发、投资、建设、维护与经营管理；农作物种植、科技有限公司农产品初加工与销售；农业土地及农业大棚租赁。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）太阳能发电系统的规划、设计、研究、开发、技术咨询与运营维

护服务；合同能源管理；太阳能发电项目的开发、建设、维护和中节能（新经营管理，光伏发电项目相关产品、设备销售；太阳能电力的生

26.泰）太阳能科100%

产与销售；农业种植、养殖与销售及深加工；土地租赁；农业大技有限公司棚租赁。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

太阳能电力的生产，太阳能发电系统的规划、设计、研究、开发、技术咨询与运营维护服务；合同能源管理，太阳能发电项目中节能（汾的投资、建设和管理，光伏发电项目相关产品、设备销售；太阳

27.阳）光伏农业100%能电力的生产与销售，太阳能发电项目与光伏农业科技大棚的开

科技有限公司发、投资、建设、维护与经营管理；农业种植、养殖与销售及深加工；大棚租赁（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

许可项目：发电业务、输电业务、供（配）电业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一般项目：技术服务、中节能（大技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；太阳能

28.同）太阳能科100%

发电技术服务；光伏设备及元器件销售；电气设备修理；光伏发技有限公司电设备租赁；资源再生利用技术研发；储能技术服务；合同能源管理；节能管理服务；新兴能源技术研发。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）太阳能电力的销售；太阳能发电的规划、设计、研究、开发与技

中节能太阳能术咨询、运营维护服务；太阳能发电项目的投资开发、建设、运

29.科技（镇赉）100%营、维护、经营、管理和综合服务；温室气体自愿减排量相关业有限公司务；其他相关业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

太阳能电力的生产销售；太阳能发电项目的投资开发、建设、运中节能太阳能

营、维护、经营、管理和综合服务；温室气体自愿减排量相关业

30.科技（通榆）100%务；其他相关业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后有限公司方可开展经营活动）

太阳能发电项目的开发、投资、建设、管理；提供电力项目的咨

中节能光伏农询服务；太阳能发电项目与农业科技大棚的开发、投资、建设、31.业科技（招100%维护与经营管理；农作物种植与销售；牲畜及家禽饲养，大棚及远）有限公司农业场地租赁；太阳能发电。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

3-21太阳能发电项目的开发、投资、建设、运营维护与经营管理；太

阳能发电系统的规划、设计、研发、应用、投资；太阳能光伏系中节能（平统应用的技术咨询服务，合同能源管理；太阳能发电项目相关产

32.原）太阳能科100%品、设备销售；光伏农业科技大棚项目的开发、投资、建设和经

技有限公司营管理；农作物种植、销售；光伏农业科技大棚租赁；土地使用权租赁服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

太阳能电力的生产；太阳能发电项目的投资开发、建设、运营、中节能（运维护、经营管理和综合服务；太阳能发电项目的规划设计；太阳

33.城）太阳能科100%能发电技术的研究及技术咨询服务；售电服务。（依法须经批准技有限公司的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）******中节能（阳太阳能发电项目的开发、建设、运营、维护；太阳能发电项目的34.泉）太阳能科100%规划、设计、技术咨询服务；配电业务、售电业务（依法须经批技有限公司准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）**南皮新拓太阳对太阳能发电项目进行建设；售电；家禽的养殖与销售；谷物、35.能发电有限公100%蔬菜、绿化苗木的种植***（依法须经批准的项目，经相关部门批司准后方可开展经营活动）电力销售；太阳能光伏电站投资建设；太阳能光伏电站的系统集淄博中阳太阳

成安装、设计、咨询、运维服务及电站管理；太阳能光伏产品销

36.能科技有限公100%售；太阳能发电技术研发。（依法须经批准的项目，经相关部门司批准后方可开展经营活动）

太阳能发电；电力供应；太阳能发电项目的开发、设计；太阳能

发电系统技术开发、技术咨询、技术服务；光伏发电设备销售；

中节能（山光伏发电项目与农业科技技术开发；再生物资回收与批发；农作

37.东）太阳能科100%

物、蔬菜、水果种植与销售；合同能源管理以及其他按法律、法技有限公司规、国务院决定等规定未禁止和不需经营许可的项目。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）一般项目：太阳能发电技术服务；技术服务、技术开发、技术咨

询、技术交流、技术转让、技术推广；光伏发电设备租赁；光伏设备及元器件销售；充电控制设备租赁；蓄电池租赁；土地使用权租赁；发电技术服务；新兴能源技术研发；电力行业高效节能

技术研发；节能管理服务；合同能源管理；碳减排、碳转化、碳中节能（天捕捉、碳封存技术研发；温室气体排放控制技术研发；谷物种

38.津）太阳能科100%植；蔬菜种植；花卉种植；水果种植；豆类种植；智能农业管技有限公司理；农业专业及辅助性活动；农产品的生产、销售、加工、运输、贮藏及其他相关服务。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。许可项目：发电、输电、供电业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）

3-22太阳能发电项目及光伏农业大棚的设计、开发、投资、建设；光

中节能（怀伏电站废旧材料回收（除危险废物）；光伏发电技术咨询、服39.来）光伏农业100%务；光伏发电设备销售；蔬菜、水果、葡萄、苗木、药材（不含科技有限公司麻黄和甘草）种植与销售；光伏农业科技大棚及农业场地租赁。

（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）许可项目：发电业务、输电业务、供（配）电业务；牲畜饲养；

输电、供电、受电电力设施的安装、维修和试验。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）***一般项目：太阳能发电

中节能甘肃武技术服务；电力行业高效节能技术研发；技术服务、技术开发、40.威太阳能发电100%技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；再生资源回收（除有限公司生产性废旧金属）；生产性废旧金属回收；再生资源销售；光伏设备及元器件制造；光伏设备及元器件销售；光伏发电设备租赁；非居住房地产租赁；储能技术服务；蔬菜种植；食用菌种植；花卉种植；食用农产品批发；牲畜销售。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）***太阳能发电、太阳能光伏电站项目的开发、投资、建设和管理，中节能太阳能

光伏电站废弃资源和废旧材料回收（不含危险品），光伏发电技

41.（酒泉）发电100%术咨询服务，光伏发电物资、设备销售（依法须经批准的项目，有限公司经相关部门批准后方可开展经营活动）***中节能太阳能

太阳能技术的研究、开发、应用、投资；太阳能发电项目的开

42.（敦煌）科技100%

发、投资、建设、维护与经营管理；太阳能应用的咨询服务。

有限公司

中节能太阳能太阳能技术的研究、开发、应用；太阳能发电项目的开发、投

43.（甘肃）科技100%资、建设、运营、维护、管理；太阳能应用咨询服务。（依法须有限公司经批准的，经相关部门批准后方可开展经营活动）***敦煌力诺太阳太阳能电力生产和销售；太阳能电力能源的开发、投资、建设、44.能电力有限公100%经营和管理。（依法须经批准的项目，须经有关部门批准后方可司开展经营活动）太阳能发电的生产销售；太阳能发电规划；技术研发与设计咨

中节能青海大询、运营维护服务；发电系统设备制造；其他相关业务；太阳能

45.柴旦太阳能发100%发电项目的投资、建设、运营、维护与经营管理；机械设备、不电有限公司动产租赁。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）中节能太阳能

太阳能技术的研究、开发、应用、投资；太阳能发电项目的开

46.科技德令哈有100%

发、投资建设、维护与经营管理；太阳能应用的咨询服务。

限公司

太阳能电力的生产及销售；太阳能发电项目规划、设计、研究、

青海瑞德兴阳开发、技术咨询、运营维护服务；光伏电站废弃资源和废旧材料

47.新能源有限公100%回收（除文献废物）；光伏发电物资、设备销售；荒漠化治理；

司农林作物、蔬菜、瓜果的种植与销售及粗加工。（涉及许可经营项目，应取得相关部门许可后方可经营）

3-23法律、法规、国务院决定规定禁止的不得经营；法律、法规、国

务院决定规定应当许可（审批）的，经审批机关批准后凭许可（审批）文件经营;法律、法规、国务院决定规定无需许可（审中节能太阳能批）的，市场主体自主选择经营。（（太阳能光伏发电；太阳能

48.关岭科技有限100%发电系统及电力储能系统设计、研究、开发；太阳能发电技术咨

公司询及运营维护服务；电力能源管理，光伏发电相关产品、设备销售；太阳能发电项目的建设、经营管理；农作物种植；农产品加工及销售；可再生能源发电衍生品（包括不限于温室气体自愿减排量、可再生能源绿色电力证书）交易。））法律、法规、国务院决定规定禁止的不得经营；法律、法规、国

务院决定规定应当许可（审批）的，经审批机关批准后凭许可（审批）文件经营;法律、法规、国务院决定规定无需许可（审批）的，市场主体自主选择经营。（太阳能光伏发电；太阳能发中节能福泉太

电系统及电力储能系统设计、研究、开发；太阳能发电技术咨询

49.阳能科技有限100%

及运营维护服务；电力能源管理，光伏发电相关产品、设备销公司售；太阳能发电项目的建设、经营管理；农作物种植；农产品加工与销售；可再生能源发电衍生品（包括不限于温室气体自愿减排量、可再生能源绿色电力证书）交易。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动））法律、法规、国务院决定规定禁止的不得经营；法律、法规、国

务院决定规定应当许可（审批）的，经审批机关批准后凭许可（审批）文件经营;法律、法规、国务院决定规定无需许可（审批）的，市场主体自主选择经营。（太阳能光伏发电；太阳能发中节能（荔电系统及电力储能系统设计、研究、开发；太阳能发电技术咨询

50.波）太阳能科100%

及运营维护服务；电力能源管理，光伏发电相关产品、设备销技有限公司售；太阳能发电项目的建设、经营管理；农作物种植；农产品加工与销售；可再生能源发电衍生品（包括不限于温室气体自愿减排量、可再生能源绿色电力证书）交易。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动））法律、法规、国务院决定规定禁止的不得经营；法律、法规、国

务院决定规定应当许可（审批）的，经审批机关批准后凭许可（审批）文件经营；法律、法规、国务院决定规定无需许可（审批）的，市场主体自主选择经营。（太阳能光伏发电；太阳能发中节能册亨太电系统及电力储能系统设计、研究、开发；太阳能发电技术咨询

51.阳能科技有限100%及运营维护服务；电力能源管理，光伏发电相关产品、设备销

公司售；太阳能发电项目的建设、经营管理；农作物种植；农产品加工与销售；可再生能源发电衍生品（包括不限于温室气体自愿减排量、可再生能源绿色电力证书）交易（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动））

3-24太阳能技术的研究、开发、应用、投资；太阳能发电项目的开

中节能太阳能

发、投资、建设、维护与经营管理；太阳能应用的咨询服务；太

52.科技哈密有限100%

阳能发电系统设备制造；太阳能发电规划设计；农业综合开发。

公司（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）太阳能技术的研究、开发、应用、投资；太阳能发电项目的开

发、投资、建设、维护与经营管理；太阳能应用的咨询服务；太中节能太阳能

53.100%阳能发电系统设备制造；太阳能发电的规划设计，设备租赁，农

鄯善有限公司业综合开发或者其他性质的用途等。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

太阳能发电项目的开发、投资、建设、维护与经营管理；太阳能中节能太阳能应用的咨询服务；太阳能发电系统设备制造；太阳能发电的规划

54.科技轮台有限100%设计；进出口业务***。（管控要素除外）（依法须经批准的项公司目，经相关部门批准后方可开展经营活动）太阳能技术的研究、开发、应用、投资，太阳能发电项目的开中节能太阳能

发、投资、建设、维护与经营管理，太阳能应用的咨询服务，太

55.科技库尔勒有100%

阳能发电系统设备制造，太阳能发电的规划设计，农业开发。

限公司（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）太阳能技术的研究、开发、应用、投资；太阳能发电项目的开

中节能太阳能发、投资、建设、维护与经营管理；太阳能应用的咨询服务；太

56.科技霍尔果斯100%阳能发电系统设备制造；太阳能发电的规划设计；农业综合开发有限公司服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

太阳能技术开发；太阳能发电系统的规划、技术咨询；太阳能发奎屯绿能太阳电；光伏发电设备的销售；苜蓿种植；牲畜养殖；场地租赁服

57.能科技有限公100%务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活司

动）

太阳能发电，太阳能光伏电站项目的开发、投资、建设和管理，阿克苏舒奇蒙

光伏电站废弃资源和废旧材料回收（除危险废物），光伏发电技

58.光伏发电有限100%术咨询服务，光伏发电物资、设备销售。（依法须经批准的项公司目，经相关部门批准后方可开展经营活动）太阳能发电，太阳能光伏电站项目的开发、投资、建设和管理，阿克苏融创光

光伏电站废弃资源和废旧材料回收（除危险废物），光伏发电技

59.电科技有限公100%术咨询服务，光伏发电物资、设备销售。（依法须经批准的项司目，经相关部门批准后方可开展经营活动太阳能发电项目的开发、投资、建设、运维与经营管理，太阳能乌什风凌电力应用的咨询服务；太阳能技术的研究、开发、应用、投资；太阳

60.100%科技有限公司能发电系统设备制造；太阳能发电的规模设计。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）太阳能电力生产，太阳能技术的研究、开发、应用、投资；太阳中节能太阳能能发电项目的开发、投资、建设、维护与经营管理；太阳能应用

61.科技柯坪有限100%的咨询服务；太阳能发电系统设备制造；太阳能发电的规划设公司计；农业综合开发服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）3-25许可经营项目：无。一般经营项目：（国家法律行政法规有专项审批的项目除外）太阳能发电、光伏发电设备制造，太阳能光伏叶城枫霖电力

62.100%电站项目的开发，投资，建设和光伏发电技术咨询服务，光伏发

科技有限公司电物资、设备销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）太阳能发电；光伏设备及元器件销售；工程和技术研究和试验发展；环保咨询服务；节能管理服务；太阳能发电技术服务；技术

中节能太阳能服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；

63.科技吉木萨尔100%农产品的生产、销售、加工、运输、贮藏及其他相关服务；牲畜

有限公司销售；自然生态系统保护管理；生态恢复及生态保护服务；水果种植；智能农业管理（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

太阳能光伏工程的承建、技术开发、技术服务；太阳能光伏发电；太阳能光伏能源项目管理；渔业资源综合开发利用；光伏发慈溪百益新能电设备销售；鱼塘出租；海域使用权出租；可再生能源发电衍生64.源科技有限公100%品（包括不限于温室气体自愿减排量、可再生能源绿色电力证司书）销售；电力储能项目的规划、设计、研究、开发、技术咨询与运营维护服务；电力储能系统及设备销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）太阳能光伏发电；太阳能光伏工程的承建、技术开发、技术服慈溪风凌新能务；太阳能光伏能源项目管理；渔业资源综合开发利用；光伏发

65.源科技有限公100%电设备销售；鱼塘出租。（依法须经批准的项目，经相关部门批司准后方可开展经营活动）

太阳能光伏发电；太阳能光伏工程的承建、技术开发、技术服慈溪舒能新能务；太阳能光伏能源项目管理；渔业资源综合开发利用；光伏发

66.源科技有限公100%电设备销售；鱼塘出租。（依法须经批准的项目，经相关部门批司准后方可开展经营活动）

太阳能光伏工程的承建、技术开发、技术服务；太阳能光伏发电；太阳能光伏能源项目管理；渔业资源综合开发利用；光伏发慈溪协能新能电设备销售；鱼塘出租；可再生能源发电衍生品（包括不限于温

67.源科技有限公100%室气体自愿减排量、可再生能源绿色电力证书）销售；电力储能

司项目的规划、设计、研究、开发、技术咨询与运营维护服务；电力储能系统及设备销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

太阳能光伏发电（不涉及生产、制造）；太阳能光伏工程的承

杭州舒能电力建、技术开发、技术服务；太阳能光伏能源项目管理；渔业综合

68.100%科技有限公司利用开发;鱼塘使用权出租**（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

太阳能光伏发电；太阳能光伏工程的承建、技术开发、技术服嘉善风凌新能务；合同能源管理；淡水产品的养殖与销售；光伏发电设备销

69.源科技有限公100%售；鱼塘出租（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开司展经营活动）

3-26太阳能光伏发电；太阳能光伏工程的承建、技术开发、技术服

嘉善舒能新能务；合同能源管理；淡水产品的养殖与销售；光伏发电设备销

70.源科技有限公100%售；鱼塘出租。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可司开展经营活动）

太阳能技术开发、技术咨询、技术服务；太阳能发电项目的投资；销售太阳能发电系统设备；太阳能工程施工；货物及技术进

出口业务；农业技术开发和技术转让；水果、坚果、蔬菜、花卉

兰溪绿能太阳（以上项目除种苗）的种植及销售；提供农业观光服务；农机具71.能科技有限公100%销售维修；可再生能源发电衍生品（包括不限于温室气体自愿减司排量、可再生能源绿色电力证书）销售；电力储能项目的规划、

设计、研究、开发、技术咨询与运营维护服务；电力储能系统及设备销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

太阳能光伏发电；太阳能光伏工程的承建、技术开发、技术服务；太阳能光伏能源项目管理；渔业资源综合开发利用；光伏发宁波镇海岚能电设备销售；鱼塘出租；可再生能源发电衍生品（包括不限于温

72.新能源科技有100%室气体自愿减排量、可再生能源绿色电力证书）销售；电力储能

限公司项目的规划、设计、研究、开发、技术咨询与运营维护服务；电力储能系统及设备销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

太阳能光伏发电；太阳能光伏工程的承建、技术开发、技术服务；太阳能光伏能源项目管理；渔业资源综合开发利用；光伏发宁波镇海凌光电设备销售；鱼塘出租；可再生能源发电衍生品（包括不限于温

73.新能源科技有100%室气体自愿减排量、可再生能源绿色电力证书）销售；电力储能

限公司项目的规划、设计、研究、开发、技术咨询与运营维护服务；电力储能系统及设备销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）太阳能发电。服务：太阳能光伏电站的系统集成、设备安装（除中节能（杭承装〔修、试〕电力设施）、设计咨询、运行维护服务及电站管

74.州）光伏发电100%理，太阳能光伏发电的技术开发、技术咨询；批发零售：太阳能有限公司光伏产品；货物进出口业务（法律、行政法规禁止的项目除外，法律、行政法规限制的项目取得许可证后方可经营）。

太阳能发电的生产销售；太阳能发电规划、技术研发与设计咨中节能（上询、运营维护服务，太阳能发电项目的投资、建设、运营、维护

75.海）太阳能发100%与经营管理。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开电有限公司

展经营活动】

太阳能光伏发电项目的开发、建设、管理，太阳能光伏发电技术中节能（长的研究，太阳能光伏发电技术咨询，服务，光伏发电设备销售，

76.兴）太阳能科100%园林绿化工程施工，农业大棚出租、鱼塘出租。（依法须经批准技有限公司的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）3-27太阳能发电，太阳能光伏电站项目的开发、建设和管理（除投资中节能东台太管理），光伏电站废弃资源和废旧材料回收（除危险废物），光

77.阳能发电有限100%伏发电技术咨询、服务，光伏发电物资、设备销售，太阳能科技

公司研发，水产品（除种苗）养殖，鱼塘出租。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）太阳能发电项目的开发、投资、建设、维护与经营管理；太阳能

中节能太阳能技术的研究、开发、应用、投资；太阳能应用的咨询服务；太阳

78.发电淮安有限100%能发电系统设备制造；太阳能发电的规划设计；货物进出口业公司务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

太阳能电力的生产；太阳能发电系统的规划、设计、研究、开

中节能太阳能发、技术咨询与运营维护服务；合同能源管理；太阳能发电项目79.发电江阴有限100%的投资、建设和管理；光伏电站废弃资源和废旧材料回收（除危公司险废物）；光伏发电系统相关产品、设备的销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）太阳能技术的研发，太阳能发电及并网销售，太阳能发电项目投资（不得从事吸收存款、发放贷款金融业务与类金融业务）、开中节能太阳能

发、规划、设计、建设、运营、维护和综合服务；合同能源管

80.科技（安徽）100%理；光伏电站废弃资源和废旧材料回收（除危险固废物）；鱼塘有限公司

出租（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

太阳能电力生产、销售；太阳能发电项目投资开发、规划、设中节能太阳能

计、建设、运营、维护和综合服务；合同能源管理；光伏电站废

81.科技巢湖有限100%

弃资源和废旧材料回收（除危险固废物）。（依法须经批准的项公司目，经相关部门批准后方可开展经营活动）太阳能技术的研发；太阳能电力生产；太阳能发电系统规划、设

中节能太阳能计、研究、开发、技术咨询与运营维护服务；合同能源管理；太

82.科技南京有限100%阳能发电项目投资、建设、管理；废旧物资回收；光伏发电系统公司相关产品、设备销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

太阳能技术的研发，太阳能发电及并网销售，太阳能发电项目投中节能太阳能资（不得从事吸收存款、发放贷款等金融业务与类金融业务）、

83.科技寿县有限100%开发、规划、设计、建设、运营、维护和综合服务，合同能源管公司理，光伏电站废弃资源和废旧材料回收（除危险固废物）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）**太阳能电力生产与销售，太阳能发电规划、设计、研究、开发与技术咨询、运营维护服务，合同能源管理，太阳能发电项目投中节能太阳能资、开发、建设、运营、维护、经营管理和综合服务，鱼塘出84.科技扬州有限100%租。（未经批准不得擅自从事或者主要从事吸收存款、发放贷公司款、办理结算、票据贴现、资金拆借、信托投资、金融租赁、融资担保、外汇买卖、代客理财等金融业务活动）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

3-28太阳能发电；太阳能电力设备及照明灯具制造、销售、安装；太

中节能太阳能

阳能面板、其它太阳能设备及配件销售；农作物种植、销售；水

85.射阳发电有限100%产养殖、销售。（以上项目中国家有专项规定的除外）（依法须公司经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）中节能兴化太太阳能发电，太阳能发电的技术咨询，太阳能发电项目的投资、86.阳能发电有限100%开发、建设、运营、维护，水产品养殖、销售鱼塘出租。（依法公司须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）中节能浙江太太阳能发电项目的开发、投资、建设、维护与经营管理；光伏发

87.阳能科技有限100%电技术咨询、服务；光伏设备销售；太阳能技术研发；光伏工程

公司技术开发；水产品养殖，农产品种植销售。

太阳能电力的生产与销售；太阳能发电系统的规划、设计、研

究、开发、技术咨询与运营维护服务；合同能源管理；太阳能发

电项目的投资、建设和管理；光伏发电项目相关产品、设备销

中节能湖北太售；太阳能发电项目与光伏农业科技大棚的开发、投资、建设、

88.阳能科技有限100%维护与经营管理；光伏农业大棚的出租；农作物、茶叶、蔬菜、公司瓜果的种植与销售；农副产品收购与销售；食用菌种的种植、收

购、加工与销售；苗木、花卉种植与销售；园林绿化工程的设计与施工；农业技术推广、技术转让、技术服务。（依法须经审批的项目，经相关部门审批后方可开展经营活动）太阳能的发电，太阳能发电系统的设计、研究、开发、技术咨询与运营维护服务；合同能源管理，太阳能发电项目的投资、建设和管理，光伏发电项目相关产品、设备销售；太阳能发电项目与中节能（汉光伏农业科技大棚的开发、投资、建设、维护与经营管理，光伏

89.川）光伏农业100%

农业大棚的出租；农作物、茶叶、蔬菜、瓜果的种植与销售，食科技有限公司

用菌的种植、收购、加工与销售；苗木、花卉的种植与销售；园

林绿化工程的设计与施工；农业技术推广、技术转让、技术服务。（涉及许可经营项目，应取得相关部门许可后方可经营）太阳能电力的生产与销售；太阳能发电系统的规划、设计、研

究、开发、技术咨询与运营维护服务；合同能源管理；太阳能发

电项目的投资、建设和管理；光伏发电项目相关产品、设备销中节能（乐售；太阳能发电项目与光伏农业科技大棚的开发、投资、建设、

90.平）光伏农业100%

维护与经营管理；农业种植、养殖与销售及深加工；林木种子生科技有限公司

产与销售；园艺设计、研究、开发，技术咨询与运营维护；光伏农业大棚出租。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

太阳能电力的生产，太阳能发电系统的规划、设计、研究、开中节能莲花太

发、技术咨询与运营维护服务，合同能源管理，太阳能发电项目

91.阳能科技有限100%的投资、建设和管理，光伏发电项目相关产品、设备销售（依法公司须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

3-29太阳能电力的生产，太阳能发电系统规划、设计、研究、开发、中节能万年太技术咨询与运营维护服务，太阳能发电项目的投资、建设和管

92.阳能科技有限100%理，农林牧渔生产及加工行业的投资与管理，光伏发电项目相关公司产品、设备销售水面出租、鱼塘出租。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

太阳能电力的生产；太阳能发电系统规划、设计、研究、开发、中节能贵溪太技术咨询与运营维护服务；合同能源管理；太阳能发电项目的投

93.阳能科技有限100%资、建设和管理；光伏发电项目相关产品、设备销售（依法须经公司批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）*太阳能电力的生产与销售；太阳能发电系统规划、设计、研究、中节能（南开发、技术咨询与运营维护服务；合同能源管理；太阳能发电项

昌）湾里太阳

94.100%目的投资、建设和管理；农林牧渔生产及加工行业的投资和管

能科技有限公理；光伏发电项目相关产品、设备销售（依法须经批准的项目，司经相关部门批准后方可开展经营活动）

太阳能电力的生产与销售；太阳能发电项目的投资、建设和管理；太阳能发电系统规划、设计、研究、开发、技术咨询与运营中节能（监维护服务；合同能源管理；电力储能系统设计、研究、开发；储

95.利）太阳能科100%

能相关产品、设备销售；农林牧副渔生产及加工行业的投资；文技有限公司化旅游产业开发；鱼塘出租。（涉及许可经营项目，应取得相关部门许可后方可经营）

一般项目：太阳能发电技术服务，资源再生利用技术研发，新能源原动设备制造，光伏设备及元器件销售，太阳能热利用产品销中节能（崇售，光伏发电设备租赁，智能农业管理，休闲观光活动，农作物

96.阳）太阳能科100%

栽培服务，生态恢复及生态保护服务。许可项目：发电业务、输技有限公司

电业务、供（配）电业务（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

许可项目：发电业务、输电业务、供（配）电业务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）一般项目：太中节能（永阳能发电技术服务，资源再生利用技术研发，新能源原动设备制

97.新）太阳能科100%造，光伏设备及元器件销售，太阳能热利用产品销售，光伏发电

技有限公司设备租赁，智能农业管理，休闲观光活动，农作物栽培服务，生态恢复及生态保护服务（除许可业务外，可自主依法经营法律法规非禁止或限制的项目）

3-30太阳能电池片、太阳能电池组件的生产、销售；太阳能发电、光

伏电站项目的开发、建设、管理及销售；太阳能发电系统的设

计、生产、销售和安装施工；光伏相关设备的设计、生产、销售

及技术服务；太阳能灯具的设计、生产、销售和安装施工；技术

研发、技术咨询、技术引进、技术转让；与以上业务相关的产

品、设备、原料的进出口；承接电力工程专业；承接机电设备安装工程专业承包；承接照明工程专业承包；太阳能发电实验示范中节能太阳能科普基地的工业旅游。（依法须经批准的项目，经相关部门批准

98.科技（镇江）100%后方可开展经营活动）许可项目：检验检测服务（依法须经批准有限公司的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）一般项目：人工智能应用软件开发；人工智能硬

件销售；软件开发；软件销售；电池销售；技术服务、技术开

发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；信息系统集成服务；信息技术咨询服务；大数据服务；计算机软硬件及辅助设备零售；太阳能发电技术服务（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

许可项目：发电业务、输电业务、供（配）电业务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目扬州江都中节以审批结果为准）一般项目：太阳能发电技术服务；资源再生利

99.能太阳能发电100%用技术研发；新能源原动设备制造；光伏设备及元器件销售；太

有限公司阳能热利用产品销售；光伏发电设备租赁；休闲观光活动；生态恢复及生态保护服务（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

许可项目：发电业务、输电业务、供（配）电业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一般项目：资源再生利

用技术研发；电气设备修理；光伏发电设备租赁；技术服务、技

术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；太阳能发中节能繁峙太电技术服务；光伏设备及元器件销售；发电技术服务；新兴能源

100.阳能科技有限100%

技术研发；碳减排、碳转化、碳捕捉、碳封存技术研发；储能技公司术服务；电力行业高效节能技术研发；运行效能评估服务；合同能源管理；水果种植；农业专业及辅助性活动；智能农业管理；

畜牧专业及辅助性活动；蔬菜种植；农作物栽培服务；农作物收割服务。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

3-31一般项目：太阳能发电技术服务；技术服务、技术开发、技术咨

询、技术交流、技术转让、技术推广；光伏设备及元器件销售；

电气设备修理；光伏发电设备租赁；电力行业高效节能技术研中节能（东发；储能技术服务；合同能源管理；新兴能源技术研发；运行效

101.平）太阳能科100%能评估服务；节能管理服务；碳减排、碳转化、碳捕捉、碳封存技有限公司技术研发。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）许可项目：发电业务、输电业务、供（配）电业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）科技推广和应用服务业。太阳能发电技术服务；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；光伏发电设备租赁；光伏设备及元器件销售；充电控制设备租赁；蓄电池租赁；发电技术服务；新兴能源技术研发；电力行业高效节能技术中节能（张家研发；节能管理服务；合同能源管理；碳减排、碳转化、碳捕

102.口）太阳能科51%

捉、碳封存技术研发；温室气体排放控制技术研发；谷物种植；

技有限公司蔬菜种植；花卉种植；水果种植；豆类种植；智能农业管理；农

业专业及辅助性活动；农产品的生产、销售、加工、运输、贮藏

及其他相关服务；发电业务、输电业务、供（配）电业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

20MWp 太阳能光伏发电；光伏电站项目开发、建设和运营管理（国家法律、法规规定应经审批的未获审批前不得生产经营）；

中节能宁夏太光伏发电技术咨询、服务；光伏发电设备的销售；太阳能科技研103.阳能发电有限100%发；农业种植；可再生能源发电衍生品（温室气体自愿减排量、公司可再生能源绿色电力证书）交易（涉及备案或许可的凭备案或许可经营）***（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

一般项目：太阳能发电技术服务；资源再生利用技术研发；新能源原动设备制造；光伏设备及元器件销售；太阳能热利用产品销中节能太阳能售；光伏发电设备租赁；休闲观光活动；生态恢复及生态保护服

104.科技（湖州）100%务（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活有限公司动）。许可项目：发电业务、输电业务、供（配）电业务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）。

一般项目：新兴能源技术研发；太阳能发电技术服务；资源再生利用技术研发；光伏设备及元器件制造；新能源原动设备制造；

中节能（漳光伏设备及元器件销售；太阳能热发电装备销售；太阳能热发电

105.州）太阳能科80%

产品销售；太阳能热利用产品销售；太阳能热利用装备销售；光技有限公司伏发电设备租赁；智能农业管理。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

3-32一般项目：新兴能源技术研发；太阳能发电技术服务；资源再生

利用技术研发；光伏设备及元器件制造；新能源原动设备制造；

中节能（察布光伏设备及元器件销售；太阳能热发电装备销售；太阳能热发电

106.查尔）太阳能92.27%

产品销售；太阳能热利用产品销售;太阳能热利用装备销售；光伏科技有限公司发电设备租赁。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

一般项目：太阳能电力的生产及销售，太阳能发电项目规划、设计、研究、开发、技术咨询、运营维护服务，光伏电站废弃资源中节能太阳能和废旧材料回收（除危险废物），光伏发电物资、设备销售，荒

107.科技康平有限100%漠化治理、农林作物、蔬菜、瓜果的种植与销售及粗加工，畜牧公司养殖及销售，可再生能源发电衍生品（包括不限于温室气体自愿减排量、可再生能源绿色电力证书）交易。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）许可项目：发电业务、输电业务、供（配）电业务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目扬州仪征中节以审批结果为准）一般项目：太阳能发电技术服务;资源再生利用

108.能太阳能发电100%技术研发;新能源原动设备制造；光伏设备及元器件销售；太阳能

有限公司热利用产品销售；光伏发电设备租赁；生态恢复及生态保护服务；休闲观光活动（除依法须经批准的项目外凭营业执照依法自主开展经营活动）

中节能太阳能太阳能产品贸易，太阳能产业投资建设运营，太阳能技术投资应

109.100%

香港有限公司用报告期内，发行人控制的部分子公司的工商登记经营范围分别包含“农业土地及农业大棚租赁”、“大棚及农业场地租赁”、“农业大棚、耕地的租赁服务”、“光伏农业科技大棚及农业场地租赁”、“土地使用权租赁服务”、

“土地租赁”、“耕地出租”、“场地租赁服务”、“不动产租赁”及“房屋租赁服务”。

（2）发行人及其子公司报告期内租赁业务具体情况及说明

根据发行人过去三年的审计报告、20230630财务报表、发行人提供的资料

并经本所律师核查，报告期内发行人租赁相关业务具体情况如下：

*将子公司自建和共建的升压站和外送线路等出租给第三方共同使用，以提升设备使用效率，具体情况如下：

序承租方出租方租赁标的租赁用途租赁费用租赁时间号鄯善皇迈中节能太220千伏华能主变接入汇自合同签订新能源发共计

1.阳能鄯善连木沁光伏集站公共部日至项目运

电有限公324538.72元有限公司汇集站分资产行期结束司

3-33新疆华电主变接入汇自合同签订

共计

2.火洲能源集站公共部日至项目运

396484.86元

有限公司分资产行期结束

110千伏中节2020.11.18-

中节能太

轮台县中 能轮台光伏 以 T 接方式 共计 2040.11.17阳能科技

3.核新能源外送线路节接入外送线7483985.03，到期后赠

轮台有限有限公司台光线使用路元送5年免费公司权使用权柯坪县柯柯坪县光伏

特新能源 10kV 线路的 共计 304000 2020.01.01.-

4. 园区 10kv 生

有限责任中节能太使用权元2041.01.02活用电线路公司阳能科技柯坪天华柯坪有限柯坪县光伏

新能源电 公司 10kV 线路的 共计 400000 2020.05.28-

5. 园区 10kv 生

力有限公使用权元2045.05.27活用电线路司武威东润中节能太110千伏中节太阳能开阳能（武能凉州光伏接入汇集升1700000元/2015.09.23-

6.发有限公威）科技汇集升压站压站年2040.09.22司有限公司及送出工程中节能太武威华东110千伏中节阳能甘肃

众合新能能凉州光伏接入汇集升1900000元/2018.01.01-

7.武威太阳

源有限公汇集升压站压站年2022.12.31能发电有司及送出工程限公司

2021.09.01-

中核（宁

110V 平和变 110V 平和

夏）同心租赁变电站

8.122出线间隔550000元/年变122出线

新能源有宁夏中利122间隔设备间隔设备完限公司牧晖新能成转让源有限公

中核（宁司 110V 平和变

夏）同心租赁变电站共计2019.08.30-

9.122出线间隔

新能源有122间隔1500000元2021.08.30设备限公司

*根据当地关于复合项目的监管要求，发行人子公司开发的渔光互补和农光互补项目需要在项目用地上进行生产或者养殖，由于子公司本身不具备农业或渔业生产的能力，为满足监管要求并避免土地闲置浪费，将渔光项目用地租

赁给第三方养殖户进行渔业生产及水域清洁等，并将农光项目用地租赁给第三

方种植农产品或进行养殖，具体情况如下：

序承租方出租方租赁标的租赁用途租赁费用租赁时间号

3-34奎屯绿能奎屯绿能太阳

中清能农

太阳能科能科技有限公羊圈建设2020.11.16-

1.业投资有15000/年6

技有限公司租赁土地及养殖2036.11.15限公司司100亩用于种植深圳昱成苗木及存

2019.12.01-

2.建筑工程放工程物共计300000元

出租方在招远2020.12.01有限公司质及机械蚕庄镇小诸流设备中节能光村租赁的除牛河南恒安伏农业科棚以外的棚间电力股份用于物资

技（招露地约123亩2022.01.01-

3.有限公司及机械存800000元/年

远）有限2025.12.31济南分公储及种植公司司出租方在招远

招远鼎鑫120000元/年

蚕庄镇小诸流建设及经2018.11.09-

4.投资有限(2019年度免租

村租赁的土地营牛棚等2032.12.17公司金）和牛棚

第一年租金为

新泰市宏50000元，第二新泰市翟镇玥

图农业发中节能农林植物年为1000002021.05.20-

5.庄村的农业大

展有限公（新泰）种植元，第三年至第2026.05.19棚含露地司太阳能科五年为150000

技有限公元/年司承租方电站内

2015.03.01-

6.邱德玉的农田地块种植果树共计10000元

2040.03.01

60亩

上海孙桥平原县前亭子

溢佳农业农业种植2017.05.26-

7.中节能村的262座蔬2400600元/年

技术股份生产2030.12.30（平原）菜大棚有限公司太阳能科平原县坊子乡第一年租金为平原瑞农技有限公

前亭子村以西农林植物450000元，第2021.07.01-

8.农业技术司

的农业大棚含种植二年至第五年为2026.06.30有限公司露地480000元中节能（临沂）山东汤泉汤头镇沟南村

光伏农业农林植物2021.02.02-

9.玫瑰科技以西860亩的300000元/年

科技有限种植2026.02.01有限公司农业大棚设施公司

6奎屯绿能太阳能科技有限公司有权无偿使用中清能农业投资有限公司在租赁土地上建设

的羊圈屋顶建设分布式光伏项目。

3-35宁夏平罗县高

彭阳县宇250000元/年

庄乡威镇村蔬农业种植2019.04.20-10.轩农牧专（2022.01.01-菜大棚（盐碱和经营2026.12.31业合作社2024.12.31）

棚）48亩中节能平宁夏平罗县高彭阳县育

罗光伏农庄乡威镇村农业种植2019.04.20-

11.欣农林专222000元/年

业科技有195亩蔬菜大和经营2022.04.20业合作社限公司棚宁夏亿嘉

290栋农业大

源生态科农业种植2022.01.01-

12.棚及对应棚间250000元/年

技有限公和经营2026.12.31地司宁城县旭宁城项目大棚

东农业科农业种植2019.06.10-

13.间可耕种土地90000元/年

技有限公和经营2021.12.31

300亩

司中节能宁城太阳能60栋农业大

农业种植2022.01.01-

14.尹浩亮科技有限棚及对应棚间228000元/年

和经营2023.12.31公司土地240亩

42栋农业大

农业种植2022.01.01-

15.韩永波棚及对应棚间182000元/年

和经营2023.12.31土地200亩

65栋蔬菜大

农业种植2020.06.11-

16.赵立品棚及对应棚间共计45500元

和经营2020.10.10土地

445栋农业大

农业种植2019.06.10-

17.尹志宁棚及对应棚间244750元/年

和经营2024.12.31土地黑土台镇东厂朔州市新

区大门以北的农业种植2019.06.10-

18.海德贸易61600元/年

88栋蔬菜大和经营2021.12.31

有限公司中节能丰棚镇光伏农石家庄市黑土台镇东厂业科技有

藁城区农区铁大门以北农业种植2019.06.10-

19.限公司总计98000元

发蔬菜专的140栋蔬菜和经营2020.06.09业合作社大棚黑土台镇东厂山阴县双

区铁大门以北农业种植2019.06.10-

20.文农业专106400元/年

的152栋蔬菜和经营2021.12.31业合作社大棚承德恒好

445栋蔬菜大农业种植2020.12.01-

21.农业发展247500元/年

棚和经营2021.11.31有限公司

3-36大荔县绿

6栋空棚、2

果园普通农业种植2023.01.01-

22.栋葡萄棚、19900元/年

专业合作和经营2024.12.31栋冬枣棚社

21栋种植大农业种植2021.02.09-

23.许泽江5600元/年

棚和经营2026.12.31

农业种植2019.11.01-

24.张红玲48000元/年

80栋冬枣大和经营2021.10.31

棚农业种植2021.11.01-

25.张玉梅72000元/年

和经营2024.10.31

35栋种植大农业种植2021.01.01-

26.17500元/年

棚和经营2026.12.31雎宏

11栋盐碱棚农业种植2021.01.01-

27.5500元/年

及相应设施和经营2026.12.31大荔绿然

19栋种植大

态农业科农业种植2021.01.01-28.棚（大棚、灌19000元/年技有限公和经营2026.12.31中节能大溉设备设施）司荔光伏农

9栋种植大棚

业科技有农业种植2021.01.01-

29.王军及45个种植15750元/年

限公司和经营2026.12.31间地大荔县绿出租方办公区

果园普通农业种植2019.03.15-

30.南侧连片种植90000元/年

专业合作和经营2025.03.15棚90栋社

18栋盐碱大农业种植2022.01.01-

31.刘俊强5400元/年

棚和经营2026.12.31大荔县许庄镇

农业种植2020.04.01-

32.李艳明东汉村的种植15000元/年

和经营2021.01-31棚30栋大荔县许庄镇

农业种植2020.04.01-

33.刘育平东汉村的种植10500元/年

和经营2021.01-31棚15栋大荔绿然

态农业科园区南侧种植农业种植2020.04.01-

34.7000元/年

技有限公棚10栋和经营2021.01.31司石嘴山易中节能

10栋蔬菜大泽清洁服（石嘴农业种植2020.11.30-

35.棚及对应的棚3500元/年务有限公山）光伏和经营2025.11.29间地司农业科技

3-37宁夏杞菇有限公司76栋蔬菜大

生态农业棚及对应的棚农业种植2020.04.25-

36.共计26600元

科技发展间地、1间育和经营2026.04.24有限公司苗棚

115栋蔬菜大

惠农区红棚及对应的棚农业种植2020.04.25-

37.40250元/年

果子镇下间地、1间办和经营2026.04.24

营子村股公、1间仓库份经济合110栋蔬菜大

农业种植2020.04.25-

38.作社棚及对应的棚38500元/年

和经营2026.04.24间地

农业种植2023.01.01-

39.20400元/年

和经营2025.12.31

包头市博内蒙古香农业种植2022.01.01-

40.170栋农业大70400元/年

诺劳务服岛宇能农和经营2022.12.31

棚、棚间地及

务有限公业有限公农业种植2020.09.01-

41.二期农业土地共计105000元

司司和经营2021.12.31

农业种植2019.08.20-

42.共计40000元

和经营2020.09.19中节能

湖北上野（应城）

农业生产2014.01.01-

43.农业发展光伏农业6号大棚36000元/年

运营2016.05.31有限公司科技有限公司湖北盛森中节能湖

16个大棚共农业生产2021.05.01-

44.生物科技北太阳能168000元/年

计120亩运营2026.04.30有限公司科技有限

公司应城2019.08.01-

45.龚国芳23号大棚农业种植16000元/年

分公司2020.08.01中节能万万年县鱼

年太阳能段家湖2300珍珠或渔2020.01.01-

46.满仓养殖100000元/年

科技有限亩水面业养殖2022.12.31有限公司公司厂区内光伏大乐平市薯棚未覆盖且未农作物生

乐蔬菜种中节能2022.04.01-

47.用作生产、办产、草皮80000元/年

植专业合（乐平）2025.03.31公和道路的土种植作社光伏农业地80亩科技有限武汉悦景

公司2022.01.01-

48.农业开发6个光伏大棚农业生产19500元/年

2022.12.31

有限公司

3-3820号大棚靠

2020.01.01-

49.韦家亮北边的半个棚农业种植6500元/年

2020.12.31

3.25亩

16个光伏大2021.02.01-

50.彭文霞中节能农业种植134100元/年

棚2025.01.31（汉川）

2023.03.01-

51.蒋庆平光伏农业2个大棚农业种植26000元/年

2026.02.29

科技有限汉川农耕

公司25个大棚2020.01.01-

52.生物科技农业种植2000元/年/亩

162.5亩2024.12.31

有限公司

2019.10.01-

53.陈学玲41号大棚农业种植共计24375元

2020.12.31

中节能浙

江太阳能油车港镇北官种植水产2021.07.01-

54.赵永林共计18000元

科技有限荡湖面30亩品2024.06.30公司绍兴春绿光伏大棚

种植铁皮共计2019.07.19-

55.温室设备149260.8平

石斛5909868.92元2022.12.31有限公司方米

2021.05.01至

长兴大源

2022.02.08为

水产养殖中节能2021.05.01-

56.鱼塘1183亩经营210元/亩/年，

专业合作（长兴）2026.02.28

2022至2026年

社太阳能科

246元/亩/年

技有限公

2017.03.01-

司

2022.02.28为

长兴绿普

210元/亩/年，2017.03.01-

57.农业科技鱼塘1000亩经营

2022.03.01-2027.02.28

有限公司

2027.02.28为

246元/亩/年

2018.01.01-

扬州好虾中节能太

2022.12.31按

源生态农阳能科技2018.01.01-

58.鱼塘400亩经营180元/亩/年计

业有限公扬州有限2022.12.31

算为72000元/司公司年中节能兴泰州双悦

化太阳能2019.02.01-

59.水产养殖鱼塘150亩经营27000元/年

发电有限2025.01.31有限公司公司嘉善舒能

丁黎英、新能源科北夏墓荡水产水产养殖2016.05.01-

60.20000元/年

陈二生技有限公养殖场及保洁2036.04.30司

3-39南夏墓荡水产

嘉善风凌水产养殖2017.06.01-

61.养殖场1240161200元/年

新能源科及保洁2037.05.30亩技有限公

六百亩荡水产水产养殖2016.05.01-

62.司83600元/年

养殖场836亩及保洁2036.04.30杭州舒能

舒能光伏厂区2020.03.01-

63.沈校忠电力科技养殖71500元/年

内鱼塘650亩2025.02.28有限公司江苏新鹏一期水面930

程光伏科亩，二期水面2023.01.01-

64.养殖165000元/年

技有限公中节能东720亩，共计2032.12.31司台太阳能1650亩发电有限一期水面930第一年租金为泗阳县惠公司亩，二期水面139500元，第2020.06.01-

65.源水产专养殖

720亩，共计二年至第五年租2025.05.31

业合作社

1650亩金为247500元

龙山镇北部海慈溪市龙涂慈溪协能光

2018.09.15-

66.渔渔业专伏区域丁坝往养殖131000元/年

2038.09.14

业合作社慈溪协能南二号区块新能源科1310亩技有限公龙山镇北部海慈溪市百司涂慈溪协能光

益水产养2018.09.15-

67.伏区域丁坝往养殖131000元/年

殖有限公2038.09.14南一号区块司

1310亩

龙山镇北部海慈溪百益慈溪协能涂慈溪协能光

新能源科水产品捕2018.09.15-

68.水产养殖伏区域丁坝往128000元/年

技有限公捞及保洁2039.09.14有限公司南三号区块司

1280亩

慈溪市周慈溪舒能建塘江（周巷建塘江新能源科水库养殖2000市斤自产2016.05.10-

69.巷）水库

水库养殖技有限公经营商品鱼/年2036.05.09

1934亩

场司慈溪市陈慈溪风凌陈家路江（长家路江水新能源科水库养殖2000市斤自产2016.05.10-

70.河）水库内

库渔业合技有限公经营商品鱼/年2036.05.09

2558亩

作社司

*少数子公司将自有房产租赁给第三方使用，以盘活固定资产，具体情况如下：

3-40序

承租方出租方租赁标的租赁用途租赁费用租赁时间号中节能尚德石嘴山石嘴山市惠

2019.04.20-

1.王文军太阳能发农区摩尔家使用5000元/年

2026.04.20

电有限责园11-2-402任公司宁夏中卫宁夏昊能光伏电站生

长河新能2014.01.01-

2.电力有限活区房屋两办公5000元/年

源有限公2020.12.31公司间司城北办事处湖北盛森

杨畈村综合2021.12.03-

3.生物科技中节能湖办公800元/月

楼二间办公2023.12.01有限公司北太阳能室44平方米科技有限城北办事处公司应城

杨畈村综合2020.12.03-

4.李文为分公司办公400元/月

楼二间办公2021.12.02室22平方米中节能上海市嘉定上海轲禹（上海）区鹤友路336

实验室系2018.09.01-

5.太阳能发弄9号1102经营5650元/月

统工程有2020.08.31电有限公室及地下车限公司司库

*中节能万年太阳能科技有限公司将自有船舶租赁给运维服务商使用，具体情况如下：

序承租方出租方租赁标的租赁用途租赁费用租赁时间号湖南卓越

2020.03.24-

1.建设有限中节能万检修船使用110000元/年

2020.05.13

公司年太阳能湖南铭震科技有限

2020.03.24-

2.电力工程公司检修船使用118510元/年

2020.05.13

有限公司

*慈溪百益新能源科技有限公司的海域使用权除用于自建光伏电站外，为了避免土地闲置造成的浪费，出租给第三方使用，具体情况如下：

序承租方出租方租赁标的租赁用途租赁费用租赁时间号

3-41慈溪百益

慈溪正态慈溪市滨海建设太阳能

新能源科3840480元/2019.10.15-

1.新能源有区北部海域渔光互补光

技有限公年2038.09.14限公司120公顷伏发电项目司

* 镇江公司将 M3 车间仓库租赁给材料供应商用于周转临时存放组件生产

用原材料，降低镇江公司组件的生产成本，具体情况如下：

序承租方出租方租赁标的租赁用途租赁费用租赁时间号南京鸿发周转临时存

有色金属 M3 车间北侧 放出租方组 共计 102000 2022.12.01-

1.

制造股份仓库件生产用材元2023.11.30有限公司料型材张家港汉周转临时存

龙新能源 M3 车间北侧 放出租方组 共计 102000 2022.12.01-

2.镇江公司

科技股份仓库件生产用材元2023.11.30有限公司料型材盐城百佳周转临时存

年代薄膜 M3 车间北侧 放出租方组 共计 204000 2022.12.01-

3.

科技有限仓库件生产用材元2023.11.30公司料胶膜综上，发行人及其子公司目前从事的租赁业务均为太阳能发电及组件制造业务的延伸和补充，并非房地产经营业务。

（3）发行人及其子公司报告期内租赁业务收入情况及说明

发行人报告期内营业收入与租赁业务的构成及占比如下：

单位：万元

2023年1-6月2022年度2021年度2020年度

项目金额占比金额占比金额占比金额占比

太阳能发电225778.0555.99%435600.2647.16%446019.1363.47%405594.3076.46%太阳能产品

176368.6243.74%475589.5951.49%250066.1335.59%109339.6320.61%

制造

其他10.170.00%107.310.01%244.470.03%458.790.09%主营业务

402156.8499.74%911297.1798.66%696329.7399.10%515392.7297.15%

收入合计租赁业务

427.210.11%1675.760.18%1163.130.17%1246.900.24%

收入其他业务

1055.970.26%12341.301.34%6352.170.90%15107.852.85%

收入营业收入

403212.81100.00%923638.47100.00%702681.90100.00%530500.57100.00%

合计

发行人其他业务收入主要包括租赁费、技术服务费、咨询服务费、残料销售等。前述租赁业务在报告期内产生收入共计为45129970.75元，在其他业务

3-42收入中占比仅为12.95%，在报告期内的营业收入中占比0.1763%，比例较低。

综上，本所律师认为，报告期内发行人及其子公司均未从事房地产相关业务，未产生房地产经营相关的业务收入。

2.发行人及其子公司不属于房地产开发企业，未从事房地产经营业务根据《房地产开发企业资质管理规定》第三条之规定，“房地产开发企业应当按照本规定申请核定企业资质等级。未取得房地产开发资质等级证书的企业，不得从事房地产开发经营业务”。报告期内，根据发行人提供的资料、出具的确认并经本所律师核查，发行人及其控股子公司均不持有房地产开发企业资质，不属于房地产开发企业，且无申请房地产开发资质的计划。

发行人及其控股子公司出租少部分自有土地、房产或检修船等均是为了满

足自身经营需求，并盘活固定资产的考虑，并非以出租盈利为目的，未从事房地产经营业务。

综上，发行人及其子公司不属于房地产开发或经营企业，未从事房地产经营业务。

（三）核查结论

综上所述，经核查，本所律师认为，报告期内，发行人及其子公司不存在房地产经营相关业务。

三、子公司从事可再生能源发电衍生品交易的具体业务内容，是否取得主

管部门的相关许可、资质，是否属于类金融业务

（一）核查程序

本所律师主要履行的核查程序及核查过程如下：

1.查阅发行人及其子公司的营业执照；

2.登录国家企业信用信息公示系统、企查查等第三方工商信息查询平台检

索查询发行人及其子公司的工商登记经营范围；

3.取得发行人出具的关于发行人及其子公司经营业务情况的说明；

4.查阅发行人报告期的审计报告及公开披露的定期报告；

5.查阅我国电力衍生品交易适用的法律法规、政策和专业资料，了解我国

发电企业从事电力衍生品交易的业务模式；

6.登录中国绿色电力证书认购交易平台检索查询2022年全国绿证售卖信息、

2021年全国绿证售卖信息及2020年全国绿证售卖信息；

7.核查发行人及其子公司的资质证书。

3-43（二）核查内容

1.发行人及其子公司从事可再生能源发电衍生品交易业务的具体情况报告期内，发行人控制的部分下属企业的工商登记经营范围分别包含“可再生能源发电衍生品（包括不限于温室气体自愿减排量、可再生能源绿色电力证书）交易”、“排放消减信用出售（根据 CDM 框架）”和“可再生能源发电衍生品（包括不限于温室气体自愿减排量、可再生能源绿色电力证书）销售”。目前我国可再生能源发电衍生品交易主要包括温室气体自愿减排量和可再生能源绿色电力证书等交易品种。

*温室气体自愿减排量2012年6月13日，国家发展改革委员会印发《温室气体自愿减排交易管理办法》，同年10月印发《温室气体自愿减排项目审定与核证指南》，确立中国温室气体自愿减排交易项目的申报、审定、备案、核证、签发等工作流程，确定了中国温室气体自愿减排交易体系。根据《温室气体自愿减排交易管理办法》规定，中国境内注册的企业法人可依据本暂行办法申请温室气体自愿减排项目及减排量，经备案的减排量称为“核证自愿减排量（Chinese CertifiedEmission Reductions，以下简称为“CCER”）”。

2015年1月，国家温室气体自愿减排交易登记系统上线，正式运行中国自

愿减排交易，主要服务于试点碳市场履约抵消。2015年3月广东碳排放交易中心开展了中国第一笔国家核证自愿减排量交易。2020年12月《碳排放权交易管理办法（试行）》明确规定全国碳排放权交易市场重点排放单位 CCER 履约

抵消比例不得超过应清缴配额量的5%。

根据发行人提供的资料、出具的确认并经本所律师核查，发行人尚未申请减排量项目，名下未有 CCER 备案在册。

*可再生能源绿色电力证书2017年1月国家发改委、财政部、能源局三部委联合发布了《关于试行可再生能源绿色电力证书核发及自愿认购交易制度的通知（发改能源〔2017〕132号）》，正式建立起绿色电力证书制度，并依托可再生能源发电项目信息管理系统，试行为陆上风电、光伏发电企业（不包含分布式光伏发电）所产生的可再生能源电量发放绿色电力证书（以下简称“绿证”）。目前国际绿证如北美可再生能源证书或欧盟来源担保证书尚未进入我国电力衍生品市场交易。

国家发展改革委、国家能源局2019年5月10日发布《关于建立健全可再生能源电力消纳保障机制的通知》（发改能源〔2019〕807号），对各省级行政区域设定可再生能源电力消纳责任权重，建立健全可再生能源电力消纳保障

3-44机制。国务院能源主管部门组织有关机构，按年度对各省级行政区域可再生能

源电力消纳责任权重进行统一测算，并结合各方面反馈意见后于每年3月底前向各省级行政区域下达当年可再生能源电力消纳责任权重。承担消纳责任的市场主体以实际消纳可再生能源电量为主要方式完成消纳量，同时可通过向超额完成年度消纳量的市场主体购买其超额完成的可再生能源电力消纳量或自愿认

购可再生能源绿色电力证书等两种补充（替代）方式完成消纳量。

根据发行人提供的资料、出具的确认并经本所律师核查，截至2023年8月

31日，发行人仅有一家子公司中节能太阳能（敦煌）科技有限公司持有的中节

能敦煌30兆瓦并网光伏发电项目进行了绿证交易，于2023年8月通过中国绿色电力证书自愿认购平台出售绿证，并于当月实现收入390元（含税）。

综上，本所律师认为，截至2023年8月31日，发行人及其子公司共从事

1笔可再生能源发电衍生品交易业务，为绿证交易。

2.发行人及其子公司报告期内未产生可再生能源发电衍生品交易业务相关

的收入

根据发行人过去三年的审计报告、20230630财务报表及发行人出具的确认，经本所律师核查，发行人及其子公司在报告期内未产生可再生能源发电衍生品交易业务相关的收入或支出；发行人子公司中节能太阳能（敦煌）科技有限公司于2023年8月实现390元绿证交易业务相关的收入。

3.发行人及其子公司未获得可再生能源发电衍生品交易相关的资质或许可根据《温室气体自愿减排交易管理暂行办法》第五条规定，“国内外机构、企业、团体和个人均可参与温室气体自愿减排交易”。根据《全国温室气体自愿减排注册登记系统和交易系统开户须知》，全国重点排放单位、地方重点排放单位、项目业主和其他在中国境内登记注册，依法设立并有效存续的、具有良好的信誉、近三年无违法违规行为及其他不良诚信记录的法人和其他组织均

可开立账户并进行交易。本所律师认为，进行核证自愿减排量交易无需办理相关资质或许可。

2023年8月3日，国家发展改革委、财政部、国家能源局联合发布《关于做好可再生能源绿色电力证书全覆盖工作促进可再生能源电力消费的通知》（发改能源〔2023〕1044号）（以下简称“1044号文”），进一步规定绿证是我国可再生能源电量环境属性的唯一证明，是认定可再生能源电力生产、消费的唯一凭证。国家能源局负责绿证的相关管理工作，对全国风电（含分散式风电和海上风电）、太阳能发电（含分布式光伏发电和光热发电）、常规水电、

生物质发电、地热能发电、海洋能发电等已建档立卡的可再生能源发电项目所

生产的全部电量核发绿证，实现绿证核发全覆盖。国家可再生能源信息管理中

3-45心依托国家可再生能源发电项目信息管理系统，负责绿证核发工作，同时建设

全国绿色电力证书自愿认购交易平台，并组织实施绿证自愿认购交易。本所律师认为，发行人及其子公司作为光伏发电企业，无需就申领和交易绿证取得主管部门的相关资质或许可。

综上，本所律师认为，进行可再生能源发电衍生品交易无需获得相关资质或许可，发行人及其子公司亦未就此取得有关资质或许可。

4.可再生能源发电衍生品交易业务不属于类金融业务根据中国证监会于2023年2月17日发布的《监管规则适用指引——发行类第7号》，除人民银行、银保监会、证监会批准从事金融业务的持牌机构外，其他从事金融活动的机构为类金融机构，类金融业务包括但不限于：融资租赁、商业保理、典当及小额贷款等业务。

根据生态环境部2023年9月15日通过的《温室气体自愿减排交易管理办法（试行）》，核证自愿减排量的交易应该通过交易系统进行。核证自愿减排交易可以采取协议转让、单向竞价、挂牌点选及其他符合规定的交易方式，并通过交易系统记录核证自愿减排量的持有、变更和注销等信息。本所律师认为，核证自愿减排量交易并非融资租赁、商业保理、典当及小额贷款等业务，不属于类金融业务。

根据1044号文，绿证交易业务依托中国绿色电力证书交易平台、以及北京电力交易中心、广州电力交易中心开展，采取双边协商、挂牌、集中竞价等方式进行，现阶段可交易绿证仅可交易一次，承担消纳责任的市场主体认购绿证后应核销绿证以完成消纳量。绿证交易业务流转政策尚未确定，绿证尚不具备金融属性。因此本所律师认为，绿证交易不属于类金融业务。

综上，本所律师认为，可再生能源发电衍生品交易业务不属于类金融业务。

（三）核查结论经核查，本所律师认为，截至2023年8月31日，发行人及其子公司共从事1笔可再生能源发电衍生品交易业务，为绿证交易，相关业务无需获得相关资质或许可，发行人及其子公司亦未就此取得有关资质或许可；可再生能源发电衍生品交易业务不属于类金融业务。

3-46问题二

2.本次可转债募集资金不超过人民币63亿元（含本数），扣除发行费用后

的净额将用于：察布查尔县25万千瓦/100万千瓦时全钒液流电池储能+100万

千瓦市场化并网光伏发电项目-一期 300MW 项目（以下简称项目一）、中节能

林城260兆瓦光伏发电项目（以下简称项目二）、中节能太阳能吉木萨尔县15

万千瓦“光伏+储能”一体化清洁能源示范项目（以下简称项目三）、中节能扬

州真武 150MW 渔光互补光伏发电项目（以下简称项目四）、中节能关岭县普

利长田 100MW 农业光伏电站项目（以下简称项目五）、中节能册亨县弼佑秧

项 100MW 农业光伏电站项目（以下简称项目六）、中节能册亨县双江秧绕

100MW 农业光伏电站项目（以下简称项目七）和补充流动资金；公司 2022 年

非公开发行股票募集资金59.81亿元，投向中节能滨海太平镇300兆瓦光伏复合发电项目等9个项目和补充流动资金，截至2022年底使用进度为53.69%；

项目一实施主体中节能（察布查尔）太阳能科技有限公司由中节能太阳能科技

有限公司（公司全资子公司）与察布查尔锡伯自治县城市建设投资经营集团有

限公司（以下简称察县城投）共同设立，其中中节能太阳能科技有限公司持股

92.27%，察县城投公司持股7.73%，察县城投公司承诺将按照同比例增资；募

投项目存在共用配套设施用地或共建公用设施等情形；截至目前，项目二环评批复尚未取得，部分项目升压站等配套设施用地土地使用权证未取得，部分项目光伏方阵用地尚未签署土地租赁协议；募投项目效益测算中，项目运行期均为25年，内部收益率为介于5.30%至6.46%之间，不同项目电价预测存在一定差异；报告期内，发行人发生关联交易主要是由于采购电站设计、运维、咨询及监理等服务。

请发行人补充说明：（1）结合本次募投项目具体投资构成和合理性、各项投资是否为资本性支出等，说明补流比例是否符合《证券期货法律适用意见

第18号》有关规定；（2）在前募项目尚未建成投产的情况下，本次再融资

的必要性及合理性；（3）募投项目涉及共用配套设施用地或共建公用设施的，募投项目投资及效益预测是否能单独核算；（4）项目一合作方察县城投公司

投资金额、投资进度等具体安排，是否存在重大不确定性；（5）本次募投项目用地是否合法合规，是否涉及占用农用地、基本农田等，升压站等配套设施用地及光伏方阵用地取得土地使用权证或签署土地租赁协议最新进展，如无法取得项目用地拟采取的替代措施，募投项目二环评批复最新进展情况；（6）募投项目运行期25年与土地租赁合同期限20年不匹配，是否有相应解决措施，如何保障项目后续经营的稳定性；（7）结合行业发展趋势、募投项目新增产

能情况、相关政策文件、合同协议明细内容等，说明募投项目新增产能的消纳措施，是否存在弃光限电的风险；（8）结合在手订单或意向性合同、竞争对3-47手、同行业同类或类似项目情况，募投项目收益情况的测算过程、测算依据，

包括各年预测收入构成、销量、毛利率、净利润、项目税后内部收益率的具体

计算过程和可实现性等，说明募投项目效益测算的合理性及谨慎性；（9）量化说明本次募投项目新增折旧摊销对业绩的影响；（10）公司已建在建的发电

项目是否包含储能设备，本次募投项目中配套储能的具体用途，并进一步说明本次募集资金是否属于投向主业；（11）本次募投项目是否新增关联交易，如是，请说明新增关联交易占比，是否会新增显失公平的关联交易。

请发行人补充披露相关风险。

请保荐人核查并发表明确意见，请会计师核查（1）（3）（8）（9）并发表明确意见，请发行人律师核查（5）（6）并发表明确意见。

回复：

一、本次募投项目用地是否合法合规，是否涉及占用农用地、基本农田等，升压站等配套设施用地及光伏方阵用地取得土地使用权证或签署土地租赁协议

最新进展，如无法取得项目用地拟采取的替代措施，募投项目二环评批复最新进展情况

（一）核查程序

本所律师主要履行的核查程序及核查过程如下：

1.查阅光伏用地相关的法律法规政策，分析发行人用地是否符合法律规定；

2.查阅本次募投项目签署的土地租赁合同，查阅出租方有权出租的证明文

件、集体经济组织内部决策文件或出租方说明性文件；

3.查阅升压站等配套设施用地取得的手续以及说明性文件等资料，梳理本

次募投项目用地手续的办理进展，分析光伏方阵用地及配套设施用地的合法合规性。

（二）核查内容

1.用地的合法合规性

截至本补充意见书出具之日，本次募投项目中，林城项目用地手续尚在办理中，计划租赁村集体水塘，不涉及基本农田。其他募投项目中除察布查尔县

25万千瓦/100万千瓦时全钒液流电池储能+100万千瓦市场化并网光伏发电项

目-一期 300MW 项目利用国有未利用地外（不涉及基本农田），其他募投项目光伏方阵用地均涉及农用地，但不涉及基本农田。

2017年9月25日，国土资源部、国务院扶贫办、国家能源局联合发布《关于支持光伏扶贫和规范光伏发电产业用地的意见》（国土资规〔2017〕8号，以下简称“8号文”），规定了“对深度贫困地区脱贫攻坚中建设的光伏

3-48发电项目，以及国家能源局、国务院扶贫办确定下达的全国村级光伏扶贫电站

建设规模范围内的光伏发电项目......光伏方阵使用永久基本农田以外的农用地的，在不破坏农业生产条件的前提下，可不改变原用地性质......对于符合本地区光伏复合项目建设要求和认定标准的项目......利用农用地布设的光伏方阵可不改变原用地性质。”

2023年3月20日，自然资源部办公厅、国家林业和草原局办公室、国家能源局综合司联合发布《关于支持光伏发电产业发展规范用地管理有关工作的通知》（自然资办发〔2023〕12号文，以下简称“12号文”），规定了“本通知自发布之日起施行。施行之前已按照《关于支持光伏扶贫和规范光伏发电产业用地的意见》（国土资规〔2017〕8号）规定批准立项的光伏发电项目（包括动工和未动工建设），可按批准立项时用地预审和用地有关意见执行，不得扩大项目用地面积和占用耕地林地草地面积”。

根据上述政策的规定，光伏复合项目、扶贫项目可使用永久基本农田以外的农用地铺设光伏方阵，本次募投项目属于光伏复合项目且取得备案证的时间在12号文施行之前，按照8号文及12号文的规定可使用永久基本农田以外的农用地铺设光伏方阵。

综上，本所律师认为，本次募投项目租赁农用地的行为符合8号文和12号文的规定，不存在占用基本农田、违规使用农用地等其他不符合国家土地法律法规政策的情形。

2.升压站等配套设施用地及光伏方阵用地取得土地使用权证或签署土地租

赁协议最新进展涉及占用的土序实施项目名称实施主体地性质及是否用地手续办理进展号地点涉及基本农田

升压站等用地：已取得升压站等用《建设项目用地预审与选察布查尔县25地：按照建设新疆址意见书》，待取得用地万千瓦/100万千用地办理相关

伊犁中节能指标后，签署土地出让合瓦时全钒液流电征用手续

州察（察布查同、办理不动产权证书池储能+100万

1布查尔）太阳光伏组件用地：已与察布

千瓦市场化并网光伏组件用尔锡能科技有查尔锡伯自治县城市建设

光伏发电项目-地：国有未利伯自限公司投资经营集团有限公司签

一期 300MW 项 用其他草地；

治县署土地租赁协议，并已取目不涉及耕地、得出租方有权出租的证明基本农田文件

浙江中节能太升压站等用升压站等用地：尚在与主

2林城项目

省湖阳能科技地：暂无用地管部门沟通用地预审与选

3-49涉及占用的土

序实施项目名称实施主体地性质及是否用地手续办理进展号地点涉及基本农田州市（湖州）文件，按照规址手续长兴有限公司定需要办理建县设用地相关手续光伏组件用

地：尚未签署

租赁协议，拟光伏组件用地：正在与当租赁地块为村地村集体组织沟通签署租

集体水塘，不赁协议涉及占用耕

地、基本农田

升压站等用地：升压站用地由吉木萨尔县立新光电有限公司办理相关用地手续，已签署土地出让合升压站等用同，用地不存在障碍；储地：按照建设能设施由公司单独申请建用地办理相关

设用地手续，目前已完成中节能太阳能吉新疆征用手续中节能太招拍挂程序并已签署《国木萨尔县15万昌吉阳能科技有建设用地使用权出让合

3千瓦“光伏+储州吉吉木萨尔同》，不动产权证书尚在能”一体化清洁木萨有限公司办理过程中能源示范项目尔县光伏组件用

地：尚未签署

租赁协议，拟光伏组件用地：已与吉木租赁地块为国萨尔县自然资源局签署土有草原，不涉地租赁协议及占用耕地、基本农田升压站等用

地：按照建设升压站等用地：已取得不江苏用地办理相关动产权证书省扬扬州江都征用手续中节能扬州真武州市中节能太光伏组件用

4 150MW 渔光互 光伏组件用地：已与村民

江都阳能发电地：农用地

补发电项目委员会（出租方）签署了区真有限公司（村集体坑塘土地租赁协议，租赁事宜武镇水面），不涉已履行必要的集体经济组

及耕地、基本织内部决策程序农田

5中节能关岭县普贵州中节能太升压站等用升压站等用地：升压站用

3-50涉及占用的土

序实施项目名称实施主体地性质及是否用地手续办理进展号地点涉及基本农田利长田 100MW 省 安 阳能关岭 地：按照建设 地已取得《省自然资源厅农业光伏电站项顺市科技有限用地办理相关关于关岭县普利长田农业目关岭公司征用手续光伏电站项目用地预审的布依复函》，待取得用地指标族苗后，签署土地出让合同、族自办理不动产权证书；本项

治县目与序号6/7项目共建储

境内能设施，并单独申请建设用地手续，目前已取得项目用地预审意见，待取得用地指标后，签署土地出让合同、办理不动产权证书光伏组件用

光伏组件用地：已与村民

地：农用地

委员会（出租方）签署了

（集体林土地租赁协议，租赁事宜地），不涉及已履行必要的集体经济组

耕地、基本农织内部决策程序田

升压站等用地：升压站用地已取得《黔西南州自然资源局关于册亨县弼佑秧项农业光伏电站项目升压

站、册亨县双江秧绕农业光伏电站项目升压站项目贵州用地预审的复函》，待取升压站等用

省黔得用地指标后，后续根据地：按照建设

西南规定签署土地出让合同、中节能册亨县弼中节能册用地办理相关布依办理不动产权证书；本项

佑秧项 100MW 亨太阳能 征用手续

6族苗目与序号5/7项目共建储

农业光伏电站项科技有限

族自能设施，并单独申请建设目公司

治州用地手续，目前已取得项册亨目用地预审意见，待取得县用地指标后，签署土地出让合同、办理不动产权证书

光伏组件用光伏组件用地：已与村民

地：农用地委员会（出租方）签署了

（集体林土地租赁协议，租赁事宜地）、不涉及已履行必要的集体经济组

3-51涉及占用的土

序实施项目名称实施主体地性质及是否用地手续办理进展号地点涉及基本农田

耕地、基本农织内部决策程序田

升压站等用地：升压站用地已取得《黔西南州自然资源局关于册亨县弼佑秧项农业光伏电站项目升压

站、册亨县双江秧绕农业光伏电站项目升压站项目用地预审的复函》，待取升压站等用

贵州得用地指标后，后续根据地：按照建设

省黔规定签署土地出让合同、用地办理相关西南办理不动产权证书；；本中节能册亨县双中节能册征用手续

布依项目与序号5/6项目共建

江秧绕 100MW 亨太阳能

7族苗储能设施，并单独申请建

农业光伏电站项科技有限

族自设用地手续，目前已取得目公司

治州项目用地预审意见，待取册亨得用地指标后，签署土地县出让合同、办理不动产权证书光伏组件用

光伏组件用地：已与村民

地：农用地

委员会（出租方）签署了

（集体林土地租赁协议，租赁事宜地）、不涉及已履行必要的集体经济组

耕地、基本农织内部决策程序田

3.用地手续无法顺利办理的替代措施

截至本补充意见书出具之日，升压站等配套设施用地尚未办理完毕用地手续的项目包括察布查尔县25万千瓦/100万千瓦时全钒液流电池储能+100万千

瓦市场化并网光伏发电项目-一期 300MW 项目、林城项目、中节能关岭县普利

长田 100MW 农业光伏电站项目、中节能册亨县弼佑秧项 100MW 农业光伏电

站项目、中节能册亨县双江秧绕 100MW 农业光伏电站项目。相关主管部门对上述项目已出具本次募投项目升压站等用地原则上办理不动产权证不存在法律障碍的说明。由于用地手续尚未全部办理完成，存在因政策变动、主管部门征地及土地出让程序延迟等导致无法及时取得相关项目用地的风险。如未能顺利取得国有建设用地使用权，发行人将与相关主管部门积极协调附近其他可用地块或采取其他有效措施，保证项目顺利实施。

光伏组件用地尚未办理完毕用地手续的项目为林城项目，该用地将采取租

3-52赁方式取得，发行人已沟通出租方出具说明，明确签署土地租赁协议不存在实质性障碍。如该项目涉及的租赁土地存在无法使用的情形，公司将寻找新的项目用地替代，保证项目建设进展不受到实质性影响。

4.募投项目二环评批复最新进展情况

募投项目二环评批复尚未办理完毕，发行人正在积极办理之中。

（三）核查意见经核查，本所律师认为，发行人募投项目用地合法合规，不存在占用基本农田、违规使用农用地等不符合国家土地法律法规政策的情形。截至本补充意见书出具之日，大部分光伏方阵用地和部分升压站用地已经办理完毕用地手续，尚未取得的项目用地均有替代性措施；募投项目二环评批复尚未办理完毕，发行人正在积极办理之中。

二、募投项目运行期25年与土地租赁合同期限20年不匹配，是否有相应

解决措施，如何保障项目后续经营的稳定性；

（一）核查程序

本所律师主要履行的核查程序及核查过程如下：

1.获得并查阅发行人本次募投项目签署的租赁合同，确认是否存在优先续

租的条款；

2.查阅我国民法典关于租赁协议期限的规定；

3.分析优先续租条款以及募投项目运行期与租赁期限是否匹配。

（二）核查内容

1.关于土地租赁合同期限与续租约定根据《民法典》第705条的规定，“租赁期限不得超过二十年。超过二十年的，超过部分无效”；因此，发行人募投项目租赁土地合同约定的租赁期限均为20年。

募投项目中，除林城项目外，均已签署的土地租赁合同，合同中已约定发行人享有优先续租权或自动续签的权利，具体情况如下：

土地租赁序号项目名称出租方承租方优先续租相关约定年限察布查尔县25万千瓦察布查尔锡/100万千瓦时全钒液流伯自治县城中节能（察布租赁期满后，同等条件下，承租

1电池储能+100万千瓦时市建设投资查尔）太阳能20年方享有续租权，首次续租不低于5

市场化并网光伏发电项经营集团有科技有限公司年

目-一期300MW项目 限公司

2林城项目-中节能太阳能-尚未签署土地租赁合同

3-53土地租赁

序号项目名称出租方承租方优先续租相关约定年限科技（湖州）有限公司

租赁期满后，同等条件下，承租中节能太阳能吉木萨尔方享有优先承租权。承租方需要吉木萨尔中节能太阳能县15万千瓦“光伏+储办理续租手续，签订续租合同，

3县自然资科技吉木萨尔20年能”一体化清洁能源示续租年限不得超过合同法规定租源局有限公司

范项目赁时限，租金标准按照届时国家规定执行扬州市江

都区真武租赁期届满后，双方无其他异镇（乡）议，则租期自动续签6年。出租方中节能扬州真武曹桥村村中节能太阳能保证本轮土地租赁期到期后，将

4 150MW渔光互补发电 委会 科技扬州有限 20年 负责完成在下一轮的土地租赁期

项目扬州市江都公司内新的土地所有权人或使用权人

区真武镇的土地流转工作，以保证承租方（乡）滨湖项目用地26年不变。

村村委会关岭布依族鉴于项目的运营期限为自项目并苗族自治县

网发电之日起不低于25年，20年沙营镇养牛

租期届满后，发行人预计将续村村民委员

中节能关岭县普利长田中节能太阳能租，合同已约定在同等条件下享会

5 100MW农业光伏电站 关岭科技有限 20年 有优先承租权。续租期限、租金

关岭布依族

项目公司等事宜及双方权利义务，按届时苗族自治县国家政策规定经双方商议后确沙营镇前进定，具体以双方就续租事宜签订村村民委员的土地租赁合同为准。

会鉴于项目的运营期限为自项目并

网发电之日起不低于25年，20年租期届满后，发行人预计将续租，合同已约定在同等条件下享中节能册亨县弼佑秧项册亨县弼佑中节能册亨太有优先承租权。续租期限、租金

6 100MW农业光伏电站 镇秧项村村 阳能科技有限 20年

等事宜及双方权利义务，按届时项目民委员会公司国家政策规定经双方商议后确定，并重新签订土地租赁合同书。另约定，期满后自动续期6年。

鉴于项目的运营期限为自项目并中节能册亨县双江秧绕册亨县八渡中节能册亨太

网发电之日起不低于25年，20年

7 100MW农业光伏电站 镇八达村村 阳能科技有限 20年

租期届满后，发行人预计将续项目民委员会公司租，合同已约定在同等条件下享

3-54土地租赁

序号项目名称出租方承租方优先续租相关约定年限有优先承租权。续租期限、租金等事宜及双方权利义务，按届时国家政策规定经双方商议后确定，并重新签订土地租赁合同书。另约定，期满后自动续期6年。

鉴于项目的运营期限为自项目并

网发电之日起不低于25年，20年租期届满后，发行人预计将续租，合同已约定在同等条件下享册亨县弼佑中节能册亨太有优先承租权。续租期限、租金镇秧项村村阳能科技有限20年等事宜及双方权利义务，按届时民委员会公司国家政策规定经双方商议后确定，并重新签订土地租赁合同书。另约定，期满后自动续期6年。

2.生产经营期与土地租赁合同期限的匹配

根据上述约定，已签署租赁合同的募投项目在租赁期满后，同等条件下享有续租权或自动续租。因此本次募投项目租赁期限届满后，无法继续租赁的风险较小。生产经营期与土地租赁合同期限能够匹配，不会对项目后续经营的稳定性产生不利影响。

（三）核查结论经核查，本所律师认为，已签署租赁合同的募投项目在租赁期满后，同等条件下享有续租权或自动续租。因此本次募投项目租赁期限届满后，无法继续租赁的风险较小。生产经营期与土地租赁合同期限能够匹配，不会对项目后续经营的稳定性产生不利影响。

本补充意见书正本叁份，经本所负责人、经办律师签字并加盖本所公章后生效。

（本页以下无正文，下接签章页）

3-553-56补充法律意见书（三）

北京市高朋律师事务所关于中节能太阳能股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券并在主板上市的

补充法律意见书（三）

二〇二三年十一月法律意见书（三）

7th Floor Block B Gateway Plaza No. 18 Xiaguangli Dongsanhuan North Road Chaoyang DistrictBeijing

网址：www.gaopenglaw.com北京市高朋律师事务所关于中节能太阳能股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券并在主板上市的

补充法律意见书（三）

致：中节能太阳能股份有限公司

北京市高朋律师事务所（以下简称“本所”）受中节能太阳能股份有限公司（以下简称“发行人”或“公司”）委托，担任发行人本次向不特定对象发行可转换公司债券并在主板上市事宜（以下简称“本次发行”或“本次发行上市”）的专项法律顾问。

本所根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》，中国证券监督管理委员会制定的《上市公司证券发行注册管理办法》《可转换公司债券管理办法》《公开发行证券公司信息披露的编报规则第12号——公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》等中华人民共和国境内

（为本补充意见书之目的，不包括中国香港特别行政区、中国澳门特别行政区和中国台湾地区）现行有效的法律、行政法规、规章和规范性文件和中国证券

监督管理委员会、深圳证券交易所的有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就发行人本次发行事宜已于2023年8月7日出具《北京市高朋律师事务所关于中节能太阳能股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券并在主板上市的法律意见书》和《北京市高朋律师事务所关于中节能太阳能股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券并在主板上市的律师工作报告》；于2023年9月8日出具《北京市高朋律师事务所关于中节能太阳能股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券并在主板上市的补充法律意见书（一）》；并于2023年9月18日出具《北京市高朋律师事务所关于中

4-1-1法律意见书（三）

节能太阳能股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券并在主板上市的补充法律意见书（二）》（以上文件以下合称“原法律意见书”）。

鉴于发行人编制了2023年1-9月的财务报表（未经审计）并公告了《中节能太阳能股份有限公司2023年第三季度报告》，同时《中节能太阳能股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券并在主板上市的募集说明书（修订稿）》（以下简称募集说明书）等本次发行相关申报文件也发生了部分修改和变动，本次发行上市的报告期已更新为2020年1月1日至2023年9月30日。同时深圳证券交易所于2023年8月29日向发行人下发了《关于中节能太阳能股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券的审核问询函》（审核函〔2023〕

120140号，以下简称《问询函》），在本所编制的《北京市高朋律师事务所关

于中节能太阳能股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券并在主板上市的补充法律意见书（二）》的基础上，深圳证券交易所要求对《问询函》涉及事项做进一步更新。本所现根据发行人提供的有关事实材料，对发行人自2023年7月1日至2023年9月30日（以下简称“补充核查期间”），或原法律意见书中相关日期截止日至本补充意见书相关日期截止日期间与本次发行相关的重大法律事项的变化情况进行了补充核查验证，并据此出具《北京市高朋律师事务所关于中节能太阳能股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券并在主板上市的补充法律意见书（三）》（以下简称“本补充意见书”）。

本补充意见书是原法律意见书不可分割的组成部分，原法律意见书未被本补充意见书修改的内容继续有效。除本补充意见书有特别说明外，本所在原法律意见书中发表法律意见的前提、假设和有关用语释义同样适用于本补充意见书。

本所及经办律师依据上述法律、行政法规、规章及规范性文件和中国证券

监督管理委员会、深圳证券交易所的有关规定以及本补充意见书出具日以前已

经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对发行人本次发行相关事项进行了充分的核查验证，保证本补充意见书所认定的事实真实、准确、完整，对本次发行所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。

本补充意见书仅供发行人为本次发行之目的使用，不得用作任何其他目的。

本所同意将本补充意见书作为发行人申请本次发行所必备的法律文件，随同其他材料一同上报，并承担相应的法律责任。本所同意发行人在其为本次发行所制作的募集说明书中自行引用或按照中国证券监督管理委员会的审核要求

引用本补充意见书的相关内容，但发行人作上述引用时，不得因引用而导致法律上的歧义或曲解。本所有权对上述相关文件的内容进行再次审阅并确认。

本补充意见书中，除适用原法律意见书中的用语释义外，下列左栏中的术

4-1-2法律意见书（三）

语或简称对应右栏中的含义或全称：

《北京市高朋律师事务所关于中节能太阳能股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券并在主板上市的法律意见书》《北京市高朋律师事务所关于中节能太阳能股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券并在主板上市的律师工作报告》《北京原法律意见书指市高朋律师事务所关于中节能太阳能股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券并在主板上市的补充法律意见书（一）》及《北京市高朋律师事务所关于中节能太阳能股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券并在主板上市的补充法律意见书

（二）》《中节能太阳能股份有限公司向不特定对象发行可募集说明书指转换公司债券并在主板上市募集说明书（修订稿）》《北京市高朋律师事务所关于中节能太阳能股份有本补充意见书指限公司向不特定对象发行可转换公司债券并在主板上市的补充法律意见书（三）》《北京市高朋律师事务所关于中节能太阳能股份有补充法律意见书（一）指限公司向不特定对象发行可转换公司债券并在主板上市的补充法律意见书（一）》

中节能太阳能股份有限公司2023年1-9月的财务报

20230930财务报表指

表生态环境部指中华人民共和国生态环境部市场监管总局指中华人民共和国国家市场监督管理总局重庆证监局指中国证券监督管理委员会重庆监管局比亚迪公司指商洛比亚迪实业有限公司中海阳能源指中海阳能源集团股份有限公司

2018年11月12日北京仲裁委员会受理的〔2018〕京仲案字第3947号比亚迪公司与中海阳能源（作酒泉公司合同纠纷案指为被申请人一）和酒泉公司（作为被申请人二）的合同纠纷仲裁案件

《对外担保管理制度》指《中节能太阳能股份有限公司对外担保管理制度》《关于做好可再生能源绿色电力证书全覆盖工作1044号文指促进可再生能源电力消费的通知》（发改能源〔2023〕1044号）绿证指可再生能源绿色电力证书核证自愿减排量（Chinese Certified EmissionCCER 指Reductions）

《暂行办法》指《温室气体自愿减排交易管理暂行办法》《关于支持光伏扶贫和规范光伏发电产业用地的意

8号文指见》（国土资规〔2017〕8号）《关于支持光伏发电产业发展规范用地管理有关工

12号文指作的通知》（自然资办发〔2023〕12号）

4-1-3法律意见书（三）

《海域使用管理法》指《中华人民共和国海域使用管理法》《中节能太阳能股份有限公司2023年第三季度报

2023年第三季度报告指告》林城项目指中节能林城260兆瓦光伏发电项目补充核查期间指自2023年7月1日至2023年9月30日

报告期指2020年、2021年、2022年和2023年1-9月报告期末指2023年9月30日

2020年12月31日、2021年12月31日、2022年

报告期各期末指

12月31日和2023年9月30日

本所按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具本补充意见书如下：

4-1-4法律意见书（三）

目录

第一部分审核问询回复更新..........................................6

一、问题一.................................................6

二、问题二................................................35

第二部分对原法律意见书的更新.......................................57

一、本次发行上市的批准和授权.......................................57

二、发行人本次发行上市的主体资格.....................................57

三、本次发行上市的实质条件........................................57

四、发行人的设立.............................................60

五、发行人的独立性............................................61

六、发起人、主要股东、控股股东和实际控制人................................61

七、发行人的股本及演变..........................................62

八、发行人的业务.............................................62

九、关联交易及同业竞争..........................................64

十、发行人的主要财产...........................................69

十一、发行人的重大债权债务........................................79

十二、发行人重大资产变化及收购兼并....................................83

十三、发行人章程的制定与修改.......................................83

十四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作..........................83

十五、发行人董事、监事和高级管理人员及其变化...............................84

十六、发行人的税务............................................85

十七、发行人的环境保护和产品质量、技术等标准...............................87

十八、发行人募集资金的运用........................................88

十九、发行人主要业务及业务发展目标....................................92

二十、诉讼、仲裁及行政处罚........................................93

二十一、发行人募集说明书法律风险的评价..................................93

二十二、本所律师认为需要说明的其他问题..................................93

二十三、结论意见.............................................94

附件：发行人及其子公司租赁房产情况....................................80

4-1-5法律意见书（三）

第一部分审核问询回复更新

一、问题一

报告期内，公司营业收入分别为530500.57万元、702681.90万元、

923638.47万元和170742.27万元，实现归属于母公司所有者的净利润分别为

102797.48万元、118915.93万元、138779.19万元和38894.30万元；产品综

合毛利率分别为48.42%、41.75%、32.77%和40.47%；公司经营活动现金流量

净额分别为211985.49万元、205479.63万元、509852.53万元和94228.50万元。

报告期各期末，公司应收账款余额分别为866550.30万元、1025940.16万元、1046329.82万元和1015616.08万元，分别计提坏账准备24526.90万元、

34999.46万元、30520.69万元和30475.71万元，太阳能发电业务应收账款期

后回款比例较低，最近一期末期后回款比例仅为5.60%；前五大供应商中，发行人2022年向浙江泰能光电有限公司、江苏瑞晶太阳能科技有限公司采购金

额分别为57226.15万元、40887.52万元，这两家公司成立时间均为2021年；

报告期内，发行人及子公司因违规使用土地等原因受到多起行政处罚，并存在对外违规担保事项；最近一期末，发行人在关联方中节能财务有限公司存款为227473.15万元，向中节能财务有限公司借款为301293.31万元；最近一期末，

公司其他权益工具投资余额为 1611.88 万元，仅认定对 SPI Energy Co. Ltd.投资属于财务性投资，对特变电工新疆新能源股份有限公司、甘肃电力交易中心有限公司的投资未认定为财务性投资。

根据申报材料，发行人子公司中，中节能甘肃武威太阳能发电有限公司经营范围包含非居住房地产租赁；慈溪协能新能源科技有限公司、中节能阿拉善

盟太阳能发电有限公司、宁夏中利牧晖新能源有限公司等公司经营范围包含可再生能源发电衍生品交易。

请发行人补充说明：（1）结合近年新能源补贴政策及变化情况、公司已

纳入及尚未纳入国补目录项目的具体情况，说明行业政策变化对公司经营情况的影响；（2）结合营业收入、营业成本及毛利率变化、同行业可比公司情况等，说明公司业绩波动的原因及合理性，是否与同行业可比公司一致；（3）结合应收账款期后回款情况、公司业务模式、信用政策、账龄、趋势变化、同

行业可比公司情况等，分别说明太阳能发电业务和太阳能制造业务坏账准备计提的充分性；（4）经营活动产生的现金流量变化与经营业绩是否匹配，公司是否具备合理的资产负债结构和正常的现金流量水平，是否有足够的现金流支付公司债券的本息；（5）浙江泰能光电有限公司及江苏瑞晶太阳能科技有限

公司与公司发生采购交易的具体情况，2022年发行人向其大额采购的原因及合理性；（6）最近三年受到的行政处罚涉及的相关违法行为是否构成严重损害

4-1-6法律意见书（三）

投资者合法权益或社会公共利益的重大违法行为，是否构成本次发行障碍，发行人因违规担保被行政处罚的风险，相关应对措施；（7）结合报告期内公司向中节能财务有限公司借款及还款的情况，包括金额、利率、期限、原因等，银行及其他渠道借款金额及利率情况、同行业可比公司情况等，说明公司向关联方借款利率是否公允，并结合公司资金业务签署的相关协议及其具体内容，说明是否与关联方存在资金共管、归集或占用等情形，是否损害上市公司和中小投资者利益，是否出现还款金额大于借款金额的情况，如是，是否存在非经营性资金占用；（8）对特变电工新疆新能源股份有限公司、甘肃电力交易中

心有限公司投资的具体目的、公司与其业务往来情况，未认定为财务性投资的具体原因，公司最近一期末是否存在持有金额较大的财务性投资（包括类金融业务）情形，自本次发行相关董事会前六个月至今，公司已实施或拟实施的财务性投资的具体情况；（9）子公司从事非居住房地产租赁的具体业务内容，是否从事房地产经营业务；子公司从事可再生能源发电衍生品交易的具体业务内容，是否取得主管部门的相关许可、资质，是否属于类金融业务。

请发行人补充披露相关风险。

请保荐人核查并发表明确意见，请会计师核查（2）（3）（4）（7）（8）并发表明确意见，请发行人律师核查（6）（9）并发表明确意见。

回复：

一、最近三年受到的行政处罚涉及的相关违法行为是否构成严重损害投资

者合法权益或社会公共利益的重大违法行为，是否构成本次发行障碍

（一）核查程序

本所律师主要履行的核查程序及核查过程如下：

1.查阅发行人及其子公司报告期内的行政处罚决定书、罚款缴纳凭证、整

改报告或整改情况说明等；

2.通过相关政府主管部门网站、国家企业信用信息公示系统、企查查等公

开途径进行网络检索；

3.取得政府主管部门出具的相关文件等；

4.对行政处罚的相关法规依据进行分析。

（三）核查内容

1.行政处罚的情况

4-1-7处罚处罚处罚罚款金额相应采取的不构成重大违法违规行

序号处罚决定书文号处罚事项及原因处罚内容

对象机关日期（元）整改措施情况为的证明或法律依据

1.责令退还非法占用

的土地4092平方米；

2.没收在非法占用的

土地上新建的建筑物未经有批准权的363平方米和其他设

人民政府批准，施，拆除在非法占用擅自占用寿县正的土地上新建的建筑中节能寿县自然资源和规划局

阳关镇谭套村集物433.7平方米和其

太阳能寿县国已出具《证明》，确认2016/寿国土资处体土地4092平方他设施，恢复土地原罚款已缴纳，

1科技寿土资源75650.00相关违法行为不属于处

11/21〔2016〕120号米用于中节能寿状；正在整改中。

县有限局罚事项中情节严重的情

县正阳关镇一期3.处以非法占用的耕公司形。

20MWP 光伏发电 地 3473 平方米每平

建项目部和增压方米20元的罚款，站。计69460元；处以非法占用的建设用地

619平方米每平方米

10元的罚款，计

6190元，合计罚款

75650元。

1.责令退还非法占用

中节能未经依法批准，的3851.46平方米土新泰市综合行政执法局（新新泰市非法占用泉沟镇地；已出具《证明》，证明新执行处字

泰）太综合行2018/高崖头村和康乐2.没收在非法占用的罚款已缴纳，相关行为未造成严重后

2〔2018〕0504557771.90

阳能科政执法10/16庄村集体土地3851.46平方米土地正在整改中。果，不构成重大违法违号

技有限局3851.46平方米建上建设的建筑物和其规行为，相关处罚不属公司升压站。他设施；于重大行政处罚。

3.并处非法占用采矿

4-1-8处罚处罚处罚罚款金额相应采取的不构成重大违法违规行

序号处罚决定书文号处罚事项及原因处罚内容

对象机关日期（元）整改措施情况为的证明或法律依据

用地3851.46平方米

*15元/平方米

=57771.90元的罚款。

1.责令退还非法占用

的3138.71平方米土地；

中节能未经依法批准，2.没收在非法占用的（新新泰市新执行处字非法占用泉沟镇3138.71平方米土地

7泰）太综合行2018/3〔2018〕05046孙家庄村集体土

罚款已缴纳，上建设的建筑物和其47080.65

阳能科政执法10/16地3138.71平方正在整改中。号他设施；

技有限局米建升压站。〕3.并处非法占用采矿公司

用地3138.71平方米

*15元/平方米

=47080.65元的罚款

1.责令退还非法占用

的3520.03平方米土罚款已缴纳，地；并办理取得擅自在巢湖市坝巢湖市自然资源和规划

中节能2.没收在非法占用的2831.84平方米巢湖市镇湖东行政村龙太阳能巢自然资规罚土地上新建的土地的不动产

局已出具《证明》，确自然资2020/王山占用5.28亩认相关违法行为不属于

4科技巢〔2019〕第601242.51平方米建筑35200.00权证书，土地源和规01/10（3520.03平方重大违法违规行为，相湖有限号物和其他设施；用地手续已经划局米）土地进行建关行政处罚不属于情节

公司3.对非法占用的合法化，完成设。严重的处罚事项。

3520.03平方米土地整改；剩余

处以10元/平方米共688.19平方米计人民币35200元所占土地正在

7序号1/2/3项为报告期外受到的行政处罚，截至本补充意见书出具之日，尚未完成整改。

4-1-9处罚处罚处罚罚款金额相应采取的不构成重大违法违规行

序号处罚决定书文号处罚事项及原因处罚内容

对象机关日期（元）整改措施情况为的证明或法律依据的罚款。整改中。

在宁夏中利牧晖

宁夏中 同心 95MW 光伏 罚款已缴纳，同心县利牧晖同住建罚字项目升压站综合并取得建筑工

住房和2020/

5新能源〔2020〕第楼建设中，未取罚款10000元。10000.00程施工许可

城乡建04/15有限公（014）号得《施工许可证，已整改完同心县住房和城乡建设设局司证》，擅自开工毕。局已出具《宁夏中利牧建设。晖新能源有限公司合规在宁夏中利牧晖情况的说明》，确认相宁夏中 同心 95MW 光伏 罚款已缴纳， 关行政处罚不属于情节同心县利牧晖同住建罚字项目升压站中控并取得建筑工严重的处罚事项。

住房和2020/

6新能源〔2020〕第楼建设中，未取罚款10000元。10000.00程施工许可

城乡建04/15有限公（015）号得《施工许可证，已整改完设局司证》，擅自开工毕。

建设。

已根据中节能兴化二期

项目建设方案未 15MWp 渔光互经有管理权限的补光伏发电项中节能兴化市水利局已出具河道主管机关审目防洪后评价

兴化太责令于45日内纠正《证明》，确认相关违兴化市2020/兴水罚〔2020〕查同意，在里下报告咨询意见

7阳能发违法行为、采取补救-法行为不属于处罚事项

水利局09/081号河湖泊湖荡之一委托设计院补电有限措施。中情节严重的违法行东潭的管理范围充项目建设补公司为。

内建成光伏发电偿方案及实施设施。设计图纸，并已完成补偿措施验收，已整

4-1-10处罚处罚处罚罚款金额相应采取的不构成重大违法违规行

序号处罚决定书文号处罚事项及原因处罚内容

对象机关日期（元）整改措施情况为的证明或法律依据改完毕。

德令哈市水利局已出具中节能

未经水行政主管罚款已缴纳，《证明》，确认根据太阳能德令哈德罚决字2021/部门批准非法打并已取得取水《水行政处罚实施办

8科技德市水利〔2021〕第14罚款40000元。40000.00

02/26井1眼用于生活许可证，已整法》相关规定，该行政

令哈有局号用水。改完毕。处罚不属于重大行政处限公司罚。

德令哈市水利局已出具青海瑞未经水行政主管

罚款已缴纳，《证明》，确认根据德兴阳德令哈德罚决字部门批准非法打2021/并已取得取水《水行政处罚实施办

9新能源市水利〔2021〕第21井1眼用于生活罚款30000元。30000.00

02/26许可证，已整法》相关规定，该行政

有限公局号用水、光伏组件改完毕。处罚不属于重大行政处司清洗。

罚。

怀来县水务局已出具

中节能《证明》，确认相关行（怀取用地下水未办罚款已缴纳，为未造成严重后果，不怀水罚字

来）光怀来县2021/理取水许可证，并停止违法取构成重大违法违规行

10〔2021〕第005罚款35000元。35000.00伏农业水务局04/01构成未经批准擅用地下水，已为，根据《河北省重大号科技有自取水的行为。整改完毕。行政处罚备案办法》，限公司相关行政处罚不属于重大行政处罚。

中节能阿拉善阿拉善腾格里经济技术

罚款已缴纳，阿拉善腾格里开发区综合行政执法局腾综执罚决字并已取得草原

盟太阳经济技2021/未经批准非法使已出具《证明》，该违

11〔2021〕第罚款11660元。11660.00用地征占批

能发电术开发08/15用草原。法行为不属于重大违法

04006号复，已整改完

有限公区综合违规行为，该行政处罚毕。

司行政执不属于情节严重的处罚

4-1-11处罚处罚处罚罚款金额相应采取的不构成重大违法违规行

序号处罚决定书文号处罚事项及原因处罚内容

对象机关日期（元）整改措施情况为的证明或法律依据法局事项。

未取得建设工程

慈溪协规划许可证擅自罚款已缴纳，慈溪市责令改正违法行为，慈溪市综合行政执法局能新能慈溪综执建设配电装置并取得建设工

综合行2021/并处建设工程造价百已出具《证明》，确认

12源科技〔2021〕罚决字楼、研发检测用225000.00程规划许可

政执法10/18分之十计人民币该违法行为不属于重大

有限公第08-0200号房、消防泵房，证，已整改完局225000元罚款。违法违规行为。

司共计总建筑面积毕。

2746.79平方米。

2011-2021年期间，在红寺堡区中节能太阳山镇林小庄

吴忠太吴忠市中节能吴忠太阳罚款已缴纳，吴忠市红寺堡区综合执红综执（太阳阳山光红寺堡2022/山光伏发电有限并已取得取水法局已出具《证明》，

13山）行罚字决罚款20000元。20000.00

伏发电区综合08/10责任公司东北侧许可证，已整确认该违法行为不属于〔2022〕051号有限责执法局约200米处未经改完毕。重大违法违规行为。

任公司批准擅自取用

13.6694万立方米黄河水。

根据《中华人民共和国

1.未设置规范的已设置危险废

固体废物污染环境防治危险废物识别标物标志标识；

中节能巴音郭责令建设规范的危险已设置危险废法》《新疆维吾尔自治志；太阳能楞蒙古废物贮存场所同时规区新疆生产建设兵团生

2023/巴环责改字2.未按国家规定物贮存场所，

14科技轮自治州范设置危险废物识别-态环境部门规范适用行

05/19〔2023〕1-26号建设危险废物贮设置标识牌；

台有限生态环标志，完成危险废物存场所；根据公司产生政处罚裁量权实施办公司境局管理计划申报工作。危险废物的实法》，该违法行为未被3.未申报危险废物管理计划。际情况，已申处以罚款，低于相关法报危险废物年律规定罚款金额区间的

4-1-12处罚处罚处罚罚款金额相应采取的不构成重大违法违规行

序号处罚决定书文号处罚事项及原因处罚内容

对象机关日期（元）整改措施情况为的证明或法律依据度管理计划，最低水平，且《责令改已整改完毕。正违法行为决定书》亦未认定该违法行为属于

情节严重情形，故该项违法行为不构成重大违法违规行为。

该项行政处罚的处罚金中节能额处于处罚依据《中华（荔未取得合法用地

1.责令退还非法占用罚款已缴纳，人民共和国土地管理法

波）太批复手续，擅自的土地；2.对非法占已获得黔南州实施条例》第五十七条阳能科在荔波县甲良镇

荔波县用8746.71平方米的自然资源局关规定的罚款金额区间

8技有限2023/荔自然资行处决新场村占用集体15自然资集体农用地处以每平874671.00于项目用地预“每平方米100元以上公司、05/29字〔2023〕6号农用地8746.71源局方米100元的罚款，审意见，正在1000元以下”的最低荔波县平方米建设荔波

共计人民币874671办理建设用地档位，因此该项行政处开合新县甲良农业光伏元。相关手续。罚所涉违法行为不属于能源有电站升压站。

情节严重的情形，不构限公司成重大违法行为。

罚款已缴纳，1.未办理工程质量监督中节能未办理工程质量质量监督手续手续擅自开工建设罚款

（荔国家能监督手续擅自开已获批复，已20万元，该项行政处罚波）太源局贵2023/黔监能罚字责令改正，罚款28

16工建设、未如实280000.00按要求如实记的处罚金额处于处罚依

阳能科州监管07/11〔2023〕6号万元。

记录安全生产教录安全生产教据《建设工程质量管理技有限办公室育培训情况。育培训情况，条例》第五十六条规定公司已整改完毕。的罚款金额区间“二十

8序号15所涉行政处罚，系因中节能（荔波）太阳能科技有限公司（发行人全资子公司）和荔波县开合新能源有限公司（天合光能股份有限公司全资子

公司）光伏电站共建的升压站违规占地，其中中节能（荔波）太阳能科技有限公司按协议应分摊2/3，即583114.00元。

4-1-13处罚处罚处罚罚款金额相应采取的不构成重大违法违规行

序号处罚决定书文号处罚事项及原因处罚内容

对象机关日期（元）整改措施情况为的证明或法律依据万元以上五十万元以下”的最低档；2.未如实记录安全生产教育培

训情况罚款8万元，该项行政处罚依据为《中华人民共和国安全生产

法》第九十七条“生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正，处十万元以下的罚款；

逾期未改正的，责令停产停业整顿，并处十万元以上二十万元以下的罚款…”，罚款金额处于规定的较低档。综上，该项行政处罚所涉违法行为不属于情节严

重的情形，不构成重大违法行为。

中节能一、没收在非法占用芮城县自然资源局已出未办理用地审批

（运土地上新建建筑物和具《证明》，确认相关芮城县手续占用大王镇

城）太2023/芮自然资罚字其他设施；二、处以罚款已缴纳，违法行为不属于重大违

17自然资小花村土地336084000.00

阳能科07/18〔2023〕08号每平方米25元罚正在整改中。法违规行为，该项行政源局平方米，进行升技有限款，共计84000处罚不属于情节严重的压站建设公司元。处罚。

中节能新泰市新建(消)简行处未按时在住房和根据《中华人民共和国2023/罚款1000.00元人民罚款已缴纳，18（新住房和字〔2023〕0010城乡建设主管部1000.00消防法（2021年修

09/06币正在整改中。

泰）太城乡建号门备案订）》第五十八条第三

4-1-14处罚处罚处罚罚款金额相应采取的不构成重大违法违规行

序号处罚决定书文号处罚事项及原因处罚内容

对象机关日期（元）整改措施情况为的证明或法律依据

阳能科设局款规定，建设单位未依技有限照本法规定在验收后报公司住房和城乡建设主管部

门备案的，由住房和城乡建设主管部门责令改正，处五千元以下罚款。本项行政处罚位于前述范围的最低档位，因此该项行政处罚所涉违法行为不属于情节严

重的情形，不构成重大违法行为。

4-1-152.前述行政处罚所涉及的违法行为不属于重大违法行为，不构成本次发行

的障碍根据《证券期货法律适用意见第18号》第2条规定，“有以下情形之一且中介机构出具明确核查结论的，可以不认定为重大违法行为：（1）违法行为轻微、罚款金额较小；（2）相关处罚依据未认定该行为属于情节严重的情形；

（3）有权机关证明该行为不属于重大违法行为。违法行为导致严重环境污染、重大人员伤亡或者社会影响恶劣等的除外。”对于序号1-13项及序号17项行政处罚，有权机关已出具专项合规证明，证明前述行政处罚所涉及的违法行为不属于重大违法行为。对于序号14-16项及序号18项行政处罚，相关处罚依据未认定该违法行为属于情节严重的情形。其中对于第15项处罚，该项行政处罚的处罚金额处于处罚依据《中华人民共和国土地管理法实施条例》第五十七条

规定的罚款金额区间“每平方米100元以上1000元以下”的最低档位，且该项处罚未占用基本农田，因此该项行政处罚所涉违法行为不属于情节严重的情形，不构成重大违法行为。上述行政处罚的罚款金额占发行人各期末净利润的比例极低，且对发行人日常经营活动未造成重大不利影响。

（三）核查结论综上所述，根据中国证监会2023年2月17日颁布的《证券期货法律适用

意见第18号》的相关规定、行政处罚裁量标准及有权机关出具的证明文件，上

述相关行政处罚所涉及的违法行为不属于重大违法行为，且未涉及欺诈发行、虚假陈述、内幕交易、操纵市场等行为，因此不构成严重损害投资者合法权益和社会公共利益的情形，不会构成本次发行的障碍。

二、发行人因违规担保被行政处罚的风险，相关应对措施

（一）核查程序

本所律师主要履行的核查程序及核查过程如下：

3.查阅酒泉公司相关购销合同、诉讼仲裁相关文书；

4.登录裁判文书网、中国执行信息公开网等网站查询案件相关信息；

3.查阅重庆证监局、深交所出具的相关函件及发行人的回复和公告等。

（二）核查内容

发行人子公司存在一起报告期外发生的违规对外担保风险事项，具体如下：

2.违规对外担保风险事项的基本情况2016年6月，酒泉公司与比亚迪公司、中海阳能源签订《中节能玉门昌马三期25兆瓦并网光伏发电项目电池组件购销合同》，酒泉公司为中海阳公司从

4-1-16比亚迪公司采购组件提供连带责任担保，合同总金额为人民币98749802.50元。

根据《深圳证券交易所股票上市规则》及发行人《公司章程》《对外担保管理制度》，上述担保事项应当经过发行人总经理办公会审议批准后，报董事会审议批准并披露，酒泉公司未履行公司规定的上报及审批程序。

发行人梳理公司及合并报表范围内的子公司对外担保的情况时，发现酒泉公司存在违规对外担保的行为，并于2019年3月27日披露《关于子公司违规对外担保的风险提示公告》。截至公告日违规担保余额为6899.98万元，占发行人最近一期（2017年度）经审计净资产的比例为0.57%。

2018年11月12日，北京仲裁委员会受理了比亚迪公司与中海阳能源（作为被申请人一）、酒泉公司（作为被申请人二）的合同纠纷仲裁申请，比亚迪公司请求中海阳能源支付货款人民币6899.98万元及其违约金并承担律师费、

仲裁费用，酒泉公司承担连带保证责任。

2019年5月30日，北京仲裁委员会开庭审理商洛比亚迪实业有限公司与

中海阳能源的〔2018〕京仲案字第3947号仲裁案。2019年8月20日，酒泉公司收到北京仲裁委员会作出的〔2019〕京仲裁字1898号《裁决书》，裁决酒泉公司向比亚迪公司支付中海阳能源拖欠的货款6899.98万元、逾期付款违约金

655.50万元、比亚迪律师费30万元、仲裁费53.38万元，共计7638.87万元。

酒泉公司分别于2019年8月29日、2019年11月4日向北京市第四中级

人民法院递交撤销仲裁裁决的申请书，申请撤销北京仲裁委员会作出的〔2019〕京仲裁字1898号《裁决书》。2019年12月27日，酒泉公司收到北京市第四中级人民法院作出的〔2019〕京04民特591号《民事裁定书》，裁定驳回酒泉公司的申请。

2020年1月，酒泉市中级人民法院恢复对酒泉公司合同纠纷案的执行。酒

泉公司多次与比亚迪公司沟通，意向协商和解。经持续谈判，双方就本案的执行和解达成一致，并签署《执行和解协议书》，双方约定基于互惠互利的合作关系，将继续发挥各自优势，资源互补，按照市场化原则，加强在光伏产品采购以及光伏电站收购等方面的业务合作。2020年7月6日，酒泉市中级人民法院送达《执行裁定书》，终结案件的执行。

2021年4月，酒泉公司收到甘肃省酒泉市中级人民法院作出的〔2021〕甘

09执恢11号《结案通知书》，申请执行人比亚迪公司已书面确认酒泉公司已

完全履行和解协议内容，未发生任何违约情形，至此，比亚迪公司申请执行的〔2019〕京仲裁字第1898号仲裁裁决一案已结案，酒泉公司违规担保及涉及诉讼的事项已经解除。

4-1-172.上述违规对外担保风险事项不属于情节严重的情形根据发行人发现违规对外担保风险事项并披露时适用的《深圳证券交易所股票上市规则》（2018年11月修订）第13.3.2条的规定，“本规则第13.3.1条所述‘向控股股东或者其关联人提供资金或者违反规定程序对外提供担保且

情形严重’，是指上市公司存在下列情形之一且无可行的解决方案或者虽提出解决方案但预计无法在一个月内解决的：

（1）上市公司向控股股东或者其关联人提供资金的余额在一千万元以上，或者占上市公司最近一期经审计净资产的5%以上；

（2）上市公司违反规定程序对外提供担保的余额（担保对象为上市公司合并报表范围内子公司的除外）在五千万元以上，且占上市公司最近一期经审计净资产的10%以上。”截至公告日（2019年3月27日）上述酒泉公司违规对外担保余额为

6899.98万元，占发行人最近一期（2017年度）经审计净资产的比例为0.57%。

因此，发行人上述违规担保事项不存在《深圳证券交易所股票上市规则》13.3.1

之“（四）公司向控股股东或者其关联人提供资金或者违反规定程序对外提供担保且情形严重的”情形。

3.由于上述违规对外担保事项受到的监管措施

（1）证券监管部门出具的监管关注函2019年5月15日，发行人收到重庆证监局下发的《关于对中节能太阳能股份有限公司的监管关注函》（渝证监函〔2019〕89号），主要内容如下：

（1）子公司违规对外担保；（2）应收账款余额较大且增长较快。针对上述问题，重庆证监局提出以下监管要求：（1）切实加强对子公司的管控，提高内部控制有效性；（2）对违规担保事项发表书面意见；（3）按季度向我局报送应收账款余额分析表。

发行人已按照关注函的监管要求积极落实相关情况，现已解除违规担保，并按要求按季度向重庆证监局报送应收账款余额分析表。

（2）交易所出具的关注函、监管函2019年3月27日发行人收到深交所发来的《关于对中节能太阳能股份有限公司的关注函》（公司部关注函〔2019〕第54号），对酒泉公司的违规对外担保的相关情况提出关注。发行人于2019年4月8日出具《关于对深圳证券交易所公司管理部关注函〔2019〕第54号答复的公告》，对相应问题进行了回复。

2020年7月10日，发行人收到深交所公司管理部发来《关于对中节能太

4-1-18阳能股份有限公司的关注函》（公司部关注函〔2020〕第94号），对酒泉公司

对外担保的具体情况及公司采取的措施提出关注。发行人已于2020年7月15日出具《关于对深圳证券交易所公司管理部关注函〔2020〕第94号的答复》，对相应问题进行了回复。

2020年7月31日，深交所公司管理部对酒泉公司对外担保行为出具《关于对中节能太阳能股份有限公司的监管函》（公司部监管函〔2020〕38号），要求公司杜绝此类事件发生。

综上分析，发行人的违规对外担保风险事项除上述证监局、交易所出具的监管关注函、关注函、监管函外，发行人未因酒泉公司的违规对外担保风险事项受到行政处罚。

4.发行人因违规担保被行政处罚的风险及相应的应对措施

在发现酒泉公司违规担保风险事项后，发行人及时召开党委会、总经理办公会研究具体解决方案，同时成立了专项工作组，以纪委书记为工作组组长，由发行人董事会办公室（证券法律部）、纪检监察部、审计部、项目管理部联

合对该事项进行深入核查，并对根据相关规定认定的具体责任人进行追责和处分。发行人已组织董事、监事、高级管理人员及相关责任人学习《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规及规范性文件以及

《对外担保管理制度》等内部制度。在内控方面，针对对外担保事项，发行人依法制定了《对外担保管理制度》，明确担保的对象、范围、方式、条件、程序、担保限额和禁止担保事项等，规范调查评估、审核批准、担保执行等环节的工作流程，按照政策、制度、流程办理担保业务；对于子公司管控方面，全面梳理子公司各项业务流程，建立健全子公司有关内部管理制度，加强内部控制并切实提高内部控制有效性，进一步提高子公司规范运作水平。发行人将持续完善内控细则，加强监督落实，杜绝类似情况发生。

发行人已于2021年4月解除上述违规对外担保风险事项。截至2023年9月30日，发行人不存在对合并报表范围以外主体提供担保的情况。

（三）核查意见综上，除证监局、交易所出具的监管关注函、关注函、监管函外，发行人未因酒泉公司的违规对外担保风险事项受到行政处罚。发行人已于2021年4月解除违规对外担保事项。截至2023年9月30日，发行人不存在对合并报表范围以外主体提供担保的情况。发行人已在《募集说明书》之“第三节风险因素”之“一、与发行人相关的风险”之“（四）其他风险”中补充披露了相关风险。

三、子公司从事非居住房地产租赁的具体业务内容，是否从事房地产经营

4-1-19业务

（一）核查程序

本所律师主要履行的核查程序及核查过程如下：

1.查阅发行人以及控股子公司的营业执照；

2.登录国家企业信用信息公示系统、企查查等第三方工商信息查询平台检

索查询发行人及其控股子公司的工商登记经营范围；

3.取得发行人出具的关于发行人及其子公司经营业务情况的说明；

4.查阅发行人报告期的审计报告及公开披露的定期报告；

5.取得并查阅发行人及其子公司报告期内履行的租赁协议；

6.核查发行人及其子公司的资质证书。

（二）核查内容

1.发行人从事非居住房地产租赁的具体业务内容

（1）发行人及其子公司的营业范围

截至报告期末，发行人共有111家并表范围子公司，其经营范围具体如下：

发行人序号子公司名称营业范围持股比例

太阳能技术的研究、开发、应用、投资；太阳能发电项目的开

发、投资、建设、维护与经营管理；太阳能应用的咨询服务；

太阳能发电系统设备制造；太阳能发电的规划设计；光伏农业

项目投资、开发与经营管理；农林牧渔生产及加工行业的投资中节能太阳能科技

1.100%与管理；建筑光伏一体化项目投资、开发、建设及物业管理；

有限公司进出口业务；储能技术、设备、材料的研发和制造。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）许可经营项目：无一般经营项目：太阳能发电项目的投资开

中节能阿拉善盟太发、管理和综合服务；农业项目综合利用开发；可再生能源发

2.100%阳能发电有限公司电衍生品（包括不限于温室气体自愿减排量、可再生能源绿色电力证书）交易。

4-1-20许可项目：发电业务、输电业务、供（配）电业务；食品销售（仅销售预包装食品）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）一般项目：太阳能发电技术服务；技

术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；电力行业高效节能技术研发；光伏发电设备租赁；谷物种植；豆类种植；油料种植；薯类种植；麻类作物种植（不含大中节能（石嘴山）麻）；糖料作物种植；蔬菜种植；水果种植；中草药种植；食

3.光伏农业科技有限100%

用菌种植；树木种植经营；农业生产资料的购买、使用；农产公司

品的生产、销售、加工、运输、贮藏及其他相关服务；土地使用权租赁；农业机械租赁；仓储设备租赁服务；生产性废旧金

属回收；再生资源回收（除生产性废旧金属）；电气设备销售；日用百货销售；农副产品销售；食用农产品零售；新鲜水果零售；家用电器销售；再生资源销售；针纺织品销售（除许可业务外，可自主依法经营法律法规非禁止或限制的项目）太阳能电力的生产销售；太阳能发电项目规划、设计、研究、

开发、技术服务、运营维护服务；光伏发电设备销售；光伏与

中节能平罗光伏农农业项目的开发、建设和经营管理；瓜果蔬菜、花卉、苗木、

4.100%

业科技有限公司食用菌、中草药原材料、农作物的种植及销售；农业大棚、耕地出租。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

太阳能电力的生产及销售；太阳能发电项目规划、设计、研

中节能吴忠太阳山究、开发、技术咨询、运营维护服务；光伏电站废弃资源和废

5.光伏发电有限责任100%旧材料回收（除危险废物）；光伏发电物资、设备销售；农作公司物、蔬菜、瓜果的种植与销售及深加工；畜牧养殖****（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）太阳能电力的生产及销售；可再生能源发电衍生品（包括不限于温室气体自愿减排量、可再生能源绿色电力证书）交易；太

阳能发电项目规划、设计、研究、开发、技术咨询、运营维护宁夏江山新能源有

6.100%服务；光伏电站废弃资源和废旧材料回收（除危险废物）；光

限公司

伏发电物资、设备销售；农作物、蔬菜、瓜果的种植、销售及深加工；畜牧养殖及销售***（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）太阳能电力的生产及销售；可再生能源发电衍生品（包括不限于温室气体自愿减排量、可再生能源绿色电力证书）交易；太

阳能发电项目规划、设计、研究、开发、技术咨询、运营维护宁夏盐池光大新能

7.100%服务；光伏电站废弃资源和废旧材料回收（除危险废物）；光

源有限公司

伏发电物资、设备销售；农作物、蔬菜、瓜果的种植、销售及深加工；畜牧养殖及销售；房屋租赁服务***（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）太阳能电力的生产及销售；可再生能源发电衍生品（包括不限于温室气体自愿减排量、可再生能源绿色电力证书）交易；太

阳能发电项目规划、设计、研究、开发、技术咨询、运营维护宁夏盐池兆亿新能

8.100%服务；光伏电站废弃资源和废旧材料回收（除危险废物）；光

源有限公司

伏发电物资、设备销售；农作物、蔬菜、瓜果的种植、销售及深加工；畜牧养殖及销售***（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

4-1-21太阳能电力的生产及销售；太阳能发电项目规划、设计、研

究、开发、技术咨询、运营维护服务；光伏电站废弃资源和废

旧材料回收（除危险废物）；光伏发电物资、设备销售；荒漠宁夏中利牧晖新能

9.100%化治理、农林作物、蔬菜、瓜果的种植与销售及粗加工；畜牧

源有限公司养殖及销售；可再生能源发电衍生品（包括不限于温室气体自愿减排量、可再生能源绿色电力证书）交易。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）太阳能发电（有效期至2034年3月27日）。太阳能发电项目的投资开发；光伏电子器材及其他电子器材销售；太阳能、光中节能中卫太阳能10.100%伏发电技术研发、咨询和服务；农业、林业种植（育种和育苗发电有限公司

除外）及销售；畜牧养殖（奶牛除外）及销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）太阳能电力的生产及销售；太阳能发电项目规划、设计、研

究、开发、技术咨询、运营维护服务；光伏电站废弃资源核和

中节能达拉特旗太废旧材料回收（除危险废物）；光伏发电物资、设备销售；荒

11.100%

阳能科技有限公司漠化治理、农林作物、蔬菜、瓜果的种植与销售及粗加工；畜牧养殖及销售；可再生能源发电衍生品（包括不限于温室气体自愿减排量、可再生能源绿色电力证书）交易。

许可经营项目：无一般经营项目：太阳能发电的规划、设

计、研究、开发与技术咨询、运营维护服务；合同能源管理；

中节能腾格里太阳其他相关业务；太阳能发电项目的开发、建设、运营、维护、

12.100%

能科技有限公司经营管理和综合服务；农业项目综合利用开发；沙漠化治理；

可再生能源发电衍生品（包括不限于温室气体自愿减排量、可再生能源绿色电力证书）交易。

设施农业的开发、承包、租赁；瓜果蔬菜、花卉、苗木、食用

菌、中草药原材料、农作物的种植及销售；可再生能源技术的内蒙古香岛宇能农

13.100%开发、推广利用新能源项目开发、运营管理，园林绿化、养

业有限公司殖；可再生能源发电衍生品（包括不限于温室气体自愿减排量、可再生能源绿色电力证书）销售；土地租赁

太阳能电力的生产与销售，太阳能发电项目筹建开发、投资、建设和管理，光伏电站废弃资源和废旧材料回收（除危险废物），光伏发电技术咨询、服务、光伏发电物资、设备销售，光伏农业科技大棚的开发、投资、建设和经营管理；农作物、

中节能大荔光伏农蔬菜、瓜果的种植与销售及粗加工；瓜果蔬菜、花卉、苗木、

14.100%

业科技有限公司食用菌、中草药原材料、农作物的种植及销售；可再生能源发电衍生品（包括不限于温室气体自愿减排量、可再生能源绿色电力证书）交易。预包装食品销售；农业大棚、耕地出租。

（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

许可经营项目：无一般经营项目：太阳能电力的生产销售；太

阳能发电项目策划、设计、研究、开发、技术咨询、运营维护服务；合同能源管理；光伏发电站废弃资源和废旧材料回收

中节能宁城太阳能（除危险废物）；光伏发电物资、设备销售；光伏与农业项目

15.100%

科技有限公司的开发、投资、建设和经营管理；农作物、蔬菜、瓜果的种植与销售及深加工；可再生能源发电衍生品（包括不限于温室气体自愿减排量、可再生能源绿色电力证书）交易；其他农业专业及辅助性活动。

4-1-22太阳能发电项目筹建、投资、开发、建设和管理，光伏电站废

弃资源和废旧材料回收（除危险废物），光伏发电技术咨询、服务、光伏发电物资、设备销售；光伏农业科技大棚的开发、中节能丰镇光伏农

16.100%投资、建设和经营管理；农作物、蔬菜、瓜果、苗木、花卉的

业科技有限公司种植与销售及深加工；可再生能源发电衍生品（包括不限于温室气体自愿减排量、可再生能源绿色电力证书）交易。其他农业专业及辅助性活动。

太阳能光伏电站项目的开发、建设、运营；设备维护；电力技海原县振原光伏发 术咨询；电量销售；兼营排放消减信用出售（根据 CDM 框

17.100%电有限公司架）。**（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

太阳能光伏电站项目开发、建设、运营；电站设备运行维护；

固原中能振发光伏电力技术咨询；电量销售；兼营排放消减信用出售（根据

18.100%发电有限公司 CDM 框架）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

太阳能发电项目的投资开发、建设、运营、维护、经营管理和中节能鄂尔多斯市综合服务；农业项目综合利用开发；沙漠化治理；可再生能源

19.太阳能科技有限公100%发电衍生品（包括不限于温室气体自愿减排量、可再生能源绿司色电力证书）交易。

许可经营项目：无一般经营项目：微电网的建设和运行管理；售电与电能服务；可再生能源发电项目的开发、投资、建中节能太阳能锡林设维护与经营管理；可再生能源的技术开发与咨询服务；电力

20.郭勒盟微电网有限100%

需求侧管理；合同能源管理；储能系统的研发与应用；可再生公司能源发电衍生品（包括不限于温室气体自愿减排量、可再生能源绿色电力证书）交易。

太阳能发电项目的开发、建设、维护与经营管理；光伏农业项

中节能榆林太阳能目利用、开发与经营管理；农林牧渔生产及加工行业的管理；

21.100%科技有限公司沙漠化治理。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）中节能尚德石嘴山光伏并网发电、太阳能的开发利用（依法须经批准的项目，经

22.太阳能发电有限责100%相关部门批准后方可开展经营活动）任公司

太阳能发电（凭许可证经营）；太阳能技术的研究、开发、推宁夏中卫长河新能广服务；电力技术咨询；可再生能源发电衍生品（包括不限于

23.85.7143%源有限公司温室气体自愿减排量、可再生能源绿色电力证书）交易。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）太阳能发电系统的规划、设计、研究、开发、技术咨询与运营

维护服务；合同能源管理，太阳能发电项目的投资、建设和管中节能（临沂）光理，光伏发电项目相关产品、设备销售；太阳能发电项目与光

24.伏农业科技有限公90%伏农业科技大棚的开发、投资、建设、维护与经营管理；农作

司物种植、农产品初加工与销售；农业土地及农业大棚租赁。

（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

太阳能发电系统的规划、设计、研究、开发、技术咨询与运营

维护服务；合同能源管理；太阳能发电项目的开发、建设、维

中节能（新泰）太护和经营管理，光伏发电项目相关产品、设备销售；太阳能电

25.100%

阳能科技有限公司力的生产与销售；农业种植、养殖与销售及深加工；土地租赁；农业大棚租赁。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

4-1-23太阳能电力的生产，太阳能发电系统的规划、设计、研究、开

发、技术咨询与运营维护服务；合同能源管理，太阳能发电项中节能（汾阳）光目的投资、建设和管理，光伏发电项目相关产品、设备销售；

26.伏农业科技有限公100%太阳能电力的生产与销售，太阳能发电项目与光伏农业科技大

司棚的开发、投资、建设、维护与经营管理；农业种植、养殖与销售及深加工；大棚租赁（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

许可项目：发电业务、输电业务、供（配）电业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一般项目：技术

服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推

中节能（大同）太

27.100%广；太阳能发电技术服务；光伏设备及元器件销售；电气设备

阳能科技有限公司修理；光伏发电设备租赁；资源再生利用技术研发；储能技术服务；合同能源管理；节能管理服务；新兴能源技术研发。

（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

太阳能电力的销售；太阳能发电的规划、设计、研究、开发与

技术咨询、运营维护服务；太阳能发电项目的投资开发、建中节能太阳能科技

28.100%设、运营、维护、经营、管理和综合服务；温室气体自愿减排（镇赉）有限公司量相关业务；其他相关业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

太阳能电力的生产销售；太阳能发电项目的投资开发、建设、

中节能太阳能科技运营、维护、经营、管理和综合服务；温室气体自愿减排量相

29.100%（通榆）有限公司关业务；其他相关业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

太阳能发电项目的开发、投资、建设、管理；提供电力项目的

中节能光伏农业科咨询服务；太阳能发电项目与农业科技大棚的开发、投资、建

30.技（招远）有限公100%设、维护与经营管理；农作物种植与销售；牲畜及家禽饲养，司大棚及农业场地租赁；太阳能发电。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

太阳能发电项目的开发、投资、建设、运营维护与经营管理；

太阳能发电系统的规划、设计、研发、应用、投资；太阳能光

伏系统应用的技术咨询服务，合同能源管理；太阳能发电项目中节能（平原）太

31.100%相关产品、设备销售；光伏农业科技大棚项目的开发、投资、阳能科技有限公司

建设和经营管理；农作物种植、销售；光伏农业科技大棚租赁；土地使用权租赁服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

太阳能电力的生产；太阳能发电项目的投资开发、建设、运

营、维护、经营管理和综合服务；太阳能发电项目的规划设

中节能（运城）太32.100%计；太阳能发电技术的研究及技术咨询服务；售电服务。（依阳能科技有限公司法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）******

太阳能发电项目的开发、建设、运营、维护；太阳能发电项目

中节能（阳泉）太33.100%的规划、设计、技术咨询服务；配电业务、售电业务（依法须阳能科技有限公司经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）**对太阳能发电项目进行建设；售电；家禽的养殖与销售；谷南皮新拓太阳能发34.100%物、蔬菜、绿化苗木的种植***（依法须经批准的项目，经相电有限公司关部门批准后方可开展经营活动）

4-1-24电力销售；太阳能光伏电站投资建设；太阳能光伏电站的系统

淄博中阳太阳能科集成安装、设计、咨询、运维服务及电站管理；太阳能光伏产

35.100%技有限公司品销售；太阳能发电技术研发。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

太阳能发电；电力供应；太阳能发电项目的开发、设计；太阳

能发电系统技术开发、技术咨询、技术服务；光伏发电设备销售；光伏发电项目与农业科技技术开发；再生物资回收与批

中节能（山东）太

36.100%发；农作物、蔬菜、水果种植与销售；合同能源管理以及其他

阳能科技有限公司

按法律、法规、国务院决定等规定未禁止和不需经营许可的项目。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

一般项目：太阳能发电技术服务；技术服务、技术开发、技术

咨询、技术交流、技术转让、技术推广；光伏发电设备租赁；

光伏设备及元器件销售；充电控制设备租赁；蓄电池租赁；土地使用权租赁；发电技术服务；新兴能源技术研发；电力行业

高效节能技术研发；节能管理服务；合同能源管理；碳减排、

碳转化、碳捕捉、碳封存技术研发；温室气体排放控制技术研

中节能（天津）太

37.100%发；谷物种植；蔬菜种植；花卉种植；水果种植；豆类种植；

阳能科技有限公司

智能农业管理；农业专业及辅助性活动；农产品的生产、销售、加工、运输、贮藏及其他相关服务。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。许可项目：发电、输电、供电业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）

太阳能发电项目及光伏农业大棚的设计、开发、投资、建设；

光伏电站废旧材料回收（除危险废物）；光伏发电技术咨询、

中节能（怀来）光服务；光伏发电设备销售；蔬菜、水果、葡萄、苗木、药材

38.伏农业科技有限公100%（不含麻黄和甘草）种植与销售；光伏农业科技大棚及农业场司地租赁。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

许可项目：发电业务、输电业务、供（配）电业务；牲畜饲养；输电、供电、受电电力设施的安装、维修和试验。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）***一般项

目：太阳能发电技术服务；电力行业高效节能技术研发；技术

中节能甘肃武威太服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推

39.100%

阳能发电有限公司广；再生资源回收（除生产性废旧金属）；生产性废旧金属回收；再生资源销售；光伏设备及元器件制造；光伏设备及元器件销售；光伏发电设备租赁；非居住房地产租赁；储能技术服务；蔬菜种植；食用菌种植；花卉种植；食用农产品批发；牲畜销售。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）***

太阳能发电、太阳能光伏电站项目的开发、投资、建设和管

中节能太阳能（酒理，光伏电站废弃资源和废旧材料回收（不含危险品），光伏

40.100%泉）发电有限公司发电技术咨询服务，光伏发电物资、设备销售（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）***中节能太阳能（敦太阳能技术的研究、开发、应用、投资；太阳能发电项目的开

41.100%

煌）科技有限公司发、投资、建设、维护与经营管理；太阳能应用的咨询服务。

4-1-25太阳能技术的研究、开发、应用；太阳能发电项目的开发、投中节能太阳能（甘42.100%资、建设、运营、维护、管理；太阳能应用咨询服务。（依法肃）科技有限公司须经批准的，经相关部门批准后方可开展经营活动）***太阳能电力生产和销售；太阳能电力能源的开发、投资、建敦煌力诺太阳能电43.100%设、经营和管理。（依法须经批准的项目，须经有关部门批准力有限公司后方可开展经营活动）太阳能发电的生产销售；太阳能发电规划；技术研发与设计咨

中节能青海大柴旦询、运营维护服务；发电系统设备制造；其他相关业务；太阳

44.太阳能发电有限公100%能发电项目的投资、建设、运营、维护与经营管理；机械设司备、不动产租赁。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

中节能太阳能科技太阳能技术的研究、开发、应用、投资；太阳能发电项目的开

45.100%

德令哈有限公司发、投资建设、维护与经营管理；太阳能应用的咨询服务。

太阳能电力的生产及销售；太阳能发电项目规划、设计、研

究、开发、技术咨询、运营维护服务；光伏电站废弃资源和废青海瑞德兴阳新能

46.100%旧材料回收（除文献废物）；光伏发电物资、设备销售；荒漠

源有限公司化治理；农林作物、蔬菜、瓜果的种植与销售及粗加工。（涉及许可经营项目，应取得相关部门许可后方可经营）法律、法规、国务院决定规定禁止的不得经营；法律、法规、

国务院决定规定应当许可（审批）的，经审批机关批准后凭许可（审批）文件经营;法律、法规、国务院决定规定无需许可（审批）的，市场主体自主选择经营。（（太阳能光伏发电；中节能太阳能关岭

47.100%太阳能发电系统及电力储能系统设计、研究、开发；太阳能发

科技有限公司

电技术咨询及运营维护服务；电力能源管理，光伏发电相关产品、设备销售；太阳能发电项目的建设、经营管理；农作物种植；农产品加工及销售；可再生能源发电衍生品（包括不限于温室气体自愿减排量、可再生能源绿色电力证书）交易。））法律、法规、国务院决定规定禁止的不得经营；法律、法规、

国务院决定规定应当许可（审批）的，经审批机关批准后凭许可（审批）文件经营;法律、法规、国务院决定规定无需许可（审批）的，市场主体自主选择经营。（太阳能光伏发电；太中节能福泉太阳能阳能发电系统及电力储能系统设计、研究、开发；太阳能发电

48.100%

科技有限公司技术咨询及运营维护服务；电力能源管理，光伏发电相关产品、设备销售；太阳能发电项目的建设、经营管理；农作物种植；农产品加工与销售；可再生能源发电衍生品（包括不限于温室气体自愿减排量、可再生能源绿色电力证书）交易。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动））法律、法规、国务院决定规定禁止的不得经营；法律、法规、

国务院决定规定应当许可（审批）的，经审批机关批准后凭许可（审批）文件经营;法律、法规、国务院决定规定无需许可（审批）的，市场主体自主选择经营。（太阳能光伏发电；太中节能（荔波）太阳能发电系统及电力储能系统设计、研究、开发；太阳能发电

49.100%

阳能科技有限公司技术咨询及运营维护服务；电力能源管理，光伏发电相关产品、设备销售；太阳能发电项目的建设、经营管理；农作物种植；农产品加工与销售；可再生能源发电衍生品（包括不限于温室气体自愿减排量、可再生能源绿色电力证书）交易。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动））

4-1-26法律、法规、国务院决定规定禁止的不得经营；法律、法规、国务院决定规定应当许可（审批）的，经审批机关批准后凭许可（审批）文件经营；法律、法规、国务院决定规定无需许可（审批）的，市场主体自主选择经营。（太阳能光伏发电；太阳能发电系统及电力储能系统设计、研究、开发；太阳能发电

中节能册亨太阳能技术咨询及运营维护服务；电力能源管理，光伏发电相关产

50.100%

科技有限公司品、设备销售；太阳能发电项目的建设、经营管理；农作物种植；农产品加工与销售；可再生能源发电衍生品（包括不限于温室气体自愿减排量、可再生能源绿色电力证书）交易（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动））

太阳能技术的研究、开发、应用、投资；太阳能发电项目的开

发、投资、建设、维护与经营管理；太阳能应用的咨询服务；

中节能太阳能科技

51.100%太阳能发电系统设备制造；太阳能发电规划设计；农业综合开

哈密有限公司发。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

太阳能技术的研究、开发、应用、投资；太阳能发电项目的开

发、投资、建设、维护与经营管理；太阳能应用的咨询服务；

中节能太阳能鄯善

52.100%太阳能发电系统设备制造；太阳能发电的规划设计，设备租

有限公司赁，农业综合开发或者其他性质的用途等。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）太阳能发电项目的开发、投资、建设、维护与经营管理；太阳中节能太阳能科技能应用的咨询服务；太阳能发电系统设备制造；太阳能发电的

53.100%

轮台有限公司规划设计；进出口业务***。（管控要素除外）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）太阳能技术的研究、开发、应用、投资，太阳能发电项目的开发、投资、建设、维护与经营管理，太阳能应用的咨询服务，中节能太阳能科技

54.100%太阳能发电系统设备制造，太阳能发电的规划设计，农业开

库尔勒有限公司发。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

太阳能技术的研究、开发、应用、投资；太阳能发电项目的开

发、投资、建设、维护与经营管理；太阳能应用的咨询服务；

中节能太阳能科技

55.100%太阳能发电系统设备制造；太阳能发电的规划设计；农业综合

霍尔果斯有限公司开发服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

太阳能技术开发；太阳能发电系统的规划、技术咨询；太阳能奎屯绿能太阳能科发电；光伏发电设备的销售；苜蓿种植；牲畜养殖；场地租赁

56.100%技有限公司服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

太阳能发电，太阳能光伏电站项目的开发、投资、建设和管阿克苏舒奇蒙光伏理，光伏电站废弃资源和废旧材料回收（除危险废物），光伏

57.100%发电有限公司发电技术咨询服务，光伏发电物资、设备销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）太阳能发电，太阳能光伏电站项目的开发、投资、建设和管阿克苏融创光电科理，光伏电站废弃资源和废旧材料回收（除危险废物），光伏

58.100%技有限公司发电技术咨询服务，光伏发电物资、设备销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动

4-1-27太阳能发电项目的开发、投资、建设、运维与经营管理，太阳

乌什风凌电力科技能应用的咨询服务；太阳能技术的研究、开发、应用、投资；

59.100%有限公司太阳能发电系统设备制造；太阳能发电的规模设计。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）太阳能电力生产，太阳能技术的研究、开发、应用、投资；太阳能发电项目的开发、投资、建设、维护与经营管理；太阳能中节能太阳能科技

60.100%应用的咨询服务；太阳能发电系统设备制造；太阳能发电的规

柯坪有限公司划设计；农业综合开发服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）许可经营项目：无。一般经营项目：（国家法律行政法规有专项审批的项目除外）太阳能发电、光伏发电设备制造，太阳能叶城枫霖电力科技

61.100%光伏电站项目的开发，投资，建设和光伏发电技术咨询服务，

有限公司光伏发电物资、设备销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）太阳能发电；光伏设备及元器件销售；工程和技术研究和试验发展；环保咨询服务；节能管理服务；太阳能发电技术服务；

技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术中节能太阳能科技

62.100%推广；农产品的生产、销售、加工、运输、贮藏及其他相关服

吉木萨尔有限公司务；牲畜销售；自然生态系统保护管理；生态恢复及生态保护服务；水果种植；智能农业管理（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

太阳能光伏工程的承建、技术开发、技术服务；太阳能光伏发电；太阳能光伏能源项目管理；渔业资源综合开发利用；光伏发电设备销售；鱼塘出租；海域使用权出租；可再生能源发电慈溪百益新能源科63.100%衍生品（包括不限于温室气体自愿减排量、可再生能源绿色电技有限公司力证书）销售；电力储能项目的规划、设计、研究、开发、技术咨询与运营维护服务；电力储能系统及设备销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）太阳能光伏发电；太阳能光伏工程的承建、技术开发、技术服慈溪风凌新能源科务；太阳能光伏能源项目管理；渔业资源综合开发利用；光伏

64.100%技有限公司发电设备销售；鱼塘出租。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

太阳能光伏发电；太阳能光伏工程的承建、技术开发、技术服慈溪舒能新能源科务；太阳能光伏能源项目管理；渔业资源综合开发利用；光伏

65.100%技有限公司发电设备销售；鱼塘出租。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

太阳能光伏工程的承建、技术开发、技术服务；太阳能光伏发电；太阳能光伏能源项目管理；渔业资源综合开发利用；光伏发电设备销售；鱼塘出租；可再生能源发电衍生品（包括不限慈溪协能新能源科

66.100%于温室气体自愿减排量、可再生能源绿色电力证书）销售；电

技有限公司

力储能项目的规划、设计、研究、开发、技术咨询与运营维护服务；电力储能系统及设备销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

太阳能光伏发电（不涉及生产、制造）；太阳能光伏工程的承

杭州舒能电力科技建、技术开发、技术服务；太阳能光伏能源项目管理；渔业综

67.100%有限公司合利用开发;鱼塘使用权出租**（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

4-1-28太阳能光伏发电；太阳能光伏工程的承建、技术开发、技术服

嘉善风凌新能源科务；合同能源管理；淡水产品的养殖与销售；光伏发电设备销

68.100%技有限公司售；鱼塘出租（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

太阳能光伏发电；太阳能光伏工程的承建、技术开发、技术服嘉善舒能新能源科务；合同能源管理；淡水产品的养殖与销售；光伏发电设备销

69.100%技有限公司售；鱼塘出租。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

太阳能技术开发、技术咨询、技术服务；太阳能发电项目的投资；销售太阳能发电系统设备；太阳能工程施工；货物及技术

进出口业务；农业技术开发和技术转让；水果、坚果、蔬菜、花卉（以上项目除种苗）的种植及销售；提供农业观光服务；

兰溪绿能太阳能科70.100%农机具销售维修；可再生能源发电衍生品（包括不限于温室气技有限公司体自愿减排量、可再生能源绿色电力证书）销售；电力储能项

目的规划、设计、研究、开发、技术咨询与运营维护服务；电力储能系统及设备销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

太阳能光伏发电；太阳能光伏工程的承建、技术开发、技术服务；太阳能光伏能源项目管理；渔业资源综合开发利用；光伏发电设备销售；鱼塘出租；可再生能源发电衍生品（包括不限宁波镇海岚能新能

71.100%于温室气体自愿减排量、可再生能源绿色电力证书）销售；电

源科技有限公司

力储能项目的规划、设计、研究、开发、技术咨询与运营维护服务；电力储能系统及设备销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

太阳能光伏发电；太阳能光伏工程的承建、技术开发、技术服务；太阳能光伏能源项目管理；渔业资源综合开发利用；光伏发电设备销售；鱼塘出租；可再生能源发电衍生品（包括不限宁波镇海凌光新能

72.100%于温室气体自愿减排量、可再生能源绿色电力证书）销售；电

源科技有限公司

力储能项目的规划、设计、研究、开发、技术咨询与运营维护服务；电力储能系统及设备销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）太阳能发电。服务：太阳能光伏电站的系统集成、设备安装（除承装〔修、试〕电力设施）、设计咨询、运行维护服务及

中节能（杭州）光电站管理，太阳能光伏发电的技术开发、技术咨询；批发零

73.100%伏发电有限公司售：太阳能光伏产品；货物进出口业务（法律、行政法规禁止的项目除外，法律、行政法规限制的项目取得许可证后方可经营）。

太阳能发电的生产销售；太阳能发电规划、技术研发与设计咨

中节能（上海）太询、运营维护服务，太阳能发电项目的投资、建设、运营、维

74.100%

阳能发电有限公司护与经营管理。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】

太阳能光伏发电项目的开发、建设、管理，太阳能光伏发电技中节能（长兴）太术的研究，太阳能光伏发电技术咨询，服务，光伏发电设备销

75.100%阳能科技有限公司售，园林绿化工程施工，农业大棚出租、鱼塘出租。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）太阳能发电，太阳能光伏电站项目的开发、建设和管理（除投资管理），光伏电站废弃资源和废旧材料回收（除危险废中节能东台太阳能76.100%物），光伏发电技术咨询、服务，光伏发电物资、设备销售，

发电有限公司

太阳能科技研发，水产品（除种苗）养殖，鱼塘出租。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

4-1-29太阳能发电项目的开发、投资、建设、维护与经营管理；太阳

能技术的研究、开发、应用、投资；太阳能应用的咨询服务；

中节能太阳能发电

77.100%太阳能发电系统设备制造；太阳能发电的规划设计；货物进出

淮安有限公司口业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

太阳能电力的生产；太阳能发电系统的规划、设计、研究、开

发、技术咨询与运营维护服务；合同能源管理；太阳能发电项中节能太阳能发电

78.100%目的投资、建设和管理；光伏电站废弃资源和废旧材料回收

江阴有限公司（除危险废物）；光伏发电系统相关产品、设备的销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）太阳能技术的研发，太阳能发电及并网销售，太阳能发电项目投资（不得从事吸收存款、发放贷款金融业务与类金融业中节能太阳能科技务）、开发、规划、设计、建设、运营、维护和综合服务；合

79.100%（安徽）有限公司同能源管理；光伏电站废弃资源和废旧材料回收（除危险固废物）；鱼塘出租（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

太阳能电力生产、销售；太阳能发电项目投资开发、规划、设

中节能太阳能科技计、建设、运营、维护和综合服务；合同能源管理；光伏电站

80.100%

巢湖有限公司废弃资源和废旧材料回收（除危险固废物）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）太阳能技术的研发；太阳能电力生产；太阳能发电系统规划、

设计、研究、开发、技术咨询与运营维护服务；合同能源管中节能太阳能科技

81.100%理；太阳能发电项目投资、建设、管理；废旧物资回收；光伏

南京有限公司发电系统相关产品、设备销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

太阳能技术的研发，太阳能发电及并网销售，太阳能发电项目投资（不得从事吸收存款、发放贷款等金融业务与类金融业中节能太阳能科技务）、开发、规划、设计、建设、运营、维护和综合服务，合

82.100%寿县有限公司同能源管理，光伏电站废弃资源和废旧材料回收（除危险固废物）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）**

太阳能电力生产与销售，太阳能发电规划、设计、研究、开发与技术咨询、运营维护服务，合同能源管理，太阳能发电项目投资、开发、建设、运营、维护、经营管理和综合服务，鱼塘中节能太阳能科技83.100%出租。（未经批准不得擅自从事或者主要从事吸收存款、发放扬州有限公司

贷款、办理结算、票据贴现、资金拆借、信托投资、金融租赁、融资担保、外汇买卖、代客理财等金融业务活动）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）太阳能发电；太阳能电力设备及照明灯具制造、销售、安装；

太阳能面板、其它太阳能设备及配件销售；农作物种植、销中节能太阳能射阳

84.100%售；水产养殖、销售。（以上项目中国家有专项规定的除外）

发电有限公司

（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

太阳能发电，太阳能发电的技术咨询，太阳能发电项目的投中节能兴化太阳能资、开发、建设、运营、维护，水产品养殖、销售鱼塘出租。

85.100%发电有限公司（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

太阳能发电项目的开发、投资、建设、维护与经营管理；光伏中节能浙江太阳能

86.100%发电技术咨询、服务；光伏设备销售；太阳能技术研发；光伏

科技有限公司

工程技术开发；水产品养殖，农产品种植销售。

4-1-30太阳能电力的生产与销售；太阳能发电系统的规划、设计、研

究、开发、技术咨询与运营维护服务；合同能源管理；太阳能

发电项目的投资、建设和管理；光伏发电项目相关产品、设备销售；太阳能发电项目与光伏农业科技大棚的开发、投资、建

中节能湖北太阳能设、维护与经营管理；光伏农业大棚的出租；农作物、茶叶、

87.100%

科技有限公司蔬菜、瓜果的种植与销售；农副产品收购与销售；食用菌种的

种植、收购、加工与销售；苗木、花卉种植与销售；园林绿化

工程的设计与施工；农业技术推广、技术转让、技术服务。

（依法须经审批的项目，经相关部门审批后方可开展经营活动）

太阳能的发电，太阳能发电系统的设计、研究、开发、技术咨询与运营维护服务；合同能源管理，太阳能发电项目的投资、建设和管理，光伏发电项目相关产品、设备销售；太阳能发电中节能（汉川）光项目与光伏农业科技大棚的开发、投资、建设、维护与经营管

88.伏农业科技有限公100%理，光伏农业大棚的出租；农作物、茶叶、蔬菜、瓜果的种植

司与销售，食用菌的种植、收购、加工与销售；苗木、花卉的种植与销售；园林绿化工程的设计与施工；农业技术推广、技术转让、技术服务。（涉及许可经营项目，应取得相关部门许可后方可经营）

太阳能电力的生产与销售；太阳能发电系统的规划、设计、研

究、开发、技术咨询与运营维护服务；合同能源管理；太阳能

发电项目的投资、建设和管理；光伏发电项目相关产品、设备

中节能（乐平）光销售；太阳能发电项目与光伏农业科技大棚的开发、投资、建

89.伏农业科技有限公100%

设、维护与经营管理；农业种植、养殖与销售及深加工；林木司

种子生产与销售；园艺设计、研究、开发，技术咨询与运营维护；光伏农业大棚出租。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

太阳能电力的生产，太阳能发电系统的规划、设计、研究、开发、技术咨询与运营维护服务，合同能源管理，太阳能发电项中节能莲花太阳能

90.100%目的投资、建设和管理，光伏发电项目相关产品、设备销售

科技有限公司

（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

太阳能电力的生产，太阳能发电系统规划、设计、研究、开发、技术咨询与运营维护服务，太阳能发电项目的投资、建设中节能万年太阳能

91.100%和管理，农林牧渔生产及加工行业的投资与管理，光伏发电项

科技有限公司目相关产品、设备销售水面出租、鱼塘出租。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）太阳能电力的生产；太阳能发电系统规划、设计、研究、开

发、技术咨询与运营维护服务；合同能源管理；太阳能发电项中节能贵溪太阳能

92.100%目的投资、建设和管理；光伏发电项目相关产品、设备销售

科技有限公司

（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）*

太阳能电力的生产与销售；太阳能发电系统规划、设计、研

中节能（南昌）湾究、开发、技术咨询与运营维护服务；合同能源管理；太阳能

93.里太阳能科技有限100%发电项目的投资、建设和管理；农林牧渔生产及加工行业的投公司资和管理；光伏发电项目相关产品、设备销售（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

4-1-31太阳能电力的生产与销售；太阳能发电项目的投资、建设和管理；太阳能发电系统规划、设计、研究、开发、技术咨询与运

中节能（监利）太营维护服务；合同能源管理；电力储能系统设计、研究、开

94.100%

阳能科技有限公司发；储能相关产品、设备销售；农林牧副渔生产及加工行业的投资；文化旅游产业开发；鱼塘出租。（涉及许可经营项目，应取得相关部门许可后方可经营）

一般项目：太阳能发电技术服务，资源再生利用技术研发，新能源原动设备制造，光伏设备及元器件销售，太阳能热利用产中节能（崇阳）太品销售，光伏发电设备租赁，智能农业管理，休闲观光活动，

95.100%

阳能科技有限公司农作物栽培服务，生态恢复及生态保护服务。许可项目：发电业务、输电业务、供（配）电业务（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）许可项目：发电业务、输电业务、供（配）电业务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）一般项目：太阳能发电技术服务，资源再生利用技术研发，新能源原中节能（永新）太

96.100%动设备制造，光伏设备及元器件销售，太阳能热利用产品销

阳能科技有限公司售，光伏发电设备租赁，智能农业管理，休闲观光活动，农作物栽培服务，生态恢复及生态保护服务（除许可业务外，可自主依法经营法律法规非禁止或限制的项目）

太阳能电池片、太阳能电池组件的生产、销售；太阳能发电、

光伏电站项目的开发、建设、管理及销售；太阳能发电系统的

设计、生产、销售和安装施工；光伏相关设备的设计、生产、

销售及技术服务；太阳能灯具的设计、生产、销售和安装施工；技术研发、技术咨询、技术引进、技术转让；与以上业务

相关的产品、设备、原料的进出口；承接电力工程专业；承接机电设备安装工程专业承包；承接照明工程专业承包；太阳能中节能太阳能科技发电实验示范科普基地的工业旅游。（依法须经批准的项目，

97.100%（镇江）有限公司经相关部门批准后方可开展经营活动）许可项目：检验检测服

务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）一般项目：人工智能应用软件开发；人工智能硬件销售；软件开发；软件销售；电池销售；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；信息系统集成服务；信息技术咨询服务；大数据服务；计算机软硬件及辅助设备零售；太阳能发电技术服务（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）许可项目：发电业务、输电业务、供（配）电业务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）一般项目：太阳能发电技术服务；资源扬州江都中节能太

98.100%再生利用技术研发；新能源原动设备制造；光伏设备及元器件

阳能发电有限公司销售；太阳能热利用产品销售；光伏发电设备租赁；休闲观光活动；生态恢复及生态保护服务（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

4-1-32许可项目：发电业务、输电业务、供（配）电业务。（依法须

经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一般项目：资源再生利用技术研发；电气设备修理；光伏发电设备租赁；技术

服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推中节能繁峙太阳能广；太阳能发电技术服务；光伏设备及元器件销售；发电技术

99.100%

科技有限公司服务；新兴能源技术研发；碳减排、碳转化、碳捕捉、碳封存技术研发；储能技术服务；电力行业高效节能技术研发；运行效能评估服务；合同能源管理；水果种植；农业专业及辅助性活动；智能农业管理；畜牧专业及辅助性活动；蔬菜种植；农作物栽培服务；农作物收割服务。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）一般项目：太阳能发电技术服务；技术服务、技术开发、技术

咨询、技术交流、技术转让、技术推广；光伏设备及元器件销售；电气设备修理；光伏发电设备租赁；电力行业高效节能技术研发；储能技术服务；合同能源管理；新兴能源技术研发；

中节能（东平）太运行效能评估服务；节能管理服务；碳减排、碳转化、碳捕

100.100%阳能科技有限公司捉、碳封存技术研发。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）许可项目：发电业务、输电业务、供（配）电业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）

科技推广和应用服务业。太阳能发电技术服务；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；光伏发电设备租赁；光伏设备及元器件销售；充电控制设备租赁；蓄电池租赁；发电技术服务；新兴能源技术研发；电力行业高效

中节能（张家口）节能技术研发；节能管理服务；合同能源管理；碳减排、碳转

101.太阳能科技有限公51%化、碳捕捉、碳封存技术研发；温室气体排放控制技术研发；

司谷物种植；蔬菜种植；花卉种植；水果种植；豆类种植；智能

农业管理；农业专业及辅助性活动；农产品的生产、销售、加

工、运输、贮藏及其他相关服务；发电业务、输电业务、供（配）电业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

20MWp 太阳能光伏发电；光伏电站项目开发、建设和运营管

理（国家法律、法规规定应经审批的未获审批前不得生产经营）；光伏发电技术咨询、服务；光伏发电设备的销售；太阳中节能宁夏太阳能102.100%能科技研发；农业种植；可再生能源发电衍生品（温室气体自发电有限公司愿减排量、可再生能源绿色电力证书）交易（涉及备案或许可的凭备案或许可经营）***（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

一般项目：太阳能发电技术服务；资源再生利用技术研发；新能源原动设备制造；光伏设备及元器件销售；太阳能热利用产品销售；光伏发电设备租赁；休闲观光活动；生态恢复及生态中节能太阳能科技103.100%保护服务（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开（湖州）有限公司展经营活动）。许可项目：发电业务、输电业务、供（配）电业务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）。

4-1-33一般项目：新兴能源技术研发；太阳能发电技术服务；资源再

生利用技术研发；光伏设备及元器件制造；新能源原动设备制

中节能（漳州）太造；光伏设备及元器件销售；太阳能热发电装备销售；太阳能

104.80%

阳能科技有限公司热发电产品销售；太阳能热利用产品销售；太阳能热利用装备销售；光伏发电设备租赁；智能农业管理。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）一般项目：新兴能源技术研发；太阳能发电技术服务；资源再生利用技术研发；光伏设备及元器件制造；新能源原动设备制中节能（察布查造；光伏设备及元器件销售；太阳能热发电装备销售；太阳能

105.尔）太阳能科技有92.27%

热发电产品销售；太阳能热利用产品销售;太阳能热利用装备销限公司售；光伏发电设备租赁。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

一般项目：太阳能电力的生产及销售，太阳能发电项目规划、设计、研究、开发、技术咨询、运营维护服务，光伏电站废弃资源和废旧材料回收（除危险废物），光伏发电物资、设备销中节能太阳能科技

106.100%售，荒漠化治理、农林作物、蔬菜、瓜果的种植与销售及粗加

康平有限公司工，畜牧养殖及销售，可再生能源发电衍生品（包括不限于温室气体自愿减排量、可再生能源绿色电力证书）交易。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）许可项目：发电业务、输电业务、供（配）电业务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）一般项目：太阳能发电技术服务;资源再扬州仪征中节能太

107.100%生利用技术研发;新能源原动设备制造；光伏设备及元器件销

阳能发电有限公司售；太阳能热利用产品销售；光伏发电设备租赁；生态恢复及生态保护服务；休闲观光活动（除依法须经批准的项目外凭营业执照依法自主开展经营活动）

许可项目：发电业务、输电业务、供（配）电业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一般项目：技术

服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推中节能太阳能科技

108.100%广；太阳能热利用产品销售；光伏设备及元器件销售；太阳能（庄河）有限公司发电技术服务；专业设计服务；工业设计服务；专用设备修理；电气设备修理；资源再生利用技术研发；环境应急治理服务；土壤污染治理与修复服务；自然生态系统保护管理。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）许可项目：发电业务、输电业务、供（配）电业务。一般项目：太阳能热利用产品销售；光伏设备及元器件销售；太阳能

发电技术服务；专业设计服务；工业设计服务；技术服务、技

术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；再生资中节能太阳能科技

109.100%源回收（除生产性废旧金属）；专用设备修理；电气设备修

哈尔滨有限公司理；资源再生利用技术研发；环境应急治理服务；土壤污染治理与修复服务；自然生态系统保护管理；树木种植经营；蔬菜种植；水果种植；牲畜销售；食用农产品初加工；食用农产品批发。

4-1-34许可项目：发电业务、输电业务、供（配）电业务。一般项

目：太阳能热利用产品销售；光伏设备及元器件销售；太阳能

发电技术服务；专业设计服务；工业设计服务；技术服务、技

术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；再生资

中节能（烟台）太

110.100%源回收（除生产性废旧金属）；专用设备修理；电气设备修

阳能科技有限公司理；资源再生利用技术研发；环境应急治理服务；土壤污染治理与修复服务；自然生态系统保护管理；树木种植经营；蔬菜种植；水果种植；牲畜销售；食用农产品初加工；食用农产品批发。

中节能太阳能香港太阳能产品贸易，太阳能产业投资建设运营，太阳能技术投资

111.100%

有限公司应用报告期内，发行人控制的部分子公司的工商登记经营范围分别包含“农业土地及农业大棚租赁”、“大棚及农业场地租赁”、“农业大棚、耕地的租赁服务”、“光伏农业科技大棚及农业场地租赁”、“土地使用权租赁服务”、

“土地租赁”、“耕地出租”、“场地租赁服务”、“不动产租赁”及“房屋租赁服务”。

（2）发行人及其子公司报告期内租赁业务具体情况及说明

根据发行人过去三年的审计报告、20230930财务报表、发行人提供的资料

并经本所律师核查，报告期内发行人租赁相关业务具体情况如下：

*将子公司自建和共建的升压站和外送线路等出租给第三方共同使用，以提升设备使用效率，具体情况如下：

序承租方出租方租赁标的租赁用途租赁费用租赁时间号鄯善皇迈主变接入汇自合同签订新能源发共计

1.集站公共部日至项目运

电有限公中节能太220千伏华能324538.72元分资产行期结束司阳能鄯善连木沁光伏新疆华电有限公司汇集站主变接入汇自合同签订共计

2.火洲能源集站公共部日至项目运

396484.86元

有限公司分资产行期结束

110千伏中节2020.11.18-

中节能太

轮台县中 能轮台光伏 以 T 接方式 共计 2040.11.17阳能科技

3.核新能源外送线路节接入外送线7483985.03到期后赠送

轮台有限有限公司台光线使用路元5年免费使公司权用权柯坪县柯柯坪县光伏

特新能源 10kV 线路的 共计 304000 2020.01.01.-

4. 园区 10kv 生

有限责任中节能太使用权元2041.01.02活用电线路公司阳能科技柯坪天华柯坪有限柯坪县光伏

新能源电 公司 10kV 线路的 共计 400000 2020.05.28-

5. 园区 10kv 生

力有限公使用权元2045.05.27活用电线路司

4-1-35武威东润中节能太110千伏中节太阳能开阳能（武能凉州光伏接入汇集升1700000元/2015.09.23-

6.发有限公威）科技汇集升压站压站年2040.09.22司有限公司及送出工程中节能太武威华东110千伏中节阳能甘肃

众合新能能凉州光伏接入汇集升1900000元/2018.01.01-

7.武威太阳

源有限公汇集升压站压站年2022.12.31能发电有司及送出工程限公司

2021.09.01-

中核（宁

110V 平和变 110V 平和

夏）同心租赁变电站

8.122出线间隔550000元/年变122出线

新能源有宁夏中利122间隔设备间隔设备完限公司牧晖新能成转让源有限公

中核（宁司 110V 平和变

夏）同心租赁变电站共计2019.08.30-

9.122出线间隔

新能源有122间隔1500000元2021.08.30设备限公司

*根据当地关于复合项目的监管要求，发行人子公司开发的渔光互补和农光互补项目需要在项目用地上进行生产或者养殖，由于子公司本身不具备农业或渔业生产的能力，为满足监管要求并避免土地闲置浪费，将渔光项目用地租

赁给第三方养殖户进行渔业生产及水域清洁等，并将农光项目用地租赁给第三

方种植农产品或进行养殖，具体情况如下：

序承租方出租方租赁标的租赁用途租赁费用租赁时间号奎屯绿能奎屯绿能太阳中清能农

太阳能科能科技有限公羊圈建设92020.11.16-1.业投资有15000/年

技有限公司租赁土地及养殖2036.11.15限公司司100亩用于种植深圳昱成苗木及存

2019.12.01-

2.建筑工程放工程物共计300000元

出租方在招远2020.12.01有限公司质及机械蚕庄镇小诸流设备中节能光村租赁的除牛河南恒安伏农业科棚以外的棚间电力股份用于物资

技（招露地约123亩2022.01.01-

3.有限公司及机械存800000元/年

远）有限2025.12.31济南分公储及种植公司司出租方在招远

招远鼎鑫120000元/年

蚕庄镇小诸流建设及经2018.11.09-

4.投资有限(2019年度免租

村租赁的土地营牛棚等2032.12.17公司金）和牛棚

9奎屯绿能太阳能科技有限公司有权无偿使用中清能农业投资有限公司在租赁土地上建设

的羊圈屋顶建设分布式光伏项目。

4-1-36第一年为

新泰市宏50000元，第新泰市翟镇玥

图农业发中节能农林植物二年为1000002021.05.20-

5.庄村的农业大

展有限公（新泰）种植元，第三年至2026.05.19棚含露地司太阳能科第五年为

技有限公150000元/年司承租方电站内

2015.03.01-

6.邱德玉的农田地块60种植果树共计10000元

2040.03.01

亩上海孙桥平原县前亭子

溢佳农业农业种植2017.05.26-

7.中节能村的262座蔬2400600元/年

技术股份生产2030.12.30（平原）菜大棚有限公司太阳能科平原县坊子乡第一年为平原瑞农技有限公

前亭子村以西农林植物450000元，第2021.07.01-

8.农业技术司

的农业大棚含种植二年至第五年2026.06.30有限公司露地为480000元中节能

山东汤泉（临沂）汤头镇沟南村

农林植物2021.02.02-

9.玫瑰科技光伏农业以西860亩的300000元/年

种植2026.02.01有限公司科技有限农业大棚设施公司宁夏平罗县高

彭阳县宇250000元/年

庄乡威镇村蔬农业种植2019.04.20-10.轩农牧专（2022.01.01-菜大棚（盐碱和经营2026.12.31业合作社2024.12.31）

棚）48亩中节能平宁夏平罗县高彭阳县育

罗光伏农庄乡威镇村农业种植2019.04.20-

11.欣农林专222000元/年

业科技有195亩蔬菜大和经营2022.04.20业合作社限公司棚宁夏亿嘉

290栋农业大

源生态科农业种植2022.01.01-

12.棚及对应棚间250000元/年

技有限公和经营2026.12.31地司宁城县旭宁城项目大棚

东农业科农业种植2019.06.10-

13.间可耕种土地90000元/年

技有限公和经营2021.12.31

300亩

司中节能宁城太阳能60栋农业大棚

农业种植2022.01.01-

14.尹浩亮科技有限及对应棚间土228000元/年

和经营2023.12.31公司地240亩

42栋农业大棚

农业种植2022.01.01-

15.韩永波及对应棚间土182000元/年

和经营2023.12.31地200亩

65栋蔬菜大棚

农业种植2020.06.11-

16.赵立品中节能丰及对应棚间土共计45500元

和经营2020.10.10镇光伏农地业科技有445栋农业大

农业种植2019.06.10-

17.尹志宁限公司棚及对应棚间244750元/年

和经营2024.12.31土地

4-1-37朔州市新黑土台镇东厂

农业种植2019.06.10-

18.海德贸易区大门以北的61600元/年

和经营2021.12.31有限公司88栋蔬菜大棚石家庄市黑土台镇东厂

藁城区农区铁大门以北农业种植2019.06.10-

19.总计98000元

发蔬菜专的140栋蔬菜和经营2020.06.09业合作社大棚黑土台镇东厂山阴县双

区铁大门以北农业种植2019.06.10-

20.文农业专106400元/年

的152栋蔬菜和经营2021.12.31业合作社大棚承德恒好

445栋蔬菜大农业种植2020.12.01-

21.农业发展247500元/年

棚和经营2021.11.31有限公司大荔县绿

6栋空棚、2

果园普通农业种植2023.01.01-

22.栋葡萄棚、19900元/年

专业合作和经营2024.12.31栋冬枣棚社

农业种植2021.02.09-

23.许泽江21栋种植大棚5600元/年

和经营2026.12.31

农业种植2019.11.01-

24.张红玲48000元/年

和经营2021.10.31

80栋冬枣大棚

农业种植2021.11.01-

25.张玉梅72000元/年

和经营2024.10.31

农业种植2021.01.01-

26.35栋种植大棚17500元/年

和经营2026.12.31雎宏

11栋盐碱棚及农业种植2021.01.01-

27.5500元/年

相应设施和经营2026.12.31大荔绿然中节能大19栋种植大棚

态农业科农业种植2021.01.01-28.荔光伏农（大棚、灌溉19000元/年技有限公和经营2026.12.31业科技有设备设施）司限公司

9栋种植大棚

农业种植2021.01.01-

29.王军及45个种植15750元/年

和经营2026.12.31间地大荔县绿出租方办公区

果园普通农业种植2019.03.15-

30.南侧连片种植90000元/年

专业合作和经营2025.03.15棚90栋社

农业种植2022.01.01-

31.刘俊强18栋盐碱大棚5400元/年

和经营2026.12.31大荔县许庄镇

农业种植2020.04.01-

32.李艳明东汉村的种植15000元/年

和经营2021.01-31棚30栋大荔县许庄镇

农业种植2020.04.01-

33.刘育平东汉村的种植10500元/年

和经营2021.01-31棚15栋

4-1-38大荔绿然

态农业科园区南侧种植农业种植2020.04.01-

34.7000元/年

技有限公棚10栋和经营2021.01.31司石嘴山易

10栋蔬菜大棚

泽清洁服农业种植2020.11.30-

35.及对应的棚间3500元/年

务有限公和经营2025.11.29地司宁夏杞菇76栋蔬菜大棚

生态农业中节能及对应的棚间农业种植2020.04.25-

36.共计26600元科技发展（石嘴地、1间育苗和经营2026.04.24有限公司山）光伏棚农业科技115栋蔬菜大

惠农区红有限公司棚及对应的棚农业种植2020.04.25-

37.40250元/年

果子镇下间地、1间办和经营2026.04.24

营子村股公、1间仓库份经济合110栋蔬菜大

农业种植2020.04.25-

38.作社棚及对应的棚38500元/年

和经营2026.04.24间地

农业种植2023.01.01-

39.20400元/年

和经营2025.12.31

农业种植2022.01.01-

40.包头市博内蒙古香70400元/年

170栋农业大和经营2022.12.31

诺劳务服岛宇能农

棚、棚间地及

务有限公业有限公农业种植2020.09.01-41.二期农业土地共计105000元2021.12.31司和经营司

农业种植2019.08.20-

42.共计40000元

和经营2020.09.19中节能

湖北上野（应城）

农业生产2014.01.01-

43.农业发展光伏农业6号大棚36000元/年

运营2016.05.31有限公司科技有限公司湖北盛森中节能湖

16个大棚共计农业生产2021.05.01-

44.生物科技北太阳能168000元/年

120亩运营2026.04.30

有限公司科技有限

公司应城2019.08.01-

45.龚国芳23号大棚农业种植16000元/年

分公司2020.08.01中节能万万年县鱼

年太阳能段家湖2300珍珠或渔2020.01.01-

46.满仓养殖100000元/年

科技有限亩水面业养殖2022.12.31有限公司公司厂区内光伏大乐平市薯棚未覆盖且未农作物生

乐蔬菜种中节能2022.04.01-

47.用作生产、办产、草皮80000元/年

植专业合（乐平）2025.03.31公和道路的土种植作社光伏农业地80亩科技有限武汉悦景

公司2022.01.01-

48.农业开发6个光伏大棚农业生产19500元/年

2022.12.31

有限公司

4-1-3920号大棚靠北

2020.01.01-

49.韦家亮边的半个棚农业种植6500元/年

2020.12.31

3.25亩

中节能2021.02.01-50.彭文霞16个光伏大棚农业种植134100元/年（汉川）2025.01.31

2023.03.01-

51.蒋庆平光伏农业2个大棚农业种植26000元/年

2026.02.29

科技有限汉川农耕

公司25个大棚2020.01.01-

52.生物科技农业种植2000元/年/亩

162.5亩2024.12.31

有限公司

2019.10.01-

53.陈学玲41号大棚农业种植共计24375元

2020.12.31

中节能浙

江太阳能油车港镇北官种植水产2021.07.01-

54.赵永林共计18000元

科技有限荡湖面30亩品2024.06.30公司绍兴春绿光伏大棚

种植铁皮共计2019.07.19-

55.温室设备149260.8平方

石斛5909868.92元2022.12.31有限公司米

2021.05.01至

长兴大源

2022.02.08为

水产养殖中节能2021.05.01-

56.鱼塘1183亩经营210元/亩/年，

专业合作（长兴）2026.02.28

2022至2026年

社太阳能科

246元/亩/年

技有限公

2017.03.01-

司

2022.02.28为

长兴绿普

210元/亩/年，2017.03.01-

57.农业科技鱼塘1000亩经营

2022.03.01-2027.02.28

有限公司

2027.02.28为

246元/亩/年

2018.01.01-

扬州好虾中节能太

2022.12.31按

源生态农阳能科技2018.01.01-

58.鱼塘400亩经营180元/亩/年计

业有限公扬州有限2022.12.31

算为72000元/司公司年中节能兴泰州双悦

化太阳能2019.02.01-

59.水产养殖鱼塘150亩经营27000元/年

发电有限2025.01.31有限公司公司嘉善舒能

新能源科北夏墓荡水产水产养殖2016.05.01-

60.20000元/年

技有限公养殖场及保洁2036.04.30司

丁黎英、南夏墓荡水产

陈二生嘉善风凌水产养殖2017.06.01-

61.养殖场1240161200元/年

新能源科及保洁2037.05.30亩技有限公

六百亩荡水产水产养殖2016.05.01-

62.司83600元/年

养殖场836亩及保洁2036.04.30杭州舒能

舒能光伏厂区2020.03.01-

63.沈校忠电力科技养殖71500元/年

内鱼塘650亩2025.02.28有限公司

4-1-40江苏新鹏一期水面930

程光伏科亩，二期水面2023.01.01-

64.养殖165000元/年

技有限公中节能东720亩，共计2032.12.31司台太阳能1650亩发电有限一期水面930第一年为泗阳县惠公司亩，二期水面139500元，第2020.06.01-

65.源水产专养殖

720亩，共计二年至第五年2025.05.31

业合作社

1650亩为247500元

龙山镇北部海慈溪市龙涂慈溪协能光

2018.09.15-

66.渔渔业专伏区域丁坝往养殖131000元/年

2038.09.14

业合作社慈溪协能南二号区块新能源科1310亩技有限公龙山镇北部海慈溪市百司涂慈溪协能光

益水产养2018.09.15-

67.伏区域丁坝往养殖131000元/年

殖有限公2038.09.14南一号区块司

1310亩

龙山镇北部海慈溪百益慈溪协能涂慈溪协能光

新能源科水产品捕2018.09.15-

68.水产养殖伏区域丁坝往128000元/年

技有限公捞及保洁2039.09.14有限公司南三号区块司

1280亩

慈溪市周慈溪舒能建塘江（周巷建塘江新能源科水库养殖2000市斤自产2016.05.10-

69.巷）水库1934

水库养殖技有限公经营商品鱼/年2036.05.09亩场司慈溪市陈慈溪风凌陈家路江（长家路江水新能源科水库养殖2000市斤自产2016.05.10-

70.河）水库内

库渔业合技有限公经营商品鱼/年2036.05.09

2558亩

作社司

*少数子公司将自有房产租赁给第三方使用，以盘活固定资产，具体情况如下：

序承租方出租方租赁标的租赁用途租赁费用租赁时间号中节能尚德石嘴山石嘴山市惠

2019.04.20-

1.王文军太阳能发农区摩尔家使用5000元/年

2026.04.20

电有限责园11-2-402任公司宁夏中卫宁夏昊能光伏电站生

长河新能2014.01.01-

2.电力有限活区房屋两办公5000元/年

源有限公2020.12.31公司间司中节能湖城北办事处湖北盛森

北太阳能杨畈村综合2021.12.03-

3.生物科技办公800元/月

科技有限楼二间办公2023.12.01有限公司公司应城室44平方米

4-1-41分公司城北办事处

杨畈村综合2020.12.03-

4.李文为办公400元/月

楼二间办公2021.12.02室22平方米中节能上海市嘉定上海轲禹（上海）区鹤友路336

实验室系2018.09.01-

5.太阳能发弄9号1102经营5650元/月

统工程有2020.08.31电有限公室及地下车限公司司库

*发行人子公司中节能万年太阳能科技有限公司将自有船舶租赁给运维服

务商使用，具体情况如下：

序承租方出租方租赁标的租赁用途租赁费用租赁时间号湖南卓越

2020.03.24-

1.建设有限中节能万检修船使用110000元/年

2020.05.13

公司年太阳能湖南铭震科技有限

2020.03.24-

2.电力工程公司检修船使用118510元/年

2020.05.13

有限公司

*发行人子公司慈溪百益新能源科技有限公司的海域使用权除用于自建光

伏电站外，为了避免土地闲置造成的浪费，出租给第三方使用，具体情况如下：

序承租方出租方租赁标的租赁用途租赁费用租赁时间号慈溪百益慈溪正态慈溪市滨海建设太阳能

新能源科3840480元/2019.10.15-

1.新能源有区北部海域渔光互补光

技有限公年2038.09.14限公司120公顷伏发电项目司

* 发行人子公司镇江公司将 M3 车间仓库租赁给材料供应商用于周转临时

存放组件生产用原材料，以降低镇江公司组件的生产成本，具体情况如下：

序承租方出租方租赁标的租赁用途租赁费用租赁时间号南京鸿发周转临时存

有色金属 M3 车间北侧 放出租方组 2022.12.01-

1.共102000元

制造股份仓库件生产用材2023.11.30有限公司料型材张家港汉周转临时存

龙新能源 M3 车间北侧 放出租方组 2022.12.01-

2.镇江公司共102000元

科技股份仓库件生产用材2023.11.30有限公司料型材盐城百佳周转临时存

年代薄膜 M3 车间北侧 放出租方组 2022.12.01-

3.共204000元

科技有限仓库件生产用材2023.11.30公司料胶膜综上，本所律师认为，发行人及其子公司目前从事的租赁业务均为太阳能发电及组件制造业务的延伸和补充，并非房地产经营业务。

4-1-42（3）发行人及其子公司报告期内租赁业务收入情况及说明

发行人报告期内营业收入与租赁业务的构成及占比如下：

单位：万元

2023年1-9月2022年度2021年度2020年度

项目金额占比金额占比金额占比金额占比主营业务

642514.3699.71%911297.1798.66%696329.7399.10%515392.7297.15%

收入合计租赁业务

788.560.12%1675.760.18%1163.130.17%1246.900.24%

收入其他业务

1891.990.29%12341.301.34%6352.170.90%15107.852.85%

收入营业收入

644406.35100%923638.47100.00%702681.90100.00%530500.57100.00%

合计

发行人其他业务收入主要包括租赁费、技术服务费、咨询服务费、残料销售等。前述租赁业务在报告期内产生收入共计为48743500.19元，在其他业务收入中占比为13.66%，在报告期内的营业收入中占比0.17%，比例较低。

综上，本所律师认为，报告期内发行人及其子公司均未从事房地产相关业务，未产生房地产经营相关的业务收入。

2.发行人及其子公司不属于房地产开发企业，未从事房地产经营业务根据《房地产开发企业资质管理规定》第三条之规定，“房地产开发企业应当按照本规定申请核定企业资质等级。未取得房地产开发资质等级证书的企业，不得从事房地产开发经营业务”。报告期内，根据发行人提供的资料、出具的确认并经本所律师核查，发行人及其子公司均不持有房地产开发企业资质，不属于房地产开发企业，且无申请房地产开发资质的计划。

发行人及其子公司出租少部分自有土地、房产或检修船等均是为了满足自

身经营需求，并盘活固定资产的考虑，并非以出租盈利为目的，未从事房地产经营业务。

综上，发行人及其子公司不属于房地产开发或经营企业，未从事房地产经营业务。

（三）核查结论

综上所述，经核查，本所律师认为，报告期内，发行人及其子公司不属于房地产开发或经营企业，均未从事房地产经营相关业务，未产生房地产经营相关的业务收入。

4-1-43四、子公司从事可再生能源发电衍生品交易的具体业务内容，是否取得主

管部门的相关许可、资质，是否属于类金融业务

（一）核查程序

本所律师主要履行的核查程序及核查过程如下：

1.查阅发行人及其子公司的营业执照；

2.登录国家企业信用信息公示系统、企查查等第三方工商信息查询平台检

索查询发行人及其子公司的工商登记经营范围；

3.取得发行人出具的关于发行人及其子公司经营业务情况的说明；

4.查阅发行人报告期的审计报告及公开披露的定期报告；

5.查阅我国电力衍生品交易适用的法律法规、政策和专业资料，了解我国

发电企业从事电力衍生品交易的业务模式；

6.登录中国绿色电力证书认购交易平台检索查询2022年全国绿证售卖信息、

2021年全国绿证售卖信息及2020年全国绿证售卖信息；

7.核查发行人及其子公司持有的资质证书。

（二）核查内容

1.发行人及其子公司从事可再生能源发电衍生品交易业务的具体情况报告期内，发行人控制的部分子公司的工商登记经营范围分别包含“可再生能源发电衍生品（包括不限于温室气体自愿减排量、可再生能源绿色电力证书）交易”、“排放消减信用出售（根据 CDM 框架）”和“可再生能源发电衍生品（包括不限于温室气体自愿减排量、可再生能源绿色电力证书）销售”。

目前我国可再生能源发电衍生品交易主要包括温室气体自愿减排量和可再生能源绿色电力证书等交易品种。

*温室气体自愿减排量2023年10月19日生态环境部、市场监管总局联合发布《温室气体自愿减排交易管理办法（试行）》，从内容上对2012年国家发改委颁布的《温室气体自愿减排交易管理暂行办法》进行了扩充及相应的修订。2023年10月24日生态环境部发布首批温室气体自愿减排项目方法学，进一步明确可以申请签发核证自愿减排量（Chinese Certified Emission Reductions）的项目领域范围包括造

林碳汇、并网光热发电、并网海上风力发电、红树林营造四类。

发行人主营业务为光伏发电，未被涵盖在首批 CCER 项目方法学中，目前不持有可申请签发 CCER 的项目。根据发行人提供的资料、出具的确认并经本

4-1-44所律师核查，截至本补充意见书出具之日，发行人未申请减排量项目，名下未

有 CCER 备案在册。

*可再生能源绿色电力证书国家发改委和国家能源局于2019年5月10日发布《关于建立健全可再生能源电力消纳保障机制的通知》（发改能源〔2019〕807号），明确规定承担消纳责任的市场主体以实际消纳可再生能源电量为主要方式完成消纳量，同时可通过向超额完成年度消纳量的市场主体购买其超额完成的可再生能源电力消

纳量或自愿认购可再生能源绿色电力证书等两种补充（替代）方式完成消纳量。

根据发行人提供的资料、出具的确认并经本所律师核查，基于市场成熟度与市场交易需求情况，目前发行人子公司中节能太阳能（敦煌）科技有限公司通过其运营的光伏发电项目获得并进行绿证交易，于2023年8月和9月通过中国绿色电力证书自愿认购平台出售绿证，截至报告期末实现收入4020元（含税）；子公司中节能太阳能（甘肃）科技有限公司通过其运营的光伏发电项目

获得并进行绿证交易，于2023年9月通过中国绿色电力证书自愿认购平台出售绿证，截至报告期末实现收入9800元（含税）。

综上，本所律师认为，发行人及其子公司于报告期末期从事少量可再生能源发电衍生品交易业务，为绿证交易。

2.发行人及其子公司报告期内产生少量可再生能源发电衍生品交易业务相

关的收入

根据发行人过去三年的审计报告、20230930财务报表及发行人出具的确认，经本所律师核查，发行人及其子公司在报告期内于2023年8月和2023年9月通过绿证出售业务产生可再生能源发电衍生品交易业务相关的收入，共计

13820元。

3.发行人及其子公司未获得可再生能源发电衍生品交易相关的资质或许可

*温室气体自愿减排量《暂行办法》第五条规定，“国内外机构、企业、团体和个人均可参与温室气体自愿减排交易”。《温室气体自愿减排交易管理办法（试行）》延用《暂行办法》安排，明确规定中华人民共和国境内依法成立的法人和其他组织，可以依照本办法开展温室气体自愿减排活动，申请温室气体自愿减排项目和减排量的登记。

根据北京绿色交易所《全国温室气体自愿减排注册登记系统和交易系统联合开户须知（4.0版）》规定，全国重点排放单位、地方重点排放单位、项目业主和其他在中国境内登记注册，依法设立并有效存续的；具有良好的信誉、近

4-1-45三年无违法违规行为及其他不良诚信记录；不存在国家有关规定禁止或限制从

事自愿减排交易的情形；根据市场发展需要和审慎原则规定的其他条件的法人和其他组织均可开立账户并进行交易。

本所律师认为，进行 CCER 交易无需办理相关资质或许可，发行人及其子公司亦未就此取得有关资质或许可。

*可再生能源绿色电力证书2023年8月3日，国家发改委、财政部、国家能源局联合发布《关于做好可再生能源绿色电力证书全覆盖工作促进可再生能源电力消费的通知》（发改能源〔2023〕1044号），进一步规定绿证是我国可再生能源电量环境属性的唯一证明，是认定可再生能源电力生产、消费的唯一凭证。国家能源局负责绿证的相关管理工作，对全国风电（含分散式风电和海上风电）、太阳能发电（含分布式光伏发电和光热发电）、常规水电、生物质发电、地热能发电、海洋能

发电等已建档立卡的可再生能源发电项目所生产的全部电量核发绿证，实现绿证核发全覆盖。为落实1044号文，国家能源局于2023年9月7日发布《关于可再生能源绿色电力证书核发有关事项的通知》（国能发新能源〔2023〕64号），规定国家能源局新能源和可再生能源司负责绿证相关管理工作，国家能源局电力业务资质管理中心组织国家可再生能源信息管理中心核发绿证。根据国家能源局电力业务资质管理中心于2023年10月26日发布的《关于绿证核发工作有关事项的公告》，该中心对已建档立卡的可再生能源发电项目所产生全部电量核发绿证。

本所律师认为，绿证采用核发方式取得，发行人及其子公司作为光伏发电企业在免费完成绿证权属资格登记后即可申请绿证核发，无需就申领取得相关主管部门的审批，亦无需就交易取得相关主管部门的审批，也无需取得相关资质作为前置或后置条件。

综上，本所律师认为，进行可再生能源发电衍生品交易无需获得相关资质或许可，发行人及其子公司亦未就此取得有关资质或许可。

4.可再生能源发电衍生品交易业务不属于类金融业务根据中国证监会于2023年2月17日发布的《监管规则适用指引——发行类第7号》，除人民银行、银保监会、证监会批准从事金融业务的持牌机构外，其他从事金融活动的机构为类金融机构，类金融业务包括但不限于：融资租赁、商业保理、典当及小额贷款等业务。

根据生态环境部2023年9月15日公布的《温室气体自愿减排交易管理办法（试行）》，CCER 的交易应该通过交易系统进行，可以采取协议转让、单

4-1-46向竞价、挂牌点选及其他符合规定的交易方式，并通过交易系统记录 CCER 的

持有、变更和注销等信息。本所律师认为，发行人目前不满足申报 CCER 项目的方法学要求，未从事 CCER 交易，CCER 交易并非融资租赁、商业保理、典当及小额贷款等业务，不属于类金融业务。

根据1044号文，绿证交易业务依托中国绿色电力证书交易平台、以及北京电力交易中心、广州电力交易中心开展，采取双边协商、挂牌、集中竞价等方式进行，现阶段绿证仅可交易一次，承担消纳责任的市场主体认购绿证后应核销绿证以完成消纳量。绿证不具备金融属性。因此本所律师认为，绿证交易不属于类金融业务。

综上，本所律师认为，可再生能源发电衍生品交易业务不属于类金融业务。

（三）核查结论经核查，本所律师认为，报告期内，发行人及其子公司未从事 CCER 交易业务，仅从事少量绿色电力证书交易业务，发行人及其子公司在报告期内通过绿证出售业务产生相关收入共计13820元，相关收入占比极小且不具备金融属性。从事可再生能源发电衍生品交易无需取得主管部门的相应资质或许可，发行人及其子公司亦未就此取得有关资质或许可。可再生能源发电衍生品交易业务不属于类金融业务。

4-1-47二、问题二

本次可转债募集资金不超过人民币63亿元（含本数），扣除发行费用后的净额将用于：察布查尔县25万千瓦/100万千瓦时全钒液流电池储能+100万千

瓦市场化并网光伏发电项目-一期 300MW 项目（以下简称项目一）、中节能林

城260兆瓦光伏发电项目（以下简称项目二）、中节能太阳能吉木萨尔县15万

千瓦“光伏+储能”一体化清洁能源示范项目（以下简称项目三）、中节能扬州

真武 150MW 渔光互补光伏发电项目（以下简称项目四）、中节能关岭县普利

长田 100MW 农业光伏电站项目（以下简称项目五）、中节能册亨县弼佑秧项

100MW 农业光伏电站项目（以下简称项目六）、中节能册亨县双江秧绕

100MW 农业光伏电站项目（以下简称项目七）和补充流动资金；公司 2022 年

非公开发行股票募集资金59.81亿元，投向中节能滨海太平镇300兆瓦光伏复合发电项目等9个项目和补充流动资金，截至2022年底使用进度为53.69%；

项目一实施主体中节能（察布查尔）太阳能科技有限公司由中节能太阳能科技

有限公司（公司全资子公司）与察布查尔锡伯自治县城市建设投资经营集团有

限公司（以下简称察县城投）共同设立，其中中节能太阳能科技有限公司持股

92.27%，察县城投公司持股7.73%，察县城投公司承诺将按照同比例增资；募

投项目存在共用配套设施用地或共建公用设施等情形；截至目前，项目二环评批复尚未取得，部分项目升压站等配套设施用地土地使用权证未取得，部分项目光伏方阵用地尚未签署土地租赁协议；募投项目效益测算中，项目运行期均为25年，内部收益率为介于5.30%至6.46%之间，不同项目电价预测存在一定差异；报告期内，发行人发生关联交易主要是由于采购电站设计、运维、咨询及监理等服务。

请发行人补充说明：（1）结合本次募投项目具体投资构成和合理性、各项投资是否为资本性支出等，说明补流比例是否符合《证券期货法律适用意见第

18号》有关规定；（2）在前募项目尚未建成投产的情况下，本次再融资的必

要性及合理性；（3）募投项目涉及共用配套设施用地或共建公用设施的，募投项目投资及效益预测是否能单独核算；（4）项目一合作方察县城投公司投资金

额、投资进度等具体安排，是否存在重大不确定性；（5）本次募投项目用地是否合法合规，是否涉及占用农用地、基本农田等，升压站等配套设施用地及光伏方阵用地取得土地使用权证或签署土地租赁协议最新进展，如无法取得项目用地拟采取的替代措施，募投项目二环评批复最新进展情况；（6）募投项目运行期25年与土地租赁合同期限20年不匹配，是否有相应解决措施，如何保障项目后续经营的稳定性；（7）结合行业发展趋势、募投项目新增产能情况、相

关政策文件、合同协议明细内容等，说明募投项目新增产能的消纳措施，是否存在弃光限电的风险；（8）结合在手订单或意向性合同、竞争对手、同行业同

4-1-48类或类似项目情况，募投项目收益情况的测算过程、测算依据，包括各年预测

收入构成、销量、毛利率、净利润、项目税后内部收益率的具体计算过程和可

实现性等，说明募投项目效益测算的合理性及谨慎性；（9）量化说明本次募投项目新增折旧摊销对业绩的影响；（10）公司已建在建的发电项目是否包含储能设备，本次募投项目中配套储能的具体用途，并进一步说明本次募集资金是否属于投向主业；（11）本次募投项目是否新增关联交易，如是，请说明新增关联交易占比，是否会新增显失公平的关联交易。

请发行人补充披露相关风险。

请保荐人核查并发表明确意见，请会计师核查（1）（3）（8）（9）并发表明确意见，请发行人律师核查（5）（6）并发表明确意见。

回复：

一、本次募投项目用地是否合法合规，是否涉及占用农用地、基本农田等，升压站等配套设施用地及光伏方阵用地取得土地使用权证或签署土地租赁协议

最新进展，如无法取得项目用地拟采取的替代措施，募投项目二环评批复最新进展情况

（一）核查程序

本所律师主要履行的核查程序及核查过程如下：

1.查阅光伏用地相关的法律法规政策，分析发行人用地是否符合法律规定；

2.查阅本次募投项目签署的土地租赁合同，查阅出租方有权出租的证明文

件、集体经济组织内部决策文件或出租方说明性文件；

3.查阅升压站等配套设施用地取得的手续以及说明性文件等资料，梳理本

次募投项目用地手续的办理进展，分析光伏方阵用地及配套设施用地的合法合规性。

（二）核查内容

1.用地的合法合规性

截至本补充意见书出具之日，本次募投项目中除察布查尔县25万千瓦/100万千瓦时全钒液流电池储能+100 万千瓦市场化并网光伏发电项目-一期 300MW

项目利用国有未利用地外（不涉及基本农田），其他募投项目光伏方阵用地均涉及农用地，但不涉及基本农田。

2017年9月25日，国土资源部、国务院扶贫办、国家能源局联合发布《关于支持光伏扶贫和规范光伏发电产业用地的意见》（国土资规〔2017〕8号），规定“对深度贫困地区脱贫攻坚中建设的光伏发电项目，以及国家能源局、国务院扶贫办确定下达的全国村级光伏扶贫电站建设规模范围内的光伏发

4-1-49电项目......光伏方阵使用永久基本农田以外的农用地的，在不破坏农业生产条件

的前提下，可不改变原用地性质......对于符合本地区光伏复合项目建设要求和认定标准的项目......利用农用地布设的光伏方阵可不改变原用地性质。”

2023年3月20日，自然资源部办公厅、国家林业和草原局办公室、国家能源局综合司联合发布《关于支持光伏发电产业发展规范用地管理有关工作的通知》（自然资办发〔2023〕12号文），规定了“本通知自发布之日起施行。施行之前已按照《关于支持光伏扶贫和规范光伏发电产业用地的意见》（国土资规〔2017〕8号）规定批准立项的光伏发电项目（包括动工和未动工建设），可按批准立项时用地预审和用地有关意见执行，不得扩大项目用地面积和占用耕地林地草地面积”。

根据上述政策的规定，光伏复合项目、扶贫项目可使用永久基本农田以外的农用地铺设光伏方阵，本次募投项目属于光伏复合项目且取得备案证的时间在12号文施行之前，按照8号文及12号文的规定可使用永久基本农田以外的农用地铺设光伏方阵。

综上，本所律师认为，本次募投项目租赁农用地的行为符合8号文和12号文的规定，不存在占用基本农田、违规使用农用地等其他不符合国家土地法律法规政策的情形。

2.升压站等配套设施用地及光伏方阵用地取得土地使用权证或签署土地租

赁协议最新进展涉及占用的土序实施项目名称实施主体地性质及是否用地手续办理进展号地点涉及基本农田

升压站等用地：已取得升压站等用《建设项目用地预审与选地：按照建设址意见书》，待取得用地用地办理相关指标后，签署土地出让合征用手续

同、办理不动产权证书

察布查尔县25光伏组件用地：已与察布新疆光伏组件用

万千瓦/100万千查尔锡伯自治县城市建设

伊犁中节能地：国有未利瓦时全钒液流电投资经营集团有限公司签

州察（察布查用其他草地；池储能+100万署土地租赁协议，并已取

1.布查尔）太阳不涉及耕地、千瓦市场化并网得出租方有权出租的证明尔锡能科技有基本农田

光伏发电项目-文件伯自限公司

一期 300MW 项 光 伏 组 件 用治县

目地：尚未签署

租赁协议，拟光伏组件用地：正在与当租赁地块为村地村集体组织沟通签署租

集体水塘，不赁协议涉及占用耕

地、基本农田

4-1-50涉及占用的土

序实施项目名称实施主体地性质及是否用地手续办理进展号地点涉及基本农田

升压站等用地：升压站用地由吉木萨尔县立新光电有限公司办理相关用地手续，已签署土地出让合升压站等用同，用地不存在障碍；储地：按照建设能设施由公司单独申请建用地办理相关

设用地手续，目前已完成中节能太阳能吉新疆征用手续中节能太招拍挂程序并已签署《国木萨尔县15万昌吉阳能科技有建设用地使用权出让合

2.千瓦“光伏+储州吉吉木萨尔同》并已经取得不动产权能”一体化清洁木萨有限公司证书能源示范项目尔县光伏组件用

地：尚未签署

租赁协议，拟光伏组件用地：已与吉木租赁地块为国萨尔县自然资源局签署土有草原，不涉地租赁协议及占用耕地、基本农田升压站等用

地：按照建设升压站等用地：已取得不江苏用地办理相关动产权证书省扬扬州江都征用手续中节能扬州真武州市中节能太光伏组件用

3. 150MW 渔光互 光伏组件用地：已与村民

江都阳能发电地：农用地

补发电项目委员会（出租方）签署了区真有限公司（村集体坑塘土地租赁协议，租赁事宜武镇水面），不涉已履行必要的集体经济组

及耕地、基本织内部决策程序农田

升压站等用地：升压站用地已取得《省自然资源厅关于关岭县普利长田农业光伏电站项目用地预审的复函》，待取得用地指标贵州升压站等用后，签署土地出让合同、省安地：按照建设办理不动产权证书；本项

顺市用地办理相关目与序号5/6项目共建储中节能关岭县普中节能太

关岭征用手续能设施，并单独申请建设利长田 100MW 阳能关岭

4.布依用地手续，目前已取得项

农业光伏电站项科技有限

族苗目用地预审意见，待取得目公司

族自用地指标后，签署土地出治县让合同、办理不动产权证境内书

光伏组件用光伏组件用地：已与村民

地：农用地委员会（出租方）签署了

（集体林土地租赁协议，租赁事宜地），不涉及已履行必要的集体经济组耕地、基本农织内部决策程序

4-1-51涉及占用的土

序实施项目名称实施主体地性质及是否用地手续办理进展号地点涉及基本农田田

升压站等用地：升压站用地已取得《黔西南州自然资源局关于册亨县弼佑秧项农业光伏电站项目升压

站、册亨县双江秧绕农业光伏电站项目升压站项目用地预审的复函》，待取升压站等用

贵州得用地指标后，后续根据地：按照建设

省黔规定签署土地出让合同、用地办理相关西南办理不动产权证书；本项中节能册亨县弼中节能册征用手续

布依目与序号4/6项目共建储

佑秧项 100MW 亨太阳能

5.族苗能设施，并单独申请建设

农业光伏电站项科技有限

族自用地手续，目前已取得项目公司

治州目用地预审意见，待取得册亨用地指标后，签署土地出县让合同、办理不动产权证书光伏组件用

光伏组件用地：已与村民

地：农用地

委员会（出租方）签署了

（集体林土地租赁协议，租赁事宜地）、不涉及已履行必要的集体经济组

耕地、基本农织内部决策程序田

升压站等用地：升压站用地已取得《黔西南州自然资源局关于册亨县弼佑秧项农业光伏电站项目升压

站、册亨县双江秧绕农业光伏电站项目升压站项目用地预审的复函》，待取升压站等用

贵州得用地指标后，后续根据地：按照建设

省黔规定签署土地出让合同、用地办理相关西南办理不动产权证书；；本中节能册亨县双中节能册征用手续

布依项目与序号4/5项目共建

江秧绕 100MW 亨太阳能

6.族苗储能设施，并单独申请建

农业光伏电站项科技有限

族自设用地手续，目前已取得目公司

治州项目用地预审意见，待取册亨得用地指标后，签署土地县出让合同、办理不动产权证书光伏组件用

光伏组件用地：已与村民

地：农用地

委员会（出租方）签署了

（集体林土地租赁协议，租赁事宜地）、不涉及已履行必要的集体经济组

耕地、基本农织内部决策程序田

4-1-523.用地手续无法顺利办理的替代措施

截至本补充意见书出具之日，升压站等配套设施用地尚未办理完毕用地手续的项目包括察布查尔县25万千瓦/100万千瓦时全钒液流电池储能+100万千

瓦市场化并网光伏发电项目-一期 300MW 项目、节能关岭县普利长田 100MW

农业光伏电站项目、中节能册亨县弼佑秧项 100MW 农业光伏电站项目、中节

能册亨县双江秧绕 100MW 农业光伏电站项目。相关主管部门对上述项目已出具本次募投项目升压站等用地原则上办理不动产权证不存在法律障碍的说明。

由于用地手续尚未全部办理完成，存在因政策变动、主管部门征地及土地出让程序延迟等导致无法及时取得相关项目用地的风险。如未能顺利取得国有建设用地使用权，发行人将与相关主管部门积极协调附近其他可用地块或采取其他有效措施，保证项目顺利实施。

4.募投项目二环评批复最新进展情况

原募投项目二“中节能林城260兆瓦光伏发电项目”环评批复尚未办理完毕。2023年10月10日，经公司第十届董事会第二十八次会议审议通过，发行人调减本次发行募集资金总额并调减募投项目数量，已取消使用募集资金实施原募投项目二。

（三）核查意见经核查，本所律师认为，发行人募投项目用地合法合规，不存在占用基本农田、违规使用农用地等不符合国家土地法律法规政策的情形。截至本补充意见书出具之日，大部分光伏方阵用地和部分升压站用地已经办理完毕用地手续，尚未取得的项目用地均有替代性措施；发行方案调整后，公司已取消募投项目二。

二、募投项目运行期25年与土地租赁合同期限20年不匹配，是否有相应

解决措施，如何保障项目后续经营的稳定性；

（一）核查程序

本所律师主要履行的核查程序及核查过程如下：

1.获得并查阅发行人本次募投项目签署的租赁合同，确认是否存在优先续

租的条款；

2.查阅我国民法典关于租赁协议期限的规定；

3.分析优先续租条款以及募投项目运行期与租赁期限是否匹配。

4-1-53（二）核查内容

1.关于土地租赁合同期限与续租约定根据《民法典》第705条的规定，“租赁期限不得超过二十年。超过二十年的，超过部分无效”；因此，发行人募投项目租赁土地合同约定的租赁期限均为20年。

募投项目中，除林城项目外，均已签署的土地租赁合同，合同中已约定发行人享有优先续租权或自动续签的权利，具体情况如下：

土地租赁序号项目名称出租方承租方优先续租相关约定年限

察布查尔县25万千瓦/100察布查尔锡伯万千瓦时全钒液流电池储中节能（察布租赁期满后，同等条件下，承租自治县城市建

1能+100万千瓦时市场化并查尔）太阳能20年方享有续租权，首次续租不低于5

设投资经营集

网光伏发电项目-一期科技有限公司年团有限公司

300MW项目

租赁期满后，同等条件下，承租中节能太阳方享有优先承租权。承租方需要中节能太阳能吉木萨尔县

吉木萨尔县能科技吉木办理续租手续，签订续租合同，

215万千瓦“光伏+储能”20年

自然资源局萨尔有限公续租年限不得超过合同法规定租一体化清洁能源示范项目

司赁时限，租金标准按照届时国家规定执行

扬州市江都租赁期届满后，双方无其他异区真武镇议，则租期自动续签6年。出租方（乡）曹桥扬州江都中节保证本轮土地租赁期到期后，将中节能扬州真武150MW

3村村委会能太阳能发电20年负责完成在下一轮的土地租赁期

渔光互补发电项目扬州市江都区有限公司内新的土地所有权人或使用权人

真武镇（乡）的土地流转工作，以保证承租方滨湖村村委会项目用地26年不变。

关岭布依族苗鉴于项目的运营期限为自项目并

族自治县沙营网发电之日起不低于25年，20年镇养牛村村民租期届满后，发行人预计将续中节能关岭县普利长田委员会中节能太阳能租，合同已约定在同等条件下享

4 100MW农业光伏电站项 关岭科技有限 20年 有优先承租权。续租期限、租金

关岭布依族苗

目公司等事宜及双方权利义务，按届时族自治县沙营国家政策规定经双方商议后确镇前进村村民定，具体以双方就续租事宜签订委员会的土地租赁合同为准。

鉴于项目的运营期限为自项目并

网发电之日起不低于25年，20年租期届满后，发行人预计将续租，合同已约定在同等条件下享中节能册亨县弼佑秧项册亨县弼佑镇中节能册亨太有优先承租权。续租期限、租金

5 100MW农业光伏电站项 秧项村村民委 阳能科技有限 20年

等事宜及双方权利义务，按届时目员会公司国家政策规定经双方商议后确定，并重新签订土地租赁合同书。另约定，期满后自动续期6年。

4-1-54土地租赁

序号项目名称出租方承租方优先续租相关约定年限鉴于项目的运营期限为自项目并

网发电之日起不低于25年，20年租期届满后，发行人预计将续租，合同已约定在同等条件下享册亨县八渡镇中节能册亨太有优先承租权。续租期限、租金八达村村民委阳能科技有限20年等事宜及双方权利义务，按届时员会公司国家政策规定经双方商议后确定，并重新签订土地租赁合同书。另约定，期满后自动续期6中节能册亨县双江秧绕年。

6 100MW农业光伏电站项

鉴于项目的运营期限为自项目并目

网发电之日起不低于25年，20年租期届满后，发行人预计将续租，合同已约定在同等条件下享册亨县弼佑镇中节能册亨太有优先承租权。续租期限、租金秧项村村民委阳能科技有限20年等事宜及双方权利义务，按届时员会公司国家政策规定经双方商议后确定，并重新签订土地租赁合同书。另约定，期满后自动续期6年。

根据上述约定，已签署租赁合同的募投项目在租赁期满后，同等条件下享有续租权或自动续租。因此本次募投项目租赁期限届满后，无法继续租赁的风险较小。生产经营期与土地租赁合同期限能够匹配，不会对项目后续经营的稳定性产生不利影响。

2.发行人已补充披露按20年运营期假设的效益测算情况

发行人募投项目的工程光伏区支架结构设计使用年限均为25年，各类设备和系统设计均按照可满足电站安全运营25年的需要来进行设计，因此按照25年进行效益测算。但由于募投项目土地租赁合同期限为20年，基于谨慎考虑，对募投项目补充采用20年运营期假设进行效益测算。测算结果如下：

25年运营期内20年运营期序号项目名称部收益率（所内部收益率得税后）（所得税后）

察布查尔县25万千瓦/100万千瓦时全钒液流电池

1储能+100万千瓦市场化并网光伏发电项目-一期5.30%4.45%

300MW 项目

中节能太阳能吉木萨尔县15万千瓦“光伏+储能”

25.31%4.43%

一体化清洁能源示范项目

3 中节能扬州真武 150MW 渔光互补光伏发电项目 6.32% 5.57%

4 中节能关岭县普利长田 100MW 农业光伏电站项目 6.05% 5.25%

5 中节能册亨县弼佑秧项 100MW 农业光伏电站项目 6.00% 5.19%

6 中节能册亨县双江秧绕 100MW 农业光伏电站项目 6.02% 5.22%

4-1-55对以上测算结果，发行人已在募集说明书中“第三节风险因素”之“一、与发行人相关的风险”之“（一）募集资金投资项目风险”之“募投项目土地租赁合同期限与效益测算运营期假设不匹配的风险”中补充披露上述风险如下：

发行人募投项目的工程光伏区支架结构设计使用年限均为25年，各类设备和系统设计均按照可满足电站安全运营25年的需要来进行设计，因此按照25年进行效益测算。但由于募投项目土地租赁合同期限为20年，基于谨慎考虑，如果对募投项目补充采用20年运营期假设进行效益测算，各募投项目补充测算内部收益率（所得税后）有所下降，具体如下：

内部收益率（所得税后）序号项目名称

25年运营期20年运营期

察布查尔县25万千瓦/100万千瓦时全钒液流电池

1储能+100万千瓦市场化并网光伏发电项目-一期5.30%4.45%

300MW 项目

中节能太阳能吉木萨尔县15万千瓦“光伏+储能”

25.31%4.43%

一体化清洁能源示范项目

3 中节能扬州真武 150MW 渔光互补光伏发电项目 6.32% 5.57%

4 中节能关岭县普利长田 100MW 农业光伏电站项目 6.05% 5.25%

5 中节能册亨县弼佑秧项 100MW 农业光伏电站项目 6.00% 5.19%

6 中节能册亨县双江秧绕 100MW 农业光伏电站项目 6.02% 5.22%

（三）核查结论经核查，本所律师认为，已签署租赁合同的募投项目在租赁期满后，同等条件下享有续租权或自动续租。因此本次募投项目租赁期限届满后，无法继续租赁的风险较小。生产经营期与土地租赁合同期限能够匹配，不会对项目后续经营的稳定性产生不利影响。发行人已对募投项目补充采用20年运营期假设进行效益测算并在募集说明书等文件中补充进行风险提示。

4-1-56第二部分对原法律意见书的更新

一、本次发行上市的批准和授权

2023年10月10日，发行人召开第十届董事会第二十八次会议，审议通过

《关于调整公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》《关于调整公司向不特定对象发行可转换公司债券预案的议案》《关于修订公司向不特定对象发行可转换公司债券论证分析报告的议案》《关于修订公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用可行性分析报告的议案》《关于修订公司向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报及相关填补措施与相关主体承诺的议案》，对本次可转债发行方案进行调整，删减募投项目之林城项目，并调减本次可转债发行规模、补充流动资金金额、募投项目合计投资总额及合计拟投入募集资金额。同日，发行人召开第十届监事会第十九次会议，审议了相关议案。独立董事就发行人本次向不特定对象发行可转换公司债券事项相关议案发表了同意的独立意见。

根据《证券期货法律适用意见第18号》第七条规定，“减少募集资金、减少募投项目、减少发行对象及其对应的认购股份并相应调减募集资金总额不视为本次发行方案发生重大变化”。根据发行人2023年第一次临时股东大会通过的《关于提请股东大会授权董事会及董事会转授权董事长全权办理本次向不特定对象发行可转换公司债券具体事宜的议案》，发行人本次发行方案上述调整事宜无需提交发行人股东大会审议。本所律师认为，发行人本次发行方案调整不构成发行方案重大变化，发行人已就本次发行方案调整履行了必要的决策程序。

综上所述，本所律师认为，截至本补充意见书出具之日，发行人已就本次发行获得了其内部权力机构的批准，本次发行尚需取得深交所审核同意并报经中国证监会履行发行注册程序。

二、发行人本次发行上市的主体资格

经本所律师核查，自2023年7月1日至本补充意见书出具之日，发行人仍系依法设立且合法有效存续的上市公司，符合相关法律、法规、规章及规范性文件的规定，具备本次发行上市的主体资格。

三、本次发行上市的实质条件

根据发行人提供的材料并经本所律师核查，除以下4项条件外，补充核查期间发行人本次发行的实质条件未发生变化：

4-1-571.发行人具有合理的资产负债结构和正常的现金流，符合《管理办法》第

十三条第一款第（三）项的规定

截至2023年9月30日，公司累计债券余额为25亿元。根据发行人2023

年第三季度报告，最近一期末净资产为228.515亿元。本次发行完成后，发行

人累计公开发行公司债券余额不超过74.15亿元。累计公开发行公司债券余额占发行人最近一期期末净资产的比例为32.45%，累计公司债券余额不超过最近一期期末净资产额的百分之五十。

2.发行人最近一期末不存在金额较大的财务性投资，符合《管理办法》第

九条第（五）项的规定

根据发行人最近三年审计报告、20230930财务报表及2023年第三季度报告，并经本所律师核查，截至报告期末，发行人不存在已实施或拟实施的对金融业务、类金融业务的投资，但持有下列公司股票作为其他权益工具投资，具体情况如下：

单位：万元是否账面投资为财项目投资背景价值时间务性投资

被投资公司主营新能源、新材料系列产品的研

发制造、新能源投资运营等业务，是太阳能光特变电工伏产品和系统集成技术研制的国家级高新技术新疆新能企业。为更好的加强行业关联度，产业链上

1499.192011年11月是

源股份有下游有机结合中国节能环保集团有限公司将限公司下属中国环境保护集团有限公司所持特变电工新疆新能源公司股权于2011年划转至太阳能公司。

SPI SPI 公司是太阳能开发商和 EPC 承建商，2016Energy 34.93 2015 年 1 月 是 年 1 月太阳能香港公司通过股权置换取得 SPI

Co. Ltd. 股票。

该公司为甘肃国家电网公司牵头组建的市场化

电力交易平台，根据国家发改委、国家能源局2020年2月印发的《关于推进电力交易机构甘肃电力独立规范运行的实施意见》（发改体改交易中心67.752021年4月是〔2020〕234号）要求，甘肃省发改委将电力有限公司交易机构股份中电网企业持股比例降至50%以下。参股该公司可提高太阳能公司在甘肃电力交易市场的话语权，提前了解电力交易情况，提高发电收益。

上述对外投资除 SPI Energy Co. Ltd.外，其他均围绕太阳能发电业务布局的投资，但出于谨慎性原则认定为财务性投资行为。截至2023年9月30日，发行人其他权益工具投资账面价值仅为1601.87万元，占归属于母公司普通股

4-1-58股东净资产的比例约为0.07%，金额和占比均很小，不属于金额较大的财务性投资。

根据发行人最近三年审计报告、2023年第三季度报告及20230930财务报表，并经本所律师核查，截至报告期末，发行人交易性金融资产金额为208000.00万元。前述金融资产均为发行人购买的低风险银行结构性存款，安全性较高、流动性较强，风险较低且存续期均为3个月以内，不属于财务性投资。

综上，截至报告期末，发行人不存在持有金额较大的财务性投资的情形，符合《管理办法》第九条第（五）项的规定。

3.发行人最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息，符合

《证券法》第十五条第一款第（二）项和《管理办法》第十三条第一款第（二）项的规定

发行人2020年度、2021年度及2022年度扣除非经常性损益后归属于上市

公司股东的净利润分别为97745.14万元、107076.55万元和129520.58万元。

本次发行拟募集资金491428.57万元，本次发行的可转债票面利率的确定方式及每一计息年度的最终利率水平，由公司股东大会授权公司董事会及董事会转授权董事长在发行前根据国家政策、市场状况和公司具体情况与保荐人（主承销商）协商确定。根据发行人的说明，本次发行可转债的年利率将不高于中国人民银行公布的一年期贷款基准利率，本所律师参照中国人民银行公布的一年期贷款基准利率计算债券年利息，发行人最近三年平均可分配利润不少于公司债券一年的利息，符合《证券法》第十五条第一款第（二）项和《管理办法》

第十三条第一款第（二）项的规定。

4.发行人募集资金的使用符合《管理办法》第十二条及第十五条的规定

本次发行拟募集资金为491428.57万元。本次发行的募集资金在扣除发行费用后的净额将用于光伏电站项目建设及补充流动资金，具体情况如下：

单位：万元规模序号项目名称项目总投资拟投入募集资金（MW）

察布查尔县25万千瓦/100万千瓦时

全钒液流电池储能+100万千瓦市场

1300170832.72152000.00

化并网光伏发电项目-一期 300MW项目中节能太阳能吉木萨尔县15万千瓦

2“光伏+储能”一体化清洁能源示范12087566.1138000.00

项目

中节能扬州真武 150MW 渔光互补

315067482.4154000.00

光伏发电项目

4 中节能关岭县普利长田 100MW 农 100 44336.74 35000.00

4-1-59规模

序号项目名称项目总投资拟投入募集资金（MW）业光伏电站项目

中节能册亨县弼佑秧项 100MW 农

510043256.3032000.00

业光伏电站项目

中节能册亨县双江秧绕 100MW 农

610043153.5733000.00

业光伏电站项目

7补充流动资金-189000.00189000.00

合计-604056.42491428.57

为了保证募集资金投资项目的顺利进行，并保障公司全体股东的利益，在本次发行募集资金到位之前，公司将根据项目进度的实际需要以自筹资金先行投入，并在募集资金到位后按照相关法规规定的程序和期限予以置换。

若本次发行实际募集资金净额低于上述拟投入的募集资金金额，不足部分由公司自筹资金解决。在不改变本次募投项目的前提下，公司董事会可根据项目实际需求，对上述项目的募集资金投入顺序和金额进行适当调整。

（1）本次发行的募集资金所投资项目均已按照《企业投资项目核准和备案管理条例》等法律法规和规章制度按照属地原则在项目所在地备案机关备案；

所有项目均已按照《环境影响评价法》等法律法规和规章制度办理了环境影响评价审批手续；以及土地管理部门出具的项目使用土地符合国家土地管理法律

和行政法规的说明，募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规的规定，符合《管理办法》第十二条第（一）项的规定。

（2）本次募集资金使用项目不存在为持有财务性投资，或直接或间接投资

于以买卖有价证券为主要业务的公司的情形，符合《管理办法》第十二条第

（二）项的规定。

（3）根据发行人出具的确认，发行人募集资金使用项目实施后，不会与控股股东控制的其他企业产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性，符合《管理办法》第十二条第（三）项的规定。

（4）本次发行的募集资金未用于弥补亏损或非生产性支出，符合《管理办

法》第十五条的规定。

本所律师认为，发行人符合《证券法》《管理办法》《可转债办法》等法律法规及规范性文件规定的有关上市公司向不特定对象发行可转换公司债券的实质条件。

四、发行人的设立

本所律师已在原法律意见书中披露了发行人的设立情况。经核查，截至本补充意见书出具之日，发行人的设立情况无变化。

4-1-60本所律师认为，发行人的设立过程及设立行为符合有关法律、法规和规范性文件的规定。

五、发行人的独立性本所律师已在原法律意见书中论述了发行人的独立性情况。经发行人确认并经本所律师核查，补充核查期间发行人的独立性情况未出现不利变化。

本所律师认为，发行人符合业务、资产、人员、机构和财务独立的要求，拥有独立的组织管理、生产经营、财务管理系统，具有独立面向市场自主经营的能力。

六、发起人、主要股东、控股股东和实际控制人

（一）主要股东根据发行人提供的中国证券登记结算有限责任公司出具的《合并普通账户和融资融券信用账户前 N 名明细数据表》并经本所律师核查，截至 2023 年 9月30日，发行人的前十大股东及持股情况如下：

持股数量持股比例

序号股东姓名/名称

（股）（%）

11.中国节能122316954831.29

12.中节能资本1341659873.43

13.香港中央结算有限公司914021132.34

14.重庆市涪陵国有资产投资经营集团有限公司902000002.31

15.中信证券股份有限公司382810700.98

中国银行股份有限公司－华泰柏瑞中证光伏产业交

16.321798400.82

易型开放式指数证券投资基金

17.太极集团297250000.76

18.常州东方锦鸿建设发展有限公司296073430.76

中新互联互通投资基金管理有限公司－重庆吉曜私

19.270766980.69

募股权投资基金合伙企业（有限合伙）

中信建投证券股份有限公司－天弘中证光伏产业指

20.255140670.65

数型发起式证券投资基金

合计172132166643.03

详见补充法律意见书（一）所披露之中国节能将深圳华禹持有的发行人

103125264股股份无偿划转至中节能资本持有事宜，2023年9月22日，公司收到中节能资本提供的中国证券登记结算有限责任公司出具的《证券过户登记确认书》，截至本补充意见书出具之日，本次无偿划转已完成过户。

4-1-61本所律师认为，发行人上述股东的变动合法合规，本次无偿划转完成前后，

中国节能及其一致行动人合计持股数量及比例不变，发行人控股股东及实际控制人未发生变更。

（二）发行人的控股股东、实际控制人

经本所律师核查，截至报告期末，中国节能直接持有发行人股份

1223169548股，占发行人股份总数的31.29%，为发行人控股股东。

经本所律师核查，截至报告期末，国务院国资委为中国节能控股股东，国务院国资委为发行人实际控制人。发行人的控股股东和实际控制人未发生变化。

中国节能所持有的发行人股票不存在其他冻结、质押、托管或者其他权利

行使限制的情形，亦不存在重大权属纠纷。

七、发行人的股本及演变

本所律师已在原法律意见书中披露了发行人的股本及演变情况。经核查，补充核查期间，发行人的股本无变更情况。

本所律师认为，发行人股份公司设立时的股份设置、股本结构合法有效，公司产权界定和确认不存在纠纷及风险。发行人上市后历次增资均履行了相关的法定程序，相关股东已足额缴纳了相应的增资款项，发行人历次股权变动均履行了相关的法定程序。发行人历次增资及股权变动结果合法、有效。

八、发行人的业务

（一）发行人的经营范围及经营方式

1.发行人的经营范围

本所律师已在原法律意见书中披露了发行人的经营范围和经营方式。补充核查期间发行人的经营范围、经营方式均未发生变化。

2.发行人的业务资质

本所律师已在原法律意见书中披露了发行人取得的业务资质情况。补充核查期间，根据发行人提供的资料并经本所律师核查，发行人及其子公司获得2项电力业务许可证，具体情况如下：

业务序号权利人证书编号颁发机关有效期类别

中节能（崇阳）太国家能源局华中监2023.06.02-

2发电类1952223-01321

阳能科技有限公司管局2043.06.01

中节能（荔波）太国家能源局贵州监2023.09.04-

3发电类1962923-01175

阳能科技有限公司管办公室2043.09.03

本所律师认为，截至本补充意见书出具之日，发行人及其子公司已依法获得其开展业务所必需的批准和许可，不存在影响其持续经营的法律障碍。

4-1-62（三）发行人的主营业务

根据最近三年审计报告、20230930财务报表及发行人2023年第三季度报告，发行人2020年度、2021年度、2022年度、2023年度1-9月的主营业务收入、

其他业务收入及占比情况如下：

单位：万元

2023年1-9月2022年2021年2020年

金额占比金额占比金额占比金额占比主营业

642514.3699.71%911297.1798.66%696329.7399.10%515392.7297.15%

务收入其他业

1891.990.29%12341.301.34%6352.170.90%15107.852.85%

务收入

合计644406.35100%923638.4100%702681.90100%530500.57100%

本所律师认为，发行人报告期内主营业务突出。

（三）发行人在中国大陆以外经营情况本所律师已在原法律意见书中披露了发行人在中国大陆以外从事经营的情况。根据发行人提供的资料并经本所律师核查，截至本补充意见书出具之日，发行人在中国大陆以外从事经营的情况未发生变化。

（四）发行人的业务变更情况

根据发行人及其子公司报告期内的重大业务合同、2023年第三季度报告、

发行人出具的确认并经本所律师核查，报告期内发行人的主营业务仍为太阳能光伏电站的投资运营以及太阳能电池组件的生产销售，发行人主营业务未发生重大变化。

（五）发行人持续经营情况

1.根据发行人现行有效的《营业执照》和《公司章程》，并经本所律师核查，

发行人为长期存续的股份有限公司，依照法律的规定在其经营范围内开展经营，未出现持续经营的法律障碍。

2.发行人不存在主要资产、核心技术、商标等的重大权属纠纷，不存在重大偿债风险。

3.根据募集说明书及发行人的说明，截至本补充意见书出具之日，在合理预

见范围内，发行人不存在经营环境已经或者将要发生重大变化并对发行人持续经营有重大不利影响的情形，亦不存在其他对发行人持续经营有重大不利影响的事项。

综上，本所律师认为，发行人不存在影响持续经营的法律障碍。

4-1-63九、关联交易及同业竞争

（一）发行人主要关联方及关联交易情况

本所律师已在原法律意见书中披露了发行人的关联方。经本所律师核查，补充核查期间，发行人主要关联方的变化情况主要为发行人全资子公司的变化，具体情况如下：

1.新设子公司

补充核查期间，发行人全资子公司太阳能科技新设3家子公司，具体情况如下：

（1）中节能太阳能科技（庄河）有限公司

公司名称中节能太阳能科技（庄河）有限公司

成立时间2023.08.28

社会统一信用代码 91210283MACT703452注册资本100万元法定代表人孔繁荣注册地址辽宁省大连市庄河市城关街道红岩路651号城关社区210室

许可项目：发电业务、输电业务、供（配）电业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一般项

目：技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转

让、技术推广；太阳能热利用产品销售；光伏设备及元器件经营范围销售；太阳能发电技术服务；专业设计服务；工业设计服务；专用设备修理；电气设备修理；资源再生利用技术研发；环境应急治理服务；土壤污染治理与修复服务；自然生态系统保护管理。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

股东及持股比例太阳能科技持股100%

（2）中节能太阳能科技哈尔滨有限公司公司名称中节能太阳能科技哈尔滨有限公司

成立时间2023.09.20

社会统一信用代码 91230113MACYHLD45R注册资本100万元法定代表人孔繁荣注册地址辽宁省大连市庄河市城关街道红岩路651号城关社区210室

许可项目：发电业务、输电业务、供（配）电业务。一般项经营范围

目：太阳能热利用产品销售；光伏设备及元器件销售；太阳

4-1-64能发电技术服务；专业设计服务；工业设计服务；技术服

务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；再生资源回收（除生产性废旧金属）；专用设备修理；

电气设备修理；资源再生利用技术研发；环境应急治理服务；土壤污染治理与修复服务；自然生态系统保护管理；树木种植经营；蔬菜种植；水果种植；牲畜销售；食用农产品初加工；食用农产品批发。

股东及持股比例太阳能科技持股100%

（3）中节能（烟台）太阳能科技有限公司

公司名称中节能（烟台）太阳能科技有限公司

成立时间2023.09.12

社会统一信用代码 91370600MACWUC9797注册资本26816万元法定代表人刘辉注册地址山东省烟台市牟平区经济开发区中心大街188号

许可项目：发电业务、输电业务、供（配）电业务。一般项目：太阳能热利用产品销售；光伏设备及元器件销售；太阳能发电技术服务；专业设计服务；工业设计服务；技术服

务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推

经营范围广；再生资源回收（除生产性废旧金属）；专用设备修理；

电气设备修理；资源再生利用技术研发；环境应急治理服务；土壤污染治理与修复服务；自然生态系统保护管理；树木种植经营；蔬菜种植；水果种植；牲畜销售；食用农产品初加工；食用农产品批发。

太阳能科技持股51%股东及持股比例

太阳能香港持股49%

2.注销子公司

补充核查期间，发行人全资子公司太阳能科技注销3家子公司，具体情况如下：

（1）中节能（乌审旗）光伏发电有限公司

公司名称中节能（乌审旗）光伏发电有限公司

社会统一信用代码 91210283MACT703452注销原因决议解散

注销时间2023.09.11登记机关乌审旗工商行政管理局

4-1-65（2）中节能太阳能科技响水有限公司

公司名称中节能太阳能科技响水有限公司

社会统一信用代码 91110000717825544G

注销时间2023.08.28

注销文件编号 〔3209SPJ09210205〕登字〔2023〕第 08280009 号登记机关响水县行政审批局响水县行政审批局

（3）中节能科尔沁左翼后旗太阳能科技有限公司公司名称中节能科尔沁左翼后旗太阳能科技有限公司

社会统一信用代码 91150522MA0QGPQCX6

注销时间2023.09.11登记机关科尔沁左翼后旗市场监督管理局响水县行政审批局

（二）关联交易

根据发行人最近三年审计报告、20230930财务报表、2023年第三季度报告

以及发行人的确认，自2023年1月1日至报告期末，发行人的新增关联交易具体更新情况如下：

1.经常性关联交易

（1）采购商品与接受劳务的关联交易

单位：万元

关联方关联交易内容2023年1-9月中节能（甘肃）风力发电有限公司运维费15.00

甘肃蓝野建设监理有限公司监理费、服务费8.79

中节能（杭州）环保投资有限公司电费2.59中国节能环保集团有限公司绿色供应链管理服务

平台服务费0.25分公司

北京聚合创生商务服务有限公司服务费、电费101.93生态产品价值评价

中节能生态产品发展研究中心有限公司33.84咨询

合计162.40

（2）向关联方出售商品和提供劳务

单位：万元

关联方交易内容2023年1-9月中节能资产经营有限公司股权托管费8.00

4-1-66关联方交易内容2023年1-9月

中节能山西潞安光伏农业科技有限公司代维费50.00

固镇中环水务有限公司组件销售226.44

怀远中环水务有限公司组件销售195.78

烟台新时代健康产业有限公司电力交易28.83

合计509.05

（3）关键管理人员薪酬

单位：万元

项目2023年1-9月关键管理人员报酬300.31

（5）关联租赁情况

单位：万元

2023年1-9月

出租方名称承租方名称租赁资产种类确认的租赁费

中国节能发行人办公楼398.11

中节能（甘肃）风力

发行人升压站18.80发电有限公司烟台新时代健康产业中节能光伏农业科技（招房屋屋顶3.06有限公司远）有限公司

合计--419.97

2.偶发性关联交易

（1）关联担保

补充核查期间，发行人无新增关联担保。中国节能为发行人提供担保而发生的担保费用自2023年1月1日至报告期末为103.83万元。

（2）与关联方发生的金融服务交易

*与中节能财务有限公司发生的金融服务交易

自2023年1月1日至报告期末，中节能财务有限公司向公司及其子公司提供存贷款服务的基本情况如下：

单位：万元

2023年9月末

项目名称2023年期初余额当期增加当期减少余额

在中节能财务有限公司存款249220.571850391.812009072.3290540.06

向中节能财务有限公司借款301343.7778069.26178418.42200994.61

自2023年1月1日至报告期末，中节能财务有限公司向公司及其子公司提供存贷款服务发生的利息收入和利息支出情况如下：

4-1-67单位：万元

交易内容2023年1-9月利息收入1402.18

利息支出5376.48

*与中节能（天津）融资租赁有限公司发生的关联融资租赁服务

截至报告期末，中节能（天津）融资租赁有限公司向发行人及其子公司提供融资租赁服务的本金余额为37565.00万元，自2023年1月1日至报告期末中节能（天津）融资租赁有限公司向发行人及其子公司提供融资租赁服务发生

的融资租赁利息为1270.04万元，分摊的融资租赁手续费为203.12万元。

*与中节能亚行蔚蓝产业投资基金（天津）合伙企业（有限合伙）发生的关联借款

2022年，发行人全资子公司太阳能科技向中节能亚行蔚蓝产业投资基金（天津）合伙企业（有限合伙）申请委托贷款16000.00万元，年化利率3.8%，期限7年，2023年1-9月发生利息费用为461.07万元。

*与中国节能环保（香港）财资管理有限公司发生的关联外币借款

2023年，太阳能香港向中国节能环保（香港）财资管理有限公司以信用方

式借款2100万美元等值港币（约1.65亿港币，折合人民币约1.53亿元），融资利率为 3 个月 Hibor+10 个基点（以 2023 年 9 月 22 日 3 个月 Hibor 报价

5.22839%测算，融资利率约为5.33%），期限一年。截至报告期末上述借款余

额为0，产生的利息费用为4.34万元。

3.关联方应收应付款项

截至报告期末，公司与关联方之间发生的应收应付余额情况如下：

（1）应收关联方款项

单位：万元

项目名称关联方2023.09.30

应收账款烟台新时代健康产业有限公司28.83

烟台新时代健康产业有限公司10.00其他应收款中国节能环保集团有限公司绿色供应链管

0.50

理服务分公司

货币资金中节能财务有限公司90540.06

（2）应付关联方款项

单位：万元

项目名称关联方2023.09.30

中国启源工程设计研究院有限公司2672.13

应付账款中国第四冶金建设有限责任公司471.70

中节能（甘肃）风力发电有限公司33.80

4-1-68项目名称关联方2023.09.30

其他中国节能2227.60

应付款中节能（杭州）环保投资有限公司0.44

中节能财务有限公司37862.44

中节能（天津）融资租赁有限公司14073.80

一年内到期的非流动负债中节能亚行蔚蓝产业投资基金（天津）合伙

243.20企业（有限合伙）

烟台新时代健康产业有限公司14.21

中节能财务有限公司163292.53

长期借款中节能亚行蔚蓝产业投资基金（天津）合伙

16000.00企业（有限合伙）

租赁负债烟台新时代健康产业有限公司232.72

长期应付款中节能（天津）融资租赁有限公司23093.71

除上述事项外，根据发行人提供的资料、出具的确认并经本所经办律师核查，自2023年7月1日至本补充意见书出具之日，发行人关联交易及同业竞争事项未发生其他变化。

经本所律师查验，发行人与关联方报告期内发生的关联交易已经发行人董事会、股东大会确认，关联董事、股东在审议相关议案时已回避表决，独立董事已发表同意的独立意见。关联交易行为遵循了平等、自愿、等价、有偿的原则，有关协议或合同所确定的价格公允、合理，不存在损害发行人及其他股东利益的情况。

十二、发行人的主要财产

（一）发行人拥有的不动产权情况本所律师已在原法律意见书中披露了发行人及其子公司拥有的土地使用权

和房屋所有权的相关情况。补充核查期间，根据发行人提供的资料、出具的确认并经本所律师核查，相关情况更新如下：

1.发行人的土地使用权经核查，补充核查期间，发行人及其子公司新增4宗国有土地使用权，具体情况如下：

单位：平方米是否存权利序取得证载在抵押土地使用权人不动产权证书号位置面积终止号方式用途或其他日期限制

4-1-69是否存

权利序取得证载在抵押土地使用权人不动产权证书号位置面积终止号方式用途或其他日期限制

中节能（永赣（2022）永新永新县公共设

1.新）太阳能科县不动产权第芦溪乡5252划拨/否

施用地技有限公司0005239号炎村

中节能（永赣（2023）永新永新县公共设

2.新）太阳能科县不动产权第芦溪乡1394划拨/否

施用地技有限公司0004068号炎村

中节能太阳能新（2023）吉木吉木萨

工业2048.

3.科技吉木萨尔萨尔县不动产权尔县庆13330出让否

用地05.08有限公司第001642号阳湖乡吉木萨

中节能太阳能新（2023）吉木

尔县庆工业2048.

4.科技吉木萨尔萨尔县不动产权9385出让否

阳湖大用地05.08有限公司第001643号东沟村

根据《中华人民共和国土地管理法》第五十四条规定，建设单位使用国有土地，应当以出让等有偿使用方式取得；但是，下列建设用地，经县级以上人民政府依法批准，可以以划拨方式取得：（一）国家机关用地和军事用地；

（二）城市基础设施用地和公益事业用地；（三）国家重点扶持的能源、交通、水利等基础设施用地；（四）法律、行政法规规定的其他用地。本所律师认为，土地使用权人主要从事光伏电站运营，用地性质为公共设施用地，通过划拨方式获得国有土地使用权符合《中华人民共和国土地管理法》《划拨用地目录》的规定。

2.发行人拥有的房产经核查，截至报告期末，发行人及其子公司新增房产12处，具体情况如下：

是否存在建筑房屋所有房屋抵押房屋序号不动产权证号坐落位置面积权人用途或其性质（m2）他限制

津（2022）河天津市河北区诺诚商品

1.北区不动产权82.59非居住否

广场1-2301房

第1663448号

津（2022）河中节能天津市河北区诺诚商品

2.北区不动产权72.21非居住否（天津）广场1-2302房

第1663422号太阳能科

津（2022）河技有限公天津市河北区诺诚商品

3.北区不动产权173.25非居住否

司广场1-2303房

第1663450号

津（2022）河天津市河北区诺诚商品

4.北区不动产权176.63非居住否

广场1-2304房

第1663434号

4-1-70是否

存在建筑房屋所有房屋抵押房屋序号不动产权证号坐落位置面积权人用途或其性质（m2）他限制

津（2022）河天津市河北区诺诚商品

5.北区不动产权115.24非居住否

广场1-2305房

第1663428号

津（2022）河天津市河北区诺诚商品

6.北区不动产权84.64非居住否

广场1-2306房

第1663442号

津（2022）河天津市河北区诺诚商品

7.北区不动产权85.67非居住否

广场1-2307房

第1665230号

津（2022）河天津市河北区诺诚商品

8.北区不动产权115.48非居住否

广场1-2308房

第1665121号

津（2022）河天津市河北区诺诚商品

9.北区不动产权178.26非居住否

广场1-2309房

第1665003号

津（2022）河天津市河北区诺诚商品

10.北区不动产权178.26非居住否

广场1-2310房

第1664972号

津（2022）河天津市河北区诺诚商品

11.北区不动产权115.48非居住否

广场1-2311房

第1664987号

津（2022）河天津市河北区诺诚商品

12.北区不动产权85.67非居住否

广场1-2312房

第1664980号

根据发行人提供的资料、提供的确认并经本所律师核查，补充核查期间，发行人及其子公司取得的房屋所有权不存在权属纠纷。

（二）发行人租赁土地使用权情况

1.国有土地租赁

根据发行人提供的资料、出具的确认并经本所律师核查，补充核查期间，发行人及其子公司在中国境内新增租赁2宗国有土地用于经营发电项目主体设施用地，具体情况如下：

序出租方承租方位置面积租赁期限租金号吉木萨尔县北庭中节能太阳

吉木萨尔镇西上湖村、二2023.07.1980元/亩/

能科技吉木4162.775

1.县自然资工镇西芦芽湖村-年，总计为

萨尔有限公亩

源局和庆阳湖乡大东2043.07.186660408元司沟村

吉木萨尔中节能太阳吉木萨尔县二工2023.07.1980元/亩/

2.5427.41亩

县自然资能科技吉木镇西芦芽湖村-年，总计为

4-1-71序

出租方承租方位置面积租赁期限租金号

源局萨尔有限公2043.07.188683856元司

2.集体土地租赁

*新增租赁

补充核查期间，发行人及其子公司在中国境内新增租赁11宗集体土地用于经营发电项目主体设施用地，具体情况如下：

序土地坐落出租方承租方面积用地性质租赁期限租金号位置民勤县夹

民勤县夹2023.01.01

河镇朱案集体未利1105.76元/

3.河镇朱案59亩-

村村民委用地亩/年

村2047.12.31员会民勤县苏

民勤县苏2023.06.05

武镇龙二集体未利1411.75元/

4.武镇龙二17.39亩-

村村民委用地亩/年

村2048.06.04员会民勤县苏

民勤县苏2023.06.05

武镇龙一集体未利1410.86元/

5.武镇龙一23.2亩-

村村民委用地亩/年

村2048.06.04员会民勤县苏

民勤县苏2023.06.05

武镇五坝集体未利888.48元/亩/

6.武镇五坝51.46亩-

村村民委用地年

村2048.06.04员会中节能

民勤县东甘肃武民勤县东2023.06.05

坝镇白古威太阳集体未利1648.1元/亩/7.坝镇白古7.9亩-

村村民委能发电用地年村2048.06.04员会有限公

民勤县西司民勤民勤县西2023.06.05

渠镇始成集体未利1647.3元/亩/

8.分公司渠镇始成64.25亩-

村第六生用地年

村2048.06.04产合作社民勤县双民勤县双

茨科镇红集体未利2023.06.051390.52元/

9.茨科镇红44.3亩-

星村村民用地亩/年

星村2048.06.04委员会民勤县苏

民勤县苏2023.06.05

武镇邓岔集体未利996.89元/亩/

10.武镇邓岔25.7亩-

村村民委用地年

村2048.06.04员会

民勤县新2023.06.05

民勤县新集体未利1632.01元/

11.地村村民67.27亩-

地村用地亩/年

委员会2048.06.04

2023.06.05

民勤县东民勤县东集体未利1411.75元/

12.17.39亩-

坝镇中岔坝镇中岔用地亩/年

2048.06.04

4-1-72序土地坐落

出租方承租方面积用地性质租赁期限租金号位置村村民委村员会中节能福建省漳5年一个小周

（漳州市漳浦期，第1个漳浦县旧2023.09.01

州）太县旧镇镇周期2500元/

13.镇镇狮头400亩农用地-

阳能科狮头村近

村村委会2043.08.31亩/年，每个技有限海虾池地小周期递增

公司块10%

*变更租赁

补充核查期间，因中节能扬州真武150兆瓦渔光互补光伏发电项目之项目公司设立完成，经出租方村民代表大会决议同意并与出租方签订转让协议，发行人及其子公司在中国境内有如下2宗集体土地的承租主体发生变化，其余事项未发生变化，具体情况如下：

序土地坐落出租方原承租方新承租方面积用地性质转让时间号位置扬州市江中节能太扬州江都都区真武阳能科技中节能太曹桥村坑

1.740亩740亩水面2023.07.20

镇曹桥村扬州有限阳能发电塘水面村委会公司有限公司扬州市江中节能太扬州江都都区真武阳能科技中节能太滨湖村坑1150亩

2.1150亩2023.07.20

镇滨湖村扬州有限阳能发电塘水面坑塘水面村委会公司有限公司

本所律师认为，针对上述已签署土地租赁协议、转让协议及相关附属协议的租赁土地，其租赁行为合法、有效，发行人及其子公司有权依据该等文件主张相应权利及承担相应义务。

3.发行人及其子公司租赁使用农用地情况

根据发行人提供的材料、出具的确认并经本所律师核查，补充核查期间发行人及其子公司增加3宗光伏复合、扶贫项目租赁使用农用地，具体情况如下：

序号项目公司项目名称项目类型

中节能（漳州）太阳能 中节能漳浦旧镇 300MW 渔光互补光伏电

1.复合项目

科技有限公司站项目中节能太阳能科技吉木中节能吉木萨尔120兆瓦牧光互补发电项

2.复合项目

萨尔有限公司目中节能太阳能科技吉木中节能太阳能吉木萨尔县15万千瓦“光

3.复合项目萨尔有限公司伏+储能”一体化清洁能源示范项目

（三）租赁房产

根据发行人提供的资料、出具的确认并经本所律师核查，截至本补充意见书出具之日，发行人及其子公司租赁房屋共92处，具体情况详见本补充意见书

4-1-73附件。本所律师认为，除部分房产未取得权属证书及附件所列之租赁协议均未

办理房屋租赁合同备案的瑕疵之外，发行人及其子公司签订的上述租赁合同合法有效；发行人及其子公司对该等房屋的使用未受不利影响。该等租赁物业的瑕疵不会对本次发行构成实质性法律障碍。

（四）租赁屋顶

根据发行人提供的相关资料、出具的确认，并经本所律师核查，补充核查期间发行人及其子公司租赁的建筑物屋顶新增以下1处，具体情况如下：

租赁面积权属序号出租方承租方位置租赁期限租金（平方米）证书

鲁（2021）烟台开不动产权

第0012410中节能烟台市经济

烟台新号、0012403光伏农技术开发区

时代健号、0011885

业科技贵阳大街2023.06.06-12500

1.康产业22000号、0010150

（招15号新时2042.11.26元/月有限公号、0012406

远）有代健康产业

司号、0012412限公司园

号、0023402

号、0023407号

本所律师认为，发行人及其子公司租赁的该等屋顶产权清晰，租赁协议合法有效，发行人及其子公司有权在该等租赁屋顶之上建设分布式光伏电站。

（五）海域使用权

根据发行人提供的相关资料、出具的确认，并经本所律师核查，补充核查期间发行人及其子公司新增2宗租赁的海域使用权，具体情况如下：

租赁面积序号出租方承租方地址租金

（亩）

5年一个小周

福建省漳州市漳浦期，第1个周期1.县旧镇镇狮头村近30002500元/亩/年，中节能（漳海虾池地块每个小周期递增漳浦县旧镇

州）太阳能10%镇狮头村村科技有限公5年一个小周委会

司福建省漳州市漳浦期，第1个周期2.旧镇镇白沙村近海36002500元/亩/年，

虾池地块每个小周期递增

10%经核查，前述2宗海域使用权的租赁程序存在瑕疵，具体情况为漳浦县旧镇镇狮头村村委会正在办理该等海域使用权证，截至本补充意见书出具之日，尚未取得相应的权属证书。

4-1-74鉴于发行人及其子公司将在该等租赁海域上方搭设光伏组件，根据《海域使用管理法》《福建省海域使用管理条例》，发行人及其子公司已经向福建省相关海域主管部门提交用海申请，修改该等海域使用规划，并办理相应工业用海的海域使用权权属证书文件，发行人拟取得的2宗海域使用权情况如下：

拟用海宗海面积序号拟用海使用权人地址类型（亩）方式福建省漳州市漳浦县旧镇透水建

1.3000

中节能（漳州）太镇狮头村近海虾池地块电力工业筑物阳能科技有限公司福建省漳州市漳浦旧镇镇用海透水建

2.3600

白沙村近海虾池地块筑物

根据发行人提供的资料，出具的确认并经本所律师核查，截至报告期末，发行人及其子公司对租赁的海域使用权使用不存在障碍，相关权属证书的办理手续工作正在依法进行。

（六）在建工程

根据发行人提供的相关资料、出具的确认，并经本所律师核查，截至报告期末发行人及其子公司投资预算超过4亿元的重要在建工程增加以下3处，具体情况如下：

单位：万元已累计投预计达到可使序号项目名称建设期预算金额入金额用状态的时点

中节能漳浦旧镇 300MW

11.5年190720.39222.692025年6月

渔光互补光伏电站项目

察布查尔县电化学储能+

2市场化并网光伏发电一期1.5年170832.727235.072024年12月

300兆瓦项目

中节能扬州真武 150MW

31.5年67482.41414.092024年12月

渔光互补光伏发

除上述新增在建工程项目外，截至报告期末，原法律意见书中披露在建工程中节能凉州区五期 100 兆瓦并网光伏发电项目、中节能荒湖农场 200MW 渔

光互补光伏电站二期 100MW 建设项目和民勤县整县分布式 96.4 兆瓦光伏发电项目大部分已转为固定资产。

经本所律师核查，前述新增在建工程项目均已取得相关的立项备案、环评批复及项目用地文件，不违反有关环境保护、土地管理等法律和行政法规的规定，均按照建设计划实施，处于正常建设阶段。

4-1-75（七）发行人及其子公司拥有的知识产权

1.商标

根据发行人出具的确认，并经本所律师核查，补充核查期间，发行人及其子公司无新增、续展或失效的注册商标。

2.专利

*失效专利

根据发行人提供的相关资料、出具的确认，并经本所律师核查，补充核查期间，发行人及其子公司有8项专利权失效，具体情况如下：

序号专利名称专利号专利类别专利权人申请日授权日取得方式终止原因一种晶硅太阳

201320422专利权

1.能电池电极栅实用新型太阳能科技2013.07.162014.01.08原始取得

816.4期限届满

线结构

一种 DEK 机 201320494 专利权

2.实用新型镇江公司2013.08.142014.02.19原始取得

履带清洗装置228.1期限届满一种聚烯烃胶

201320496专利权

3.膜封装太阳能实用新型镇江公司2013.08.142014.02.05原始取得

738.2期限届满

电池组件一种光伏组件

201320420专利权

4.背板样品的裁实用新型镇江公司2013.07.162014.01.15原始取得

955.3期限届满

剪辅助装置一种控制脱水

201320423专利权

5.机机盖的安全实用新型镇江公司2013.07.162014.01.15原始取得

752.X 期限届满

装置一种存放太阳

201320421专利权

6.能电池片的洁实用新型镇江公司2013.07.162014.01.15原始取得

044.2期限届满

净柜一种边缘电阻201320418专利权

7.实用新型镇江公司2013.07.152014.01.01原始取得

测试台892.8期限届满一种用于太阳

201320418专利权

8.能电池扩散的实用新型镇江公司2013.07.152014.02.12原始取得

359.1期限届满

通源装置

*新增专利

根据发行人提供的相关资料、出具的确认，并经本所律师核查，补充核查期间，发行人及其子公司获得4项新增的专利授权，具体情况如下：

序号专利名称专利号专利类别专利权人申请日授权日取得方式中节能太阳一种防潮型汇流箱

1. 202321089715.X 实用新型 能科技柯坪 2023.05.09 2023.09.22 原始取得

通讯装置有限公司

4-1-76中节能东台

一种光伏板可升降

2.202111280496.9发明太阳能发电2021.11.012023.04.28原始取得

式斜单轴跟踪装置有限公司中节能东台一种太阳能光伏组

3.201811054038.1发明太阳能发电2018.09.112023.06.23原始取得

件驱鸟装置有限公司中节能太阳能科技南京

4.组件接头隔离器202222743673.9实用新型2022.10.182023.08.11原始取得

有限公司如皋分公司

经本所律师核查，本所律师认为，补充核查期间发行人及其子公司在中国境内取得的专利已取得相应的权利证书，不存在产权纠纷，发行人及其子公司合法拥有该等专利。

3.著作权经核查，补充核查期间，发行人及其子公司新增1项软件著作权，具体情况如下：

序首次发表登记批准取得软件名称版本号登记号著作权人号时间日期方式

中节能（运城）太阳电子化运原始

1. V1.0 2023SR1074148 2023.06.03 2023.09.15 能科技有限公司，段

维系统取得维斌，宋志敏经本所律师核查，本所律师认为，补充核查期间发行人及其子公司在中国境内取得的著作权已取得相应的权利证书，不存在产权纠纷，发行人及其子公司合法拥有该等著作权。

（八）生产经营设备

根据发行人2023年第三季度报告、20230930财务报表及发行人的确认，发行人及其子公司拥有完整的生产经营设备，包括构筑物、机器设备、运输设备、电子及办公设备等，为其合法所有。截至报告期末，发行人及其子公司拥有账面价值为73131.76万元的农业设备，账面价值为3083879.03万元的发电设备，账面价值为100548.27万元的机器设备，账面价值为5502.55万元的运输工具，账面价值为925.91万元的电子设备以及账面价值为5960.36万元的办公设备。

（九）发行人对其主要财产的所有权/使用权行使的限制情况

1.担保

根据发行人2023年第三季度报告、20230930财务报表、发行人出具的确认

并经本所律师核查，截至报告期末，发行人及其重要子公司拥有的主要财产涉及的抵押、质押情况如下：

4-1-77单位：元

担保财产截至报告

序号抵押人/质押人担保财产担保类型期末的账面价值

1.镇江公司固定资产抵押担保685100498.86

2.镇江公司无形资产抵押担保49289554.61

3.镇江公司存货抵押担保772914460.52

4.镇江公司固定资产抵押抵押担保313206311.75

5.镇江公司应收账款质押担保918562373.68

中节能东台太阳能发电有限公东台一期和二

6.质押担保167197358.82

司期应收账款

7.慈溪风凌新能源科技有限公司应收账款质押担保141006270.76

8.慈溪百益新能源科技有限公司应收账款质押担保100805754.84

9.慈溪协能新能源科技有限公司应收账款质押担保99372238.48

中节能贵溪太阳能科技有限公应收账款电费

10.质押担保4101570.00

司收益权质押

中节能太阳能（酒泉）发电有

11.电费收费权质押担保196377950.11

限公司中节能甘肃武威太阳能发电有

12.电费收费权质押担保761334474.81

限公司

中节能阿拉善盟太阳能发电有应收账款-电费

13.质押担保167292038.20

限公司收费权中节能太阳能科技哈密有限公电费收费权质

14.质押担保376593865.30

司押电费收费权质

15.乌什风凌电力科技有限公司质押担保86866129.91

押

16.镇江公司货币资金保函押金27958642.24

票据承兑

17.镇江公司货币资金36999000.00

保证金

18.镇江公司货币资金冻结资金8399053.48

除前述已披露事项外，发行人及其重要子公司不存在其他所有权/使用权行使受到限制的情形。该等主要财产或使用权受限主要系基于发行人及其重要子公司正常生产经营向银行贷款所致以及正常经营活动涉诉保全所致，对本次发行不构成重大不利影响。

4-1-782.账户冻结

详见《补充法律意见书（一）》中所披露之“十、发行人的主要财产”之

“（九）发行人对其主要财产的所有权/使用权行使的限制情况”之“2.账户冻结”部分，基于同一事由，2023年10月16日太阳能科技2022年非公开发行股票募集资金账户被冻结，情况如下：

单位：万元户名开户行银行账户账户性质冻结类型冻结金额

中节能太阳能中国工商银行北02000046***募集资金专金额冻结2357

科技有限公司京公主坟支行*****754用账户

截至本补充意见书出具之日，太阳能科技已向最高人民法院提出执行监督申请，请求撤销对太阳能科技的相关裁决，同时太阳能科技已向银川中院提出执行异议。太阳能科技为管理本部，本次被冻结的资金账户为募集资金专户，非公司日常经营用主要账户，仅用于募集资金的存储和使用。本次冻结事项仅为冻结账户中金额2357万元，账户中超过该金额部分资金仍可正常使用。截至2023年9月30日公司归属于上市公司股东净资产为22812824483.71元，被冻结金额占比仅为0.1033%。

本所律师认为，前述资产受限事宜不会对发行人业务造成重大不利影响，不构成本次发行的重大障碍。

十一、发行人的重大债权债务

（一）重大合同

1.借款合同

根据发行人及其子公司向本所律师提供的借款合同等资料并经本所律师核查，截至报告期末，发行人及其子公司正在履行的借款本金金额5亿元以上借款合同新增如下1项：

单位：万元序号借款人贷款人贷款期限借款金额利率中节能合同签订日最近一个

（察布查中节能财务2023.09.08-月5年期以上贷款市

1尔）太阳136666.18

有限公司2045.09.07场报价利率减180个能科技有基点。

限公司

4-1-792.重大业务合同

（1）物料采购合同

截至报告期末，发行人及其子公司正在履行的、合同金额在5000万元以上的物料采购合同如下：

单位：万元序号签署主体供应商合同金额签署日期

1.镇江公司浙江泰能光电有限公司18036.262023.07.04

2.镇江公司安徽超隆光电科技有限公司6447.502023.08.16

3.镇江公司浙江泰能光电有限公司6116.122023.08.16

4.镇江公司江苏新霖飞能源科技有限公司5087.452023.09.23

5.镇江公司江苏龙恒新能源有限公司5464.802023.09.19

（2）组件销售合同

截至报告期末，发行人及其子公司正在履行的、合同金额在5000万元以上的组件销售合同如下：

序签署主体合同相对方合同金额签署日期号

1.镇江公司浙江善泰新能源有限公司30650.01万人民币2023.07.10

2.镇江公司浙江善泰新能源有限公司6374.03元人民币2023.08.28

3.镇江公司阳光新能源开发股份有限公司18360.10万人民币2023.07.17

4.镇江公司阳光新能源开发股份有限公司13255.08万人民币2023.08.20

5.镇江公司中国水利水电第一工程局有限公司19051.20万人民币2023.07.31

ACME CLEANTECH SOLUTIONS

6.镇江公司3172.50万美元102023.09.06

PRIVATE LIMITED

7.镇江公司海南州西北水电新能源有限公司68000.00万人民币2023.08.15

8.镇江公司上海晶坪电力有限公司18950.00万人民币2023.07.10

13421.60.00万元

9.镇江公司中国水利水电第五工程局有限公司2023.07.06

人民币

10

此价格为印度蒙德拉港 CIF。以及合同相对方采购总计超过 90MW 的组件时，公司将提供

20%的总价折扣，在20%尾款电汇时进行调整。

4-1-80序

签署主体合同相对方合同金额签署日期号

ACME CLEANTECH SOLUTIONS

10.镇江公司1762.5万美元112023.09.06

PRIVATE LIMITED

11.镇江公司西藏卓阳能源有限公司12212.97万人民币2023.08.07

12.镇江公司中能建（上海）成套工程有限公司35177.97万人民币2023.09.21

（3）购售电合同

根据发行人出具的确认并经本所律师核查，补充核查期间，发行人营业收入排名前十的电站公司正在履行的购售电合同未发生变化。

（4）EPC 总承包合同

* 新增 EPC 总承包合同

根据发行人出具的确认并经本所律师核查，补充核查期间发行人及其重要子公司正在履行的合同金额在 5000 万元以上的 EPC 总承包合同新增以下 4 项：

单位：万元序签署主体合同对方合同名称合同金额签署日期号察布查尔县25万

中国能源建设集团山千瓦/100万千瓦西电力建设第三有限时全钒液流电池中节能（察公司（联合体牵头储能+100万千瓦布查尔）太

1.人）/中国电建集团海市场化并网光伏16516.312023.07.23

阳能科技有南电力设计研究院有发电项目一期30限公司限公司（联合体成 万千瓦项目 EPC员） 工程总承（B 标段）合同察布查尔县25万

千瓦/100万千瓦时全钒液流电池中节能（察信息产业电子第十一储能+100万千瓦布查尔）太

2.设计研究院科技工程市场化并网光伏23708.002023.07.23

阳能科技有股份有限公司发电项目一期30限公司

万千瓦项目 EPC工程总承（A 标段）合同中节能太阳中国能源建设集团山关岭县特变电工能关岭科技西电力建设第三有限岗乌镇风电场3. 有限公司 公司（联合体牵头 80MW、中节能普 6699.73 2023.08.28（发包人人）/四川电力设计咨利长田光伏电站A）12 询有限责任公司（联 100MWp 工程接

11同上。

12 业主方（发包人 A 及发包人 B）拟建造关岭晟风能源开发有限公司（发包人 A）、中节

4-1-81序

签署主体合同对方合同名称合同金额签署日期号合体成员） 入系统 EPC 工程总承包合同中节能太阳能关岭科技

有限公司、中国水利水电第十工中节能册亨程局有限公司（联合太阳能科技体牵头人）/1.信息产中节能册亨县共

有限公司、业电子第十一设计研享储能电站项目

4.中节能福泉20697.992023.09.05

究院科技工程股份有 EPC 工程总承包太阳能科技

限公司；2.广州鹏辉合同

有限公司、能源科技股份有限公中节能（荔司（联合体成员）

波）太阳能科技有限公司

* 解除 EPC 总承包合同

发行人及其重要子公司正在履行的合同金额在 5000 万元以上的 EPC 总承

包合同解除以下1项：

单位：万元序签署主解除合同对方合同名称合同金额签署日期号体原因中国水利水电第十二工程局有限中节能福泉市中节能

公司（联合体牵道坪镇200兆福泉太合同

头人）/中国电建瓦农业光伏电

1.阳能科7156.002021.12.29对方

集团河北省电力 站项目 EPC 工技有限解除勘测设计研究院 程总承包（ B公司

有限公司（联合标段）合同体成员）

3.担保合同

经本所律师核查并经发行人确认，截至报告期末，发行人及其子公司未签订或履行对外担保协议（发行人为其子公司或子公司之间提供的担保除外）。

经本所律师核查，发行人上述重大合同合法有效，截至本补充意见书出具之日，不存在纠纷或争议，合同履行不存在对发行人生产经营及本次发行上市产生重大影响的潜在风险。发行人作为实施重大合同的主体，履行该等合同不存在实质性法律障碍。

能太阳能关岭科技有限公司岗乌 220KV 升压站、输电线路及顶云 220kV 变电站对端间隔改造建设工程（其中共建部分发包人 A、发包人 B 约定按照 55.56%和 44.44%的比例按份共建本项目项下财产；发包人 A 享有光伏部分项下财产全部所有权，发包人 B 享有风电部分项下财产全部所有权）。

4-1-82（二）侵权之债

根据发行人出具的确认并经本所律师核查，截至本补充意见书出具之日，发行人不存在因环境保护、知识产权、产品质量、劳动安全、人身权等原因产生的重大侵权之债。

（三）与关联方的重大债权债务根据发行人出具的确认并经本所律师核查，除在律师工作报告“第二部分正文”之“九、关联交易及同业竞争”之“（二）关联交易”已披露的关联交易外，补充核查期间，发行人与其关联方之间不存在重大债权债务关系及相互提供担保的情况。

（四）其他应收款、其他应付款

根据发行人最近三年审计报告、2023年第三季度报告和20230930财务报表，报告期各期末公司其他应收款余额分别为5479.76万元、6780.13万元、

5259.59万元和6210.93万元。报告期各期末公司其他应付款余额分别为

55127.51万元、40518.17万元、29805.20万元和23808.78万元。

根据发行人出具的确认并经本所律师核查，发行人其他应收、其他应付款为发行人因正常的生产经营活动发生，合法有效，不会对本次发行产生重大影响。

十二、发行人重大资产变化及收购兼并

根据发行人出具的确认并经本所律师核查，补充核查期间发行人不存在合并、分立、减少注册资本的情况；发行人未进行符合《上市公司重大资产重组管理办法》规定条件的重大资产重组行为或拟进行重大资产置换、资产剥离、资产出售或收购的计划。

十三、发行人章程的制定与修改

经本所律师核查，补充核查期间，发行人未对现行《公司章程》进行修改。

十四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作

（一）发行人的组织机构

经本所律师核查，补充核查期间，发行人的内部组织机构未发生变化。截至本补充意见书出具之日，发行人具有健全的内部组织机构。

（二）发行人股东大会、董事会和监事会的议事规则

经本所律师核查，发行人于2023年10月27日第十届董事会第二十九次会议审议通过《董事会秘书工作制度》，对董事会秘书的任职资格、职责、解聘或辞职相关事项进行规定，制定了董事会秘书工作制度。

4-1-83截至本补充意见书出具之日，发行人具有健全的股东大会、董事会、监事

会议事规则，该等议事规则的内容符合法律、法规、规章和规范性文件的规定。

（三）股东大会、董事会、监事会的召开、决议内容及签署

1.发行人股东大会

补充核查期间，发行人共召开1次股东大会，具体情况如下：

序号会议名称会议时间

3.2023年第一次临时股东大会2023年8月1日

2.发行人董事会

补充核查期间，发行人共召开4次董事会，具体情况如下：

序号会议名称会议时间

6.第十届董事会第二十四次会议2023年7月13日

7.第十届董事会第二十五次会议2023年8月24日

8.第十届董事会第二十六次会议2023年9月25日

9.第十届董事会第二十七次会议2023年9月28日

3.发行人监事会

补充核查期间，发行人共召开3次监事会，具体情况如下：

序号会议名称会议时间

5.第十届监事会第十六次会议2023年7月13日

6.第十届监事会第十七次会议2023年8月24日

7.第十届监事会第十八次会议2023年9月25日

经本所律师核查，发行人上述股东大会、董事会、监事会的召开程序、决议内容及签署合法、合规、真实、有效。

十五、发行人董事、监事和高级管理人员及其变化

经本所律师核查，发行人于2023年9月28日召开第十届监事会第二十七次会议审议通过《关于聘任董事会秘书及总法律顾问的议案》，聘任公司副总经理郭毅先生兼任公司董事会秘书和总法律顾问，任期与公司第十届董事会相同。

截至本补充意见书出具之日，发行人现任董事、监事和高级管理人员在其他单位的任职减少1处，具体情况如下：

姓名任职兼职单位兼职情况

4-1-84姓名任职兼职单位兼职情况

于2023年10月19日不再刘纪鹏独立董事中国民生银行股份有限公司担任独立董事职务

本所律师认为，发行人现任董事、监事和高级管理人员的任职符合法律、法规、部门规章和规范性文件以及《公司章程》的规定。

十六、发行人的税务

（一）发行人及其子公司的税种、税率及依据

经本所律师核查并根据最近三年审计报告、2023年第三季度报告和

20230930财务报表，报告期内，发行人及其子公司执行的主要税种和税率为：

税种计税依据税率按税法规定计算的销售货物和应税劳务收入为

5%、6%、增值税基础计算销项税额，在扣除当期允许抵扣的进

9%、13%

项税额后，差额部分为应交增值税城市维护建设税按实际缴纳的增值税及消费税计缴1%、5%、7%

教育费附加按实际缴纳的增值税及消费税计缴3%、2%

15%、16.5%、企业所得税按应纳税所得额计缴

25%

土地使用税纳税人实际占用的土地面积与对应的定额税率-

根据发行人出具的确认并经本所律师核查，本所律师认为，报告期内，发行人及其子公司目前执行的税种、税率符合现行法律、法规和规范性文件的要求。

（二）发行人及其子公司享受的税收优惠

根据2023年第三季度报告和20230930财务报表及本所律师核查，补充核查期间发行人不存在新增的税收优惠政策。

（三）发行人及其子公司享受的政府补贴

根据2023年第三季度报告和20230930财务报表、发行人出具的确认并经

本所律师核查，补充核查期间发行人及其重要子公司收到的财政补贴具体如下：

单位：元收到补助序号受补助单位金额补贴依据补助事项时间中节能万年太江西省人民政府办公厅

2022年稳岗1.阳能科技有限3069.05《关于优化调整稳就业政2023.08.24补贴公司策全力促发展惠民生若干

4-1-85收到补助

序号受补助单位金额补贴依据补助事项时间措施的通知》江西省人民政府办公厅中节能贵溪太《关于优化调整稳就业政2022年稳岗

2.阳能科技有限3929.022023.09.26

策全力促发展惠民生若干补贴公司措施的通知》杭州市钱塘区人民政府临江街道办事处《关于给予 A 类企业普惠杭州舒能电力3.23424企业2020年度亩产效益综制政策（水电2023.09.04科技有限公司合评价 A 类企业水电气补 气补助）助的通知》

镇江市财政局、镇江市科2022年度省学技术局《关于下达2022级工程技术研

4.镇江公司3000002023.07.26年度省级工程技术研究中究中心市级奖心市级奖补经费的通知》补

镇江市财政局、镇江市科

2023年度镇学技术局《关于下达2023江市碳达峰碳

5.镇江公司200000年度镇江市碳达峰碳中和2023.09.19

中和科技创新科技创新专项资金的通专项资金知》

2022、2023《镇江市建设关键核心技年关键核心技

6.镇江公司250000术人才攻关联合体实施方2023.09.26

术人才攻关联案》合体支持资金镇江市人力资源和社会保

障局、镇江市财政局、镇

江市卫生健康委员会、镇女职工产假期

7.镇江公司8474.96江市医疗保障局、镇江市间企业社会保2023.08.16大数据管理局《镇江市女险补贴职工产假期间企业社会保险补贴实施细则》江苏省人力资源社会保障厅《关于组织开展2023年

8.镇江公司10000省首席技师2023.09.05

江苏省高技能人才重点项目申报推荐工作的通知》《镇江技能大师工作室认2023年技能

9.镇江公司200002023.09.27定管理办法》大师工作室

经本所律师核查，发行人享受的上述财政补贴具有相应的法规政策依据，合法、合规、真实及有效。

（四）发行人及其子公司的纳税情况根据发行人及各子公司纳税主管机关出具的证明文件以及发行人出具的确认，发行人及其子公司在补充核查期间内无重大税务违法违规情形。

4-1-86十七、发行人的环境保护和产品质量、技术等标准

（一）环境保护本所律师已在原法律意见书中披露了发行人的环境环保情况。补充核查期间，发行人相关环境保护情况更新如下：

1.募投项目环评批复文件发行人募投项目取得的环评批复文件，请见本补充意见书之“十八、发行人募集资金的运用”之“（一）本次募集资金拟投资项目”之“1.本次募投项目及其立项备案、环评情况”。

2.环保资质

根据发行人说明并经本所律师核查，补充核查期间，发行人的环保资质情况未发生变化。

3.危废处置情况

根据发行人说明并经本所律师查询相关环保部门网站，补充核查期间，发行人的危废处置情况未发生变化。

4.发行人生产经营的环境保护情况

根据发行人2023年第三季度报告、发行人出具的说明并经本所律师查询相

关环保部门网站，补充核查期间，发行人未发生过环境污染事件，不存在因违反有关环境保护相关法律、法规、规章和规范性文件而受到行政处罚的情形。

（二）产品质量和技术监督

1.质量管理体系证书

根据发行人出具的确认并经本所律师核查，补充核查期间发行人及其子公司获得的质量管理体系证书情况没有变化。

2.发行人生产经营符合质量管理相关规定

根据2023年第三季度报告、发行人说明并经本所律师查询相关市场监督管

理部门网站，补充核查期间，除原法律意见书中所披露之工程质量相关行政处罚的情形外，发行人及其境内子公司不存在因违反产品质量和技术监督法律法规而受到处罚的情形。

（三）安全生产

1.安全生产管理制度

根据发行人的确认并经本所律师核查，补充核查期间发行人及其子公司的主要安全生产管理制度情况没有变化。

4-1-872.发行人符合安全生产相关规定

根据2023年第三季度报告、发行人说明并经本所律师查询相关安全生产管

理部门网站，补充核查期间，除原法律意见书中所披露之安全生产相关行政处罚的情形外，发行人及其境内子公司不存在因违反安全生产法律法规而受到处罚的情形。

十八、发行人募集资金的运用

（一）本次募集资金的运用及批准

1.本次募集资金的运用

本次发行拟募集资金总额491428.57万元，扣除发行费用后的募集资金净额拟投资于以下项目：

单位：万元序号募集资金投资项目投资额拟使用募集资金金额

察布查尔县25万千瓦/100万千瓦时全钒

1液流电池储能+100万千瓦市场化并网光170832.72152000.00

伏发电项目-一期 300MW 项目中节能太阳能吉木萨尔县15万千瓦“光

287566.1138000.00伏＋储能”一体化清洁能源示范项目

中节能扬州真武 150MW 渔光互补光伏发

367482.4154000.00

电项目

中节能关岭县普利长田 100MW 农业光伏

444336.7435000.00

电站项目

中节能册亨县弼佑秧项 100MW 农业光伏

543256.3032000.00

电站项目

中节能册亨县双江秧绕 100MW 农业光伏

643153.5733000.00

电站项目

7补充流动资金147428.57147428.57

合计604056.42491428.57项目投资总额高于本次募集资金净额部分由公司自筹解决。为了保证募集资金投资项目的顺利进行，并保障公司全体股东的利益，在本次可转债募集资金到位之前，公司将根据募集资金投资项目进度的实际情况通过自有或自筹资金先行投入，并在募集资金到位后按照相关法律、法规规定的程序予以置换。

2.本次募集资金的批准发行人募集资金的批准，请详见本法律意见书之“一、本次发行的授权和批准”部分所述。

发行人为本次募集资金的运用及所获批准均在相关决议有效期内。

4-1-88（二）本次募投项目的具体情况

1.本次募投项目及其立项备案、环评情况

经本所律师核查，截至本补充意见书出具之日，发行人本次募投项目获得主管部门投资项目立项备案、环评情况如下：

投资项目立项序号募集资金投资项目环评批复文号备案文号

察布查尔县25万千瓦/100万千

瓦时全钒液流电池储能+100万千察环审函〔2023〕03

1.2022016-能源

瓦市场化并网光伏发电项目-一期号

300MW 项目

中节能太阳能吉木萨尔县15万

昌州发改工昌州环评〔2022〕

2.千瓦“光伏+储能”一体化清洁

〔2022〕106号191号能源示范项目

中节能扬州真武 150MW 渔光互 扬江行审 扬环审批〔2023〕

3.

补光伏发电项目备〔2023〕35号04-21号

中节能关岭县普利长田 100MW 黔能源审〔2021〕 安环表批复〔2022〕

4.

农业光伏电站项目318号147号

中节能册亨县弼佑秧项 100MW 黔能源审〔2021〕 州环核〔2022〕131

5.

农业光伏电站项目323号号

中节能册亨县双江秧绕 100MW 黔能源审〔2021〕 州环核〔2022〕130

6.

农业光伏电站项目324号号

截至本补充意见书出具之日，本次募投项目均已经获得项目备案及环评批复。

2.本次募投项目用地情况

截至本补充意见书出具之日，本次募投项目用地具体情况如下：

涉及占用的土地序实施项目名称实施地点性质及是否涉及用地手续办理进展号主体基本农田察布查尔升压站等用地：已取得《建县25万设项目用地预审与选址意见

升压站等用地：

千瓦/100书》（用字第按照建设用地办万千瓦时654000202200018号），待取中节能理相关征用手续

全钒液流得用地指标后，签署土地出新疆伊犁（察布电池储能让合同、办理不动产权证书州察布查查尔）

1+100万

尔锡伯自太阳能

千瓦市场光伏组件用地：已与察布查

治县科技有光伏组件用地：

化并网光尔锡伯自治县城市建设投资限公司国有未利用其他伏发电项经营集团有限公司签署土地草地；不涉及耕

目-一期租赁协议，并已取得出租方地、基本农田

300MW 有权出租的证明文件

项目

中节能太中节能升压站等用地：升压站用地

新疆昌吉升压站等用地：

阳能吉木太阳能由吉木萨尔县立新光电有限

2州吉木萨按照建设用地办

萨尔县科技吉公司办理相关用地手续，已尔县理相关征用手续

15万千木萨尔签署土地出让合同，用地不

4-1-89涉及占用的土地

序实施项目名称实施地点性质及是否涉及用地手续办理进展号主体基本农田瓦“光伏有限公存在障碍；储能设施由公司+储能”司单独申请建设用地手续，目一体化清前已完成招拍挂程序并已签洁能源示署《国有建设用地使用权出范项目让合同》，不动产权证书已取得

光伏组件用地：

尚未签署租赁协

光伏组件用地：已与吉木萨议，拟租赁地块尔县自然资源局签署土地租

为国有草原，不赁协议

涉及占用耕地、基本农田升压站等用地：升压站等用地：已取得“苏扬州江按照建设用地办（2018）江都区不动产第中节能扬都中节理相关征用手续0018427号”号不动产权证书州真武江苏省扬

能太阳光伏组件用地：光伏组件用地：已与村民委

3 150MW 州市江都

能发电农用地（村集体员会（出租方）签署了土地渔光互补区真武镇有限公坑塘水面），不租赁协议，租赁事宜已履行发电项目

司涉及耕地、基本必要的集体经济组织内部决农田策程序

升压站等用地：升压站用地已取得《省自然资源厅关于关岭县普利长田农业光伏电站项目用地预审的复函》，待取得用地指标后，签署土升压站等用地：

地出让合同、办理不动产权中节能关按照建设用地办

贵州省安中节能证书；本项目与序号5/6项目岭县普利理相关征用手续

顺市关岭太阳能共建储能设施，并单独申请长田

4布依族苗关岭科建设用地手续，目前已取得

100MW

族自治县技有限项目用地预审意见，待取得农业光伏

境内公司用地指标后，签署土地出让电站项目

合同、办理不动产权证书

光伏组件用地：已与村民委

光伏组件用地：

员会（出租方）签署了土地农用地（集体林租赁协议，租赁事宜已履行地），不涉及耕必要的集体经济组织内部决

地、基本农田策程序

升压站等用地：升压站用地已取得《黔西南州自然资源中节能册局关于册亨县弼佑秧项农业贵州省黔中节能

亨县弼佑光伏电站项目升压站、册亨

西南布依册亨太升压站等用地：

秧项县双江秧绕农业光伏电站项

5族苗族自阳能科按照建设用地办

100MW 目升压站项目用地预审的复

治州册亨技有限理相关征用手续农业光伏函》，待取得用地指标后，县公司电站项目后续根据规定签署土地出让

合同、办理不动产权证书；

本项目与序号4/6项目共建储

4-1-90涉及占用的土地

序实施项目名称实施地点性质及是否涉及用地手续办理进展号主体基本农田能设施，并单独申请建设用地手续，目前已取得项目用地预审意见，待取得用地指标后，签署土地出让合同、办理不动产权证书

光伏组件用地：已与村民委

光伏组件用地：

员会（出租方）签署了土地农用地（集体林租赁协议，租赁事宜已履行地）、不涉及耕必要的集体经济组织内部决

地、基本农田策程序

升压站等用地：升压站用地已取得《黔西南州自然资源局关于册亨县弼佑秧项农业

光伏电站项目升压站、册亨县双江秧绕农业光伏电站项目升压站项目用地预审的复升压站等用地：函》，待取得用地指标后，中节能册按照建设用地办后续根据规定签署土地出让贵州省黔中节能

亨县双江理相关征用手续合同、办理不动产权证西南布依册亨太

秧绕书；；本项目与序号4/5项目

6族苗族自阳能科

100MW 共建储能设施，并单独申请

治州册亨技有限

农业光伏建设用地手续，目前已取得县公司

电站项目项目用地预审意见，待取得用地指标后，签署土地出让合同、办理不动产权证书

光伏组件用地：已与村民委

光伏组件用地：

员会（出租方）签署了土地农用地（集体林租赁协议，租赁事宜已履行地）、不涉及耕必要的集体经济组织内部决

地、基本农田策程序

截至本补充意见书出具之日，募投项目光伏组件用地均已办理完毕用地租赁手续。升压站等配套设施用地尚未办理完毕用地手续的项目包括察布查尔县

25万千瓦/100万千瓦时全钒液流电池储能+100万千瓦市场化并网光伏发电项目

-一期 300MW 项目、中节能关岭县普利长田 100MW 农业光伏电站项目、中节

能册亨县弼佑秧项 100MW 农业光伏电站项目、中节能册亨县双江秧绕 100MW

农业光伏电站项目。另中节能关岭县普利长田 100MW 农业光伏电站项目、中节能册亨县弼佑秧项 100MW 农业光伏电站项目和中节能册亨县双江秧绕

100MW 农业光伏电站项目的储能设施尚未完全取得项目建设用地。相关主管部

门对上述项目已出具本次募投项目升压站等用地原则上办理不动产权证不存在法律障碍的说明。

4-1-913.本次募投项目与他人合作情况

实施主体除中节能（察布查尔）太阳能科技有限公司以外，其余均为发行人并表范围内的全资子公司。中节能（察布查尔）太阳能科技有限公司的少数权益股东察布查尔锡伯自治县城市建设投资经营集团有限公司已经出具承诺函，承诺将按照持股比例同比例增资，不影响项目实施。募投项目实施后不会与控股股东产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性。

4.本次募投项目实施后的影响

经本所律师核查，自2023年7月1日至本补充意见书出具之日，发行人本次募投项目实施后的影响未发生变化。

十九、发行人主要业务及业务发展目标本所律师已在原法律意见书中披露了发行人的主要业务及业务发展目标。

经本所律师核查，自2023年7月1日至本补充意见书出具之日，发行人的业务发展目标未发生变化，其业务发展目标与其主营业务相一致，符合国家法律、法规、规章和规范性文件的规定，不存在潜在的法律风险。

二十、诉讼、仲裁及行政处罚

（一）发行人及其子公司的诉讼、仲裁及行政处罚

根据发行人提供的资料、出具的确认并经本所律师核查，除原法律意见书所披露之行政处罚外，自2023年7月1日至本补充意见书出具之日，发行人及其子公司行政处罚情况未出现重大变化。

2023年10月17日，发行人子公司中节能（怀来）光伏农业科技有限公司向北京仲裁委员会提交《变更仲裁请求申请书》，将原仲裁请求“被申请人赔偿申请人工程质量损失暂计为800万元”变更为“被申请人赔偿申请人工程质量损失3411740.4元”，并撤销要求对方承担仲裁费的仲裁请求，变更后中节能（怀来）光伏农业科技有限公司向被申请人北京泰豪新能源科技有限公司主

张的仲裁请求降为9749358元，不足1000万元。

截至本补充意见书出具之日，发行人及其子公司无其他新增尚未了结或可预见的重大诉讼、仲裁或行政处罚情况，除前述仲裁请求变更事宜以外，发行人及其子公司涉及的尚未了结的标的在1000万元以上的诉讼或仲裁案件情况没有重大变化或进展。

（二）持有发行人5％以上（含5％）的主要股东、董事长、总经理的诉讼、仲裁及行政处罚

根据发行人的确认并经本所律师通过“中国裁判文书网”“中国执行信息公开网”“国家企业信用信息公示系统”“信用中国”等公示系统进行的查询，

4-1-92截至本补充意见书出具之日，发行人持股5%以上股东、董事长、总经理不存在

可能对发行人产生重大影响的重大诉讼、仲裁及行政处罚事项。

二十一、发行人募集说明书法律风险的评价

发行人关于本次发行的募集说明书系由发行人与保荐机构共同编制，本所律师参与了募集说明书部分章节的讨论，并审阅了发行人编制的募集说明书，特别对发行人引用原法律意见书和本补充意见书的相关内容进行了认真审阅并予以确认。本所律师对发行人在募集说明书中引用的原法律意见书和本补充意见书的内容无异议，确认募集说明书不致因上述引用内容而出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的法律风险。

二十二、本所律师认为需要说明的其他问题根据《深圳证券交易所股票发行上市审核业务指南第4号——上市公司向不特定对象发行证券审核关注要点》的要求，本所律师认为需要说明的其他事项如下：

（一）本次可转债认购前后六个月内是否存在减持发行人股份或已发行可转债的计划或安排经查验，本所律师认为，补充核查期间，发行人控股股东、非独立董事、监事、高级管理人员作出关于认购本次发行可转债并遵守短线交易规定的相关承诺情况没有变化。

发行人控股股东及其一致行动人就参与本次发行出具的承诺具体情况如下：

“1.若本公司在本次可转债发行首日（募集说明书公告日）前六个月内存在减持太阳能股票情形，本公司承诺将不参与本次可转债发行认购，亦不会委托其他主体参与本次可转债发行认购。

2.若本公司在本次可转债发行首日（募集说明书公告日）前六个月内不存

在减持太阳能股票情形，本公司将根据届时市场情况等决定是否参与本次可转债发行认购。若成功认购，本公司将严格遵守《中华人民共和国证券法》《可转换公司债券管理办法》等相关法律法规对短线交易的要求，自本次可转债发行首日（募集说明书公告日）至本次可转债发行完成后六个月内，本公司不减持所持太阳能股票及本次发行的可转债。

3.本公司自愿作出上述承诺并接受承诺约束。若本公司违反上述承诺违规

减持太阳能股票或本次发行的可转债，本公司因违规减持太阳能股票或可转债所得收益全部归太阳能所有，并依法承担由此产生的法律责任。”发行人独立董事就参与本次发行出具的承诺具体情况如下：

“1.本人及配偶、父母、子女不存在参与认购公司本次发行的计划或安排，

4-1-93亦不会委托其他主体参与认购公司本次发行。

2.本人保证本人及配偶、父母、子女自愿作出上述承诺，并自愿接受本承

诺函的约束，严格遵守短线交易的相关规定。

3.若本人及本人配偶、父母、子女违反上述承诺，将依法承担由此产生的法律责任。”

（二）最近一期末发行人是否存在对外投资产业基金、并购基金、拆借资

金、委托贷款、投资前后持股比例增加的对集团财务公司的投资、购买收益波

动大且风险高的金融产品、非金融企业投资金融业务等情形

本所律师查阅了发行人20230930财务报表、2023年第三季度报告以及募

集说明书等资料。经查验，本所律师认为，发行人最近一期末不存在对外投资产业基金、并购基金、拆借资金、委托贷款、投资前后持股比例增加的对集团

财务公司的投资、购买收益波动大且风险高的金融产品、非金融企业投资金融业务等情形。

（三）本次发行方案是否为配股或向不特定对象发行优先股经查验，本所律师认为，补充核查期间，本次向不特定对象发行可转换公司债券的发行方案，不涉及配股或向不特定对象发行优先股的情况没有变化。

二十三、结论意见

综上所述，本所律师认为：

1.发行人为有效存续的境内上市股份有限公司，具备本次发行的主体资格；

2.本次发行已经履行了合法的内部批准和授权手续，符合《公司法》《证券法》《管理办法》等有关法律、法规规定的上市公司向不特定对象发行可转换公司债券的实质条件；

3.发行人本次募集资金运用符合国家产业政策；募集资金投资项目已履行

了现阶段必要的法律程序并办理了必要的批准或备案手续；

4.本次发行尚需取得深交所的审核同意并报中国证监会履行发行注册程序。

本补充意见书正本叁份，经本所负责人、经办律师签字并加盖本所公章后生效。

（本页以下无正文）

4-1-94附件：发行人及其子公司租赁房产情况

租赁面积序号出租方承租方房屋所有权证号房屋坐落位置用途起租期限租金（平方米）

节能大厦 A 座第七 2021.01.01-2021.12.31京房权证海国移1.中国节能发行人层702、703、705-300办公（合同到期继续租赁，12.5元/平方米/日

字第0060380号

709室合同自动续期1年）

节能大厦 A 座第七

层（除702-709室之2021.01.01-2021.12.31太阳能科技京房权证海国移2.中国节能外的其他办公用1154.3办公（合同到期继续租赁，12.5元/平方米/日公司字第0060380号房），B 座 7 层（除 合同自动续期 1 年）

702室）中节能（山东）太阳能鲁（2018）青岛山东省青岛市李沧区

3.周雪科技有限公市不动产权第96.59存放备件2023.07.04-2024.07.0432000元/年

文昌路687号司青岛分公0039539号司中节能（山东）太阳能鲁（2016）青岛山东省青岛市李沧区

4.王维涛科技有限公市不动产权第海岸华府25号楼3111.59男生宿舍2023.07.15-2024.07.1451000元/年

司青岛分公0106096号单元602司中节能（汾阳）光伏农晋房权证井字第丽华北街1号1幢1

5.赵巨恒132.47员工宿舍2022.12.01-2023.11.3058000元/年

业科技有限 F201401420-1 号 单元 24 层 2402 号公司

4-1-95租赁面积

序号出租方承租方房屋所有权证号房屋坐落位置用途起租期限租金（平方米）南京农副

中节能太阳南京市众彩物流园百南京电站管理费41391元/产品物流

6. 能科技南京 无 货交易 E 区 3 街区电 40.5 二次监控 2023.06.01-2024.05.31 年，保洁及垃圾清运

配送中心有限公司房商铺室处理费1798元有限公司南京市江宁区秣陵街杭州舒能电宁房权证江转字道清水亭东路9号万

7. 黄丽珍 力科技有限 第 JN00434346 115.34 员工宿舍 2023.02.03-2024.02.02 66191.79 元/年

科金域蓝湾17幢公司号

1809室

嘉善舒能新苏（2017）宁江南京市江宁区秣陵街

8.张士志能源科技有不动产权第道长亭街53号珑湾94.04员工宿舍2023.03.04-2024.03.0358338.46元/年

限公司0214937号花园15幢605室

中节能东台苏（2017）宁江南京市江宁区秣陵街

9.吴蓉太阳能发电不动产权第道长亭街53号珑湾95.8员工宿舍2023.02.20-2024.02.1955690.67元/年

有限公司0096226号花园26幢3304室

宁波镇海岚苏（2017）宁江南京市江宁区秣陵街

10.朱银龙能新能源科不动产权第道长亭街53号珑湾95.68员工宿舍2023.03.23-2024.03.2261538.46元/年

技有限公司0199042号花园26幢3204室

中节能浙江苏（2017）宁江南京市江宁区秣陵街

11.曹厚松太阳能科技不动产权第道长亭街53号珑湾98.75员工宿舍2022.11.05-2023.11.0460307.69元/年

有限公司0088717号花园15幢1104室中节能（上上海铁路

海）太阳能与屋顶共付

12.经济开发无虹桥火车站800设备用房2010.08-2035.07

发电有限公1100000元/年有限公司司中节能（上与屋顶共付317550上海机场

海）太阳能虹桥机场西货运区西元/年，一次性支付

13.（集团）无300设备场地2013.04.01-2033.03.31

发电有限公北角场地2400000元屋面租有限公司司金

4-1-96租赁面积

序号出租方承租方房屋所有权证号房屋坐落位置用途起租期限租金（平方米）

中节能宁城宁（2017）金凤银川市金凤区泰康街

14.太阳能科技区不动产权第83号上元名筑1号165.49办公

有限公司0007983号办公楼1701室

张坡中节能宁城宁（2017）金凤银川市金凤区泰康街

15.太阳能科技区不动产权第83号上元名筑1号56.26办公2022.03.01-2027.02.2815172.85元/月

一、有限公司0007979号办公楼1702室

中节能宁城宁（2017）金凤银川市金凤区泰康街

16.太阳能科技区不动产权第83号上元名筑1号54.12办公

有限公司007988号办公楼1703室中节能（石

宁（2018）金凤银川市金凤区泰康街

嘴山）光伏

17.区不动产权第83号上元名筑1号52.39办公

农业科技有

0054743号办公楼1604室

限公司中节能（石

宁（2018）金凤银川市金凤区泰康街刘大伟、嘴山）光伏

18.区不动产权第83号上元名筑1号71.38办公2023.05.01-2024.04.30129621.6元/年

赵丽农业科技有

0054717号办公楼1612室

限公司中节能（石

宁（2018）金凤银川市金凤区泰康街

嘴山）光伏

19.区不动产权第83号上元名筑1号56.26办公

农业科技有

0054720号办公楼1605室

限公司

宁夏中卫长宁（2019）金凤银川市金凤区泰康街

20.张睐瑞河新能源有区不动产权第83号上元名筑4号47.55员工宿舍2023.06.05-2024.06.0425236元/年

限公司0013155号商务公寓楼1004室中节能吴忠

宁（2017）金凤银川市金凤区泰康街太阳山光伏

21.李金堂区不动产权第83号上元名筑1号71.38办公2023.06.01-2024.05.3192821.24元/年

发电有限责

0014528号办公楼1613室

任公司

4-1-97租赁面积

序号出租方承租方房屋所有权证号房屋坐落位置用途起租期限租金（平方米）中节能吴忠

宁（2017）金凤银川市金凤区泰康街太阳山光伏

22.区不动产权第83号上元名筑1号52.58办公

发电有限责

0014527号办公楼1614室

任公司中节能（临临沂经济技术开发区山东顺联

沂）太阳能延安路115号山东顺

23.重工机械无20厂房2014.07.01-2034.07.01共计30000元

科技有限公联重工厂区东侧的配有限公司司电室北邻中节能（大山西省大同市云冈区同）太阳能云冈镇晋华宫晋福花

24.孟秀花无132员工宿舍2022.10.10-2023.10.0919450元/年

科技有限公园8号楼2单元10司号中节能（大同）太阳能山西省大同市晋华宫

25.武志斌无89员工宿舍2022.10.20-2023.10.1911370元/年

科技有限公3号楼2单元2号司贵阳市观山湖区（高中节能太阳

新）湖滨路89号时

26.张瑜能关岭科技无107.72员工宿舍2022.10.10-2023.10.094450元/月

光俊园5栋1单元有限公司

31层6号房屋

贵阳市高新区黔灵山中节能（荔路与兴义路交叉口贵

波）太阳能

27.莫惠丹无阳恒大滨河左岸2栋116.32员工宿舍2023.07.10-2024.07.094030元/月

科技有限公

1单元39层4号房

司屋

4-1-98租赁面积

序号出租方承租方房屋所有权证号房屋坐落位置用途起租期限租金（平方米）中节能（长江宁区秣陵街道双龙宁房权证江转字

兴）太阳能大道1539号现代城

28. 吴华琴 第 JN00330130 52.66 员工宿舍 2023.09.08-2024.09.07 3700 元/月

科技有限公国际公寓57幢2906号司室中节能（汾山西省太原市万柏林

阳）光伏农

29.郑成寿无区滨河西路北段69/办公室2023.02.01-2024.01.3156000元/年

业科技有限

号 1-A-2-1902 号公司

慈溪风凌新苏（2016）宁江南京市江宁区秣陵街

30.周荣富能源科技有不动产权第道长亭街55号珑湾87.31员工宿舍2023.08.25-2024.08.24共59076.92元

限公司0002593号花园5幢1102室

中节能太阳苏（2016）宁江南京市江宁区秣陵街

31.赵志强能科技扬州不动产权第道长亭街55号珑湾87.31员工宿舍2023.01.20-2024.01.1959692.31元/年

有限公司0012638号花园5幢1402室中节能太阳

苏（2020）宁江南京市江宁区秣陵街能科技（安

32.吕佳蓉不动产权第道长亭街53号珑湾88.16员工宿舍2023.02.18-2024.02.1757948.72元/年

徽）有限公

0057496号花园27幢1803室

司

中节能太阳苏（2017）宁江南京市江宁区秣陵街

夏玉翠、

33.能科技巢湖不动产权第道长亭街53号珑湾88.69员工宿舍2023.03.08-2024.03.0754000元/年

孙维仁有限公司0108430号花园16幢2202室

慈溪协能新苏（2017）宁江南京市江宁区秣陵街

吴双民、

34.能源科技有不动产权第道长亭街53号珑湾94.04员工宿舍2023.06.10-2024.06.0954000元/年

王亚萍限公司0086013号花园15幢3302室中节能太阳宁房权证江转字南京市江宁区秣陵街

35. 翁小勇 能科技寿县 第 JN00479478 道前河路 9 号玲珑屿 108.22 员工宿舍 2023.07.15-2024.01.14 39000 元/半年

有限公司号花园1幢1401室

4-1-99租赁面积

序号出租方承租方房屋所有权证号房屋坐落位置用途起租期限租金（平方米）南京市江宁区秣陵街

嘉善风凌新苏（2019）宁江道双龙大道1699号

36.王鸣友能源科技有不动产权第75.21员工宿舍2023.09.07-2024.09.0654000元/年

翡翠逸景花园4幢限公司0037468号

2104室中节能（长南京沣德苏（2022）宁江南京市江宁区秣陵街

兴）太阳能第一年834480元，

37. 科创发展 不动产权第 道清水亭西路 2 号 B 1000 办公 2023.09.01-2025.08.31

科技有限公第二年873810元

有限公司0041641号栋401、402、403室司

中节能太阳苏（2017）淮安淮安市淮安区御景城

38.刘正荣能发电淮安区不动产权第（南区）6号住宅楼82.91员工宿舍2023.01.09-2025.01.0821600元/年

有限公司0008756号507室贵阳市观山湖区高新

中节能福泉黔（2018）高新区湖滨路89号时光

39.潘云珍太阳能科技区（观）第107.72员工宿舍2023.03.01-2024.02.2954444元/年

俊园5栋1单元17有限公司0001967号层1号房屋贵阳市观山湖区（高中节能福泉黔（2020）高新

新）湖滨路89号时

40.刘光玉太阳能科技区不动产权第87.25员工宿舍2023.07.01-2024.06.3046680元/年

光俊园7栋1单元4有限公司0002933号层4号房屋贵阳优创贵州省贵阳市国家高中节能福泉办公商业新开发区长岭南路

41.太阳能科技无532办公2022.03.01-2024.02.2947880元/月

管理有限178号茅台国际商务有限公司

公司 中心 C 栋写字楼中节能福泉福泉市牛场镇政府对

42.徐大方太阳能科技无面（文笔角）自建房412.2员工宿舍2023.09.04-2023.12.0327500元/年

有限公司的房屋的五至六层

4-1-100租赁面积

序号出租方承租方房屋所有权证号房屋坐落位置用途起租期限租金（平方米）

观山湖区（高新）湖

中节能册亨黔（2019）高新滨路89号时光俊园

43.何恩红太阳能科技区（观）不动产107.72员工宿舍2023.07.10-2024.01.094220元/月

5栋1单元18层5

有限公司权第0000751号号房屋漳浦县绥安镇府前街

中节能万年闽（2021）漳浦与石斋北路交汇漳浦

44.张智斌太阳能科技县不动产权第130.05员工宿舍2022.11.01-2023.10.314200元/月

碧桂园15号楼花园有限公司0000535号里五街3栋603号中节能（永江西省吉安市永新县

新）太阳能

45.张严无怀忠镇官山村垱边组140员工宿舍2023.09.07-2023.12.07共10740元

科技有限公

017号

司中节能青海拉萨市仙足岛中和国

办公（西大柴旦太阳际金珠二路珠峰小区

46.谢健斌无91.34藏办事2022.12.01-2023.11.3073480元/年

能发电有限8栋2单元3层301

处）公司号中节能青海兰州市城关区盐场路

甘（2021）兰州

李晓颖、大柴旦太阳街道北滨河东路274

47.市不动产权第171.31员工宿舍2023.07.15-2024.07.1462400元/年

李明能发电有限号第1单元2层第

0009603号

公司201室青海瑞德兴西宁市城西区海宏一办公（大

48. 光文辉 阳新能源有 无 号 D 区 13 号楼 1 单 137 数据中 2022.11.11-2023.11.11 59422 元/年限公司元1103室心）中节能甘肃甘肃天星甘肃省兰州市城关区武威太阳能房地产开滨河东路188号欧洲

49.发电有限公无170.56员工宿舍2023.07.01-2024.06.3063000元/年

发有限公阳光城5号楼3单元司临泽分公司201室司

4-1-101租赁面积

序号出租方承租方房屋所有权证号房屋坐落位置用途起租期限租金（平方米）中节能甘肃甘肃天星甘肃省兰州市城关区武威太阳能房地产开滨河东路188号欧洲

50.发电有限公无156.96员工宿舍2023.07.01-2024.06.3063000元/年

发有限公阳光城5号楼3单元司民勤分公司202室司辽宁省沈阳市浑南新沈房权证中心字办事处

51.杨晓帆区天赐街5-2号116.362022.12.08-2023.12.09

中节能太阳第60633579号（办公）

（810）

能鄯善有限140600元/年辽宁省沈阳市浑南新公司沈房权证中心字办事处

52.杨晓帆区天赐街5-2号72.712022.12.08-2023.12.09

第60633608号（办公）

（809）

中节能太阳新（2017）乌鲁乌鲁木齐市新市区朗

53. 管继鑫 能鄯善有限 木齐市不动产权 悦盛境 2A-1 栋 4 单 122.67 员工宿舍 2022.12.17-2023.12.16 40000 元/年

公司第0090022号元601室乌鲁木齐高新技术产

中节能太阳业开发区（新市区）能科技霍尔长春南路东二巷408

54.李韦娴无48.8员工宿舍2023.03.21-2024.03.2032610元/年

果斯有限公 号蓝调一品 C 区司（晶彩）2幢0单元

921号房

中节能太阳乌房权证新市区新市区京疆路72号能科技霍尔

55.司鹏伟字第2013425117住宅楼1栋6层3单72.03员工宿舍2023.08.01-2024.08.0119000元/年

果斯有限公号元601司中节能太阳房权证高新区字乌鲁木齐市河北东路

56.花罗群能鄯善有限第2013339176368英澳北岸3号楼107员工宿舍2022.12.25-2023.12.2442600元/年

公司号1单元601

4-1-102租赁面积

序号出租方承租方房屋所有权证号房屋坐落位置用途起租期限租金（平方米）乌鲁木齐中节能太阳乌鲁木齐市河北东路嘉洪泰物

57. 能科技哈密 无 430 号上海大厦 A12- 12.48 库房 2023.01.10-2024.01.09 5940 元/年

业服务有有限公司1号库房限公司乌鲁木齐中节能太阳乌鲁木齐市河北东路嘉洪泰物

58. 能科技哈密 无 430 号上海大厦 A21- 17.22 库房 2023.07.05-2024.07.04 7260 元/年

业服务有有限公司2号库房限公司中节能册亨册房权证八渡镇八渡镇乃言村乃言街

59.王艳萍太阳能科技138.97宿舍2022.12.05-2023.12.0431000元/年

第 C3096 号 上有限公司中节能中卫银房权证金凤区银川市金凤区鸣翠春

60.张银太阳能发电字第天小区5号楼2单元116.25员工宿舍2023.03.15-2024.03.1425983元/年

有限公司2010017828号902室有巢住房中节能（大

津（2019）河北天津市河北区中山街租赁服务同）太阳能

61.区不动产第有巢公馆2-1207号59.11员工宿舍2023.06.12-2024.06.113437.28元/月（天津）科技有限公

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中节能(运城)津（2019）河北天津市河北区中山街租赁服务

62.太阳能科技区不动产第有巢公馆2-2907号59.11员工宿舍2023.06.12-2024.06.113437.28元/月（天津）有限公司1003129号房间有限公司中节能太阳

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锡伯自治察纳宅用（92）

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县清风民字第-380号3-24有限公司路东六巷17号宿农家院中节能太阳辽宁省大连市中山区

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公司第0092088号号楼1单元601

4-1-107租赁面积

序号出租方承租方房屋所有权证号房屋坐落位置用途起租期限租金（平方米）葫芦岛市龙港区龙湾

中节能太阳辽（2021）葫芦

大街167－29号楼水

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岸帝景29号2单元有限公司0016838

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中节能太阳裕景地产能科技轮台沈阳市沈河区青年大

92.（沈阳）无111.08员工宿舍2023.07.10-2024.07.0953550元/年

有限公司街33-1号1-42-3号有限公司

4-1-1084-1-1094-1-1104-1-1114-1-1124-1-1134-1-1144-1-1154-1-1164-1-117补充法律意见书（四）

北京市高朋律师事务所关于中节能太阳能股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券并在主板上市的

补充法律意见书（四）

二〇二三年十二月补充法律意见书（四）

7th Floor Block B Gateway Plaza No. 18 Xiaguangli Dongsanhuan North Road Chaoyang DistrictBeijing

网址：www.gaopenglaw.com北京市高朋律师事务所关于中节能太阳能股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券并在主板上市的

补充法律意见书（四）

致：中节能太阳能股份有限公司

北京市高朋律师事务所（以下简称“本所”）受中节能太阳能股份有限公司（以下简称“发行人”或“公司”）委托，担任发行人本次向不特定对象发行可转换公司债券并在主板上市事宜（以下简称“本次发行”或“本次发行上市”）的专项法律顾问。

本所根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》，中国证券监督管理委员会制定的《上市公司证券发行注册管理办法》《可转换公司债券管理办法》《公开发行证券公司信息披露的编报规则第12号——公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》等中华人民共和国境内

（为本补充意见书之目的，不包括中国香港特别行政区、中国澳门特别行政区和中国台湾地区）现行有效的法律、行政法规、规章和规范性文件和中国证券

监督管理委员会、深圳证券交易所的有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就发行人本次发行事宜已于2023年8月7日出具《北京市高朋律师事务所关于中节能太阳能股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券并在主板上市的法律意见书》和《北京市高朋律师事务所关于中节能太阳能股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券并在主板上市的律师工作报告》；于2023年9月8日出具《北京市高朋律师事务所关于中节能太阳能股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券并在主板上市的补充法律意见书（一）》；于2023年9月18日出具《北京市高朋律师事务所关于中节

4-1-1补充法律意见书（四）

能太阳能股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券并在主板上市的补充法律意见书（二）》；并于2023年11月29日出具了《北京市高朋律师事务所关于中节能太阳能股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券并在主板上市的补充法律意见书（三）》（以上文件以下合称“原法律意见书”）。

鉴于深圳证券交易所于2023年12月18日向发行人下发了《关于中节能太阳能股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券的第二轮审核问询函》（审核函〔2023〕120176号，以下简称《第二轮问询函》）。本所就《第二轮问询函》中需要律师核查并发表明确意见的有关法律问题进行了补充核查，并据此出具《北京市高朋律师事务所关于中节能太阳能股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券并在主板上市的补充法律意见书（四）》（以下简称“本补充意见书”）。

本补充意见书是原法律意见书不可分割的组成部分，原法律意见书未被本补充意见书修改的内容继续有效。除本补充意见书有特别说明外，本所在原法律意见书中发表法律意见的前提、假设和有关用语释义同样适用于本补充意见书。

本所及经办律师依据上述法律、行政法规、规章及规范性文件和中国证券

监督管理委员会、深圳证券交易所的有关规定以及本补充意见书出具日以前已

经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对发行人本次发行相关事项进行了充分的核查验证，保证本补充意见书所认定的事实真实、准确、完整，对本次发行所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。

本补充意见书仅供发行人为本次发行之目的使用，不得用作任何其他目的。

本所同意将本补充意见书作为发行人申请本次发行所必备的法律文件，随同其他材料一同上报，并承担相应的法律责任。本所同意发行人在其为本次发行所制作的募集说明书中自行引用或按照中国证券监督管理委员会的审核要求

引用本补充意见书的相关内容，但发行人作上述引用时，不得因引用而导致法律上的歧义或曲解。本所有权对上述相关文件的内容进行再次审阅并确认。

本所按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具本补充意见书如下：

4-1-2补充法律意见书（四）

一、问题三

根据第一轮问询回复内容，因项目用地违法违规行为，报告期内发行人及

控股子公司多次受到行政处罚，处罚措施包括责令退还非法占用的土地、没收在非法占用的土地上新建的建筑物、拆除在非法占用的土地上新建的建筑物、恢复土地原状以及罚款等。

请发行人补充说明：（1）就涉及退还土地、没收或拆除建筑物的行政处

罚进行会计处理的具体情况，包括会计处理分录、金额、所计入会计期间等，并说明会计处理是否符合会计准则规定；（2）结合已发生的用地违法违规行为，进一步核查本次募投项目用地情况，说明是募投项目用地否存在违法违规风险，是否影响募投项目实施。

请发行人补充披露相关风险。

请保荐人核查并发表明确意见，请会计师核查（1）并发表明确意见，请发行人律师核查（2）并发表明确意见。

回复：

（一）核查程序

本所律师主要履行的核查程序及核查过程如下：

1.查阅发行人及其子公司报告期内用地违法违规情况涉及的行政处罚决定

书、罚款缴纳凭证、整改报告或整改情况说明等；

2.查阅了本次募投项目的投资备案证书、国有建设用地使用权出让合同、环境影响评价批复、建设用地规划许可证、不动产权证书、国有土地租赁协议、集体土地租赁协议及村集体决议文件等资料；

3.查阅了《企业投资项目核准和备案管理办法》《企业投资项目事中事后监管办法》等文件的规定。

（二）核查内容

1.已发生的用地违法违规行为的具体情况

报告期内发行人因用地违法违规行为（以下简称“被处罚行为”）受到的

行政处罚，以及在报告期前发生但截至报告期末尚未整改完成的被处罚行为及受到的行政处罚具体如下：

4-1-3处罚处罚处罚罚款金额相应采取的不构成重大违法违规行

序号处罚决定书文号处罚事项及原因处罚内容

对象机关日期（元）整改措施情况为的证明或法律依据

1.责令退还非法占用

的土地4092平方米；

2.没收在非法占用的

土地上新建的建筑物未经有批准权的363平方米和其他设

人民政府批准，施，拆除在非法占用擅自占用寿县正的土地上新建的建筑中节能寿县自然资源和规划局

阳关镇谭套村集物433.7平方米和其

太阳能寿县国已出具《证明》，确认2016/寿国土资处体土地4092平方他设施，恢复土地原罚款已缴纳，

1科技寿土资源75650.00相关违法行为不属于处

11/21〔2016〕120号米用于中节能寿状；正在整改中。

县有限局罚事项中情节严重的情

县正阳关镇一期3.处以非法占用的耕公司形。

20MWP 光伏发电 地 3473 平方米每平

建项目部和增压方米20元的罚款，站。计69460元；处以非法占用的建设用地

619平方米每平方米

10元的罚款，计

6190元，合计罚款

75650元。

1.责令退还非法占用

中节能未经依法批准，的3851.46平方米土新泰市综合行政执法局（新新泰市非法占用泉沟镇地；已出具《证明》，证明新执行处字

泰）太综合行2018/高崖头村和康乐2.没收在非法占用的罚款已缴纳，相关行为未造成严重后

2〔2018〕0504557771.90

阳能科政执法10/16庄村集体土地3851.46平方米土地正在整改中。果，不构成重大违法违号

技有限局3851.46平方米建上建设的建筑物和其规行为，相关处罚不属公司升压站。他设施；于重大行政处罚。

3.并处非法占用采矿

4-1-4处罚处罚处罚罚款金额相应采取的不构成重大违法违规行

序号处罚决定书文号处罚事项及原因处罚内容

对象机关日期（元）整改措施情况为的证明或法律依据

用地3851.46平方米

*15元/平方米

=57771.90元的罚款。

1.责令退还非法占用

的3138.71平方米土地；

中节能

未经依法批准，2.没收在非法占用的（新新泰市新执行处字非法占用泉沟镇3138.71平方米土地

13泰）太综合行2018/罚款已缴纳，3〔2018〕05046孙家庄村集体土上建设的建筑物和其47080.65

阳能科政执法10/16正在整改中。

号地3138.71平方他设施；

技有限局米建升压站。3.并处非法占用采矿公司

用地3138.71平方米

*15元/平方米

=47080.65元的罚款

1.责令退还非法占用

的3520.03平方米土罚款已缴纳，地；并办理取得擅自在巢湖市坝

中节能2.没收在非法占用的2831.84平方米巢湖市自然资源和规划

巢湖市镇湖东行政村龙土地的不动产局已出具《证明》，确太阳能巢自然资规罚土地上新建的自然资2020/王山占用5.28亩认相关违法行为不属于

4科技巢〔2019〕第601242.51平方米建筑35200.00权证书，土地源和规01/10（3520.03平方重大违法违规行为，相湖有限号物和其他设施；用地手续已经划局米）土地进行建关行政处罚不属于情节

公司3.对非法占用的合法化，完成设。整改；剩余严重的处罚事项。3520.03平方米土地处以10元/平方米共688.19平方米计人民币35200元所占土地正在

13序号1/2/3项为报告期外受到的行政处罚，截至本补充意见书出具之日，尚未完成整改。

4-1-5处罚处罚处罚罚款金额相应采取的不构成重大违法违规行

序号处罚决定书文号处罚事项及原因处罚内容

对象机关日期（元）整改措施情况为的证明或法律依据的罚款。整改中。

已根据中节能兴化二期

15MWp 渔光互

项目建设方案未补光伏发电项经有管理权限的中节能目防洪后评价兴化市水利局已出具河道主管机关审

兴化太责令于45日内纠正报告咨询意见《证明》，确认相关违兴化市2020/兴水罚〔2020〕查同意，在里下

5阳能发违法行为、采取补救-委托设计院补法行为不属于处罚事项

水利局09/081号河湖泊湖荡之一电有限措施。充项目建设补中情节严重的违法行东潭的管理范围公司偿方案及实施为。

内建成光伏发电

设计图纸，并设施。

已完成补偿措施验收，已整改完毕。

阿拉善阿拉善腾格里经济技术中节能

腾格里罚款已缴纳，开发区综合行政执法局阿拉善

经济技腾综执罚决字并已取得草原已出具《证明》，该违盟太阳2021/未经批准非法使

6术开发〔2021〕第罚款11660元。11660.00用地征占批法行为不属于重大违法

能发电08/15用草原。

区综合04006号复，已整改完违规行为，该行政处罚有限公行政执毕。不属于情节严重的处罚司法局事项。

14中节能荔波县2023/荔自然资行处决未取得合法用地1.责令退还非法占用罚款已缴纳，该项行政处罚的处罚金7874671.00（荔自然资05/29字〔2023〕6号批复手续，擅自的土地；2.对非法占已获得黔南州额处于处罚依据《中华

14序号7所涉行政处罚，系因中节能（荔波）太阳能科技有限公司（发行人全资子公司）和荔波县开合新能源有限公司（天合光能股份有限公司全资子

公司）光伏电站共建的升压站违规占地，其中中节能（荔波）太阳能科技有限公司按协议应分摊2/3，即583405.56元。

4-1-6处罚处罚处罚罚款金额相应采取的不构成重大违法违规行

序号处罚决定书文号处罚事项及原因处罚内容

对象机关日期（元）整改措施情况为的证明或法律依据

波）太源局在荔波县甲良镇用8746.71平方米的自然资源局关人民共和国土地管理法阳能科新场村占用集体集体农用地处以每平于项目用地预实施条例》第五十七条

技有限农用地8746.71方米100元的罚款，审意见，正在规定的罚款金额区间公司、平方米建设荔波共计人民币874671办理建设用地“每平方米100元以上荔波县县甲良农业光伏元。相关手续。1000元以下”的最低开合新电站升压站。档位，因此该项行政处能源有罚所涉违法行为不属于

限公司情节严重的情形，不构成重大违法行为。

中节能一、没收在非法占用芮城县自然资源局已出未办理用地审批

（运土地上新建建筑物和具《证明》，确认相关芮城县手续占用大王镇

城）太2023/芮自然资罚字其他设施；二、处以罚款已缴纳，违法行为不属于重大违

8自然资小花村土地336084000.00

阳能科07/18〔2023〕08号每平方米25元罚正在整改中。法违规行为，该项行政源局平方米，进行升技有限款，共计84000处罚不属于情节严重的压站建设公司元。处罚。

4-1-72.发行人用地违法违规行为分析

前述8项用地违法违规行为均不属于重大违法违规行为，其中6项正在整改过程中，其余2项已经完成整改。前述违法违规行为违反的法律或行政法规情况归纳如下：

序违法事由法律依据处罚依据号

《中华人民共和国土地管理法》

《中华人民共和国土地管理法》

第四十四条建设占用土地，涉及

第七十七条未经批准或者采取欺

农用地转为建设用地的，应当办理骗手段骗取批准，非法占用土地农用地转用审批手续。永久基本农的，由县级以上人民政府自然资源田转为建设用地的，由国务院批主管部门责令退还非法占用的土准。在土地利用总体规划确定的城地，对违反土地利用总体规划擅自市和村庄、集镇建设用地规模范围

将农用地改为建设用地的，限期拆内，为实施该规划而将永久基本农除在非法占用的土地上新建的建筑

田以外的农用地转为建设用地的，非法占用物和其他设施，恢复土地原状，对

1.按土地利用年度计划分批次按照国

土地符合土地利用总体规划的，没收在务院规定由原批准土地利用总体规非法占用的土地上新建的建筑物和划的机关或者其授权的机关批准。

其他设施，可以并处罚款；对非法在已批准的农用地转用范围内，具占用土地单位的直接负责的主管人

体建设项目用地可以由市、县人民

员和其他直接责任人员，依法给予政府批准。在土地利用总体规划确处分；构成犯罪的，依法追究刑事定的城市和村庄、集镇建设用地规责任。

模范围外，将永久基本农田以外的农用地转为建设用地的，由国务院超过批准的数量占用土地，多占的或者国务院授权的省、自治区、直土地以非法占用土地论处。

辖市人民政府批准。

《中华人民共和国土地管理法》

《中华人民共和国土地管理法》

第四十三条因挖损、塌陷、压占

第七十六条违反本法规定，拒不

等造成土地破坏，用地单位和个人履行土地复垦义务的，由县级以上

2.土地破坏应当按照国家有关规定负责复垦；

人民政府自然资源主管部门责令限没有条件复垦或者复垦不符合要求

期改正；逾期不改正的，责令缴纳的，应当缴纳土地复垦费，专项用复垦费，专项用于土地复垦，可以于土地复垦。复垦的土地应当优先处以罚款。

用于农业。

《中华人民共和国河道管理条例》《中华人民共和国河道管理条例》

第十一条修建开发水利、防治水第四十四条违反本条例规定，有

害、整治河道的各类工程和跨河、下列行为之一的，县级以上地方人河道建设穿河、穿堤、临河的桥梁、码头、民政府河道主管机关除责令其纠正

3.

批准道路、渡口、管道、缆线等建筑物违法行为、采取补救措施外，可以及设施，建设单位必须按照河道管并处警告、罚款、没收非法所得；

理权限，将工程建设方案报送河道对有关责任人员，由其所在单位或主管机关审查同意。未经河道主管者上级主管机关给予行政处分；构机关审查同意的，建设单位不得开成犯罪的，依法追究刑事责

4-1-8工建设。任：……（三）未经批准或者不按

照国家规定的防洪标准、工程安全标准整治河道或者修建水工程建筑

物和其他设施的，……。

《中华人民共和国草原法》

第六十五条未经批准或者采取欺

《中华人民共和国草原法》

骗手段骗取批准，非法使用草原，构成犯罪的，依法追究刑事责任；

第三十八条进行矿藏开采和工程

尚不够刑事处罚的，由县级以上人建设，应当不占或者少占草原；确草原建设民政府草原行政主管部门依据职权

4.需征收、征用或者使用草原的，必

批准责令退还非法使用的草原，对违反须经省级以上人民政府草原行政主

草原保护、建设、利用规划擅自将

管部门审核同意后，依照有关土地草原改为建设用地的，限期拆除在管理的法律、行政法规办理建设用非法使用的草原上新建的建筑物和地审批手续。

其他设施，恢复草原植被，并处草原被非法使用前三年平均产值六倍以上十二倍以下的罚款。

综上，本所律师认为，发行人在报告期内所涉土地违法违规行为主要原因为未取得农用地转用审批手续，共计6项受处罚行为，或未取得其他有权主管机关关于项目建设的事先行政许可，共计2项受处罚行为。

为提升内控管理能力，进一步推进发行人建设用地使用权确权办证事项，发行人针对性制定了《不动产确权办证工作管理办法（试行）》，对建设用地使用权等确权办证的工作要求、保障措施、考核与奖惩进行了规定，进一步防范行政处罚风险。

3.发行人本次募投项目用地情况

4-1-9涉及占用的土地性

主管部门出具序号项目名称实施地点实施主体质及是否涉及基本用地手续办理进展承诺函农田升压站等用地：已取得《建设项新疆伊犁州察布查尔升压站等用地：按目用地预审与选址意见书》，待锡伯自治县自然资源照建设用地办理相取得用地指标后，将签署土地出局出具《关于中节能关征用手续

让合同并办理不动产权证书（察布查尔）太阳能察布查尔科技有限公司察布查县25万千

尔县25万千瓦/100万

瓦/100万千瓦时全钒液流电池千瓦时全

储能+100万千瓦市场钒液流电中节能（察化并网光伏发电项目池储能新疆伊犁州布查尔）太 （ 一 期 300MW 项

1.+100万千察布查尔锡光伏组件用地：已与察布查尔锡阳能科技有光伏组件用地：国目）用地及建设情况瓦市场化伯自治县伯自治县城市建设投资经营集团限公司有未利用其他草的说明》，该项目符并网光伏有限公司签署土地租赁协议，并地；不涉及耕地、合本区域的相关土地

发电项目-已取得出租方有权出租的证明文

基本农田政策、城乡规划等要一期件求，本区域用地指标

300MW 项

充足、项目用地落实目

不存在风险，项目公司取得拟建设项目用地的不动产权证书不存在实质障碍。

中节能太升压站等用地：升压站用地由吉阳能吉木木萨尔县立新光电有限公司办理中节能太阳

萨尔县15升压站等用地：按相关用地手续，已签署土地出让新疆昌吉州能科技吉木

2.万千瓦照建设用地办理相合同，用地不存在障碍；储能设无

吉木萨尔县萨尔有限公“光伏+储关征用手续施由公司单独申请建设用地手司能”一体续，目前已完成招拍挂程序并已化清洁能签署《国有建设用地使用权出让

4-1-10涉及占用的土地性

主管部门出具序号项目名称实施地点实施主体质及是否涉及基本用地手续办理进展承诺函农田源示范项合同》并已经取得不动产权证书目

光伏组件用地：尚

未签署租赁协议，光伏组件用地：已与吉木萨尔县拟租赁地块为国有自然资源局签署土地租赁协议草原，不涉及占用耕地、基本农田

升压站等用地：按

升压站等用地：已取得不动产权中节能扬照建设用地办理相扬州江都中证书州真武江苏省扬州关征用手续节能太阳能

3. 150MW 渔 市江都区真 光伏组件用地：农 光伏组件用地：已与村民委员会 无

发电有限公

光互补发武镇用地（村集体坑塘（出租方）签署了土地租赁协司电项目水面），不涉及耕议，租赁事宜已履行必要的集体地、基本农田经济组织内部决策程序

升压站等用地：升压站用地已取关岭自治县人民政府得《省自然资源厅关于关岭县普出具《关于中节能太利长田农业光伏电站项目用地预阳能关岭科技有限公审的复函》，待取得用地指标司中节能关岭县普利中节能关

升压站等用地：按 后，签署土地出让合同、办理不 长田 100MW 农业光岭县普利贵州省安顺

中节能太阳照建设用地办理相动产权证书；本项目与序号5/6项伏电站项目用地及建长田市关岭布依

4.能关岭科技关征用手续目共建储能设施，并单独申请建设情况的说明》，该

100MW 农 族苗族自治

有限公司设用地手续，目前已取得项目用项目用地符合本区域业光伏电县境内

地预审意见，待取得用地指标相关土地政策、城乡站项目后，签署土地出让合同、办理不规划等要求，本区域动产权证书土地储备及用地指标

光伏组件用地：农光伏组件用地：已与村民委员会充足、项目用地落实

用地（集体林（出租方）签署了土地租赁协不存在风险，项目公

4-1-11涉及占用的土地性

主管部门出具序号项目名称实施地点实施主体质及是否涉及基本用地手续办理进展承诺函农田地），不涉及耕议，租赁事宜已履行必要的集体司取得拟建设项目用地、基本农田经济组织内部决策程序地的不动产权证书不存在实质障碍。

升压站等用地：升压站用地已取得《黔西南州自然资源局关于册亨县弼佑秧项农业光伏电站项目

升压站、册亨县双江秧绕农业光册亨县人民政府出具伏电站项目升压站项目用地预审《关于中节能册亨太升压站等用地：按的复函》，待取得用地指标后，中节能册阳能科技有限公司中照建设用地办理相后续根据规定签署土地出让合亨县弼佑贵州省黔西节能册亨县弼佑秧项

中节能册亨关征用手续同、办理不动产权证书；本项目

秧 项 南布依族苗 100MW 农业光伏电站

5.太阳能科技与序号4/6项目共建储能设施，并

100MW 农 族自治州册 项目用地及建设情况

有限公司单独申请建设用地手续，目前已业光伏电亨县的说明》，目前项目取得项目用地预审意见，待取得站项目待省人民政府批复

用地指标后，签署土地出让合后，将尽快办理项目同、办理不动产权证书用地不动产权证书。

光伏组件用地：农光伏组件用地：已与村民委员会

用地（集体林（出租方）签署了土地租赁协

地）、不涉及耕议，租赁事宜已履行必要的集体地、基本农田经济组织内部决策程序

升压站等用地：升压站用地已取册亨县人民政府出具中节能册得《黔西南州自然资源局关于册《关于中节能册亨太亨县双江贵州省黔西

中节能册亨升压站等用地：按亨县弼佑秧项农业光伏电站项目阳能科技有限公司中秧绕南布依族苗

6.太阳能科技照建设用地办理相升压站、册亨县双江秧绕农业光节能册亨县双江秧绕

100MW 农 族自治州册

有限公司 关征用手续 伏电站项目升压站项目用地预审 100MW 农业光伏电站业光伏电亨县的复函》，待取得用地指标后，项目用地及建设情况站项目后续根据规定签署土地出让合的说明》，目前项目

4-1-12涉及占用的土地性

主管部门出具序号项目名称实施地点实施主体质及是否涉及基本用地手续办理进展承诺函农田

同、办理不动产权证书；；本项待省人民政府批复

目与序号4/5项目共建储能设施，后，将尽快办理项目并单独申请建设用地手续，目前用地不动产权证书。

已取得项目用地预审意见，待取得用地指标后，签署土地出让合同、办理不动产权证书

光伏组件用地：农光伏组件用地：已与村民委员会

用地（集体林（出租方）签署了土地租赁协

地）、不涉及耕议，租赁事宜已履行必要的集体地、基本农田经济组织内部决策程序

4-1-13上述募投项目中，光伏方阵用地均已办理完毕用地租赁手续。升压站等配

套设施用地方面，中节能扬州真武 150MW 渔光互补发电项目尚未开工建设，并已经取得升压站等建设用地的不动产权证书，不涉及到非法占地的行政处罚风险。其余5宗募投项目均已开工建设，除中节能太阳能吉木萨尔县15万千瓦“光伏+储能”一体化清洁能源示范项目已经取得升压站等建设用地的不动产权

证书以外，其余4宗募投项目均未取得升压站等建设用地的权属证书。对于前述4宗募投项目，相关主管部门对上述项目已出具本次募投项目升压站等用地原则上办理不动产权证不存在法律障碍的说明，因此用地不存在重大违法违规风险。

发行人已在《募集说明书》之“第三节”之“风险因素”之“（一）募集资金投资项风险”中披露相关风险：

“光伏方阵用地方面，本次募投项目光伏方阵用地均已签署土地租赁协议。升压站等配套设施用地方面，本次募投项目中，尚有部分项目尚未办理完毕升压站等配套设施相关建设用地手续，察布查尔县25万千瓦/100万千瓦时全钒液流电池储能+100 万千瓦市场化并网光伏发电项目-一期 300MW 项目、中节

能关岭县普利长田 100MW 农业光伏电站项目、中节能册亨县弼佑秧项 100MW

农业光伏电站项目、中节能册亨县双江秧绕 100MW 农业光伏电站项目尚未完

全取得项目建设用地；中节能关岭县普利长田 100MW 农业光伏电站项目、中

节能册亨县弼佑秧项 100MW 农业光伏电站项目、中节能册亨县双江秧绕

100MW 农业光伏电站项目的储能设施尚未完全取得项目建设用地。

若项目所在地的供地政策发生不利变化，则存在不能取得项目用地的风险或无法完成用地手续办理或办理流程出现滞后，从而导致该募投项目存在建设延期的风险。”综上，本次募投项目用地不存在重大违法违规风险，尚未办理完毕手续的用地对募投项目实施的影响较小，预计不会影响本次募投项目实施，且发行人已在《募集说明书》中进行了充分的风险提示。

（三）核查结论经核查，本所律师认为，发行人本次募投项目用地不存在重大违法违规风险，后续公司将根据规划进度办理相关用地及审批手续，预计不会对本次发行构成实质性障碍。

本补充意见书正本叁份，经本所负责人、经办律师签字并加盖本所公章后生效。

（本页以下无正文，下接签章页）

4-1-144-1-15补充法律意见书（五）

北京市高朋律师事务所关于中节能太阳能股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券并在主板上市的

补充法律意见书（五）

二〇二四年一月补充法律意见书（五）

7th Floor Block B Gateway Plaza No. 18 Xiaguangli Dongsanhuan North Road Chaoyang DistrictBeijing

网址：www.gaopenglaw.com北京市高朋律师事务所关于中节能太阳能股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券并在主板上市的

补充法律意见书（五）

致：中节能太阳能股份有限公司

北京市高朋律师事务所（以下简称“本所”）受中节能太阳能股份有限公司（以下简称“发行人”或“公司”）委托，担任发行人本次向不特定对象发行可转换公司债券并在主板上市事宜（以下简称“本次发行”或“本次发行上市”）的专项法律顾问。

本所根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》，中国证券监督管理委员会制定的《上市公司证券发行注册管理办法》《可转换公司债券管理办法》《公开发行证券公司信息披露的编报规则第12号——公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》等中华人民共和国境内

（为本补充意见书之目的，不包括中国香港特别行政区、中国澳门特别行政区和中国台湾地区）现行有效的法律、行政法规、规章和规范性文件和中国证券

监督管理委员会、深圳证券交易所的有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就发行人本次发行事宜已于2023年8月7日出具《北京市高朋律师事务所关于中节能太阳能股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券并在主板上市的法律意见书》和《北京市高朋律师事务所关于中节能太阳能股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券并在主板上市的律师工作报告》，于2023年9月8日出具《北京市高朋律师事务所关于中节能太阳能股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券并在主板上市的补充法律意见书（一）》，于2023年9月18日出具《北京市高朋律师事务所关于中节

4-1-1补充法律意见书（五）

能太阳能股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券并在主板上市的补充法律意见书（二）》，于2023年11月29日出具《北京市高朋律师事务所关于中节能太阳能股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券并在主板上市的补充法律意见书（三）》，并于2023年12月22日出具《北京市高朋律师事务所关于中节能太阳能股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券并在主板上市的补充法律意见书（四）》（以上文件以下合称“原法律意见书”）。

鉴于深圳证券交易所要求本所就《北京市高朋律师事务所关于中节能太阳能股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券并在主板上市的补充法律意见书（四）》中关于《第二轮问询函》所做答复进行补充，本所对于相关法律问题进行了补充核查，并据此出具《北京市高朋律师事务所关于中节能太阳能股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券并在主板上市的补充法律意见

书（五）》（以下简称“本补充意见书”）。本补充意见书是原法律意见书不可分割的组成部分，原法律意见书未被本补充意见书修改的内容继续有效。除本补充意见书有特别说明外，本所在原法律意见书中发表法律意见的前提、假设和有关用语释义同样适用于本补充意见书。

本所及经办律师依据上述法律、行政法规、规章及规范性文件和中国证券

监督管理委员会、深圳证券交易所的有关规定以及本补充意见书出具之日以前

已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对发行人本次发行相关事项进行了充分的核查验证，保证本补充意见书所认定的事实真实、准确、完整，对本次发行所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。

本补充意见书仅供发行人为本次发行之目的使用，不得用作任何其他目的。

本所同意将本补充意见书作为发行人申请本次发行所必备的法律文件，随同其他材料一同上报，并承担相应的法律责任。本所同意发行人在其为本次发行所制作的募集说明书中自行引用或按照中国证券监督管理委员会的审核要求

引用本补充意见书的相关内容，但发行人作上述引用时，不得因引用而导致法律上的歧义或曲解。本所有权对上述相关文件的内容进行再次审阅并确认。

本所按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具本补充意见书如下：

4-1-2补充法律意见书（五）

一、问题三

根据第一轮问询回复内容，因项目用地违法违规行为，报告期内发行人及

控股子公司多次受到行政处罚，处罚措施包括责令退还非法占用的土地、没收在非法占用的土地上新建的建筑物、拆除在非法占用的土地上新建的建筑物、恢复土地原状以及罚款等。

请发行人补充说明：（1）就涉及退还土地、没收或拆除建筑物的行政处

罚进行会计处理的具体情况，包括会计处理分录、金额、所计入会计期间等，并说明会计处理是否符合会计准则规定；（2）结合已发生的用地违法违规行为，进一步核查本次募投项目用地情况，说明是募投项目用地否存在违法违规风险，是否影响募投项目实施。

请发行人补充披露相关风险。

请保荐人核查并发表明确意见，请会计师核查（1）并发表明确意见，请发行人律师核查（2）并发表明确意见。

回复：

（一）核查程序

本所律师主要履行的核查程序及核查过程如下：

1.查阅发行人及其子公司报告期内用地违法违规情况涉及的行政处罚决定

书、罚款缴纳凭证、整改报告或整改情况说明等；

2.查阅本次募投项目的投资备案证书、国有建设用地使用权出让合同、环

境影响评价批复、建设用地规划许可证、不动产权证书、国有土地租赁协议、集体土地租赁协议及农村集体经济组织决议文件等资料；

3.查阅《企业投资项目核准和备案管理办法》《企业投资项目事中事后监管办法》等文件的规定；

4.查阅本次募投项目相关主管部门出具的说明，核查发行人本次募投项目

实施是否具有重大不确定性；

5.查阅《中华人民共和国土地管理法》《新疆维吾尔自治区实施〈中华人民共和国土地管理法〉办法》等法律法规的规定，了解各级自然资源主管部门的执法权限，并登陆察布查尔锡伯自治县人民政府官网、关岭布依族苗族自治县人民政府官网及册亨县人民政府官网进行查询。

4-1-3补充法律意见书（五）

（二）核查内容

1.已发生的用地违法违规行为的具体情况

报告期内发行人因用地违法违规行为（以下简称“被处罚行为”）受到的

行政处罚，以及在报告期前发生但截至报告期末尚未整改完成的被处罚行为及受到的行政处罚具体如下：

4-1-4补充法律意见书（五）

不构成重大违法违规处罚处罚处罚处罚决定书罚款金额相应采取的序号处罚事项及原因处罚内容行为的证明或法律依

对象机关日期文号（元）整改措施情况据

1.责令退还非法占用

的土地4092平方米；

2.没收在非法占用的

土地上新建的建筑物

363平方米和其他设

未经有批准权的人民施，拆除在非法占用政府批准，擅自占用的土地上新建的建筑中节能寿县自然资源和规划

寿县正阳关镇谭套村物433.7平方米和其

太阳能寿县国寿国土资处局已出具证明，确认

2016/集体土地4092平方他设施，恢复土地原罚款已缴纳，正

1科技寿土资源〔2016〕75650.00相关违法行为不属于

11/21米用于中节能寿县正状；在整改中。

县有限局120号处罚事项中情节严重

阳关镇一期 20MWP 3.处以非法占用的耕公司的情形。

光伏发电建项目部和地3473平方米每平增压站。方米20元的罚款，计69460元；处以非法占用的建设用地

619平方米每平方米

10元的罚款，计

6190元，合计罚款

75650元。

1.责令退还非法占用新泰市综合行政执法

中节能

未经依法批准，非法的3851.46平方米土局已出具证明，证明（新新泰市新执行处字占用泉沟镇高崖头村地；相关行为未造成严重

泰）太综合行2018/罚款已缴纳，正

2〔2018〕和康乐庄村集体土地2.没收在非法占用的57771.90后果，不构成重大违

阳能科政执法10/16在整改中。

05045号3851.46平方米建升3851.46平方米土地法违规行为，相关处

技有限局压站。上建设的建筑物和其罚不属于重大行政处公司他设施；罚。

4-1-5补充法律意见书（五）

不构成重大违法违规处罚处罚处罚处罚决定书罚款金额相应采取的序号处罚事项及原因处罚内容行为的证明或法律依

对象机关日期文号（元）整改措施情况据

3.并处非法占用采矿

用地3851.46平方米

*15元/平方米

=57771.90元的罚款。

1.责令退还非法占用

的3138.71平方米土地；

中节能

2.没收在非法占用的

（新新泰市未经依法批准，非法新执行处字3138.71平方米土地

15泰）太综合行2018/占用泉沟镇孙家庄村罚款已缴纳，正3〔2018〕上建设的建筑物和其47080.65

阳能科政执法10/16集体土地3138.71平在整改中。

05046号他设施；

技有限局方米建升压站。

3.并处非法占用采矿

公司

用地3138.71平方米

*15元/平方米

=47080.65元的罚款

1.责令退还非法占用

的3520.03平方米土罚款已缴纳，并巢湖市自然资源和规中节能擅自在巢湖市坝镇湖地；办理取得划局已出具证明，确巢湖市

太阳能巢自然资规东行政村龙王山占用2.没收在非法占用的2831.84平方米认相关违法行为不属

自然资2020/4科技巢罚〔2019〕5.28亩（3520.03平土地上新建的35200.00土地的不动产权于重大违法违规行源和规01/10湖有限第60号方米）土地进行建1242.51平方米建筑证书，土地用地为，相关行政处罚不划局公司设。物和其他设施；手续已经合法属于情节严重的处罚

3.对非法占用的化，完成整改；事项。

3520.03平方米土地剩余688.19平方

15序号1/2/3项为报告期外受到的行政处罚，截至本补充意见书出具之日，尚未完成整改。

4-1-6补充法律意见书（五）

不构成重大违法违规处罚处罚处罚处罚决定书罚款金额相应采取的序号处罚事项及原因处罚内容行为的证明或法律依

对象机关日期文号（元）整改措施情况据

处以10元/平方米共米所占土地正在计人民币35200元的整改中。

罚款。

已根据中节能兴

化二期 15MWp渔光互补光伏发项目建设方案未经有中节能电项目防洪后评兴化市水利局已出具管理权限的河道主管

兴化太兴水罚责令于45日内纠正价报告咨询意见证明，确认相关违法兴化市2020/机关审查同意，在里

5阳能发〔2020〕1违法行为、采取补救-委托设计院补充行为不属于处罚事项

水利局09/08下河湖泊湖荡之一东电有限号措施。项目建设补偿方中情节严重的违法行潭的管理范围内建成公司案及实施设计图为。

光伏发电设施。

纸，并已完成补偿措施验收，已整改完毕。

阿拉善阿拉善腾格里经济技中节能腾格里术开发区综合行政执

阿拉善罚款已缴纳，并经济技腾综执罚决法局已出具证明，该盟太阳2021/未经批准非法使用草已取得草原用地

6术开发字〔2021〕罚款11660元。11660.00违法行为不属于重大

能发电08/15原。征占批复，已整区综合第04006号违法违规行为，该行有限公改完毕。

行政执政处罚不属于情节严司法局重的处罚事项。

4-1-7补充法律意见书（五）

不构成重大违法违规处罚处罚处罚处罚决定书罚款金额相应采取的序号处罚事项及原因处罚内容行为的证明或法律依

对象机关日期文号（元）整改措施情况据该项行政处罚的处罚金额处于处罚依据中节能《中华人民共和国土（荔未取得合法用地批复1.责令退还非法占用地管理法实施条例》

波）太罚款已缴纳，已手续，擅自在荔波县的土地；2.对非法占第五十七条规定的罚阳能科荔自然资行获得黔南州自然荔波县甲良镇新场村占用集用8746.71平方米的款金额区间“每平方

16技有限2023/处决字资源局关于项目7自然资体农用地8746.71平集体农用地处以每平874671.00米100元以上1000

公司、05/29〔2023〕6用地预审意见，源局方米建设荔波县甲良方米100元的罚款，元以下”的最低档荔波县号正在办理建设用

农业光伏电站升压共计人民币874671位，因此该项行政处开合新地相关手续。

站。元。罚所涉违法行为不属能源有

于情节严重的情形，限公司不构成重大违法行为。

中节能芮城县自然资源局已

一、没收在非法占用

（运未办理用地审批手续出具证明，确认相关芮城县芮自然资罚土地上新建建筑物和

城）太2023/占用大王镇小花村土罚款已缴纳，正违法行为不属于重大

8自然资字〔2023〕其他设施；二、处以84000.00

阳能科07/18地3360平方米，进在整改中。违法违规行为，该项源局08号每平方米25元罚技有限行升压站建设行政处罚不属于情节款，共计84000元。

公司严重的处罚。

16序号7所涉行政处罚，系因中节能（荔波）太阳能科技有限公司（发行人全资子公司）和荔波县开合新能源有限公司（天合光能股份有限公司全资子

公司）光伏电站共建的升压站违规占地，其中中节能（荔波）太阳能科技有限公司按协议应分摊2/3，即583405.56元。

4-1-8补充法律意见书（五）

2.发行人用地违法违规行为分析

前述8项被处罚行为均不属于重大违法违规行为，所受到的行政处罚均非重大行政处罚。其中6项正在整改过程中，其余2项已经完成整改。前述被处罚行为违反的法律或行政法规情况归纳如下：

序号违法事由法律依据处罚依据

《中华人民共和国土地管理法》

《中华人民共和国土地管理法》

第四十四条建设占用土地，涉及

第七十七条未经批准或者采取欺

农用地转为建设用地的，应当办理骗手段骗取批准，非法占用土地农用地转用审批手续。永久基本农的，由县级以上人民政府自然资源田转为建设用地的，由国务院批主管部门责令退还非法占用的土准。在土地利用总体规划确定的城地，对违反土地利用总体规划擅自市和村庄、集镇建设用地规模范围

将农用地改为建设用地的，限期拆内，为实施该规划而将永久基本农除在非法占用的土地上新建的建筑

田以外的农用地转为建设用地的，非法占用物和其他设施，恢复土地原状，对

1.按土地利用年度计划分批次按照国

土地符合土地利用总体规划的，没收在务院规定由原批准土地利用总体规非法占用的土地上新建的建筑物和划的机关或者其授权的机关批准。

其他设施，可以并处罚款；对非法在已批准的农用地转用范围内，具占用土地单位的直接负责的主管人

体建设项目用地可以由市、县人民

员和其他直接责任人员，依法给予政府批准。在土地利用总体规划确处分；构成犯罪的，依法追究刑事定的城市和村庄、集镇建设用地规责任。

模范围外，将永久基本农田以外的农用地转为建设用地的，由国务院超过批准的数量占用土地，多占的或者国务院授权的省、自治区、直土地以非法占用土地论处。

辖市人民政府批准。

《中华人民共和国土地管理法》

《中华人民共和国土地管理法》

第四十三条因挖损、塌陷、压占

第七十六条违反本法规定，拒不

等造成土地破坏，用地单位和个人履行土地复垦义务的，由县级以上

2.土地破坏应当按照国家有关规定负责复垦；

人民政府自然资源主管部门责令限没有条件复垦或者复垦不符合要求

期改正；逾期不改正的，责令缴纳的，应当缴纳土地复垦费，专项用复垦费，专项用于土地复垦，可以于土地复垦。复垦的土地应当优先处以罚款。

用于农业。

《中华人民共和国河道管理条例》《中华人民共和国河道管理条例》

第十一条修建开发水利、防治水第四十四条违反本条例规定，有

害、整治河道的各类工程和跨河、下列行为之一的，县级以上地方人河道建设穿河、穿堤、临河的桥梁、码头、民政府河道主管机关除责令其纠正

3.

批准道路、渡口、管道、缆线等建筑物违法行为、采取补救措施外，可以及设施，建设单位必须按照河道管并处警告、罚款、没收非法所得；

理权限，将工程建设方案报送河道对有关责任人员，由其所在单位或主管机关审查同意。未经河道主管者上级主管机关给予行政处分；构机关审查同意的，建设单位不得开成犯罪的，依法追究刑事责

4-1-9

4-1-9补充法律意见书（五）工建设。任：……（三）未经批准或者不按照国家规定的防洪标准、工程安全标准整治河道或者修建水工程建筑

物和其他设施的，……。

《中华人民共和国草原法》

第六十五条未经批准或者采取欺

《中华人民共和国草原法》

骗手段骗取批准，非法使用草原，构成犯罪的，依法追究刑事责任；

第三十八条进行矿藏开采和工程

尚不够刑事处罚的，由县级以上人建设，应当不占或者少占草原；确草原建设民政府草原行政主管部门依据职权

4.需征收、征用或者使用草原的，必

批准责令退还非法使用的草原，对违反须经省级以上人民政府草原行政主

草原保护、建设、利用规划擅自将

管部门审核同意后，依照有关土地草原改为建设用地的，限期拆除在管理的法律、行政法规办理建设用非法使用的草原上新建的建筑物和地审批手续。

其他设施，恢复草原植被，并处草原被非法使用前三年平均产值六倍以上十二倍以下的罚款。

为提升内控管理能力，进一步推进发行人建设用地使用权确权办证事项，发行人针对性制定了《不动产确权办证工作管理办法（试行）》，对建设用地使用权等确权办证的工作要求、保障措施、考核与奖惩进行了规定，进一步防范行政处罚风险。

综上，本所律师认为，发行人在报告期内所涉土地违法违规行为主要为未取得农用地转用审批手续或其他有权主管机关对项目建设的事先行政许可导致。

由于新能源行业发展速度快，国家及行业政策处于逐步完善的过程，且新能源项目的开发和建设涉及用地审批层级多、周期长，为满足政策要求，按时完成并网投产任务，导致出现土地报批审批手续相对滞后的情况，从而受到了相应的行政处罚。新能源发电行业的特点导致同行业公司普遍存在土地报批、环评、开工建设等审批手续相对滞后从而受到被责令退还土地、没收或拆除建筑物等

行政处罚的情形，具有一定的行业普遍性。此外，上述行政处罚的罚款金额占发行人各期净利润的比例极低，不会对发行人日常经营和业绩产生重大影响，不会对本次发行构成实质性障碍。

4.发行人本次募投项目用地情况

44-1-1--10

10补充法律意见书（五）

涉及占用的土地性质序号项目名称实施地点实施主体用地手续办理进展主管部门出具说明及是否涉及基本农田升压站等用地：已取得《建设项目用地新疆伊犁州察布查尔锡伯自治升压站等用地：按照预审与选址意见书》，待取得用地指标县自然资源局出具《关于中节察布查尔县建设用地办理相关征后，将签署土地出让合同并办理不动产能（察布查尔）太阳能科技有

25万千瓦用手续

权证书限公司察布查尔县25万千瓦

/100万千瓦

/100万千瓦时全钒液流电池储时全钒液流

新疆伊犁能+100万千瓦市场化并网光电池储能中节能（察布州察布查 伏发电项目（一期 300MW 项

1.+100万千查尔）太阳能尔锡伯自光伏组件用地：已与察布查尔锡伯自治目）用地及建设情况的说

瓦市场化并科技有限公司光伏组件用地：国有治县县城市建设投资经营集团有限公司签署明》，该项目符合本区域的相网光伏发电未利用其他草地；不

土地租赁协议，并已取得出租方有权出关土地政策、城乡规划等要项目-一期涉及耕地、基本农田

租的证明文件求，本区域用地指标充足、项

300MW 项

目用地落实不存在风险，项目目公司取得拟建设项目用地的不动产权证书不存在实质障碍。

升压站等用地：升压站用地由吉木萨尔县立新光电有限公司办理相关用地手

升压站等用地：按照续，已签署土地出让合同，用地不存在中节能太阳建设用地办理相关征障碍；储能设施由公司单独申请建设用能吉木萨尔

用手续地手续，目前已完成招拍挂程序并已签县15万千新疆昌吉中节能太阳能

署《国有建设用地使用权出让合同》并

2.瓦“光伏+州吉木萨科技吉木萨尔无已经取得不动产权证书储能”一体尔县有限公司

光伏组件用地：尚未化清洁能源

签署租赁协议，拟租示范项目光伏组件用地：已与吉木萨尔县自然资

赁地块为国有草原，源局签署土地租赁协议

不涉及占用耕地、基本农田

中节能扬州江苏省扬扬州江都中节升压站等用地：按照

3.升压站等用地：已取得不动产权证书无

真武州市江都能太阳能发电建设用地办理相关征

4-1-11补充法律意见书（五）

涉及占用的土地性质序号项目名称实施地点实施主体用地手续办理进展主管部门出具说明及是否涉及基本农田

150MW 渔 区真武镇 有限公司 用手续

光互补发电

光伏组件用地：农用项目光伏组件用地：已与村民委员会（出租地（村集体坑塘水方）签署了土地租赁协议，租赁事宜已面），不涉及耕地、履行必要的集体经济组织内部决策程序基本农田升压站等用地：升压站用地已取得《省关岭自治县人民政府出具《关自然资源厅关于关岭县普利长田农业光于中节能太阳能关岭科技有限伏电站项目用地预审的复函》，待取得公司中节能关岭县普利长田

升压站等用地：按照用地指标后，签署土地出让合同、办理中节能关岭 贵州省安 100MW 农业光伏电站项目用

建设用地办理相关征不动产权证书；本项目与序号5/6项目县普利长田顺市关岭中节能太阳能地及建设情况的说明》，该项用手续共建储能设施，并单独申请建设用地手

4. 100MW 农 布依族苗 关岭科技有限 目用地符合本区域相关土地政续，目前已取得项目用地预审意见，待业光伏电站族自治县公司策、城乡规划等要求，本区域取得用地指标后，签署土地出让合同、项目境内土地储备及用地指标充足、项办理不动产权证书

目用地落实不存在风险，项目光伏组件用地：农用光伏组件用地：已与村民委员会（出租公司取得拟建设项目用地的不地（集体林地），不方）签署了土地租赁协议，租赁事宜已动产权证书不存在实质障碍。

涉及耕地、基本农田履行必要的集体经济组织内部决策程序升压站等用地：升压站用地已取得《黔西南州自然资源局关于册亨县弼佑秧项册亨县人民政府出具《关于中农业光伏电站项目升压站、册亨县双江节能册亨太阳能科技有限公司中节能册亨贵州省黔秧绕农业光伏电站项目升压站项目用地中节能册亨县弼佑秧项

县弼佑秧项西南布依中节能册亨太升压站等用地：按照预审的复函》，待取得用地指标后，后 100MW 农业光伏电站项目用

5. 100MW 农 族苗族自 阳能科技有限 建设用地办理相关征续根据规定签署土地出让合同、办理不地及建设情况的说明》，目前业光伏电站治州册亨公司用手续

动产权证书；本项目与序号4/6项目共项目待省人民政府批复后，将项目县

建储能设施，并单独申请建设用地手尽快办理项目用地不动产权证续，目前已取得项目用地预审意见，待书。

取得用地指标后，签署土地出让合同、

4-1-12补充法律意见书（五）

涉及占用的土地性质序号项目名称实施地点实施主体用地手续办理进展主管部门出具说明及是否涉及基本农田办理不动产权证书光伏组件用地：农用光伏组件用地：已与村民委员会（出租地（集体林地）、不方）签署了土地租赁协议，租赁事宜已涉及耕地、基本农田履行必要的集体经济组织内部决策程序升压站等用地：升压站用地已取得《黔西南州自然资源局关于册亨县弼佑秧项

农业光伏电站项目升压站、册亨县双江秧绕农业光伏电站项目升压站项目用地册亨县人民政府出具《关于中升压站等用地：按照预审的复函》，待取得用地指标后，后节能册亨太阳能科技有限公司中节能册亨贵州省黔

建设用地办理相关征续根据规定签署土地出让合同、办理不中节能册亨县双江秧绕县双江秧绕西南布依中节能册亨太

用手续 动产权证书；；本项目与序号 4/5 项目 100MW 农业光伏电站项目用

6. 100MW 农 族苗族自 阳能科技有限共建储能设施，并单独申请建设用地手地及建设情况的说明》，目前业光伏电站治州册亨公司续，目前已取得项目用地预审意见，待项目待省人民政府批复后，将项目县

取得用地指标后，签署土地出让合同、尽快办理项目用地不动产权证办理不动产权证书书。

光伏组件用地：农用光伏组件用地：已与村民委员会（出租地（集体林地）、不方）签署了土地租赁协议，租赁事宜已涉及耕地、基本农田履行必要的集体经济组织内部决策程序

4-1-13补充法律意见书（五）

（1）发行人取得募投项目办理不动产权证不存在法律障碍的证明文件

上述募投项目中，光伏方阵用地均已办理完毕用地租赁手续。升压站等配套设施用地方面，中节能扬州真武 150MW 渔光互补发电项目尚未开工建设，并已经取得升压站等建设用地的不动产权证书，不涉及到非法占地的行政处罚风险。其余5宗募投项目均已开工建设，除中节能太阳能吉木萨尔县15万千瓦“光伏+储能”一体化清洁能源示范项目已经取得升压站等建设用地的不动产权

证书以外，其余4宗募投项目均未取得升压站等建设用地的权属证书。对于前述4宗募投项目，察布查尔锡伯自治县自然资源局、关岭自治县人民政府及册亨县人民政府等有权机构已分别出具募投项目升压站等用地原则上办理不动产权证不存在法律障碍的说明。

（2）出具证明文件的相关部门为有权主管部门，有关证明具有法律依据及法律效力

根据《新疆维吾尔自治区实施〈中华人民共和国土地管理法〉办法》第五条规定，县级以上人民政府自然资源主管部门统一负责本行政区域内土地的管理和监督工作。根据察布查尔锡伯自治县自然资源局官网公示信息，察布查尔锡伯自治县自然资源局的主要职责包括：……落实自治区对耕地、林地、草地、

湿地等国土空间用途转用政策，指导建设项目用地预审工作等。因此新疆伊犁哈萨克自治州察布查尔锡伯自治县自然资源局为募投项目用地的有权主管部门，由其知悉并出具证明具有法律依据及法律效力。

根据《贵州省土地管理条例》第四条规定，县级以上人民政府自然资源主管部门统一负责本行政区域内土地的管理和监督工作。根据册亨县自然资源局官网公示信息，册亨县自然资源局的主要职责包括：……贯彻执行全民所有自然资源资产划拨、出让、租赁、作价出资和土地储备等政策……负责土地等国

土空间用途转用工作，负责土地征收征用管理，负责重大工程建设项目选址意见书办理工作，负责建设项目的规划选址意见书、建设用地规划许可和工程规划许可等规划管理监督工作等。根据关岭自治县自然资源局官网公示信息，关岭自治县自然资源局的执法职责包括：……履行全民所有土地、矿产、森林、

草原、湿地、水等自然资源资产所有者职责和所有国土空间用途管制职责……

组织拟订并实施土地等自然资源年度利用计划，负责土地等国土空间用途转用工作；负责土地征收征用管理等。因此册亨县人民政府为募投项目用地有权主管部门之上级机关，关岭自治县人民政府为募投项目用地有权主管部门之上级机关，由关岭自治县人民政府和册亨县人民政府知悉并出具证明具有法律依据及法律效力。

（3）募投项目实施不存在重大不确定性

4-1-14补充法律意见书（五）

察布查尔县25万千瓦/100万千瓦时全钒液流电池储能+100万千瓦市场化

并网光伏发电项目-一期 300MW 项目所在地住建局和自然资源局均已出具说明，“至本说明出具日，我局未对项目公司进行过行政处罚或要求其停止建设，没有改变其建设用途或拆除计划。该项目实施不存在实质合规障碍，未来也不存在被行政处罚的风险。”中节能太阳能吉木萨尔县15万千瓦“光伏+储能”一体化清洁能源示范项目所在地住建局和自然资源局均已出具说明，“至本说明出具日，我局未对项目公司进行过行政处罚或要求其停止建设，没有改变其建设用途或拆除计划。

该项目实施不存在实质合规障碍，未来也不存在被行政处罚的风险。”中节能扬州真武 150MW 渔光互补发电项目所在地住建局和自然资源局均已出具文件，“未对项目公司进行过行政处罚或要求其停止建设，没有改变其建设用途、拆除计划或返还土地要求本项目实施不存在实质合规障碍，未来也不存在被行政处罚的风险。”中节能关岭县普利长田 100MW 农业光伏电站项目所在地住建局和自然资源局均已出具说明，“至本说明出具日，我县相关主管单位未对项目公司进行过行政处罚或要求其停止建设，没有改变其建设用途或拆除计划。该项目实施不存在实质合规障碍，未来也不存在被行政处罚的风险。”中节能册亨县弼佑秧项 100MW 农业光伏电站项目所在地住建局和自然资源局均已出具说明，“项目公司升压站配套设施建设用地不动产权证书正在办理中，不属于重大违法违规。如项目公司将来因未批先建遭受处罚，该等处罚也不属于重大行政处罚。我局对项目公司投资建设项目无改变建设用途或拆除计划，该地块未列入政府拆迁规划，发行人依建设用途使用配套建设地块无障碍。”中节能册亨县双江秧绕 100MW 农业光伏电站项目所在地住建局和自然资源局均已出具说明，“项目公司升压站配套设施建设用地不动产权证书正在办理中，不属于重大违法违规。如项目公司将来因未批先建遭受处罚，该等处罚也不属于重大行政处罚。我局对项目公司投资建设项目无改变建设用途或拆除计划，该地块未列入政府拆迁规划，发行人依建设用途使用配套建设地块无障碍。”综上，本次募投项目土地及建设主管部门均已出具相关说明，本次募投项目实施不存在重大障碍，不存在重大违法违规风险。

（4）发行人在募集说明书中已披露相关风险

发行人已在《募集说明书》之“第三节”之“风险因素”之“（一）募集

4-1-15补充法律意见书（五）资金投资项风险”中披露相关风险：

“光伏方阵用地方面，本次募投项目光伏方阵用地均已签署土地租赁协议。升压站等配套设施用地方面，本次募投项目中，尚有部分项目尚未办理完毕升压站等配套设施相关建设用地手续，察布查尔县25万千瓦/100万千瓦时全钒液流电池储能+100 万千瓦市场化并网光伏发电项目-一期 300MW 项目、中节

能关岭县普利长田 100MW 农业光伏电站项目、中节能册亨县弼佑秧项 100MW

农业光伏电站项目、中节能册亨县双江秧绕 100MW 农业光伏电站项目尚未完

全取得项目建设用地；中节能关岭县普利长田 100MW 农业光伏电站项目、中

节能册亨县弼佑秧项 100MW 农业光伏电站项目、中节能册亨县双江秧绕

100MW 农业光伏电站项目的储能设施尚未完全取得项目建设用地。

若项目所在地的供地政策发生不利变化，则存在不能取得项目用地的风险或无法完成用地手续办理或办理流程出现滞后，从而导致该募投项目存在建设延期的风险。”综上，本次募投项目用地不存在重大违法违规风险，出具说明文件的相关部门为有权主管部门，有关证明具有法律依据及法律效力。尚未办理完毕手续的用地对募投项目实施的影响较小，预计不会影响本次募投项目实施，且发行人已在《募集说明书》中进行了充分的风险提示。

（三）核查结论经核查，本所律师认为，发行人本次募投项目用地不存在重大违法违规风险，后续公司将根据规划进度办理相关用地及审批手续，预计不会影响本次募投项目实施。

本补充意见书正本叁份，经本所负责人、经办律师签字并加盖本所公章后生效。

（以下无正文，下接签章页）

4-1-16补充法律意见书（五）

4-1-17法律意见书（六）

北京市高朋律师事务所关于中节能太阳能股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券并在主板上市的

补充法律意见书（六）

二〇二四年四月7th Floor Block B Gateway Plaza No. 18 Xiaguangli Dongsanhuan North Road Chaoyang DistrictBeijing

网址：www.gaopenglaw.com北京市高朋律师事务所关于中节能太阳能股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券并在主板上市的

补充法律意见书（六）

致：中节能太阳能股份有限公司

北京市高朋律师事务所（以下简称“本所”）受中节能太阳能股份有限公司（以下简称“发行人”或“公司”）委托，担任发行人本次向不特定对象发行可转换公司债券并在主板上市事宜（以下简称“本次发行”或“本次发行上市”）的专项法律顾问。

本所根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》，中国证券监督管理委员会制定的《上市公司证券发行注册管理办法》《可转换公司债券管理办法》《公开发行证券公司信息披露的编报规则第12号——公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》等中华人民共和国境内

（为本补充意见书之目的，不包括中国香港特别行政区、中国澳门特别行政区和中国台湾地区）现行有效的法律、行政法规、规章和规范性文件和中国证券

监督管理委员会、深圳证券交易所的有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就发行人本次发行事宜已于2023年8月7日出具《北京市高朋律师事务所关于中节能太阳能股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券并在主板上市的法律意见书》和《北京市高朋律师事务所关于中节能太阳能股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券并在主板上市的律师工作报告》，于2023年9月8日出具《北京市高朋律师事务所关于中节能太阳能股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券并在主板上市的补充法律意见书（一）》，于2023年9月18日出具《北京市高朋律师事务所关于中节

4-1能太阳能股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券并在主板上市的补充法律意见书（二）》，于2023年11月29日出具《北京市高朋律师事务所关于中节能太阳能股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券并在主板上市的补充法律意见书（三）》，于2023年12月22日出具《北京市高朋律师事务所关于中节能太阳能股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券并在主板上市的补充法律意见书（四）》，并于2024年1月12日出具《北京市高朋律师事务所关于中节能太阳能股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券并在主板上市的补充法律意见书（五）》（以上文件以下合称“原法律意见书”）。

鉴于鉴于发行人委托审计机构对发行人截至2023年12月31日的财务状况

进行审计并公告了《中节能太阳能股份有限公司2023年年度报告》，同时《中节能太阳能股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券并在主板上市的募集说明书（修订稿）》（以下简称“募集说明书”）等本次发行相关申报文件

也发生了部分修改和变动，本次发行上市的报告期已更新为2021年1月1日至

2023年12月31日。本所现根据发行人提供的有关事实材料，对发行人自2023年10月1日至2023年12月31日（以下简称“补充核查期间”），或原法律意见书中相关日期截止日至本补充意见书相关日期截止日期间与本次发行相关的重大法律事项的变化情况进行了补充核查验证，并据此出具《北京市高朋律师事务所关于中节能太阳能股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券并在主板上市的补充法律意见书（六）》（以下简称“本补充意见书”）。

本补充意见书是原法律意见书不可分割的组成部分，原法律意见书未被本补充意见书修改的内容继续有效。除本补充意见书有特别说明外，本所在原法律意见书中发表法律意见的前提、假设和有关用语释义同样适用于本补充意见书。

本所及经办律师依据上述法律、行政法规、规章及规范性文件和中国证券

监督管理委员会、深圳证券交易所的有关规定以及本补充意见书出具日以前已

经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对发行人本次发行相关事项进行了充分的核查验证，保证本补充意见书所认定的事实真实、准确、完整，对本次发行所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。

本补充意见书仅供发行人为本次发行之目的使用，不得用作任何其他目的。

本所同意将本补充意见书作为发行人申请本次发行所必备的法律文件，随同其他材料一同上报，并承担相应的法律责任。本所同意发行人在其为本次发行所制作的募集说明书中自行引用或按照中国证券监督管理委员会的审核要求

引用本补充意见书的相关内容，但发行人作上述引用时，不得因引用而导致法律上的歧义或曲解。本所有权对上述相关文件的内容进行再次审阅并确认。

4-2本补充意见书中，除适用原法律意见书中的用语释义外，下列左栏中的术

语或简称对应右栏中的含义或全称：

《北京市高朋律师事务所关于中节能太阳能股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券并在主板上市的法律意见书》《北京市高朋律师事务所关于中节能太阳能股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券并在主板上市的律师工作报告》《北京市高朋律师事务所关于中节能太阳能股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券并在主板上市的补充法律意见书（一）》《北京市高朋律师事务所关于中节能太阳能股份有限公司向不特定对象发行原法律意见书指可转换公司债券并在主板上市的补充法律意见书（二）》《北京市高朋律师事务所关于中节能太阳能股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券并在主板上市的补充法律意见书（三）》《北京市高朋律师事务所关于中节能太阳能股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券并在主板上市的补充法律意见书（四）》及《北京市高朋律师事务所关于中节能太阳能股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券并在主板上市的补充法律意见书

（五）》《中节能太阳能股份有限公司向不特定对象发行可募集说明书指转换公司债券并在主板上市募集说明书（修订稿）》《北京市高朋律师事务所关于中节能太阳能股份有本补充意见书指限公司向不特定对象发行可转换公司债券并在主板上市的补充法律意见书（六）》

2023年年报指中节能太阳能股份有限公司2023年年度报告大华出具的《中节能太阳能股份有限公司审计报

2023年审计报告指告》（大华审字〔2024〕0011001702号）

中节能太阳能科技有限公司、中节能东台太阳能发

电有限公司、杭州舒能电力科技有限公司、宁波镇

海岚能新能源科技有限公司、慈溪风凌新能源科技

有限公司、慈溪舒能新能源科技有限公司、慈溪百

益新能源科技有限公司、慈溪协能新能源科技有限

公司、中节能贵溪太阳能科技有限公司、中节能万重要子公司指

年太阳能科技有限公司、中节能甘肃武威太阳能发

电有限公司、中节能太阳能（酒泉）发电有限公

司、中节能太阳能科技哈密有限公司、阿克苏融创

光电科技有限公司、乌什风凌电力科技有限公司、

中节能太阳能科技（镇江）有限公司及中节能太阳能香港有限公司

大华出具的《前次募集资金使用情况鉴证报告》

《前次募集资金鉴证报告》指（大华核字〔2024〕000368号）《国土资源部国务院扶贫办国家能源局关于支持国土资〔2017〕8号文指光伏扶贫和规范光伏发电产业用地的意见》液化气上海指液化空气上海有限公司

4-3高邮公司指中节能太阳能科技高邮有限公司

《安全生产法》指《中华人民共和国安全生产法》

《建筑法》指《中华人民共和国建筑法》大华出具的《中节能太阳能股份有限公司审计报告》（大华审字〔2022〕001664号）、《中节能太最近三年审计报告指阳能股份有限公司审计报告》（大华审字〔2023〕001418号）及《中节能太阳能股份有限公司审计报告》（大华审字〔2024〕0011001702号）国家知识产权局指中华人民共和国国家知识产权局国土资源部指中华人民共和国国土资源部

《独立董事工作细则》指《中节能太阳能股份有限公司独立董事工作细则》自然资源部指中华人民共和国自然资源部农业农村部指中华人民共和国农业农村部补充核查期间指自2023年10月1日至2023年12月31日

报告期指2021年、2022年和2023年报告期末指2023年12月31日

2021年12月31日、2022年12月31日和2023年

报告期各期末指

12月31日

本所按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具本补充意见书如下：

4-4目录

一、本次发行上市的批准和授权.......................................57

二、发行人本次发行上市的主体资格.....................................57

三、本次发行上市的实质条件........................................57

四、发行人的设立.............................................60

五、发行人的独立性............................................61

六、发起人、主要股东、控股股东和实际控制人................................61

七、发行人的股本及演变..........................................62

八、发行人的业务.............................................62

九、关联交易及同业竞争..........................................64

十、发行人的主要财产...........................................69

十一、发行人的重大债权债务........................................79

十三、发行人章程的制定与修改.......................................83

十四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作..........................83

十五、发行人董事、监事和高级管理人员及其变化...............................84

十六、发行人的税务............................................85

十七、发行人的环境保护和产品质量、技术等标准...............................40

十八、发行人募集资金的运用........................................88

十九、发行人主要业务及业务发展目标....................................92

二十、诉讼、仲裁及行政处罚........................................47

二十一、发行人募集说明书法律风险的评价..................................93

二十二、本所律师认为需要说明的其他问题..................................93

二十三、结论意见.............................................50

附件一：发行人及其子公司租赁房产情况...................................52

附件二：发行人及其子公司拥有的专利情况..................................67

附件三：发行人及其子公司的诉讼及仲裁情况.................................94

4-5一、本次发行上市的批准和授权

2024年1月18日，发行人召开第十届董事会第三十三次会议，审议通过

《关于调整公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》《关于调整公司向不特定对象发行可转换公司债券预案的议案》《关于修订公司向不特定对象发行可转换公司债券论证分析报告的议案》《关于修订公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用可行性分析报告的议案》《关于修订公司向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报及相关填补措施与相关主体承诺的议案》，董事会同意发行人就本次发行方案具体调整（以下简称“本次调整”）如下：

（一）本次调整情况

1.发行规模

（1）本次调整前：

本次可转债总额不超过人民币491428.57万元（含本数），具体发行规模由公司股东大会授权公司董事会及董事会转授权董事长在上述额度范围内确定。

（2）本次调整后：

本次可转债总额不超过人民币295000.00万元（含本数），具体发行规模由公司股东大会授权公司董事会及董事会转授权董事长在上述额度范围内确定。

2.募集资金用途

（1）本次调整前：

本次可转债募集资金不超过人民币491428.57万元（含本数），扣除发行费用后的净额将全部用于光伏电站项目建设及补充流动资金，具体情况如下：

单位：万元序号项目名称项目总投资拟投入募集资金

察布查尔县25万千瓦/100万千瓦时全钒液流电池

1储能+100万千瓦市场化并网光伏发电项目-一期170832.72152000.00

300MW项目中节能太阳能吉木萨尔县15万千瓦“光伏+储

287566.1138000.00能”一体化清洁能源示范项目

3 中节能扬州真武150MW渔光互补发电项目 67482.41 54000.00

4 中节能关岭县普利长田100MW农业光伏电站项目 44336.74 35000.00

5 中节能册亨县弼佑秧项100MW农业光伏电站项目 43256.30 32000.00

6 中节能册亨县双江秧绕100MW农业光伏电站项目 43153.57 33000.00

7补充流动资金147428.57147428.57

4-6序号项目名称项目总投资拟投入募集资金

合计604056.42491428.57项目投资总额高于本次募集资金净额部分由公司自筹解决。为了保证募集资金投资项目的顺利进行，并保障公司全体股东的利益，在本次可转债募集资金到位之前，公司将根据募集资金投资项目进度的实际情况通过自有或自筹资金先行投入，并在募集资金到位后按照相关法律、法规规定的程序予以置换。

在上述募集资金投资项目的范围内，由公司股东大会授权公司董事会及董事会转授权董事长根据项目实际需求，对上述募集资金投资项目的具体金额进行适当调整。

（2）本次调整后：

本次可转债募集资金不超过人民币295000.00万元（含本数），扣除发行费用后的净额将全部用于光伏电站项目建设，具体情况如下：

单位：万元序号项目名称项目总投资拟投入募集资金

察布查尔县25万千瓦/100万千瓦时全钒液流电池储

1能+100万千瓦市场化并网光伏发电项目-一期170832.72103000.00

300MW项目

中节能太阳能吉木萨尔县15万千瓦“光伏+储能”

287566.1138000.00

一体化清洁能源示范项目

3 中节能扬州真武150MW渔光互补发电项目 67482.41 54000.00

4 中节能关岭县普利长田100MW农业光伏电站项目 44336.74 35000.00

5 中节能册亨县弼佑秧项100MW农业光伏电站项目 43256.30 32000.00

6 中节能册亨县双江秧绕100MW农业光伏电站项目 43153.57 33000.00

合计456627.85295000.00项目投资总额高于本次募集资金净额部分由公司自筹解决。为了保证募集资金投资项目的顺利进行，并保障公司全体股东的利益，在本次可转债募集资金到位之前，公司将根据募集资金投资项目进度的实际情况通过自有或自筹资金先行投入，并在募集资金到位后按照相关法律、法规规定的程序予以置换。

在上述募集资金投资项目的范围内，由公司股东大会授权公司董事会及董事会转授权董事长根据项目实际需求，对上述募集资金投资项目的具体金额进行适当调整。

4-7（二）本次调整不构成重大变化根据《证券期货法律适用意见第18号》第七条规定，“减少募集资金、减少募投项目、减少发行对象及其对应的认购股份并相应调减募集资金总额不视为本次发行方案发生重大变化”。发行人本次调整主要涉及调减募集资金总额的情况，不构成本次发行方案的重大变化。

（三）本次调整履行的批准和授权

2024年1月18日，发行人召开第十届董事会第三十三次会议，审议通过

过本次调整的相关议案。同日，发行人召开第十届监事会第二十四次会议，审议通过相关议案。

根据发行人2023年第一次临时股东大会通过的《关于提请股东大会授权董事会及董事会转授权董事长全权办理本次向不特定对象发行可转换公司债券具体事宜的议案》，发行人本次调整事宜无需提交发行人股东大会审议。

本所律师认为，发行人本次调整不构成发行方案重大变化，不影响本次发行，发行人已就本次发行方案调整履行了必要的决策程序。

综上所述，本所律师认为，截至本补充意见书出具之日，发行人已就本次发行获得了其内部权力机构的批准，本次发行尚需取得深交所审核同意并报经中国证监会履行发行注册程序。

二、发行人本次发行上市的主体资格

经本所律师核查，自2023年10月1日至本补充意见书出具之日，发行人仍系依法设立且合法有效存续的上市公司，符合相关法律、法规、规章及规范性文件的规定，具备本次发行上市的主体资格。

三、本次发行上市的实质条件

根据发行人提供的材料并经本所律师核查，补充核查期间发行人本次发行的实质条件发生如下变化：

（一）本次发行符合《证券法》规定的条件

1.发行人最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息，符合

《证券法》第十五条第一款第（二）项的规定

经查验发行人最近三年审计报告、发行人年度报告及发行人的确认，2021年度、2022年度及2023年度，公司归属于母公司股东的净利润分别为

118915.93万元、138779.19万元及157865.60万元，平均三年可分配利润为

138395.56万元。根据发行人2024年1月18日第十届董事会第三十三次会议

通过的发行方案，发行人本次发行拟募集资金不超过295000.00万元，本次发

4-8行的可转债票面利率的确定方式及每一计息年度的最终利率水平，由公司股东

大会授权公司董事会及董事会转授权董事长在发行前根据国家政策、市场状况

和公司具体情况与保荐人（主承销商）协商确定。本所律师参照中国人民银行公布的一年期贷款基准利率计算债券年付利息，发行人最近三年平均可分配利润不少于公司债券一年的利息，符合《证券法》第十五条第一款第（二）项的规定。

2.发行人发行可转债募集的资金未用于弥补亏损或非生产性支出，符合

《证券法》第十五条第二款的规定

根据发行人第十届董事会第三十三次会议决议及《募集说明书》，发行人本次发行募集资金拟用于“光伏电站项目建设”，符合国家产业政策和法律法规的规定。公司向不特定对象发行可转债募集的资金，将按照《募集说明书》所列资金用途使用；改变资金用途，需经债券持有人会议作出决议；向不特定对象发行可转债募集的资金，未用于弥补亏损或非生产性支出，符合《证券法》

第十五条第二款的规定。

（二）本次发行符合《管理办法》规定的条件

1.发行人最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息，符合

《管理办法》第十三条第一款第（二）项的规定

如本章之“（一）本次发行符合《证券法》规定的条件”之“2.发行人最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息，符合《证券法》第十五

条第一款第（二）项的规定”部分所述，发行人最近三年平均可分配利润不少

于公司债券一年的利息，符合《管理办法》第十三条第一款第（二）项的规定。

2.发行人具有合理的资产负债结构和正常的现金流，符合《管理办法》第

十三条第一款第（三）项的规定

截至2023年12月31日，公司累计债券余额为25亿元。根据发行人2023年审计报告，最近一期末净资产为2295738.87万元。本次发行完成后，发行人累计公开发行公司债券余额不超过54.5亿元。累计公开发行公司债券余额占发行人最近一期期末净资产的比例为23.74%，不超过最近一期期末净资产额的百分之五十。

根据发行人最近三年审计报告，发行人最近三年的资产负债率分别为

62.51%、53.04%和51.28%，发行人的资产负债结构处于行业合理水平。

发行人现有主营业务或投资方向可持续发展，经营模式和投资计划稳健，主要产品或服务市场前景良好，行业经营环境和市场需求不存在现实或可预见的重大不利变化。根据发行人最近三年审计报告，发行人最近三年经营活动产生的现金流净额分别为205479.63万元、509852.53万元和237740.47万元。

4-9发行人拥有充足的现金资产支付到期贷款和利息。

3.发行人具有持续盈利能力，且最近三个会计年度加权平均净资产收益率

平均不低于6%，符合《管理办法》第十三条第一款第（四）项的规定经查验发行人最近三年审计报告，以合并口径计算，发行人最近三年归属于上市公司股东的净利润分别为118084.66万元、138653.91万元和157865.60万元，扣除非经常性损益后归属于上市公司股东的净利润分别为107076.55万元和129520.58万元和149541.36万元。以扣除非经常性损益后归属于上市公司股东的净利润与扣除前归属于上市公司股东的净利润孰低者作为计算依据，发行人最近三个会计年度连续盈利。

根据发行人最近三年审计报告，发行人最近三个会计年度加权净资产收益率分别为8.25%、7.73%、7.07%，扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率分别为7.43%、7.21%、6.69%。以扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润之孰低者作为加权平均净资产收益率的计算依据，发行人最近三个会计年度加权平均净资产收益率为7.11%，不低于百分之六。

4.发行人最近一期末不存在金额较大的财务性投资，符合《管理办法》第

九条第（五）项的规定

截至报告期末，发行人财务报表中可能与财务性投资及类金融投资相关的会计科目及财务性投资金额的情况列示如下：

单位：万元财务性投资金额占归属于母项目账面价值财务性投资金额

公司股东净资产比例（%）

交易性金融资产158000.00--

其他应收款3481.19--

其他流动资产170.86--

其他权益工具投资1598.561598.560.07

其他非流动资产57031.47--

以上会计科目的具体情况及是否属于财务性投资说明如下：

（1）交易性金融资产

截至2023年12月31日，发行人交易性金融资产金额为158000.00万元，主要系发行人购买的低风险银行结构性存款，不存在购买收益波动大且风险较高的金融产品的情况。低风险结构性存款具体如下：

购买金额产品名称产品类型发行机构起始日期到期日（万元）

“添利宝”结构性存款保本浮动收杭州银行股份有限公

40000.002023.11.222024.2.23（挂钩汇率 B 款） 益型 司北京分行

4-

10购买金额

产品名称产品类型发行机构起始日期到期日（万元）中国工商银行股份有

法人人民币结构性存款-保本浮动收

限公司北京翠微路支68000.002022.8.10七天滚动型七天滚动型益型行

聚盈利率-挂钩中债10保本浮动收民生银行股份有限公

年期国债到期收益率结50000.002023.11.222024.2.23益型司北京三元支行构性存款

合计--158000.00--

（2）其他应收款

截至2023年12月31日，发行人其他应收款余额为4526.24万元，坏账准备余额1045.05万元，账面价值为3481.19万元。主要由押金保证金、项目代垫款和往来款等构成，具体如下：

2023.12.31

项目金额（万元）占比（%）

押金、定金及保证金1967.7443.47

项目代垫款1137.2025.12

往来款及其他1421.2931.40

合计4526.24100.00其中，项目代垫款主要系电站项目建设前期代垫的相关费用，往来款及其他主要系镇江公司对中电电气（上海）太阳能科技有限公司及辽宁矽钛照临能

源有限公司2019年及之前支付的材料采购款，因客户经营不善，存在较高回收风险，已全额计提减值准备。

上述其他应收款均不属于财务性投资。

（3）其他流动资产

截至2023年12月31日，发行人其他流动资产账面价值为170.86万元，系待抵扣进项税和预缴税金，不属于财务性投资。

（4）其他权益工具投资

发行人持有下列公司股票作为其他权益工具投资，截至报告期末具体情况如下：

单位：万元是否账面投资为财项目投资背景价值时间务性投资

特变电工被投资公司主营新能源、新材料系列产品的研

1499.192011年11月是

新疆新能发制造、新能源投资运营等业务，是太阳能光

4-

11是否

账面投资为财项目投资背景价值时间务性投资源股份有伏产品和系统集成技术研制的国家级高新技术限公司企业。为更好的加强行业关联度，产业链上下游有机结合中国节能环保集团有限公司将下属中国环境保护集团有限公司所持特变电工新疆新能源公司股权于2011年划转至发行人。

SPI SPI 公司是发行人开发商和 EPC 承建商，2016Energy 31.62 2015 年 1 月 是 年 1 月太阳能香港通过股权置换取得 SPI 股

Co. Ltd. 票。

该公司为甘肃国家电网公司牵头组建的市场化

电力交易平台，根据国家发改委、国家能源局2020年2月印发的《关于推进电力交易机构独甘肃电力立规范运行的实施意见》（发改体改〔2020〕交易中心67.752021年4月是234号）要求，甘肃省发改委将电力交易机构有限公司股份中电网企业持股比例降至50%以下。参股该公司可提高发行人在甘肃电力交易市场的话语权，提前了解电力交易情况，提高发电收益。

上述对外投资除 SPI Energy Co. Ltd.外，其他均围绕太阳能发电业务布局的投资，但出于谨慎性原则认定为财务性投资行为。截至2023年12月31日，发行人其他权益工具投资账面价值仅为1598.56万元，金额很小占归属于母公司普通股股东净资产的比例约为0.07%，金额和占比均很小，不属于金额较大的财务性投资。

（5）其他非流动资产

截至2023年12月31日，发行人其他非流动资产为57031.47万元，其中待抵扣进项税41065.00万元，占比72.00%；预付工程款及设备款15963.34万元，占比27.99%，主要为发行人项目建设工程款及设备款，不属于财务性投资。

截至报告期末，发行人不存在已实施或拟实施的对金融业务、类金融业务的投资，不存在已实施或拟实施的投资产业基金、并购基金的情况，不存在已实施或拟实施的资金拆借、委托贷款的情况。

本所律师认为，发行人不存在持有金额较大的财务性投资的情形，符合《管理办法》第九条第（五）项的规定。

除上述外，截至本补充意见书出具之日，发行人本次发行及上市的其他实质条件未发生变化。

4-

12综上，本所律师认为，发行人符合《证券法》《管理办法》《可转债办法》

等法律、法规及规范性文件规定的有关上市公司向不特定对象发行可转换公司债券的实质条件。

四、发行人的设立

本所律师已在原法律意见书中披露了发行人的设立情况。经核查，截至本补充意见书出具之日，发行人的设立情况无变化。

本所律师认为，发行人的设立过程及设立行为符合有关法律、法规和规范性文件的规定。

五、发行人的独立性本所律师已在原法律意见书中论述了发行人的独立性情况。经发行人确认并经本所律师核查，补充核查期间发行人的独立性情况未出现不利变化。

本所律师认为，发行人符合业务、资产、人员、机构和财务独立的要求，拥有独立的组织管理、生产经营、财务管理系统，具有独立面向市场自主经营的能力。

六、发起人、主要股东、控股股东和实际控制人

（一）主要股东根据发行人提供的中国证券登记结算有限责任公司出具的《合并普通账户和融资融券信用账户前 N 名明细数据表》、2023 年年报并经本所律师核查，截至2023年12月31日，发行人的前十大股东及持股情况如下：

序号股东姓名/名称持股数量（股）持股比例（%）

1.中国节能122316954831.29

2.中节能资本1341659873.43

3.香港中央结算有限公司1074937872.75

4.重庆市涪陵国有资产投资经营集团有限公司902000002.31

5.苏运江480830081.23

6.中信证券股份有限公司373683440.96

7.太极集团297250000.76

中国银行股份有限公司－华泰柏瑞中证光伏产

8.296854400.76

业交易型开放式指数证券投资基金

9.常州东方锦鸿建设发展有限公司296073430.76

中新互联互通投资基金管理有限公司－重庆吉

10.270766980.69

曜私募股权投资基金合伙企业（有限合伙）

4-

13序号股东姓名/名称持股数量（股）持股比例（%）

合计175657515544.94

本所律师认为，发行人的主要股东具有法律、法规和规范性文件规定进行出资的主体资格，均合法持有发行人股份。

（二）发行人的控股股东、实际控制人

经本所律师核查，截至报告期末，中国节能直接持有发行人股份

1223169548股，通过其一致行动人中节能资本间接持有发行人股份

134165987股，共占发行人股份总数的34.72%，为发行人控股股东。

经本所律师核查，截至报告期末，国务院国资委为中国节能控股股东，国务院国资委为发行人实际控制人。发行人的控股股东和实际控制人未发生变化。

中国节能所持有的发行人股票不存在其他冻结、质押、托管或者其他权利

行使限制的情形，亦不存在重大权属纠纷。

七、发行人的股本及演变

本所律师已在原法律意见书中披露了发行人的股本及演变情况。经核查，补充核查期间，发行人的股本及演变情况未发生变化。

八、发行人的业务

（一）发行人的经营范围及经营方式

1.发行人的经营范围

本所律师已在原法律意见书中披露了发行人的经营范围和经营方式。补充核查期间发行人的经营范围、经营方式均未发生变化。

2.发行人的业务资质

本所律师已在原法律意见书中披露了发行人取得的业务资质情况。补充核查期间，根据发行人提供的资料并经本所律师核查，发行人及其子公司业务资质的变化情况如下：

（1）主要业务资质

补充核查期间，发行人1家子公司获得电力业务许可证，具体情况如下：

业务序号权利人证书编号颁发机关有效期类别

中节能福泉太阳能国家能源局贵州监2023.11.24-

4发电类1962923-01183

科技有限公司管办公室2043.11.23

（2）其他重要业务资质

4-

14经本所律师核查，补充核查期间内，发行人子公司部分资质证书发生变更，

具体情况如下：

*2023年10月30日，镇江公司取得镇江新区市场监督管理局换发的编号为 JY33211910029976《食品经营许可证》，主体业态为单位食堂（机关企事业单位食堂），经营项目为热食类食品制售，冷食类食品制售，其他类食品制售，预包装食品（含冷藏冷冻食品）销售，糕点类食品制售（不含裱花蛋糕），散装食品（不含冷藏冷冻食品）销售，有效期至2028年10月29日；

* 2023 年 11 月 28 日，镇江公司取得 TüV SüD 亚太公司认证部更新的注册号为 TUV100 03 4980《ISO 9001:2015 证书》，适用范围包括太阳能电池和太阳能组件的设计和制造及太阳能组件的制造，有效期自2023年12月7日至

2026年12月6日；

*镇江公司持有的《城镇污水排入排水管网许可证》于2023年12月26日到期，正在更换。

除上述情形外，发行人持有的重要业务许可、资质和证书均在有效期内，亦未发生其他变化。

本所律师认为，截至本补充意见书出具之日，发行人及其子公司已依法获得其开展业务所必需的批准和许可，不存在影响其持续经营的法律障碍。

（四）发行人的主营业务

根据发行人最近三年审计报告及2023年年报，2021年度、2022年度、

2023年度的主营业务收入、其他业务收入及占比情况如下：

单位：万元

2023年2022年2021年

金额占比金额占比金额占比

主营业务收入949748.1499.55%911297.1798.66%696329.7399.10%

其他业务收入4292.280.45%12341.301.34%6352.170.90%

合计954040.42100.00%923638.4100%702681.90100%

本所律师认为，发行人报告期内主营业务突出。

（三）发行人在中国大陆以外经营情况本所律师已在原法律意见书中披露了发行人在中国大陆以外从事经营的情况。根据发行人提供的资料、出具的确认并经本所律师核查，截至本补充意见书出具之日，发行人在中国大陆以外从事经营的情况未发生变化。

4-

15（四）发行人的业务变更情况

根据发行人及其子公司报告期内的重大业务合同、2023年年报、发行人出

具的确认并经本所律师核查，报告期内发行人的主营业务仍为太阳能光伏电站的投资运营以及太阳能电池组件的生产销售，发行人主营业务未发生重大变化。

（五）发行人持续经营情况

1.根据发行人现行有效的《营业执照》和《公司章程》，并经本所律师核查，

发行人为长期存续的股份有限公司，依照法律的规定在其经营范围内开展经营，未出现持续经营的法律障碍。

2.根据发行人出具的确认并经本所律师核查，发行人不存在主要资产、核心

技术、商标等的重大权属纠纷，不存在重大偿债风险。

3.根据募集说明书及发行人的说明，截至本补充意见书出具之日，在合理预

见范围内，发行人不存在经营环境已经或者将要发生重大变化并对发行人持续经营有重大不利影响的情形，亦不存在其他对发行人持续经营有重大不利影响的事项。

综上，本所律师认为，发行人不存在影响持续经营的法律障碍。

九、关联交易及同业竞争

（一）发行人主要关联方及关联交易情况

本所律师已在原法律意见书中披露了发行人的关联方。经本所律师核查，补充核查期间，发行人主要关联方的变化情况主要为：

1.发行人的子公司

补充核查期间，发行人新设1家一级子公司，发行人全资一级子公司太阳能科技新设2家子公司，具体情况如下：

（1）中节能太阳能科技（抚顺）有限公司

公司名称中节能太阳能科技（抚顺）有限公司

成立时间2023.12.29

社会统一信用代码 91210421MAD8WR532J注册资本100万元法定代表人孔繁荣注册地址辽宁省抚顺市抚顺县后安镇便民服务大厅209室

许可项目：发电业务、输电业务、供（配）电业务。（依法经营范围

须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具

4-

16体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）

一般项目：技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技

术转让、技术推广：太阳能热利用产品销售；光伏设备及元器件销售；太阳能发电技术服务；专业设计服务；工业设计服务；专用设备修理；电气设备修理；资源再生利用技术研发；环境应急治理服务；土壤污染治理与修复服务；自然生态系统保护管理。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

股东及持股比例太阳能科技持股100%

（2）中节能太阳能科技（河北）有限公司

公司名称中节能太阳能科技（河北）有限公司

成立时间2023.10.28

社会统一信用代码 91133100MAD12M1L0Q注册资本7624万元法定代表人刘辉

河北省保定市容城县白塔路3号商务服务中心4号楼213-23注册地址（自主申报）

一般项目：技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技

术转让、技术推广；新兴能源技术研发；发电技术服务；太

阳能发电技术服务；再生资源回收（除生产性废旧金属）；

生产性废旧金属回收；光伏设备及元器件销售；光伏发电设备租赁；充电控制设备租赁；蓄电池租赁；生态恢复及生态保护服务；谷物种植；蔬菜种植；花卉种植；水果种植；豆类种植；智能农业管理；农业专业及辅助性活动；农产品的

经营范围生产、销售、加工、运输、贮藏及其他相关服务；牲畜销售；电力行业高效节能技术研发；节能管理服务；合同能源管理；碳减排、碳转化、碳捕捉、碳封存技术研发；温室气体排放控制技术研发。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）许可项目：发电业务、输电业

务、供（配）电业务；建设工程设计；动物饲养。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）

股东及持股比例发行人持股100%

（3）中节能太阳能科技（临沂）有限公司

公司名称中节能太阳能科技（临沂）有限公司

成立时间2023.12.11

社会统一信用代码 91371326MAD7BAP703注册资本100万元法定代表人刘辉

4-

17注册地址山东省临沂市平邑县铜石镇人民政府驻地西办公区

一般项目：太阳能发电技术服务；技术服务、技术开发、技

术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；光伏设备及元器件销售；电气设备修理；光伏发电设备租赁；电力行业高效节能技术研发；储能技术服务；合同能源管理；新兴能源技

术研发；运行效能评估服务；节能管理服务；碳减排、碳转经营范围化、碳捕捉、碳封存技术研发（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

许可项目：发电业务、输电业务、供（配）电业务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）

股东及持股比例太阳能科技持股100%

2.控股股东控制的其他企业

发行人控股股东中国节能合并报表范围内的除发行人以外的其他企业为发

行人关联方，截至报告期末，其一级下属单位共26家，其中中节能绿碳环保公司不再是中国节能的一级下属单位，新增中节能科创投资有限公司为其一级下属单位，其具体情况如下：

公司名称中节能科创投资有限公司

成立时间2023.10.12

社会统一信用代码 91440300MAD22JY28X注册资本100000万元法定代表人温燕图深圳市龙岗区龙城街道黄阁坑社区腾飞路9号龙岗创投大厦1注册地址号楼2209一般经营项目是：以自有资金从事投资活动；创业投资（限投资未上市企业）；科技中介服务；创业空间服务；技术服

经营范围务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动），许可经营项目是：无股东及持股比例中国节能持股100%

3.发行人的董事、监事和高级管理人员及其关系密切的家庭成员发行人的董事、监事、高级管理人员变化详见本补充意见书之“十五、发行人董事、监事和高级管理人员及其变化”部分所述。关系密切的家庭成员包括上述人士的配偶、父母、配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满十八周岁的

子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母。

（二）关联交易

根据发行人2023年审计报告、发行人提供的资料及发行人确认，本所律师核查，补充核查期间，发行人的新增关联交易具体更新情况如下：

4-

181.经常性关联交易

（1）采购商品/接受劳务发生的关联交易

补充核查期间，发行人新增向关联方采购商品与接受劳务的关联交易情况如下：

单位：万元、含税序号关联方交易内容交易金额

1烟台新时代健康产业有限公司展品礼品费15.41

2烟台新时代健康产业日化有限公司展品礼品费3.33

3新时代健康产业（集团）有限公司采购食用油4.19

公司与上述关联方的交易，因公司正常的业务需要而进行，并根据市场化原则运作，采购参考市场价格或招投标价格，价格公允。

（2）出售商品/提供劳务发生的关联交易补充核查期间发行人向关联方出售商品与提供劳务的关联交易情况无变化。

（3）关联租赁补充核查期间发行人作为承租方的关联租赁情况无变化。

（4）关键管理人员薪酬

补充核查期间，关键管理人员薪酬为650.31万元（税前）。

2.偶发性关联交易

（1）关联担保

补充核查期间，发行人除为合并范围内子公司进行担保外，不存在对合并范围外的其他公司进行担保的情形。

报告期内，控股股东中国节能为发行人提供担保，截至2023年末，关联担保余额为74400.00万元，具体情况如下：

单位：万元担保是否已经履行完担保方担保金额担保起始日担保到期日毕

中国节能5000.002013/8/282028/8/27否

中国节能5100.002013/8/282028/8/27否

中国节能5000.002013/8/282028/8/27否

中国节能1800.002014/3/242025/1/27否

中国节能1500.002014/3/242025/3/17否

中国节能6000.002014/3/242026/12/15否

4-

19担保是否已经履行完

担保方担保金额担保起始日担保到期日毕

中国节能50000.002019/3/182024/3/18否

合计74400.00---

补充核查期间，因中国节能为发行人提供担保而发生的担保费用新增31.18万元。

（2）与关联方发生的金融服务交易

补充核查期间，报告期内，节能集团及其下属子公司与发行人及下属子公司之间的金融服务情况无变化。

（3）关联方许可发行人无偿使用商标

补充核查期间中国节能以普通许可的形式许可发行人及其全资、控股子公司无偿在其生产的商品上和提供的服务中使用中国节能商标的情况无变化。

3.关联方应收应付款项

（1）应收关联方款项

报告期各期末，发行人应收关联方款项余额如下：

单位：万元

项目关联方2023.12.312022.12.312021.12.31

货币资金中节能财务有限公司140151.88249220.5775282.29

应收账款烟台新时代健康产业有限公司5.28--

中节能资产经营有限公司--2654.38其他应收款

烟台新时代健康产业有限公司10.00--

（2）应付关联方款项

报告期各期末，发行人应付关联方款项余额如下：

单位：万元

项目名称关联方2023.12.312022.12.312021.12.31

中国启源工程设计研究院有限公司2072.132672.136035.95

中国第四冶金建设有限责任公司471.70471.70471.70

应付账款甘肃蓝野建设监理有限公司--3.87

中节能（甘肃）风力发电有限公司45.07--

兰州有色冶金设计研究院有限公司-22.6422.64其他应付

中国节能1121.831988.631816.51款

4-

20项目名称关联方2023.12.312022.12.312021.12.31

短期借款中节能财务有限公司50036.6710009.17-

中节能财务有限公司77137.49121467.13123926.49

一年内到中节能（天津）融资租赁有限公司18369.804361.80161.80期的非流中节能亚行蔚蓝产业投资基金（天动负债87.8287.82-津）合伙企业（有限合伙）

烟台新时代健康产业有限公司5.49--

中节能财务有限公司137983.29170161.85270474.77长期借款中节能亚行蔚蓝产业投资基金（天

16000.0016000.00-

津）合伙企业（有限合伙）

租赁负债烟台新时代健康产业有限公司220.88--长期应付

中节能（天津）融资租赁有限公司18621.6139264.4421159.02款

针对报告期内的关联交易，独立董事发表如下意见：

2021年度、2022年度及2023年度，公司的关联交易均履行了相应的决策流程，关联交易事项符合公司情况，定价公允。公司2023年度实际发生的日常关联交易均为公司正常经营业务所需，符合公司的经营和发展要求，符合法律、法规的规定公司。公司与关联方的交易是公司正常生产经营行为，交易遵循了公平、公正、公开的原则，未发现损害公司和全体股东利益的行为。

本所律师认为，发行人基于自身需求向烟台新时代健康产业有限公司等关联方采购商品等系出于日常经营所需，关联采购及关联销售金额较小，采购价格系双方参考市场价格协商确定，交易价格公允。前述该等关联交易已经发行人总经理审批，符合《关联交易管理办法》《独立董事工作细则》的相关规定。

（三）同业竞争

经本所律师核查，自2023年10月1日至本补充意见书出具之日，发行人与其关联方之间不存在同业竞争。

经本所律师核查，自2023年10月1日至本补充意见书出具之日，发行人控股股东与发行人不存在同业竞争。

十、发行人的主要财产

（一）发行人拥有的不动产权情况本所律师已在原法律意见书中披露了发行人及其子公司拥有的土地使用权

和房屋所有权的相关情况。补充核查期间，根据发行人提供的资料、出具的确认并经本所律师核查，相关情况更新如下：

4-

211.发行人的土地使用权

补充核查期间，发行人及其子公司拥有的土地使用权情况无变化。

2.发行人拥有的房产

补充核查期间，发行人及其子公司取得如下4处房产的权属证书：

是否存在建筑房屋所有权房屋抵押房屋序号不动产权证号坐落位置面积人用途或其性质（m2）他限制玉门市玉昌路9号中节能玉门

甘（2023）玉门昌马三期自建

1.不动产权第984.96办公否

25MWP 光伏发 房

0003576号

中节能太阳电项目综合楼1能（酒泉）幢发电有限公玉门市玉昌路9司号中节能玉门

甘（2023）玉门昌马三期自建

2.不动产权第25.00办公否

25MWP 光伏发 房

0003575号

电项目水泵房2幢中节能（崇

鄂（2023）崇阳沙坪镇堰市村

阳）太阳能公共设自建3.县不动产权第处（沙坪中节1385.40否科技有限公施房

0003862号能）

司中节能（汉综合

鄂（2023）汉川川）光伏农汉川市经济开（办自建

4.市不动产权第1271.05否业科技有限发区笋港村公）工房

0018022号

公司业

3.发行人正在办理不动产权属证书的房产

根据发行人提供的资料、出具的确认并经本所律师核查，截至报告期末，发行人及其子公司正在办理权属证书的房产共44项，具体情况如下：

建筑面积序号使用主体坐落位置房屋用途（m2）

中节能（山东）太

山东省德州市经济开发区抬头办公室、配电

1.阳能科技有限公司837.94

寺乡毛庄村南室、门卫室德州分公司中节能光伏农业科山东省招远市蚕庄镇小诸流村

2.技（招远）有限公综合楼571.52

东澳鑫牧场院内司

3.山东省新泰市翟镇玥庄集控楼、开关站1332.88

中节能（新泰）太

4.山东省新泰市泉沟镇高崖头集控楼、开关站641.25

阳能科技有限公司

5.山东省新泰市泉沟镇孙家庄升压站800.85

4-

22建筑面积

序号使用主体坐落位置房屋用途（m2）

中节能湖北太阳能应城市城北街道办事处杨畈村综合楼、配电

6.1193.64

科技有限公司街道室、门卫室

中节能贵溪太阳能综合楼、配电

7.贵溪市流口镇细叶村1396

科技有限公司楼、仓库

中节能莲花太阳能综合楼、配电

8.莲花县良坊镇湾西村1110

科技有限公司楼、门卫室

综合楼、库房、中节能太阳能科技安徽省宿州市埇桥区朱仙庄镇

9.综合配电室及泵1789.82（安徽）有限公司六合社区（原沱北村）房

一期综合楼、二中节能太阳能科技

10.安徽省巢湖市坝镇青山村期综合楼、电控1231

巢湖有限公司楼慈溪协能新能源科

11.浙江省慈溪市升压站、办公楼1926.82

技有限公司兰溪绿能太阳能科

12.浙江省兰溪市永昌街道沈家村综合楼、升压站908.9

技有限公司

35KV 配电装置中节能太阳能（甘

13.酒泉市肃州区东洞滩光电园区及控制室、综合2355.71

肃）科技有限公司楼

14.怀来公司河北省怀来县土木镇土木村综合楼、电控室1856.47

中节能（临沂）光

配电室、电站综

15.伏农业科技有限公山东省临沂市河东区汤头镇1604.5

合楼、传达室司

中节能（汾阳）光水泵房、综合山西省汾阳贾家庄镇贾家庄村

16.伏农业科技有限公楼、门卫房、配1265

富民路司电楼

综合办公楼、门

中节能（平原）太山东省平原县坊子乡前亭子村

17.卫房、设备检修4704.92

阳能科技有限公司西

室、篮球馆

中节能太阳能科技 35kV 配电装置

18.镇赉县黑鱼泡镇内569.28（镇赉）有限公司室、主控室

吉林省白城市通榆县开通镇永门卫房、车库、

19.1250.23

中节能太阳能科技丰村综合楼和电控室（通榆）有限公司吉林省白城市通榆县向海乡梧

20.办公楼、升压站3308.94

赫村

中节能（运城）太山西省运城市芮城县大王镇斜

21.升压站3306.67

阳能科技有限公司坡村

南皮新拓太阳能发办公楼及宿舍、

22.西五拨村北852.18

电有限公司升压站

23.乐平公司鸬鹚乡上脑村综合楼、中控楼1375.33

中节能青海大柴旦青海省海东市互助土族自治县

24.发电有限公司互助配电室、办公楼1452

红崖子沟乡上寨村分公司

综合楼、警卫中节能太阳能科技安徽省淮安市寿县汾阳

25.室、配电室、水945

寿县有限公司正阳关镇谭套村泵房

4-

23建筑面积

序号使用主体坐落位置房屋用途（m2）

升压站、电控

楼、生产用配电内蒙古包头市土默特右旗苏波

内蒙古香岛宇能农室、综合办公

26.盖乡有房营村香岛宇能光伏厂3500.38

业有限公司楼、活动室、门区

卫室、暂存库及设备间

综合楼、水泵房及整套设施（生中节能宁城太阳能宁城县大双庙镇中节能宁城太

27.活用水）、门卫1672.59

科技有限公司阳能科技有限公司厂前区东侧

室、配电室、暂存仓库

电控室、综合办

中节能平罗光伏农公楼、暂存仓库

28.平罗县高庄乡威镇村3485.3业科技有限公司（冷库及预冷库）

电控楼、综合办

陕西省渭南市大荔县许庄镇东公楼、门卫室、中节能大荔光伏农

29.汉村中节能大荔光伏农业科技粗加工车间、包3314.16

业科技有限公司

有限公司厂区装车间、备用库房及附属车棚

综合办公楼、暂中节能丰镇光伏农内蒙古乌兰察布市黑土台镇中

30.存仓库、包装5020.19

业科技有限公司节能光伏厂区

厂、门卫室惠农区河滨工业园区中节能尚中节能宁夏太阳能

31.德石嘴山太阳能发电有限责任羽毛球馆217.8

发电有限公司公司厂区西南角

中节能（石嘴山）

32.光伏农业科技有限红果子镇下营子村一队门卫房、锅炉房73.3

公司

33.中节能阿拉善盟太一期生活楼西侧配电室201

34.阳能发电有限公司一期厂区大门口警卫传达室21

腾格里经济技术开发区中节能办公楼、门卫中节能腾格里太阳

35.腾格里太阳能科技有限公司厂室、水泵房、配1212.7

能科技有限公司区电室海原县振原光伏发海原县振原光伏发电有限公司

36.门卫室14

电有限公司厂区门口中节能尚德石嘴山惠农区河滨工业园区中节能尚

37.太阳能发电有限责德石嘴山太阳能发电有限责任门卫房24.79

任公司公司厂区西北角

中节能太阳能关岭贵州省关岭自治县普利乡马马综合楼、配电装

38.1511

科技有限公司崖村置楼、门卫房

综合楼、生产用

中节能太阳能科技房、车库、柴油

39.哈密市东南部景峡区域925.61

哈密有限公司发电机房、警卫室

4-

24建筑面积

序号使用主体坐落位置房屋用途（m2）

综合楼、配电

40.哈密石城子光伏产业园室、车库、门卫926.98

室、水泵房乌鲁木齐高新技术产业开发区

41.（新市区）河北东路430号上车库83

海大厦 A 座地下车库乌鲁木齐高新技术产业开发区中节能太阳能科技

42.（新市区）河北东路431号上车库83.1

霍尔果斯有限公司

海大厦 A 座地下车库中节能青海大柴旦

43.青海省玉树州治多县办公楼4371

发电有限公司中节能甘肃武威太

44.凉州区丰乐镇空星墩滩配电室710.64

阳能发电有限公司

本所律师认为，上述正在/尚待办理权属证书的房屋均座落在发行人的自有土地或正在办理权属证书的土地之上，相关权属不存在争议和纠纷。经发行人的确认，截至本补充意见书出具之日，发行人上述子公司不存在因其上述房屋未取得权属证书而受到行政处罚的情形。前述房屋建筑面积为 65955.39m2，占发行人及其子公司自有房屋总面积的比例为23.18%，相关子公司可持续地实际占有及使用相应房屋，未因未取得相应房屋的权属证书而中断经营或者受到重大影响；相关子公司在使用相应房屋的过程中，没有任何第三方就此提出异议、主张权利或要求赔偿的情形，亦不存在被相关政府主管部门限制、禁止占有和使用该等房屋的情形；未被要求拆除或责令停止建设，尚未取得权属证书的情形不会对发行人及其相关子公司的持续经营及主营业务造成重大影响。

（二）发行人租赁土地使用权情况

1.国有土地租赁

根据发行人提供的资料、出具的确认并经本所律师核查，补充核查期间，发行人及其子公司在中国境内新增租赁1宗国有划拨土地用于经营发电项目主

体设施用地，具体情况如下：

序出租方承租方位置面积租赁期限租金号沈阳市康中节能太阳

康平县东关屯镇2023.02.26-

1.平县三台能科技康平157亩750元/亩/年

三台子畜牧场2043.02.2517子畜牧场有限公司《城镇国有土地使用权出让和转让暂行条例》规定：“划拨土地使用权，除本条例第四十五条规定的情况外，不得转让、出租、抵押。”第四十五条规定：“符合下列条件的，经市、县人民政府土地管理部门和房产管理部门批准，其划拨土地使用权和地上建筑物、其他附着物所有权可以转让、出租、抵押：

17本宗土地的租赁协议签订日期为2023年10月27日。

4-

25（一）土地使用者为公司、企业、其他经济组织和个人；（二）领有国有土地使用证；（三）具有地上建筑物、其他附着物合法的产权证明；（四）依照本

条例第二章的规定签订土地使用权出让合同，向当地市、县人民政府补交土地使用权出让金或者以转让、出租、抵押所获效益抵交土地使用权出让金。”第四十六条规定：“对未经批准擅自转让、出租、抵押划拨土地使用权的单位和个人，市、县人民政府土地管理部门应当没收其非法收入，并根据情节处以罚款。”自然资源部、农业农村部《关于设施农业用地管理有关问题的通知》（自然资规〔2019〕4号）规定：“设施农业用地包括农业生产中直接用于作物种植和畜禽水产养殖的设施用地。……设施农业用地由农村集体经济组织或经营者向乡镇政府备案，乡镇政府定期汇总情况后汇交至县级自然资源主管部门。涉及补划永久基本农田的，须经县级自然资源主管部门同意后方可动工建设。”根据发行人提供的土地使用权证书等相关文件及出具的确认，该划拨土地的现土地使用权人为沈阳市康平县三台子畜牧场，系该划拨土地的合法使用主体。本宗租赁土地为划拨农用地的设施农业用地，主要用于发行人相关子公司的农业种植及光伏组件搭设，不破坏耕地耕作层，未改变设施农业用途、属性，符合设施农业用地的用途，可以使用农用地，沈阳市康平县三台子畜牧场有权向发行人子公司出租。就该宗设施农用地的租赁，出租方和承租方已经在当地主管土地管理部门进行设施农用地用地备案。

本所律师认为，发行人新增的该划拨土地的土地使用权，在保持现有农业设施、用地规模、附属设施用地比例、不改变设施农业用途、属性的前提下，发行人有权继续按照原租赁协议使用该土地及地上建筑、设施，不存在实质性法律障碍，不存在因租赁国有划拨土地的土地使用权受到行政处罚的风险。发行人使用该地块符合国家关于光伏发电产业发展规范用地管理和设施农用地管理的相关规定。

2.集体土地租赁

根据发行人提供的资料、出具的确认并经本所律师核查，补充核查期间，发行人及其子公司在中国境内新增租赁2宗集体土地用于经营发电项目主体设施用地，具体情况如下：

单位：亩序土地坐落出租方承租方面积用地性质租赁期限租金号位置

荔波工业中节能荔波县甲2023.10.30租赁费用每5集体未利1.园区投资（荔良镇石板505.8-年支付一用地开发有限波）太村弄丈组2043.10.29次，首次租

4-

26序土地坐落

出租方承租方面积用地性质租赁期限租金号位置责任公司阳能科赁单价为50

技有限元/亩/年；第公司6年单价递增

5%为52.5元/

亩/年；第11年递增5%为

55.13元/亩/

年；第16年

递增5%/亩/

年为57.88元/亩/年。

中节能甘肃武民勤县薛

威太阳民勤县薛2023.11.21

百镇宋和集体未利1625.8元/亩/

2.能发电百镇宋和15.5-

村村民委用地年

有限公村2048.11.22员会司民勤分公司

本所律师认为，发行人向承包方直接进行租赁的土地，承包方已提供其有权出租相关土地的证明文件或由所属村集体对租赁合同予以确认，或确认其有权出租；发行人向集体经济组织承包的土地，集体经济组织已提供其有权出租的证明文件。针对上述已签署土地租赁协议及相关附属协议的租赁土地，其租赁行为合法、有效，发行人及其子公司有权依据该等文件主张相应权利及承担相应义务。

3.发行人及其子公司租赁使用农用地情况

根据发行人提供的材料、出具的确认并经本所律师核查，补充核查期间发行人及其子公司增加1宗光伏复合、扶贫项目租赁使用农用地，具体情况如下：

序号项目公司项目名称项目类型中节能太阳能科技康平分布式复合

1. 中节能康平县 6MW 分布式农光互补项目

有限公司项目

本所律师认为，该项目于2022年7月6日取得项目投资主管部门核发的关于光伏复合项目的（康发改备〔2022〕96号）《项目备案证明》，发行人子公司租赁农用地的行为符合国土资〔2017〕8号文的规定，发行人及其子公司有权依据合法有效的租赁合同正常进行生产经营。

（三）租赁房产

根据发行人提供的资料、出具的确认并经本所律师核查，截至本补充意见书出具之日，发行人及其子公司租赁房屋共97处，其中，已取得权属证书74处，其余23处租赁房产中有14处已取得房屋出租方有权出租的证明文件，证

4-

27明其对出租的房屋享有房屋所有权或有权出租。具体情况详见本补充意见书附件一。

经本所律师查验，上述发行人及其子公司所租赁的房产中，存在出租方未提供相关房屋权属证明文件的情形。根据发行人说明，目前发行人及其子公司对该等房屋的使用未受到影响，如发行人及其子公司不能继续使用该等房屋，发行人及其子公司能够较容易找到替代性的物业，发行人及其子公司租赁该等房屋供其工作人员办公、住宿使用不会因此而受到重大影响。本所律师认为，发行人的主营业务为光伏发电项目的投资、开发和运营及光伏组件制造及销售，发行人及其子公司租赁该等房屋主要作为办公室、员工宿舍或仓库使用，可替代性强，上及述未取得权属证明文件不会对发行人的生产经营造成重大不利影响。

本所律师认为，除部分房产未取得权属证书及附件所列之租赁协议均未办理房屋租赁合同备案的瑕疵之外，发行人及其子公司签订的上述租赁合同合法有效；发行人及其子公司对该等房屋的使用未受不利影响。该等租赁物业的瑕疵不会对本次发行构成实质性法律障碍。

（四）租赁屋顶

根据发行人提供的相关资料、出具的确认，并经本所律师核查，补充核查期间发行人及其子公司租赁的建筑物屋顶情况无变化。

（七）海域使用权

根据发行人提供的相关资料、出具的确认，并经本所律师核查，补充核查期间发行人及其子公司拥有或租赁的海域使用权使用情况无变化。

（八）在建工程

根据发行人提供的相关资料、出具的确认，并经本所律师核查，补充核查期间发行人及其子公司投资预算超过4亿元的在建工程情况无变化。

（七）发行人及其子公司拥有的知识产权

1.商标

根据发行人出具的确认，并经本所律师核查，补充核查期间，发行人及其子公司无新增、续展或失效的注册商标。

2.专利

根据发行人提供的资料及书面确认并经本所获取国家知识产权局出具的专

利档案查询证明，截至报告期末发行人及其子公司持有449项已获得授权专利，其中发明64项，实用新型377项，外观设计8项，该等专利具体情况详见本补充意见书附件二。

4-

28本所律师认为，补充核查期间发行人及其子公司在中国境内取得的专利已

取得相应的权利证书，不存在产权纠纷，发行人及其子公司合法拥有该等专利。

3.著作权

经本所律师核查，补充核查期间，发行人及其子公司新增4项软件著作权，具体情况如下：

序首次发表登记批准取得软件名称版本号登记号著作权人号时间日期方式

中节能 PMS 产原始

1. 线包装管理系 V1.0 2023SR1263982 2023.7.27 2023.10.19 镇江公司

取得统软件中节能组件代原始

2. 工唛头铭牌打 V1.1 2023SR1264027 未发表 2023.10.19 镇江公司

取得印软件中节能太阳能原始

3. 设备管理系统 V1.0 2023SR1432477 未发表 2023.11.14 镇江公司

取得软件中节能太阳能原始

4. 备件管理系统 V1.0 2023SR1429864 未发表 2023.11.14 镇江公司

取得软件

经本所律师核查，本所律师认为，补充核查期间发行人及其子公司在中国境内取得的著作权已取得相应的权利证书，不存在产权纠纷，发行人及其子公司合法拥有该等著作权。

（八）生产经营设备

根据发行人2023年审计报告、2023年年报及发行人的确认，发行人及其子公司拥有完整的生产经营设备，包括构筑物、机器设备、运输设备、电子及办公设备等，为其合法所有。截至报告期末，发行人及其子公司拥有账面价值为

2189561.30万元的机器设备，账面价值为2004.20万元的运输工具，账面价值

为306.72万元的电子设备以及账面价值为2209.66万元的办公设备，账面价值为58762.03万元的其他设备。

（九）发行人对其主要财产的所有权/使用权行使的限制情况

根据发行人2023年审计报告、发行人出具的确认并经本所律师核查，截至报告期末，发行人及其重要子公司拥有的主要财产涉及的抵押、质押情况如下：

单位：元担保财产截至报告

序号抵押人/质押人担保财产担保类型期末的账面价值

1.镇江公司固定资产抵押担保625015357.37

2.镇江公司无形资产抵押担保48990276.44

4-

293.镇江公司存货抵押担保298259174.67

4.镇江公司应收账款质押担保920693003.82

中节能东台太阳能发电有限公东台一期和二

5.质押担保173285958.88

司期应收账款

6.慈溪风凌新能源科技有限公司应收账款质押担保134244542.94

7.慈溪百益新能源科技有限公司应收账款质押担保94180521.79

8.慈溪协能新能源科技有限公司应收账款质押担保92275009.98

中节能贵溪太阳能科技有限公应收账款电费

9.质押担保1490157.67

司收益权质押

中节能太阳能（酒泉）发电有

10.电费收费权质押担保119083170.48

限公司中节能甘肃武威太阳能发电有

11.电费收费权质押担保742570363.59

限公司

中节能阿拉善盟太阳能发电有应收账款-电费

12.质押担保184529042.12

限公司收费权中节能太阳能科技哈密有限公电费收费权质

13.质押担保394921089.32

司押电费收费权质

14.乌什风凌电力科技有限公司质押担保90354088.38

押

15.镇江公司货币资金保函押金20118738.77

票据承兑

16.镇江公司货币资金36753059.00

保证金项目保证

17.镇江公司货币资金8399053.48

金

中节能太阳能（酒泉）发电有

18.固定资产抵押抵押担保308888986.56

限公司诉讼冻结

19.太阳能科技诉讼冻结账户5454777.32

账户

除前述已披露事项外，发行人及其重要子公司不存在其他所有权/使用权行使受到限制的情形。该等主要财产或使用权受限主要系基于发行人及其重要子公司正常生产经营向银行贷款以及涉诉保全所致。

本所律师认为，前述资产受限事宜不会对发行人业务造成重大不利影响，不构成本次发行的重大障碍。

4-

30十一、发行人的重大债权债务

（一）重大合同

1.借款合同

根据发行人及其子公司向本所律师提供的借款合同等资料并经本所律师核查，补充核查期间，发行人及其子公司正在履行的借款本金金额5亿元以上借款合同情况无变化。

2.重大业务合同

（1）物料采购合同

截至报告期末，发行人及其子公司正在履行的、合同金额在5000万元以上的物料采购合同如下：

单位：万元序号签署主体供应商合同金额签署日期

1.镇江公司安徽超隆光电科技有限公司7694.832023.12.18

2.镇江公司浙江泰能光电有限公司9690.972023.12.18

（2）组件销售合同

截至报告期末，发行人及其子公司正在履行的、合同金额在5000万元以上的组件销售合同如下：

单位：万元序号签署主体合同相对方合同金额签署日期

1.镇江公司浙江善泰新能源有限公司30650.132023.07.10

2.镇江公司浙江善泰新能源有限公司6385.562023.10.12

3.镇江公司阳光新能源开发股份有限公司12237.222023.11.23

ACME CLEANTECH SOLUTIONS

4.镇江公司2440.93万美元2023.10.17

PRIVATE LIMITED

5.镇江公司海南州西北水电新能源有限公司64500.002023.11.17

6.镇江公司上海晶坪电力有限公司18223.872023.11.13

7.镇江公司中能建（上海）成套工程有限公司35177.972023.09.21

8.镇江公司中能建（上海）成套工程有限公司8972.802023.11.08

4-

31序号签署主体合同相对方合同金额签署日期

ACME CLEANTECH SOLUTIONS

9.镇江公司1095.97万美元2023.11.08

PRIVATE LIMITED

10.镇江公司祁东能发新能源有限公司18240.262023.10.11

11.镇江公司祁东能发新能源有限公司6060.342023.11.22

12.镇江公司徐州市友家太能电力科技有限公司5575.062023.12.19

13.镇江公司贵州兴电新能源发电有限公司36096.032023.12.21

（3）购售电合同

根据发行人提供的资料、出具的确认并经本所律师核查，补充核查期间，发行人营业收入排名前十的电站公司正在履行的购售电合同新增如下：

上网电项目价序号签署主体合同名称购电人容量合同期限

（元/千（MW）

瓦时）

中节能太购售电合同-敦煌

阳能（敦50兆瓦光伏发电项国网甘肃省2023.09.28-

1.501煌）科技目（中节能敦煌光电力公司2028.09.27有限公司伏电站）宁波镇海国网浙江省宁波镇海岚能新能

岚能新能电力有限公2023.08.09-

2.源科技有限公司光1100.93

源科技有司宁波供电2028.08.08伏电站购售电合同限公司公司

2023年宁夏电网购2023.01.01-

3.中节能吴101.15

售电合同2023.12.31忠太阻山

2023年宁夏电网购国网宁夏电2023.01.01-

4.光伏发电201.15

售电合同力有限公司2023.12.31有限责任

2023年宁夏电网购2023.01.01-

5.公司501.15

售电合同2023.12.31

（4）EPC 总承包合同

根据发行人提供的资料、出具的确认并经本所律师核查，补充核查期间发行人及其子公司正在履行的合同金额在 5000 万元以上的 EPC 总承包合同新增

以下5项：

单位：万元序签署主体合同对方合同名称合同金额签署日期号中节能太阳中憬科技集团有限公中节能太阳能河

1.61470.002023.12.21能科技（河司、河北能源工程设北联通150兆瓦

4-

32序

签署主体合同对方合同名称合同金额签署日期号

北）有限公计有限公司分布式光伏发电

司 项目 EPC 工程总承包合同中国电建集团江西省中节能扬州真武扬州江都中

水电工程局有限公 150MW 渔光互补节能太阳能

2.司、中国电建集团海光伏发电项目26138.55792023.11.10

发电有限公

南电力设计研究院有 EPC 工程总承包司限公司合同察布查尔县25万

千瓦/100万千瓦

联合体牵头方：大连时全钒液流电池中节能（察融科储能技术发展有储能+100万千瓦布查尔）太限公司市场化并网光伏

3.65949.78752023.11.10

阳能科技有联合体成员：中国能发电项目一期30

限公司源建设集团东北电力万千瓦项目—7.5

第二工程有限公司万千瓦/30万千瓦时光伏储能系统施工总承包合同

联合体牵头方：中水中节能漳浦旧镇中节能（漳北方勤测设计研究有

300MW 渔光互补

州）太阳能限责任公司

4.光伏电站项目94967.86882023.11.14

科技有限公联合体成员：湖南省

EPC 工程总承包司工业设备安装有限公合同司

联合体牵头方：中国福泉市道坪镇200电建集团江西省水电中节能福泉兆瓦农业光伏电工程局有限公司

5. 太阳能科技 站项目 EPC 工程 9483.3478 2023.12.16

联合体成员：湖北省有限公司 总 承 包 （ B 标智网瑞达电力设计有

段）合同限公司

3.担保合同

经本所律师核查并经发行人确认，截至报告期末，报告期内发行人及其子公司未签订或履行对外担保协议（发行人为其子公司或子公司之间提供的担保除外）。

经本所律师核查，发行人上述重大合同合法有效，截至本补充意见书出具之日，不存在纠纷或争议，合同履行不存在对发行人生产经营及本次发行上市产生重大影响的潜在风险。发行人作为实施重大合同的主体，履行该等合同不存在实质性法律障碍。

（二）侵权之债

根据发行人出具的确认并经本所律师核查，截至本补充意见书出具之日，发行人不存在因环境保护、知识产权、产品质量、劳动安全、人身权等原因产生的重大侵权之债。

4-

33（三）与关联方的重大债权债务

根据发行人出具的确认并经本所律师核查，除在原法律意见书及在本补充意见书中已披露的关联交易外，补充核查期间，发行人与其关联方之间不存在重大债权债务关系及相互提供担保的情况。

（四）其他应收款、其他应付款

根据发行人最近三年审计报告，报告期各期末公司其他应收款余额分别为

6780.13万元、5259.59万元和3481.19万元。报告期各期末公司其他应付款余

额分别为40518.17万元、29805.20万元和23761.47万元。

根据发行人出具的确认并经本所律师核查，发行人其他应收、其他应付款为发行人因正常的生产经营活动发生，合法有效，不会对本次发行产生重大影响。

十二、发行人重大资产变化及收购兼并

根据发行人出具的确认并经本所律师核查，补充核查期间发行人不存在合并、分立、减少注册资本的情况；发行人未进行符合《上市公司重大资产重组管理办法》及《深圳证券交易所上市公司重大资产重组审核规则》界定的重大

资产重组行为或拟进行重大资产置换、资产剥离、资产出售或收购的计划。

十三、发行人章程的制定与修改

经本所律师核查，2023年12月20日发行人召开2023年第二次临时股东大会，审议通过2023年11月29日第十届董事会第三十一次会议决议，对《公司章程》进行修订。

本所律师认为，发行人补充核查期间的公司章程修改已经履行了必要的法定程序，发行人现行《公司章程》内容符合现行适用的法律、法规和规范性文件的规定。

十四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作

（一）发行人的组织机构

经本所律师核查，补充核查期间，发行人的组织机构未发生变动。

本所律师认为，截至本补充意见书出具之日，发行人具有健全的内部组织机构。

（二）发行人股东大会、董事会和监事会的议事规则

经本所律师核查，发行人经2023年11月29日第十届董事会第三十一次会议审议通过《关于修订<中节能太阳能股份有限公司股东大会议事规则>的议案》

《关于修订<中节能太阳能股份有限公司董事会议事规则>的议案》《关于修订<

4-34中节能太阳能股份有限公司独立董事工作细则>的议案》《关于修订<中节能太阳能股份有限公司董事会战略委员会议事规则>的议案》《关于修订<中节能太阳能股份有限公司董事会审计与风险控制委员会议事规则>的议案》《关于修订<中节能太阳能股份有限公司董事会提名委员会议事规则>的议案》《关于修订<中节能太阳能股份有限公司董事会薪酬与考核委员会议事规则>的议案》《关于修订<中节能太阳能股份有限公司独立董事年报工作制度>的议案》《关于制定<中节能太阳能股份有限公司独立董事专门会议制度>的议案》，并经2023年第二次临时股东大会审议通过。

除上述情形外，发行人股东大会、董事会和监事会其他议事规则未发生变动。

经核查，本所律师认为，上述修改后的议事规则和制定的专门会议制度符合相关法律、法规和规范性文件的规定。

截至本补充意见书出具之日，发行人具有健全的股东大会、董事会、监事会议事规则，该等议事规则的内容符合法律、法规、规章和规范性文件的规定。

（三）股东大会、董事会、监事会的召开、决议内容及签署

1.发行人股东大会

补充核查期间，发行人共召开1次股东大会，具体情况如下：

序号会议名称会议时间

1.2023年第二次临时股东大会2023年12月20日

2.发行人董事会

补充核查期间，发行人共召开4次董事会，具体情况如下：

序号会议名称会议时间

1.第十届董事会第二十八次会议2023年10月10日

2.第十届董事会第二十九次会议2023年10月27日

3.第十届董事会第三十次会议2023年11月10日

4.第十届董事会第三十一次会议2023年11月29日

3.发行人监事会

补充核查期间，发行人共召开4次监事会，具体情况如下：

序号会议名称会议时间

4-

35序号会议名称会议时间

1.第十届监事会第十九次会议2023年10月10日

2.第十届监事会第二十次会议2023年10月27日

3.第十届监事会第二十一次会议2023年11月10日

4.第十届监事会第二十二次会议2023年11月29日

经本所律师核查，发行人上述股东大会、董事会、监事会的召开程序、决议内容及签署合法、合规、真实、有效。

十五、发行人董事、监事和高级管理人员及其变化

经本所律师核查，截至本补充意见书出具之日，发行人董事、监事和高级管理人员的主要变化情况如下：

1.2024年2月7日，发行人公告杨忠绪因组织安排，工作调整，辞去公司

副总经理职务、安全总监职务，中节能太阳能科技有限公司副总经理职务，以及在发行人子公司的一切职务。截至本补充意见书出具之日，杨忠绪未在发行人处任职。

2.截至本补充意见书出具之日，发行人独立董事刘纪鹏辞去如下职务：

任职单位职位

中国政法大学资本金融研究院院长、教授、博导中国上市公司协会独立董事委员会副主任国务院国有资产监督管理委员会法律顾问深圳证券交易所法律专业咨询委员会委员中国民生银行股份有限公司独立非执行董事中泛控股有限公司独立非执行董事中国通海医际全融有限公司独立非执行董事

除上述情形外，自2023年10月1日至本补充意见书出具之日，发行人董事、监事、高级管理人员任职和兼职情况未发生其他变动。

本所律师认为，截至本补充意见书出具之日，发行人现任董事、监事和高级管理人员未发生重大不利变化，该等变化不会对本次发行上市构成实质性法律障碍。

4-

36十六、发行人的税务

（一）发行人及其子公司的税种、税率及依据

经本所律师核查并根据2023年审计报告及发行人的确认，补充核查期间发行人及其子公司适用的主要税种及税率皆未发生变化。

（二）发行人及其子公司享受的税收优惠

根据2023年年报、发行人的确认及本所律师核查，补充核查期间发行人享受的税收优惠情况新增如下1项：

发行人下属子公司中节能太阳能发电江阴有限公司、中节能（杭州）光伏发电有限公司及中节能（南昌）湾里太阳能科技有限公司按照《关于进一步支持小微企业和个体工商户发展有关税费政策的公告》（财政部税务总局公告

2023年第12号）规定对小型微利企业减按25%计算应纳税所得额，按20%的

税率缴纳企业所得税政策，延续执行至2027年12月31日。

经核查，本所律师认为，发行人享受的上述财政补贴合法、合规、真实、有效。

（三）发行人及其子公司享受的政府补贴

根据2023年年报、发行人提供的资料、出具的确认并经本所律师核查，补充核查期间发行人及其重要子公司收到的主要财政补贴具体如下：

单位：元收到补助序号受补助单位金额补贴依据补助事项时间江苏省人民政府办公厅中节能东台太《关于优化调整稳就业政就业处稳岗补

1.阳能发电有限15392策措施全力促发展惠民生2023.11.14

贴公司的通知》（苏政办发〔2023〕33号）甘肃省人民政府办公厅《关于落实稳就业政策措施全力促发展惠民生的通知》（甘政办发〔2023〕中节能甘肃武60号）、甘肃省人力资源凉州区社会保

2.威太阳能发电48372和社会保障厅甘肃省教育险事业局稳岗2023.12.15有限公司厅甘肃省财政厅《关于进补贴一步做好失业保险稳岗扩岗政策落实工作的通知》

（甘人社通〔2023〕331号）中节能甘肃武《武威市强科技行动实施2023年度第

3.500002023.12.29威太阳能发电方案（2022—2025年）》八批省级科技

4-

37收到补助

序号受补助单位金额补贴依据补助事项时间有限公司（武办发〔2022〕36计划（技术创号）、《武威市市级科技新引导计划一计划项目管理办法(试科技型中小企行)》（武科发〔2022〕29业创新基金、号）企业研发机构能力建设专

项）资金《阿克苏地区科技创新驱动发展实施意见》（阿地党办发〔2021〕52号）逆变器双电源阿克苏融创光《阿克苏地区高新技术企转换设计与应

4.电科技有限公500000业培育发展实施方案》2023.10.30

用科技创新补司《阿克苏地区科技计划项助目管理规定（试行）》

（阿地科发〔2022〕3号）《自治区人民政府办公厅阿克苏融创光关于优化调整稳就业政策

5.电科技有限公5611.25社保稳岗补贴2023.12.25措施的通知》（新政办发司〔2023〕49号）阿克苏融创光《新疆维吾尔自治区高新高新技术企业

6.电科技有限公200000技术企业发展专项资金管认定后补助奖2023.12.15司理办法（暂行）》励阿克苏融创光《新疆维吾尔自治区高新

7.电科技有限公50000技术企业发展专项资金管补助奖励2023.12.13司理办法（暂行）》《江西省人力资源和社会保障厅江西省教育厅江中节能万年太西省财政厅关于延续实施

8.阳能科技有限3000扩岗补助2023.12.19

一次性扩岗补助政策有关公司工作的通知》（赣人社字〔2023〕291号）《国务院办公厅关于优化中节能阿拉善调整稳就业政策措施全力

9.盟太阳能发电8230.9稳岗补贴2023.10.18促发展惠民生的通知》有限公司（国办发〔2023〕11号）《江苏省商务厅关于印发

2023年贸易促进计划的通

10.镇江公司70600政府补贴2023.10.16知》（苏商服〔2022〕451号）《镇江市商务局镇江市财政局关于组织申报2023年

11.镇江公司345400发展专项资金2023.10.13

度市级开放发展专项资金

第一批项目的通知》《江苏省省级水利发展资

12.镇江公司100000金管理办法》(苏财规水利发展资金2023.10.25〔2019〕8号)、《江苏省

4-

38收到补助

序号受补助单位金额补贴依据补助事项时间财政厅江苏省水利厅关于下达2023年度第一批省级水利发展资金的通知》（苏财农〔2023〕19号）《江苏省质量强省奖补专项资金管理办法》（苏财规〔2020〕21号）《江苏省财政厅江苏省市场监督2023省质量

13.镇江公司2300002023.10.26

管理局关于下达2023年度强省奖补资金江苏省质量强省奖补专项资金的通知》（苏财行〔2023〕30号）《镇江市商务局镇江市财政局关于组织申报2022年度省级、市级商务发展专商务发展专项

14.镇江公司6177002023.10.27

项资金第二批项目的通资金知》（镇商财〔2022〕136号）《镇江市企业新录用员工岗前培训补贴实施细则》

15.镇江公司24000培训补贴2023.10.27《镇江市以工代训补贴实施细则》《关于延续实施一次性扩岗补助政策有关工作的通

16.镇江公司3000扩岗补助2023.11.13知》（苏人社发〔2023〕

42号）《镇江市财政局镇江市应急管理局关于下达2023年

2023市重点

度市重点行业领域企业安

17.镇江公司100000行业领域企业2023.11.21

全发展项目专项资金指标安全发展资金的通知》（镇财工贸〔2023〕31号）《镇江市人才工作站建设实施办法》（镇?才办人才工作站优

18.镇江公司400002023.11.27

〔2021〕6号和镇财社秀奖励〔2021〕83号））《镇江市市级工业和信息

第二批市工信

19.镇江公司900000化专项资金管理办法》2023.11.27

资金（镇财规〔2020〕1号）《镇江市建设关键核心技术人才攻关联合体实施方案（试行》、《镇江市财镇江市关键核政局中共镇江市委组织部心技术人才攻

20.镇江公司2500002023.11.27

关于下达2022、2023年度关联合支持资镇江市关键核心技术人才金攻关联合体支持资金的通知》（镇财行〔2023〕20

4-

39收到补助

序号受补助单位金额补贴依据补助事项时间

号）《关于印发《镇江新区高

2022年度新

新技术企业培育四项措

21.镇江公司550000区宜创计划资2023.11.27施》的通知》（镇新办发助资金〔2019〕105号）《关于延续实施一次性扩岗补助政策有关工作的通

22.镇江公司7500扩岗补贴2023.12.26知》（苏人社发〔2023〕

42号）《镇江市市区博士后人才

2023第一批引培奖补实施细则》（镇

23.镇江公司80000博士后引育奖2023.12.14

人社发〔2021〕28号和镇励财社〔2021〕80号）《关于组织申报2023年度

2023年第一

市级开发发展专项资金第

24.镇江公司350000批开放发展资2023.12.19一批项目的通知》（镇商金财〔2023〕92号）

20233年度区

《江苏专利奖评奖办法》

25.镇江公司132340级知识产权奖2023.12.22（苏政发〔2022〕66号）励经核查，本所律师认为，发行人享受的上述财政补贴具有相应的法规政策依据，合法、合规、真实及有效。

（四）发行人及其子公司的纳税情况

根据发行人提供的补充核查期内的纳税申报表、完税证明、审计报告以及

发行人出具的确认，发行人及其子公司在补充核查期间内无重大税务违法违规情形。

十七、发行人的环境保护和产品质量、技术等标准

（一）环境保护本所律师已在原法律意见书中披露了发行人的环境环保情况。补充核查期间，发行人相关环境保护情况更新如下：

1.募投项目环评批复文件

根据发行人说明并经本所律师核查，补充核查期间，发行人募投项目取得的环评批复文件情况无变化。

2.环保资质

根据发行人说明并经本所律师核查，补充核查期间，发行人的环保资质变化情况为：镇江公司持有的《城镇污水排入排水管网许可证》在报告期末到期，

4-

40正在更换。

3.危废处置情况

根据发行人说明并经本所律师查询相关环保部门网站，补充核查期间，发行人的危废处置情况未发生变化。

4.发行人生产经营的环境保护情况

根据发行人2023年年报、发行人出具的说明并经本所律师查询相关环保部门网站，补充核查期间，发行人未发生过环境污染事件，不存在因违反有关环境保护相关法律、法规、规章和规范性文件而受到行政处罚的情形。

（二）产品质量和技术监督

1.质量管理体系证书

根据发行人出具的确认并经本所律师核查，补充核查期间发行人子公司镇江公司持有的 ISO9001 证书已经换发，具体详见本补充意见书之“八、发行人的业务”之“（一）发行人的经营范围及经营方式”之“2.发行人的业务资质”

之“（2）其他重要业务资质”部分。

2.发行人生产经营符合质量管理相关规定

根据2023年年报、发行人说明并经本所律师查询相关市场监督管理部门网站，补充核查期间，除原法律意见书中所披露之工程质量相关行政处罚的情形外，发行人及其子公司不存在因违反产品质量和技术监督法律法规而受到处罚的情形。

（三）安全生产

1.安全生产管理制度

根据发行人的确认并经本所律师核查，补充核查期间发行人及其子公司的主要安全生产管理制度情况没有变化。

2.发行人符合安全生产相关规定

根据发行人说明并经本所律师查询相关安全生产管理部门网站，补充核查期间，发行人子公司中节能太阳能（敦煌）科技有限公司因违反相关安全生产法律、法规而受到行政处罚，详见本补充意见书之“二十、诉讼、仲裁及行政处罚”之“（一）发行人及其子公司的诉讼、仲裁及行政处罚”之“1.发行人及其子公司的行政处罚”部分。发行人及其子公司已经按照处罚决定书足额缴纳相关罚款并整改完毕，根据相关法律法规并经本所律师核查，上述行为不构成重大违法违规，对本次发行不构成实质性影响。

4-

41十八、发行人募集资金的运用

（一）前次募集资金的运用

1.前次募集资金的使用情况

截至2023年12月31日，发行人前次募集资金的运用情况如下：

4-

42单位：万元

募集资金总额：598111.80

已累计使用募集资金总额：441137.42（注1）

各年度使用募集资金总额：441137.42

变更用途的募集资金总额：不适用2022年321111.02

变更用途的募集资金总额比例：不适用2023年120026.40投资项目募集资金投资总额截止日募集资金累计投资额项目达到预定实际投资金额可使用状态日序募集前承诺募集后承诺实际投资金募集前承诺募集后承诺投与募集后承诺期（或截止日承诺投资项目实际投资项目实际投资金额号投资金额投资金额额投资金额资金额投资金额的差项目完工程

额度）中节能滨海太平镇中节能滨海太平镇

1300兆瓦光伏复合300兆瓦光伏复合发110100.00110100.0061833.09110100.00110100.0061833.09-48266.912024年6月

发电项目电项目中节能敦煌30兆瓦中节能敦煌30兆瓦

29800.009800.009799.439800.009800.009799.43-0.572022年4月

并网光伏发电项目并网光伏发电项目中节能贵溪流口中节能贵溪流口

3 50MW 渔光互补光 50MW 渔光互补光 18700.00 18700.00 18699.19 18700.00 18700.00 18699.19 -0.81 2022 年 11 月

伏电站项目伏电站项目福泉市道坪镇农业福泉市道坪镇农业

469000.0069000.0021847.4769000.0069000.0021847.47-47152.532024年6月

光伏电站项目光伏电站项目中节能太阳能（酒中节能太阳能（酒泉）发电有限公司泉）发电有限公司

522400.0022400.0020993.6222400.0022400.0020993.62-1406.382023年2月

玉门50兆瓦风光互玉门50兆瓦风光互补发电项目补发电项目荔波县甲良农业光荔波县甲良农业光

669400.0069400.0044194.9869400.0069400.0044194.98-25205.022024年6月

伏电站项目伏电站项目中节能崇阳沙坪中节能崇阳沙坪

7 98MW 农光互补光 98MW 农光互补光 40000.00 40000.00 24884.97 40000.00 40000.00 24884.97 -15115.03 2024 年 10 月

伏发电项目伏发电项目

4-43中节能（监利）太中节能（监利）太

阳能科技有限公司阳能科技有限公司中节能荒湖农场中节能荒湖农场

841700.0041700.0036440.5641700.0041700.0036440.56-5259.442023年7月

200MW 渔光互补 200MW 渔光互补光

光 伏 电 站 二 期 伏电站二期 100MW

100MW 建设项目 建设项目

中节能永新芦溪中节能永新芦溪

9 100MW 林光互补 100MW 林光互补光 38900.00 38900.00 25178.70 38900.00 38900.00 25178.70 -13721.30 2024 年 8 月

光伏发电项目伏发电项目

补充流动资金补充流动资金178111.80178111.80177265.41178111.80178111.80177265.41-846.39不适用（注1）

合计—598111.80598111.80441137.42598111.80598111.80441137.42-156974.38—

注1：太阳能公司共募集资金5981117981.67元，扣除承销费8463846.20元，募集资金到账金额为5972654135.47元补充流动资金差额为扣除承销费金额。

4-442.前次募集资金实际投资项目变更情况

截至2023年12月31日，发行人前次募集资金实际投资项目未发生变更情况。

3.前次募集资金投资项目对外转让或置换情况

截至2023年12月31日，发行人前次募集资金投资项目不存在对外转让或置换情况。

4.闲置募集资金进行现金管理情况2023年7月13日，发行人第十届董事会第二十四次会议审议通过《关于继续使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，董事会同意发行人继续使用不超过人民币24亿元（含）、单笔产品不超过8亿元（含）暂时闲置的

2022年非公开发行股票募集资金进行现金管理，在该现金管理额度内，资金在

一年内可以滚动进行使用，即任一时点发行人使用闲置募集资金购买银行现金管理产品的余额不超过人民币24亿元（含）、单笔产品不超过8亿元（含）。

在发行人董事会审议通过之后，自2023年8月5日起12个月内，按照董事会审议通过的投资额度、期限和投资品种，授权发行人董事长决定使用暂时闲置募集资金进行现金管理的事宜，其权限包括但不限于：选择合适的合作机构、投资产品品种、明确投资金额、投资期限、签署合同或协议等。由发行人财务管理部负责具体组织实施。

截至2023年12月31日，发行人使用闲置募集资金购买保本型结构性存款余额为人民币158000.00万元。

5.前次募集资金鉴证报告

2023年2月8日，大华对发行人董事会编制的截至2023年12月31日的

《前次募集资金使用情况专项报告》执行了鉴证工作，并出具《前次募集资金使用情况鉴证报告》，符合中国证监会《监管规则适用指引——发行类第7号》的相关规定，在所有重大方面公允反映了发行人截至报告期末前次募集资金的使用情况。

根据《前次募集资金使用情况鉴证报告》、发行人出具的确认并经本所律师核查，发行人前次募集资金实际使用情况与发行人各年度定期报告和其他信息披露文件中披露的内容不存在差异，发行人对前次募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务。

4-45（二）本次募集资金的运用及批准

1.本次募集资金的运用

本次发行拟募集资金总额不超过295000.00万元（含本数），扣除发行费用后的募集资金净额拟投资于以下项目：

单位：万元序号募集资金投资项目投资额拟使用募集资金金额

察布查尔县25万千瓦/100万千瓦时全钒

1液流电池储能+100万千瓦市场化并网光170832.72152000.00

伏发电项目-一期 300MW 项目中节能太阳能吉木萨尔县15万千瓦“光

287566.1138000.00伏＋储能”一体化清洁能源示范项目

中节能扬州真武 150MW 渔光互补光伏发

367482.4154000.00

电项目

中节能关岭县普利长田 100MW 农业光伏

444336.7435000.00

电站项目

中节能册亨县弼佑秧项 100MW 农业光伏

543256.3032000.00

电站项目

中节能册亨县双江秧绕 100MW 农业光伏

643153.5733000.00

电站项目

合计456627.85295000.00项目投资总额高于本次募集资金净额部分由公司自筹解决。为了保证募集资金投资项目的顺利进行，并保障公司全体股东的利益，在本次可转债募集资金到位之前，公司将根据募集资金投资项目进度的实际情况通过自有或自筹资金先行投入，并在募集资金到位后按照相关法律、法规规定的程序予以置换。

2.本次募集资金的批准发行人募集资金的批准，请详见本补充意见书之“一、本次发行的授权和批准”部分所述。

本所律师认为，发行人为本次募集资金的运用所获批准均在相关决议有效期内。

3.本次募投项目的具体情况

经本所律师核查，自2023年10月1日至本补充意见书出具之日，发行人本次募投项目实施情况未发生重大变化。

本所律师认为，本次募投项目已经办理了必要的投资备案手续、取得了有权环境保护部门的环评批复，符合有关投资管理、土地管理、环境保护等方面法律法规的规定。本次募集资金投向不会导致同业竞争、不会影响发行人生产经营的独立性。

4-46十九、发行人主要业务及业务发展目标

本所律师已在原法律意见书中披露了发行人的主要业务及业务发展目标。

根据《募集说明书（修改稿）》及发行人确认并经本所律师核查，补充核查期间发行人的业务发展目标未发生变化，其业务发展目标与其主营业务相一致，符合国家法律、法规、规章和规范性文件的规定，不存在潜在的法律风险。

二十、诉讼、仲裁及行政处罚

（一）发行人及其子公司的诉讼、仲裁及行政处罚

1.发行人及其子公司的行政处罚

根据发行人提供的资料、出具的确认并经本所律师核查，除原法律意见书所披露之行政处罚外，自2023年10月1日至本补充意见书出具之日，发行人及其子公司行政处罚情况新增如下3项：

（1）2023年10月31日，因中节能太阳能（敦煌）科技有限公司未按照能

源监管法律法规的规定对从业人员进行安全生产教育和培训，国家能源局甘肃监管办公室下发（甘监能罚决字〔2023〕011号）《行政处罚决定书》，对其处以罚款人民币40000元。中节能太阳能（敦煌）科技有限公司已按照处罚决定书内容缴纳罚款并对相关问题完成整改。

根据《安全生产法》第九十七条规定，“生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正，处十万元以下的罚款；逾期未改正的，责令停产停业整顿，并处十万元以上二十万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处二万元以上五万元以下的罚款：（三）未按照规定对从业人员、被派遣

劳动者、实习学生进行安全生产教育和培训，或者未按照规定如实告知有关的安全生产事项的……”。该规定并未规定“情节严重”的升格处罚情形，仅规定罚款幅度。根据《国家能源局行政处罚裁量权基准》（国能发监管规〔2022〕

115号）第十二条规定的处罚幅度档次划分，罚款规定为最高限额以下固定金额的，从轻处罚应当不高于规定最高限额的40%，一般处罚在规定最高限额的

40%至60%，从重处罚应当不低于规定最高限额的60%。因此，中节能太阳能（敦煌）科技有限公司所受处罚属于裁量档次的从轻处罚档位。该等违法行为情节轻微，不属于重大违法行为。

（2）2024年2月2日，因中节能太阳能关岭科技有限公司实施的中节能关

岭县普利 100 兆瓦农业光伏电站项目 EPC 工程总承包（A 标段）未取得施工许

可证施工，该行为违反《建筑法》第七条第一款的规定，关岭自治县综合行政执法局下发（关综执罚告字〔2024〕第2002号）《行政处罚告知书》，处以罚款71380元并限期1个月内办理施工许可证。中节能太阳能关岭科技有限公司

4-47已按照处罚决定书要求缴纳罚款并按期取得施工许可证。

针对上述行政处罚，关岭自治县综合行政执法局于2024年2月7日出具说明，认定前述所受处罚的行为不属于重大违法违规行为。

（3）2024年2月1日，慈溪协能新能源科技有限公司因其建设的位于慈溪滨海经济开发区的 200MWp 渔光多能互补太阳能光伏电项目（配电装置楼、研发检修用房、消防泵房）工程，未取得建筑工程施工许可证擅自施工，违反了《建筑工程施工许可管理办法》的相关规定，被慈溪市住房和城乡建设局下发《行政处罚决定书》（慈住建罚决字2024-003号），处以工程合同价款2%即

38455.06元的罚款。慈溪协能新能源科技有限公司已按照处罚决定书要求缴纳罚款。

《建筑工程施工许可管理办法》（2021年修订）第十二条规定，“对于未取得施工许可证或者为规避办理施工许可证将工程项目分解后擅自施工的，由有管辖权的发证机关责令停止施工，限期改正，对建设单位处工程合同价款1%以上2%以下罚款；对施工单位处3万元以下罚款。”该规定并未规定“情节严重”的升格处罚情形，仅规定罚款幅度，由处罚机关根据违法行为性质行使自由裁量权确定罚款金额。该公司已及时缴纳了全部罚款并积极整改。根据《证券期货法律适用意见第18号》，相关处罚依据未认定该行为属于情节严重的情形且中介机构出具明确核查结论，且违法行为未导致严重环境污染、重大人员伤亡或者社会影响恶劣等的，可以不认定为重大违法行为。根据《行政处罚决定书》（慈住建罚决字2024-003号），处罚机关未认定该行为属于情节严重的情形，且不存在违法行为导致严重环境污染、重大人员伤亡或者社会影响恶劣的情形。因此，前述违法行为不属于重大违法行为。

本所律师认为，截至本补充意见书出具之日发行人新增上述行政处罚情节较轻，金额较小且第（1）项及第（2）项已整改完毕，不属于情节严重的行政处罚，因此不构成重大违法行为，符合《管理办法》第十条及《证券期货法律适用意见第18号》第二条的规定。

2.发行人及其子公司的诉讼及仲裁

根据发行人提供的资料、出具的确认并经本所律师核查，截至本补充意见书出具之日，发行人及其子公司尚未了结的、标的涉案金额在1000万元以上的诉讼、仲裁情况详见本补充意见书附件三。

本所律师认为，补充核查期间新增的镇江公司作为被告的“（2024）苏

1191民初6号”案件按起诉金额计算，涉案金额为4257万元违约金。该金额

占截至2023年12月31日发行人归属于上市公司股东的净资产（经审计）

4-482295738.87万元的比例为0.0019%，所占比例较小，且不涉及发行人核心专利、商标、技术、主要产品等，对本次发行实质条件无重大不利影响。

（二）持有发行人5％以上（含5％）的主要股东、董事长、总经理的诉讼、仲裁及行政处罚

根据发行人的确认并经本所律师通过“中国裁判文书网”“中国执行信息公开网”“国家企业信用信息公示系统”“信用中国”等公示系统进行的查询，截至本补充意见书出具之日，发行人持股5%以上股东、董事长、总经理不存在可能对发行人产生重大影响的重大诉讼、仲裁及行政处罚事项。

二十一、发行人募集说明书法律风险的评价

发行人关于本次发行的募集说明书系由发行人与保荐机构共同编制，本所律师参与了募集说明书部分章节的讨论，并审阅了发行人编制的募集说明书，特别对发行人引用原法律意见书和本补充意见书的相关内容进行了认真审阅并予以确认。本所律师对发行人在募集说明书中引用的原法律意见书和本补充意见书的内容无异议，确认募集说明书不致因上述引用内容而出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的法律风险。

二十二、本所律师认为需要说明的其他问题根据《深圳证券交易所股票发行上市审核业务指南第4号——上市公司向不特定对象发行证券审核关注要点》的要求，本所律师认为需要说明的其他事项如下：

（一）本次可转债认购前后六个月内是否存在减持发行人股份或已发行可转债的计划或安排经查验，本所律师认为，补充核查期间，发行人控股股东、董事、监事、高级管理人员、持股5%以上的股东已作出关于认购本次发行可转债并遵守短线交易规定的相关承诺情况没有变化。

（二）最近一期末发行人是否存在对外投资产业基金、并购基金、拆借资

金、委托贷款、投资前后持股比例增加的对集团财务公司的投资、购买收益波

动大且风险高的金融产品、非金融企业投资金融业务等情形

本所律师查阅了发行人2023年审计报告、2023年年报以及募集说明书等资料，经查验，本所律师认为，发行人最近一期末不存在对外投资产业基金、并购基金、拆借资金、委托贷款、投资前后持股比例增加的对集团财务公司的

投资、购买收益波动大且风险高的金融产品、非金融企业投资金融业务等情形。

（三）本次发行方案是否为配股或向不特定对象发行优先股经查验，本所律师认为，截至本补充意见书出具之日，本次向不特定对象

4-49发行可转换公司债券的发行方案，不涉及配股或向不特定对象发行优先股。

二十三、结论意见

综上所述，本所律师认为：

1.发行人为有效存续的境内上市股份有限公司，具备本次发行的主体资格；

2.本次发行已经履行了合法的内部批准和授权手续，符合《公司法》《证券法》《管理办法》等有关法律、法规规定的上市公司向不特定对象发行可转换公司债券的实质条件；

3.发行人本次募集资金运用符合国家产业政策；募集资金投资项目已履行

了现阶段必要的法律程序并办理了必要的批准或备案手续；

4.本次发行尚需取得深交所的审核同意并报中国证监会履行发行注册程序。

本补充意见书正本叁份，经本所负责人、经办律师签字并加盖本所公章后生效。

（本页以下无正文）

4-504-51附件一：发行人及其子公司租赁房产情况

租赁面积序号出租方承租方房屋所有权证号房屋坐落位置用途起租期限租金（m2）

节能大厦 A 座第七 2021.01.01-2021.12.31京房权证海国移1.中国节能发行人层702、703、705-300办公（合同到期继续租赁，12.5元/平方米/日

字第0060380号

709室合同自动续期1年）

节能大厦 A 座第七

层（除702-709室之2021.01.01-2021.12.31太阳能科技京房权证海国移2.中国节能外的其他办公用1154.3办公（合同到期继续租赁，12.5元/平方米/日公司字第0060380号房），B 座 7 层（除 合同自动续期 1 年）

702室）中节能（山东）太阳能鲁（2018）青岛山东省青岛市李沧区

3.周雪科技有限公市不动产权第96.59存放备件2023.07.04-2024.07.0432000元/年

文昌路687号司青岛分公0039539号司中节能（山东）太阳能鲁（2016）青岛山东省青岛市李沧区

4.王维涛科技有限公市不动产权第海岸华府25号楼3111.59男生宿舍2023.07.15-2024.07.1451000元/年

司青岛分公0106096号单元602司南京农副

中节能太阳南京市众彩物流园百管理费41391元/产品物流南京电站二

5. 能科技南京 无 货交易 E 区 3 街区电 40.5 2023.06.01-2024.05.31 年，保洁及垃圾清运

配送中心次监控室有限公司房商铺处理费1798元有限公司

4-52租赁面积

序号出租方承租方房屋所有权证号房屋坐落位置用途起租期限租金（m2）南京市江宁区秣陵街杭州舒能电宁房权证江转字道清水亭东路9号万

6. 黄丽珍 力科技有限 第 JN00434346 115.34 员工宿舍 2023.02.03-2024.02.02 66191.79 元/年

科金域蓝湾17幢公司号

1809室

嘉善舒能新苏（2017）宁江南京市江宁区秣陵街

7.张士志能源科技有不动产权第道长亭街53号珑湾94.04员工宿舍2023.03.04-2024.03.0358338.46元/年

限公司0214937号花园15幢605室

中节能东台苏（2017）宁江南京市江宁区秣陵街

8.吴蓉太阳能发电不动产权第道长亭街53号珑湾95.8员工宿舍2023.02.20-2024.02.1955690.67元/年

有限公司0096226号花园26幢3304室

宁波镇海岚苏（2017）宁江南京市江宁区秣陵街

9.朱银龙能新能源科不动产权第道长亭街53号珑湾95.68员工宿舍2023.03.23-2024.03.2261538.46元/年

技有限公司0199042号花园26幢3204室

中节能浙江苏（2017）宁江南京市江宁区秣陵街

10.曹厚松太阳能科技不动产权第道长亭街53号珑湾98.75员工宿舍2023.11.05-2024.11.0464807.69元/年

有限公司0088717号花园15幢1104室中节能（上上海铁路

海）太阳能与屋顶共付1100000

11.经济开发无虹桥火车站800设备用房2010.08-2035.07

发电有限公元/年有限公司司中节能（上上海机场与屋顶共付317550

海）太阳能虹桥机场西货运区西

12.（集团）无300设备场地2013.04.01-2033.03.31元/年，一次性支付

发电有限公北角场地有限公司2400000元屋面租金司

张坡中节能宁城宁（2017）金凤银川市金凤区泰康街

13.太阳能科技区不动产权第83号上元名筑1号165.49办公2022.03.01-2027.02.2815172.85元/月

二、有限公司0007983号办公楼1701室

4-53租赁面积

序号出租方承租方房屋所有权证号房屋坐落位置用途起租期限租金（m2）

中节能宁城宁（2017）金凤银川市金凤区泰康街

14.太阳能科技区不动产权第83号上元名筑1号56.26办公

有限公司0007979号办公楼1702室

中节能宁城宁（2017）金凤银川市金凤区泰康街

15.太阳能科技区不动产权第83号上元名筑1号54.12办公

有限公司007988号办公楼1703室中节能（石

宁（2018）金凤银川市金凤区泰康街

嘴山）光伏

16.区不动产权第83号上元名筑1号52.39办公

农业科技有

0054743号办公楼1604室

限公司中节能（石

宁（2018）金凤银川市金凤区泰康街刘大伟、嘴山）光伏

17.区不动产权第83号上元名筑1号71.38办公2023.05.01-2024.04.30129621.6元/年

赵丽农业科技有

0054717号办公楼1612室

限公司中节能（石

宁（2018）金凤银川市金凤区泰康街

嘴山）光伏

18.区不动产权第83号上元名筑1号56.26办公

农业科技有

0054720号办公楼1605室

限公司

宁夏中卫长宁（2019）金凤银川市金凤区泰康街

19.张睐瑞河新能源有区不动产权第83号上元名筑4号47.55员工宿舍2023.06.05-2024.06.0425236元/年

限公司0013155号商务公寓楼1004室中节能吴忠

宁（2017）金凤银川市金凤区泰康街太阳山光伏

20.李金堂区不动产权第83号上元名筑1号71.38办公2023.06.01-2024.05.3192821.24元/年

发电有限责

0014528号办公楼1613室

任公司

4-54租赁面积

序号出租方承租方房屋所有权证号房屋坐落位置用途起租期限租金（m2）中节能吴忠

宁（2017）金凤银川市金凤区泰康街太阳山光伏

21.区不动产权第83号上元名筑1号52.58办公

发电有限责

0014527号办公楼1614室

任公司中节能（临临沂经济技术开发区山东顺联

沂）太阳能延安路115号山东顺

22.重工机械无20厂房2014.07.01-2034.07.01共计30000元

科技有限公联重工厂区东侧的配有限公司司电室北邻中节能（大山西省大同市云冈区同）太阳能云冈镇晋华宫晋福花

23.孟秀花无132员工宿舍2023.10.10-2024.10.0918750元/年

科技有限公园8号楼2单元10司号中节能（大同）太阳能山西省大同市晋华宫

24.武志斌无79员工宿舍2023.10.20-2024.10.1910770元/年

科技有限公3号楼2单元2号司贵阳市观山湖区（高中节能太阳

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25.张瑜能关岭科技房屋预售合同107.72员工宿舍2023.10.10-2024.10.094450元/月

光俊园5栋1单元有限公司

31层6号房屋

贵阳市高新区黔灵山中节能（荔路与兴义路交叉口贵

波）太阳能

26.莫惠丹房屋预售合同阳恒大滨河左岸2栋116.32员工宿舍2023.07.10-2024.07.094030元/月

科技有限公

1单元39层4号房

司屋

4-55租赁面积

序号出租方承租方房屋所有权证号房屋坐落位置用途起租期限租金（m2）中节能（长南京市江宁区秣陵街宁房权证江转字

兴）太阳能道双龙大道1539号

27. 吴华琴 第 JN00330130 52.66 员工宿舍 2023.09.08-2024.09.07 3700 元/月

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阳）光伏农

28.郑成寿无区滨河西路北段69/办公室2023.02.01-2024.01.3156000元/年

业科技有限

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限公司0002593号花园5幢1102室

中节能太阳苏（2016）宁江南京市江宁区秣陵街

30.赵志强能科技扬州不动产权第道长亭街55号珑湾87.31员工宿舍2023.01.20-2024.01.1959692.31元/年

有限公司0012638号花园5幢1402室中节能太阳

苏（2020）宁江南京市江宁区秣陵街能科技（安

31.吕佳蓉不动产权第道长亭街53号珑湾88.16员工宿舍2023.02.18-2024.02.1757948.72元/年

徽）有限公

0057496号花园27幢1803室

司

中节能太阳苏（2017）宁江南京市江宁区秣陵街

夏玉翠、

32.能科技巢湖不动产权第道长亭街53号珑湾88.69员工宿舍2023.03.08-2024.03.0754000元/年

孙维仁有限公司0108430号花园16幢2202室

慈溪协能新苏（2017）宁江南京市江宁区秣陵街

吴双民、

33.能源科技有不动产权第道长亭街53号珑湾94.04员工宿舍2023.06.10-2024.06.0954000元/年

王亚萍限公司0086013号花园15幢3302室中节能太阳宁房权证江转字南京市江宁区秣陵街

34. 翁小勇 能科技寿县 第 JN00479478 道前河路 9 号玲珑屿 108.22 员工宿舍 2023.07.15-2024.01.14 39000 元/半年

有限公司号花园1幢1401室

4-56租赁面积

序号出租方承租方房屋所有权证号房屋坐落位置用途起租期限租金（m2）南京市江宁区秣陵街

嘉善风凌新苏（2019）宁江道双龙大道1699号

35.王鸣友能源科技有不动产权第75.21员工宿舍2023.09.07-2024.09.0654000元/年

翡翠逸景花园4幢限公司0037468号

2104室中节能（长南京沣德苏（2022）宁江南京市江宁区秣陵街

兴）太阳能第一年834480元，

36. 科 创 发 展 不动产权第 道清水亭西路 2 号 B 1000 办公 2023.12.01-2025.08.31

科技有限公第二年873810元

有限公司0041641号栋401、402、403室司

中节能太阳苏（2017）淮安淮安市淮安区御景城

37.刘正荣能发电淮安区不动产权第（南区）6号住宅楼82.91员工宿舍2023.01.09-2025.01.0821600元/年

有限公司0008756号507室贵阳市观山湖区高新

中节能福泉黔（2018）高新区湖滨路89号时光

38.潘云珍太阳能科技区（观）第107.72员工宿舍2023.03.01-2024.02.2954444元/年

俊园5栋1单元17有限公司0001967号层1号房屋贵阳市观山湖区（高中节能福泉黔（2020）高新

新）湖滨路89号时

39.刘光玉太阳能科技区不动产权第87.25员工宿舍2023.07.01-2024.06.3046680元/年

光俊园7栋1单元4有限公司0002933号层4号房屋贵阳优创贵州省贵阳市国家高中节能福泉办公商业新开发区长岭南路

40.太阳能科技土地使用权证书532办公2022.03.01-2024.02.2947880元/月

管理有限178号茅台国际商务有限公司

公司 中心 C 栋写字楼

观山湖区（高新）湖

中节能册亨黔（2019）高新滨路89号时光俊园

41.何恩红太阳能科技区（观）不动产107.72员工宿舍2023.07.10-2024.01.094220元/月

5栋1单元18层5

有限公司权第0000751号号房屋

4-57租赁面积

序号出租方承租方房屋所有权证号房屋坐落位置用途起租期限租金（m2）中节能（永江西省吉安市永新县

新）太阳能

42.张严村委会证明怀忠镇官山村垱边组140员工宿舍2023.12.07-2024.06.073580元/月

科技有限公

017号

司中节能青海拉萨市仙足岛中和国大柴旦太阳际金珠二路珠峰小区办公（西藏

43.谢健斌购房合同91.342023.12.01-2024.11.3073480元/年能发电有限8栋2单元3层301办事处）公司号中节能青海兰州市城关区盐场路

甘（2021）兰州

李晓颖、大柴旦太阳街道北滨河东路274

44.市不动产权第171.31员工宿舍2023.07.15-2024.07.1462400元/年

李明能发电有限号第1单元2层第

0009603号

公司201室青海瑞德兴西宁市城西区海宏一

办公（大数

45. 光文辉 阳新能源有 购房合同 号 D 区 13 号楼 1 单 137 2023.11.11-2024.11.11 64000 元/年据中心）限公司元1103室中节能甘肃甘肃天星甘肃省兰州市城关区武威太阳能房地产开北滨河东路188号欧

46.发电有限公预售许可证170.56员工宿舍2023.07.01-2024.06.305250元/月

发有限公洲阳光城5号楼3单司民勤分公司元201室司中节能甘肃甘肃天星甘肃省兰州市城关区武威太阳能房地产开北滨河东路188号欧

47.发电有限公预售许可证156.96员工宿舍2023.07.01-2024.06.305250元/月

发有限公洲阳光城5号楼3单司临沂分公司元202室司

4-58租赁面积

序号出租方承租方房屋所有权证号房屋坐落位置用途起租期限租金（m2）乌鲁木齐高新技术产

中节能太阳业开发区（新市区）能科技霍尔长春南路东二巷408

48.李韦娴商品房预售合同48.8员工宿舍2023.03.21-2024.03.2032610元/年

果斯有限公 号蓝调一品 C 区司（晶彩）2幢0单元

921号房

中节能太阳乌房权证新市区新市区京疆路72号能科技霍尔

49.司鹏伟字第2013425117住宅楼1栋6层3单72.03员工宿舍2023.08.01-2024.08.0119000元/年

果斯有限公号元601司乌鲁木齐中节能太阳乌鲁木齐市河北东路嘉洪泰物

50. 能科技哈密 无 430 号上海大厦 A12- 12.48 库房 2023.01.10-2024.01.09 5940 元/年

业服务有有限公司1号库房限公司乌鲁木齐中节能太阳乌鲁木齐市河北东路嘉洪泰物

51. 能科技哈密 无 430 号上海大厦 A21- 17.22 库房 2023.07.05-2024.07.04 7260 元/年

业服务有有限公司2号库房限公司中节能册亨册房权证八渡镇八渡镇乃言村乃言街

52.王艳萍太阳能科技138.97宿舍2023.12.05-2024.03.04共7750元

第 C3096 号 上有限公司中节能中卫银房权证金凤区银川市金凤区鸣翠春

53.张银太阳能发电字第天小区5号楼2单元116.25员工宿舍2023.03.15-2024.03.1425983元/年

有限公司2010017828号902室有巢住房中节能（大

津（2019）河北天津市河北区中山街租赁服务同）太阳能

54.区不动产第有巢公馆2-1207号59.11员工宿舍2023.06.12-2024.06.113437.28元/月（天津）科技有限公

1003129号房间

有限公司司

4-59租赁面积

序号出租方承租方房屋所有权证号房屋坐落位置用途起租期限租金（m2）有巢住房中节能（运

津（2019）河北天津市河北区中山街租赁服务城）太阳能

55.区不动产第有巢公馆2-2907号59.11员工宿舍2023.06.12-2024.06.113437.28元/月（天津）科技有限公

1003129号房间

有限公司司中节能太阳

津（2018）河北能科技（通天津市河北区诺诚广

56.刘俊杰区不动产第59.38员工宿舍2023.04.15-2024.04.143300元/月

榆）有限公场4-304

1015418号

司中铁房地产集团城中节能（平天津市河北区建昌街

津（2019）河北市运营管原）太阳能道迎春道321号楼中

57.区不动产权第45.1员工宿舍2023.04.21-2024.04.202940元/月

理有限公科技有限公铁建恒寓天津民权门

1018567号

司天津分司店-4417公司中铁房地产集团城中节能（天天津市河北区建昌街

津（2019）河北市运营管津）太阳能道迎春道321号楼中

58.区不动产权第42.8员工宿舍2023.04.21-2024.04.202940元/月

理有限公科技有限公铁建恒寓天津民权门

1018565号

司天津分司店-4220公司南京市江宁区秣陵街

中节能太阳苏（2021）宁江道双龙大道1699号

59.汪水英能射阳发电不动产权第63.2员工宿舍2023.04.10-2024.04.0946800元/年

翡翠逸景花园2幢有限公司0019398号

103室

慈溪百益新苏（2020）宁江南京市江宁区现代城

60.朱献玲能源科技有不动产权第国际公寓57幢210652.66员工宿舍2023.06.05-2024.06.0442000元/年

限公司0050283号室

4-60租赁面积

序号出租方承租方房屋所有权证号房屋坐落位置用途起租期限租金（m2）

中节能太阳黑（2022）哈尔哈尔滨市南岗区中兴办事处（办

61.刘量能科技轮台滨市不动产权第左街117号恒大珺庭133.852023.11.26-2024.05.2526620元/年

公）有限公司0165507号12号1单元1301室中节能吴忠

宁（2017）金凤金凤区泰康街83号

蔡立志、太阳山光伏

62.区不动产权第上元名筑1号楼55.94办公2023.06.15-2025.01.1523494.8元/年

丁雅洁发电有限责

0016393号1815室

任公司中节能吴忠

宁（2017）金凤银川市金凤区尹家渠太阳山光伏

63.吕洲区不动产权第北街韦司德商务中心57.16员工宿舍2023.06.20-2024.01.19共12614元

发电有限责

0001907号1-2号楼1209室

任公司南京市江宁区秣陵街

宁波镇海凌苏（2023）宁江道清水亭东路10号

64.聂婷婷光新能源科不动产权第63.76员工宿舍2023.07.20-2024.07.193600元/月

千花溪苑1幢1607技有限公司0024799号室

中节能太阳苏（2018）宁江南京市江宁区东山街

65.沈峰斋能科技南京不动产权第道丰泽路118号鸿运89.02员工宿舍2023.06.01-2024.05.3138400元/年

有限公司0077551号坊16幢6047室

中节能太阳苏（2022）扬州扬州市秦邮路26号

66.严玉婷能科技寿县市不动产权第文锦雅苑17幢1201130.02员工宿舍2023.08.15-2024.08.14共54000元

有限公司0204137号室中节能太阳扬州市秦邮路26号

67.叶进国能科技寿县商品房买卖合同文锦雅苑18幢1804129.64员工宿舍2023.08.15-2024.08.14共57600元

有限公司室

4-61租赁面积

序号出租方承租方房屋所有权证号房屋坐落位置用途起租期限租金（m2）中节能（山

鲁（2018）烟台烟台市牟平区滨海东

东）太阳能

68.张春国市牟不动产第路653号7号楼106106办公2023.08.21-2024.08.207000元/月

科技有限公

0007899室

司山东善通中节能（平济南市高新区经十路

鲁（2021）济南商业运营原）太阳能7000号汉峪金融商

69.市不动产权第215.7办公2023.09.11-2024.09.10196826元/年

管理有限科技有限公务中心七区5号楼7

0288474号

公司司层708室有巢住房中节能（天

津（2019）河北天津市河北区中山街租赁服务津）太阳能

70.区不动产第有巢公馆1-0925号59.11员工宿舍2023.07.18-2024.07.1726995.2元/年（天津）科技有限公

1003129号房间

有限公司司中节能（天天津市河西区解放南

津（2022）河西

津）太阳能路与梅江道交口瑞江

71.高扬区不动产权第58.39员工宿舍2023.07.20-2024.07.194500元/月

给科技有限花园（兰苑）9-1-

1551433号

公司601中节能（天

津（2018）河北

津）太阳能

72.王颖区不动产权第河北区诺诚广场57.04员工宿舍2023.07.21-2024.07.204500元/月

给科技有限

1022575号

公司中节能（天天津市红桥区西于庄

津）太阳能公有住房买卖协

73.张建芬子牙里2号楼7门41.5员工宿舍2023.07.27-2024.07.2626760元/年

给科技有限议书公司中节能太阳关岭县沙营乡前进村

74.刘洪能关岭科技村委会证明260办公、住宿2023.04.06-2024.04.0524000元/年

四组有限公司

4-62租赁面积

序号出租方承租方房屋所有权证号房屋坐落位置用途起租期限租金（m2）南昌经济技术开发区

中节能贵溪赣（2018）南昌广兰大道999号金嘉

75.熊国正太阳能科技市不动产权第111.43员工宿舍2023.07.27-2024.07.2624000元/年

名筑21栋2单元有限公司0159498号

403室

中节能丰镇宁（2018）金凤宁夏银川市金凤区阅

76. 郝飞 光伏农业科 区不动产权第 海万家 A 区 31 号楼 109 员工宿舍 2023.09.01-2024.08.31 37190 元/年

技有限公司0014192号1单元902室中节能太阳沈房权证东陵字辽宁省沈阳市沈河区

77.李兵能科技轮台186员工宿舍2023.09.08-2024.09.0779900元/年

第0034871号方南路9-1号362有限公司察布查尔新疆伊犁哈萨克自治阿克苏舒奇

锡伯自治察纳宅用（92）区察布查尔锡伯自治

78.蒙光伏发电79.80员工宿舍2023.07.15-2024.07.15247200/年

县清风民字第-380号3-24县纳达齐牛录乡伊昭有限公司宿农家院路东六巷17号中节能太阳辽宁省大连市中山区

79.尹晓利能科技轮台商品房买卖合同港汇街29号5层495员工宿舍2023.07.10-2024.07.0962560元/年

有限公司号

中节能太阳新（2018）乌鲁乌鲁木齐市新市区河

80.朱玉能鄯善有限木齐市不动产权北路呈信朗悦盛境1135员工宿舍2023.07.25-2024.07.2434670元/年

公司第0092088号号楼1单元601葫芦岛市龙港区龙湾

中节能太阳辽（2021）葫芦

大街167－29号楼水

81.夏婉一能科技轮台岛市不动产权第109.42员工宿舍2023.07.10-2024.07.0930610元/年

岸帝景29号2单元有限公司0016838

502室

裕景地产中节能太阳沈阳市沈河区青年大

82.（沈阳）能科技轮台房屋预售合同111.08员工宿舍2023.07.10-2024.07.0953550元/年

街33-1号1-42-3号有限公司有限公司

4-63租赁面积

序号出租方承租方房屋所有权证号房屋坐落位置用途起租期限租金（m2）中节能（汾

津（2019）河北

阳）光伏农天津市河北区诺诚广

83.曹兰茹区不动产权第59.66员工宿舍2023.10.21-2024.10.2054000元/年

业科技有限场4号楼4-1309

1017539号

公司中节能（漳州）太阳能浦房权证漳浦字漳浦县绥安镇石斋社

84.张文进256.850员工宿舍2023.11.24-2024.11.2348000元/年

科技有限公第17850号区车仔13-2司甘肃天星甘肃省兰州市城关区

中节能甘肃武甘（2021）兰州房地产开北滨河东路188号附

85.威太阳能发电市不动产权第193.02办公2023.12.01-2024.11.30138974.40元/年

发有限公1号天星滨河时代26有限公司0259011号司层2612室甘肃天星中节能太阳甘肃省兰州市城关区

甘（2021）兰州

房地产开能（敦煌）北滨河东路188号附

86.市不动产权第93.02办公2023.12.01-2024.11.3066974.40元/年

发有限公科技有限公1号天星滨河时代26

0259010号

司司层2611室中节能甘肃甘肃天星甘肃省兰州市城关区

武威太阳能甘（2021）兰州房地产开北滨河东路188号附

87.发电有限公市不动产权第130.23办公2023.12.01-2024.11.3093765.60元/年

发有限公1号天星滨河时代26司民勤分公0259009号司层2610室司

4-64租赁面积

序号出租方承租方房屋所有权证号房屋坐落位置用途起租期限租金（m2）甘肃天星中节能太阳甘肃省兰州市城关区

甘（2021）兰州

房地产开能（酒泉）北滨河东路188号附

88.市不动产权第88.14办公2023.12.01-2024.11.3063460.80元/年

发有限公发电有限公1号天星滨河时代26

0259000号

司司层2601室甘肃天星甘肃省兰州市城关区

青海瑞德兴甘（2021）兰州房地产开北滨河东路188号附

89.阳新能源有市不动产权第68.6办公2023.12.01-2024.11.3049392元/年

发有限公1号天星滨河时代26限公司0259008号司层2609室

宁夏中利牧宁（2021）金凤银川市金凤区上元名

90.沈淑媛晖新能源有区不动产权第筑4号商务公寓楼53.5员工宿舍2023.11.20-2024.11.1924663元/年

限公司0088211号1006室

辽（2021）沈阳沈阳市和平区南五马

91.市不动产权第路183号甲泰宸商务113.04办公

0454914号大厦6楼写字间5

辽宁华控中节能太阳辽（2021）沈阳沈阳市和平区南五马

92.科技发展能科技康平市不动产权第路183号甲泰宸商务114.82办公2023.12.15-2024.12.14共150000元

有限公司有限公司0454993号大厦6楼写字间6

辽（2021）沈阳沈阳市和平区南五马

93.市不动产权第路183号甲泰宸商务113.01办公

0454966号大厦6楼写字间7

4-65租赁面积

序号出租方承租方房屋所有权证号房屋坐落位置用途起租期限租金（m2）

辽（2021）沈阳沈阳市和平区南五马

94.市不动产权第路183号甲泰宸商务113.01办公

0454916号大厦6楼写字间8

中节能太阳乌鲁木齐高新技术产

新（2022）乌鲁

能科技霍尔业开发区（新市区）

95.王磊木齐市不动产权94.17员工宿舍2023.12.15-2024.12.1441593元/年

果斯有限公河北路铂晶湾12-2-

第0271784号司1901室中节能太阳兰州市城关区盐场路

甘（2021）兰州能（敦煌）街道北滨河东路282

96.田靖安市不动产权第168.42员工宿舍2023.06.10-2024.06.0972000元/年

科技有限公号第2单元07层第

0195759号

司701室兰州市城关区北滨河甘肃天星中节能甘肃

甘（2020）兰州东路188号欧洲阳光房地产开武威太阳能

97. 市不动产权第 城 3 号楼 B 段商业 456.97 食堂 2023.06.01-2024.05.31 296116.56 元/年

发有限公发电有限公

0046463号楼六层2-5轴到2-12

司司轴商业

4-66补充法律意见书（六）

附件二：发行人及其子公司拥有的专利情况序专利名称专利号专利类别专利权人申请日授权日取得方式号

一种用于光伏大棚太阳能科技、镇江公

1 ZL201710003700.X 发明 2017.01.04 2019.01.25 原始取得

组件清洗的装置司一种光伏组件清洗

2 ZL201610006820.0 发明 太阳能科技 2016.01.04 2018.02.16 原始取得

装置及其清洗方法一种用于光伏组件

3 ZL201610004805.2 发明 太阳能科技 2016.01.04 2017.09.26 原始取得

清洗的清洗小车

一种双玻太阳能电太阳能科技、镇江公

4 ZL201510153007.1 发明 2015.04.02 2017.09.29 原始取得

池组件的封装方法司一种用于太阳能电

5 池前电极电镀铜的 ZL201410245556.7 发明 太阳能科技 2014.06.05 2016.05.18 原始取得

负整平剂增加接线盒气候防

6 ZL202120591569.5 实用新型 太阳能科技 2021.03.23 2021.11.16 原始取得

护功能的光伏配件

一种光伏电站组件太阳能科技、镇江公

7 ZL201410163133.0 发明 2014.04.22 2017.01.04 原始取得

自动清洁装置司一种光伏电站组件

8 ZL201410048711.6 发明 太阳能科技 2014.02.12 2016.09.28 原始取得

用自动降温装置

一种 EVA 在线裁切

9 ZL201210424811.5 发明 太阳能科技 2012.10.31 2015.08.05 原始取得

装置

10 一种半自动串焊台 ZL201210420286.X 发明 太阳能科技 2012.10.29 2015.07.01 原始取得

结合渔业池塘或浅

11 水滩面的太阳能光 ZL201210169647.8 发明 太阳能科技 2012.05.28 2014.08.27 原始取得

伏电站一种量子点光伏组

12 ZL201820200227.4 实用新型 太阳能科技 2018.02.06 2018.12.21 原始取得

件一种用于光伏大棚

13 ZL201720005209.6 实用新型 太阳能科技 2017.01.04 2017.11.10 原始取得

组件清洗的装置一种高效太阳能电

14 ZL201420302982.5 实用新型 太阳能科技 2014.06.09 2014.12.03 原始取得

池双玻组件一种晶体硅电池双

15 ZL201420276960.6 实用新型 太阳能科技 2014.05.28 2014.10.15 原始取得

玻组件一种应用可调整角度的太阳能光伏固

16 ZL201210168210.2 发明 太阳能科技 2012.05.28 2016.04.06 原始取得

定支架及太阳能光伏系统一种硅太阳能电池

17 ZL201110060830.X 发明 太阳能科技 2011.03.14 2013.01.02 原始取得

及其制备方法

4-67序

专利名称专利号专利类别专利权人申请日授权日取得方式号

18 一种拼片光伏组件 ZL201910821751.2 发明 太阳能科技 2019.09.02 2021.11.19 原始取得

19 一种切片电池组件 ZL202020357746.9 实用新型 镇江公司 2020.03.20 2020.09.04 原始取得

一种基于双功能胶

20 膜的高效太阳能电 ZL201922028470.X 实用新型 镇江公司 2019.11.22 2020.06.19 原始取得

池组件一种高效单晶制绒

21 ZL201921319021.4 实用新型 镇江公司 2019.08.14 2020.06.05 原始取得

设备一种提高太阳能电

22 池抗光衰能力的方 ZL201811542505.5 发明 镇江公司 2018.12.17 2020.08.28 原始取得

法和应用

一种焊接结构、焊

23 接设备以及焊接方 ZL201811534483.8 发明 镇江公司 2018.12.14 2020.09.01 原始取得

法

抗 PID 导热胶膜、

24 光伏组件及光伏发 ZL201811528362.2 发明 镇江公司 2018.12.13 2021.03.05 原始取得

电系统一种刻蚀液回收利

25 ZL201810882352.2 发明 镇江公司 2018.08.03 2020.06.23 原始取得

用的装置一种为太阳能电池

26 双玻组件边缘安装 ZL201810145024.4 发明 镇江公司 2018.02.12 2020.04.07 原始取得

夹子的设备一种湿法黑硅链式

27 ZL201711275532.6 发明 镇江公司 2017.12.06 2019.11.12 原始取得

制绒设备

28 一种光伏组件 ZL201710514157.X 发明 镇江公司 2017.06.29 2019.08.16 原始取得

一种晶硅太阳能电

29 ZL201710495438.5 发明 镇江公司 2017.06.26 2018.12.25 原始取得

池片一种组件自动竖式

30 ZL201710475102.2 发明 镇江公司 2017.06.21 2019.03.01 原始取得

翻转装置一种光伏组件抗蚯

31 ZL201710355203.6 发明 镇江公司 2017.05.19 2018.12.25 原始取得

蚓纹 EVA 胶膜材料一种太阳能组件汇

32 流条的直角焊接设 ZL201710205675.3 发明 镇江公司 2017.03.31 2019.05.03 原始取得

备及其焊接方法一种太阳能组件纸

33 ZL201710130419.2 发明 镇江公司 2017.03.07 2019.06.14 原始取得

护角自动安装设备

一种 RIE 制绒硅片

34 ZL201610180460.6 发明 镇江公司 2016.03.25 2017.04.12 原始取得

表面修饰清洗方法一种太阳能组件接

35 ZL201510647087.6 发明 镇江公司 2015.10.08 2017.11.24 原始取得

线盒焊接设备及其

4-68序

专利名称专利号专利类别专利权人申请日授权日取得方式号焊接方法一种高效晶硅太阳

36 ZL201510623359.9 发明 镇江公司 2015.09.25 2017.09.05 原始取得

能电池的制备方法

快速改善 P 型晶硅电池光致衰减的量

37 ZL201510605491.7 发明 镇江公司 2015.09.21 2017.03.08 原始取得

产装置及其使用方法一种太阳能电池发

38 ZL201510112922.6 发明 镇江公司 2015.03.13 2016.10.05 原始取得

射极掺杂分布方法一种太阳能电池硅

39 ZL201510094231.8 发明 镇江公司 2015.03.03 2016.08.24 原始取得

片刻蚀检测仪一种单晶硅太阳能

40 ZL201510094766.5 发明 镇江公司 2015.03.03 2017.05.17 原始取得

电池的刻蚀方法

一种 PECVD 沉积

41 低表面复合太阳电 ZL201410258261.3 发明 镇江公司 2014.06.12 2017.10.03 原始取得

池介电层的方法一种太阳能电池正

42 ZL201410254865.0 发明 镇江公司 2014.06.10 2016.04.13 原始取得

电极栅线制备方法一种晶体硅纳米太

43 ZL201310408952.2 发明 镇江公司 2013.09.09 2016.02.17 原始取得

阳能电池制备方法一种测量栅线宽度

44 ZL201310326961.7 发明 镇江公司 2013.07.30 2016.05.18 原始取得

的方法

一种 PE 工序半自动

45 ZL201310208527.9 发明 镇江公司 2013.05.30 2015.10.14 原始取得

插片机一种太阳能组件叠

46 层台固定式模板装 ZL201210419894.9 发明 镇江公司 2012.10.29 2015.11.04 原始取得

置一种层压机中的高

47 ZL201210420285.5 发明 镇江公司 2012.10.29 2015.06.24 原始取得

温布自动循环装置一种单晶硅制绒液

48 ZL201110094736.6 发明 镇江公司 2011.04.15 2012.12.26 原始取得

及其使用方法一种单晶硅太阳能

49 电池表面织构化方 ZL201110060422.4 发明 镇江公司 2011.03.14 2012.11.21 原始取得

法一种用于大功率组

50 件接线盒的高效散 ZL202022200540.8 实用新型 镇江公司 2020.09.30 2021.05.07 原始取得

热结构一种高密度太阳电

51 ZL202022200511.1 实用新型 镇江公司 2020.09.30 2021.05.07 原始取得

池组件

4-69序

专利名称专利号专利类别专利权人申请日授权日取得方式号一种用于光伏器的

52 ZL202022206791.7 实用新型 镇江公司 2020.09.30 2021.05.07 原始取得

灰水导流器光伏电站用激光驱

53 ZL202021774783.6 实用新型 镇江公司 2020.08.24 2021.04.16 原始取得

鸟设备一种耐湿热的高可

54 ZL202021520048.2 实用新型 镇江公司 2020.07.28 2021.04.02 原始取得

靠性光伏组件一种太阳电池返修

55 ZL202021520047.8 实用新型 镇江公司 2020.07.28 2021.04.02 原始取得

设备

56 一种切片光伏组件 ZL202021517637.5 实用新型 镇江公司 2020.07.28 2021.04.02 原始取得

57 一种高反耐候玻璃 ZL202021517633.7 实用新型 镇江公司 2020.07.28 2021.06.18 原始取得

一种用于光伏电站

58 清洗装置的智能移 ZL202020834319.5 实用新型 镇江公司 2020.05.19 2021.04.02 原始取得

载设备一种大产能生产运

59 ZL202020220216.X 实用新型 镇江公司 2020.02.27 2020.11.13 原始取得

输装置

一种新型的内/外量

60 子效率测试仪的样 ZL201922310617.4 实用新型 镇江公司 2019.12.20 2020.06.26 原始取得

品台一种选择性发射极

61 PERC 电池的激光 ZL201922310597.0 实用新型 镇江公司 2019.12.20 2020.06.26 原始取得

掺杂图形一种椭偏仪的测试

62 ZL201922056575.6 实用新型 镇江公司 2019.11.26 2020.09.18 原始取得

台面一种太阳能电池丝

63 ZL201922027211.5 实用新型 镇江公司 2019.11.21 2020.08.18 原始取得

网印刷回墨刀一种用于太阳能电

64 ZL201922017927.7 实用新型 镇江公司 2019.11.20 2020.12.01 原始取得

池扩散的源瓶一种切片电池互联

65 ZL201921993163.9 实用新型 镇江公司 2019.11.18 2020.06.19 原始取得

条一种链式晶硅电池

66 ZL201921987365.2 实用新型 镇江公司 2019.11.18 2020.09.04 原始取得

制绒槽一种丝网转盘电

67 ZL201921939255.9 实用新型 镇江公司 2019.11.12 2020.09.04 原始取得

机、轴承降温装置一种自动化循环落

68 ZL201921581599.7 实用新型 镇江公司 2019.09.23 2020.08.07 原始取得

砂耐磨测试装置一种分段镂空主栅

69 太阳能电池正电极 ZL201921365958.5 实用新型 镇江公司 2019.08.22 2020.05.19 原始取得

图形一种太阳能光伏组

70 ZL201921176078.3 实用新型 镇江公司 2019.07.24 2020.04.07 原始取得

件边框

4-70序

专利名称专利号专利类别专利权人申请日授权日取得方式号一种太阳能双玻组

71 ZL201822246320.1 实用新型 镇江公司 2018.12.28 2019.12.24 原始取得

件高压釜小车一种光伏烧结炉有

72 ZL201821984635.X 实用新型 镇江公司 2018.11.29 2019.11.15 原始取得

机废气处理装置一种光伏组件边框

73 胶带动态剪切强度 ZL201821970148.8 实用新型 镇江公司 2018.11.27 2019.09.10 原始取得

测试装置一种硅片花篮的自

74 ZL201821797930.4 实用新型 镇江公司 2018.11.01 2019.08.20 原始取得

动烘干装置一种硅片花篮的自

75 ZL201821797976.6 实用新型 镇江公司 2018.11.01 2019.08.20 原始取得

动清洗装置

一种 PERC 电池片

76 的石墨框装置及电 ZL201821559093.1 实用新型 镇江公司 2018.09.21 2019.03.22 原始取得

池片镀膜设备一种太阳能电池双

77 玻组件胶膜修边装 ZL201821128853.3 实用新型 镇江公司 2018.07.16 2019.05.07 原始取得

置一种光伏组件包装

78 ZL201821091476.0 实用新型 镇江公司 2018.07.10 2019.03.19 原始取得

箱一种光伏组件接线

79 ZL201821091436.6 实用新型 镇江公司 2018.07.10 2019.02.12 原始取得

盒拉力测试装置一种太阳能电池双

80 玻组件边缘夹装夹 ZL201820255480.X 实用新型 镇江公司 2018.02.12 2018.10.26 原始取得

具一种高光学利用率

81 ZL201820075744.3 实用新型 镇江公司 2018.01.17 2018.09.21 原始取得

的光伏组件一种用于光伏行业

82 串焊设备互联条卷 ZL201721744356.1 实用新型 镇江公司 2017.12.14 2018.07.31 原始取得

轴固定装置一种抗隐裂高效无

83 ZL201721680994.1 实用新型 镇江公司 2017.12.06 2018.06.29 原始取得

主栅晶硅电池组件一种光伏组件发电

84 ZL201721277383.2 实用新型 镇江公司 2017.09.29 2018.06.12 原始取得

量模拟测试装置一种金刚线电池片

85 ZL201721091731.7 实用新型 镇江公司 2017.08.29 2018.05.08 原始取得

光源检测装置串焊机夹爪机构以

86 ZL201720883139.4 实用新型 镇江公司 2017.07.20 2018.02.09 原始取得

及串焊机一种组件手动粘贴

87 ZL201720883553.5 实用新型 镇江公司 2017.07.20 2018.05.18 原始取得

胶带工装

88 太阳能电池组件用 ZL201720780029.5 实用新型 镇江公司 2017.06.29 2018.02.09 原始取得

4-71序

专利名称专利号专利类别专利权人申请日授权日取得方式号

焊带、由焊带连接的电池串太阳能组件的电池

89 串阵列连续化生产 ZL201720752646.4 实用新型 镇江公司 2017.06.26 2018.02.16 原始取得

设备一种双面连接的太

90 ZL201720753942.6 实用新型 镇江公司 2017.06.26 2018.01.19 原始取得

阳能电池串一种抗蚯蚓纹光伏

91 ZL201720566502.X 实用新型 镇江公司 2017.05.19 2018.01.12 原始取得

组件一种多片拼接高效

92 ZL201720383200.9 实用新型 镇江公司 2017.04.13 2017.12.08 原始取得

晶硅电池组件一种高效全反光太

93 ZL201720331556.8 实用新型 镇江公司 2017.03.31 2017.12.01 原始取得

阳能电池组件一种光伏支架快速

94 ZL201720185574.X 实用新型 镇江公司 2017.02.28 2017.09.08 原始取得

安装连接结构一种三面安装的光

95 ZL201720185555.7 实用新型 镇江公司 2017.02.28 2017.09.08 原始取得

伏连接件一种厢式货车光伏

96 ZL201720130388.6 实用新型 镇江公司 2017.02.14 2017.09.15 原始取得

组件升降装置一种用于光伏组件

97 清洗设备的过渡装 ZL201720119675.7 实用新型 镇江公司 2017.02.09 2017.10.03 原始取得

置一种具有双切刀的

98 ZL201621311482.3 实用新型 镇江公司 2016.12.01 2017.08.11 原始取得

胶带切断机一种手持式光伏组

99 ZL201621178778.2 实用新型 镇江公司 2016.10.27 2017.05.17 原始取得

件 EL 测试装置一种太阳能电池烧

100 结炉温曲线测量夹 ZL201621006417.X 实用新型 镇江公司 2016.08.30 2017.04.19 原始取得

具一种离网光伏户用

101 系统角度可调组件 ZL201620861791.1 实用新型 镇江公司 2016.08.10 2017.01.25 原始取得

支架一种用于光伏组件

102 隔离条的自动开口 ZL201620786257.9 实用新型 镇江公司 2016.07.25 2017.01.25 原始取得

装置一种用于太阳能组

103 件 IV 测试机的多功 ZL201620788559.X 实用新型 镇江公司 2016.07.25 2017.01.25 原始取得

能滚轮组件一种完全挤出式硅

104 ZL201620795628.X 实用新型 镇江公司 2016.07.25 2017.05.17 原始取得

胶枪

4-72序

专利名称专利号专利类别专利权人申请日授权日取得方式号一种太阳能半电池

105 技术的丝网印刷网 ZL201620768500.4 实用新型 镇江公司 2016.07.20 2017.01.25 原始取得

版一种层压机上真空

106 ZL201620723417.5 实用新型 镇江公司 2016.07.08 2016.12.28 原始取得

管道过滤装置一种用于光伏组件

107 PID 现象的修复装 ZL201620629973.6 实用新型 镇江公司 2016.06.23 2017.04.12 原始取得

置

108 一种 EL 探针装置 ZL201620527174.8 实用新型 镇江公司 2016.06.01 2016.12.07 原始取得

一种光伏双玻组件

109 ZL201620497456.8 实用新型 镇江公司 2016.05.27 2016.12.07 原始取得

夹具一种双玻切片电池

110 ZL201620497090.4 实用新型 镇江公司 2016.05.26 2016.12.07 原始取得

组件一种光伏组件清洗

111 ZL201620459479.X 实用新型 镇江公司 2016.05.19 2016.12.07 原始取得

装置

112 一种自动灌胶装置 ZL201620303352.9 实用新型 镇江公司 2016.04.12 2016.10.05 原始取得

一种用于光伏隔音

113 ZL201620279490.8 实用新型 镇江公司 2016.04.06 2016.08.24 原始取得

墙的光伏组件一种用于制备太阳

114 能电池硅片纳微绒 ZL201620240827.4 实用新型 镇江公司 2016.03.25 2016.08.24 原始取得

面的载板一种用于制作玻璃

115 纤维板刮胶的半自 ZL201620223023.3 实用新型 镇江公司 2016.03.22 2016.08.24 原始取得

动上胶装置光伏智能割草机充

116 ZL201620082889.7 实用新型 镇江公司 2016.01.27 2016.08.17 原始取得

电站

117 一种双玻组件 ZL201620009048.3 实用新型 镇江公司 2016.01.06 2016.06.15 原始取得

一种用于光伏组件

118 清洗装置的行走机 ZL201521083214.6 实用新型 镇江公司 2015.12.22 2016.05.18 原始取得

构一种用于清洗光伏

119 组件的纵向行走装 ZL201521088680.3 实用新型 镇江公司 2015.12.22 2016.06.15 原始取得

置一种晶硅太阳能光

120 ZL201520780580.0 实用新型 镇江公司 2015.10.09 2016.03.02 原始取得

伏组件的包装箱一种用于晶硅太阳

121 能电池丝网印刷的 ZL201520752511.9 实用新型 镇江公司 2015.09.25 2016.01.27 原始取得

刮胶一种用于晶硅电池

122 ZL201520730154.6 实用新型 镇江公司 2015.09.18 2016.01.13 原始取得

及组件车间的手动

4-73序

专利名称专利号专利类别专利权人申请日授权日取得方式号取液装置一种太阳能电池硅

123 ZL201520727964.6 实用新型 镇江公司 2015.09.18 2016.01.06 原始取得

片刻蚀效果检测仪一种增强型的晶硅

124 太阳能电池四主栅 ZL201520510271.1 实用新型 镇江公司 2015.07.14 2015.11.18 原始取得

电极一种用于背钝化电

125 池背面镀膜的石墨 ZL201520501029.8 实用新型 镇江公司 2015.07.10 2015.11.18 原始取得

框一种太阳能组件标

126 ZL201520442463.3 实用新型 镇江公司 2015.06.25 2015.10.21 原始取得

准板在线校准装置一种可整体调节的

127 五主栅电池片探针 ZL201520406008.8 实用新型 镇江公司 2015.06.12 2015.10.21 原始取得

测试装置一种用于湿法制绒

128 的在线减重控制系 ZL201520408776.7 实用新型 镇江公司 2015.06.12 2015.10.28 原始取得

统一种晶体硅太阳能

129 电池三氯氧磷存储 ZL201520289432.9 实用新型 镇江公司 2015.05.06 2015.09.02 原始取得

装置一种层压机高温布

130 ZL201520243715.X 实用新型 镇江公司 2015.04.21 2015.08.05 原始取得

换布装置一种太阳能电池片

131 ZL201520245704.5 实用新型 镇江公司 2015.04.21 2015.09.02 原始取得

丝网印刷用网版一种晶硅太阳能电

132 ZL201520243525.8 实用新型 镇江公司 2015.04.21 2015.08.05 原始取得

池氧化设备一种太阳能模拟器

133 ZL201520245926.7 实用新型 镇江公司 2015.04.21 2015.08.05 原始取得

组件标板测试装置一种光伏组件周转

134 ZL201520215822.1 实用新型 镇江公司 2015.04.10 2015.08.12 原始取得

防隐裂工装一种层压机高温布

135 ZL201520148316.5 实用新型 镇江公司 2015.03.16 2015.10.07 原始取得

吸尘抽风装置

136 一种光伏支架系统 ZL201520149632.4 实用新型 镇江公司 2015.03.16 2015.08.05 原始取得

一种太阳能电池片

137 ZL201520149371.6 实用新型 镇江公司 2015.03.16 2015.08.05 原始取得

检验装置一种电池片清洗机

138 滚轮的自动清洗装 ZL201520033989.6 实用新型 镇江公司 2015.01.16 2015.07.08 原始取得

置

4-74序

专利名称专利号专利类别专利权人申请日授权日取得方式号一种太阳能组件半

139 自动点焊接线盒装 ZL201520026045.6 实用新型 镇江公司 2015.01.14 2015.06.24 原始取得

置一种用于太阳能光伏组件功率测试机

140 ZL201520019486.3 实用新型 镇江公司 2015.01.08 2015.06.03 原始取得

的标准板自动升降机一种具有太阳能半

141 导体制热制冷系统 ZL201520014036.5 实用新型 镇江公司 2015.01.08 2015.08.05 原始取得

的后视镜一种石墨舟备件清

142 ZL201520002742.8 实用新型 镇江公司 2015.01.04 2015.04.29 原始取得

洗夹具装置一种可调式多功能

143 ZL201420861766.4 实用新型 镇江公司 2014.12.31 2015.07.08 原始取得

移动导槽

一种适用于 DEK 丝

144 网印刷机的可调式 ZL201420785835.8 实用新型 镇江公司 2014.12.15 2015.06.03 原始取得

斜角刮刀装置

145 浸泡式助焊剂盒 ZL201420758595.2 实用新型 镇江公司 2014.12.08 2015.04.29 原始取得

一种石墨舟舟片拆

146 ZL201420759776.7 实用新型 镇江公司 2014.12.05 2015.04.08 原始取得

洗夹具装置一种太阳能电池丝

147 ZL201420717484.7 实用新型 镇江公司 2014.11.25 2015.03.11 原始取得

印专用工作台一种丝网印刷机用

148 ZL201420715599.2 实用新型 镇江公司 2014.11.25 2015.04.22 原始取得

回墨刀一种晶体硅太阳能

149 ZL201420687743.6 实用新型 镇江公司 2014.11.18 2015.04.22 原始取得

电池结构一种避免组件隐裂

150 ZL201420688681.0 实用新型 镇江公司 2014.11.18 2015.04.29 原始取得

的双层托盘装置

151 一种气体喷淋装置 ZL201420627197.7 实用新型 镇江公司 2014.10.27 2015.01.21 原始取得

一种可折叠的丝网

152 ZL201420520101.7 实用新型 镇江公司 2014.09.11 2015.01.21 原始取得

工序工具支架一种太阳能电池片

153 ZL201420520606.3 实用新型 镇江公司 2014.09.11 2015.01.21 原始取得

衰减装置一种太阳能丝网印

154 ZL201420406769.9 实用新型 镇江公司 2014.07.23 2014.12.24 原始取得

刷网版清洗装置一种硅胶拉伸剪切

155 ZL201420322513.X 实用新型 镇江公司 2014.06.17 2014.11.05 原始取得

强度实验模具一种可更换特气管

156 ZL201420309513.6 实用新型 镇江公司 2014.06.12 2014.11.05 原始取得

孔的特气管路

4-75序

专利名称专利号专利类别专利权人申请日授权日取得方式号一种用于太阳能电

157 池烧结炉的风帘结 ZL201420304551.2 实用新型 镇江公司 2014.06.10 2014.11.19 原始取得

构一种太阳能电池温

158 ZL201420306042.3 实用新型 镇江公司 2014.06.10 2014.11.05 原始取得

度调节装置

159 一种浆料搅拌装置 ZL201420301221.8 实用新型 镇江公司 2014.06.09 2014.11.05 原始取得

一种用于管式

160 ZL201420301189.3 实用新型 镇江公司 2014.06.09 2014.11.05 原始取得

PECVD 的进气装置一种用于电池片测

161 试分选机的横向位 ZL201420299780.X 实用新型 镇江公司 2014.06.06 2014.11.05 原始取得

置自动校准装置一种晶体硅太阳能

162 ZL201420211639.X 实用新型 镇江公司 2014.04.28 2015.04.29 原始取得

电池片一种制绒自动加液

163 ZL201420208613.X 实用新型 镇江公司 2014.04.28 2014.10.29 原始取得

装置一种用于光伏丝网

164 印刷工序的短途运 ZL201420102056.3 实用新型 镇江公司 2014.03.07 2014.08.27 原始取得

输网版推车装置一种光伏电池片印

165 刷网版外观检测装 ZL201420100104.5 实用新型 镇江公司 2014.03.06 2014.10.22 原始取得

置一种多功能快速切

166 ZL201420059207.1 实用新型 镇江公司 2014.02.08 2014.08.13 原始取得

换组件放置架

一种防止 PECVD

167 镀膜边缘发红的石 ZL202022487454.X 实用新型 镇江公司 2020.11.02 2021.08.20 原始取得

墨框装置双玻组件层压防过

168 ZL202022904209.4 实用新型 镇江公司 2020.12.04 2021.09.14 原始取得

压框

169 AGV 自动送料车 ZL202130295558.8 外观设计 镇江公司 2021.05.18 2021.11.05 原始取得

一种多螺旋光伏组

170 ZL202122267338.1 实用新型 镇江公司 2021.09.18 2022.01.07 原始取得

件作业车

一种多边形.扁平一

171 体化结构的光伏焊 ZL202122080349.9 实用新型 镇江公司 2021.08.31 2022.03.15 原始取得

带一种按压式光伏组

172 ZL202121720543.2 实用新型 镇江公司 2021.07.27 2022.03.15 原始取得

件包装卡扣一种用于丝网印刷

173 网版的自动清洗装 ZL202121150452.X 实用新型 镇江公司 2021.05.27 2022.03.15 原始取得

置

4-76序

专利名称专利号专利类别专利权人申请日授权日取得方式号一种光伏用含氟背

174 ZL202120773687.8 实用新型 镇江公司 2021.04.15 2022.03.15 原始取得

板回收处理装置一种基于软基叠焊

175 材料的高密度叠焊 ZL202120771607.5 实用新型 镇江公司 2021.04.15 2022.03.15 原始取得

结构具有两种绒面结构

176 的异质结太阳能电 ZL202123023856.5 实用新型 镇江公司 2021.12.02 2022.05.13 原始取得

池一种槽口可调节的

177 ZL202122235470.4 实用新型 镇江公司 2021.09.15 2022.05.24 原始取得

分体式光伏铝边框

一种抗 PID 网格玻

178 ZL202010517064.4 发明 镇江公司 2020.06.08 2022.08.02 原始取得

璃及其制备方法一种基于激光刻蚀预解粘技术的光伏

179 ZL202010535832.9 发明 镇江公司 2020.06.12 2022.11.18 原始取得

组件回收方法及其后剥离装置一种排水构件的组

180 ZL202110320784.6 发明 镇江公司 2021.03.25 2022.08.02 原始取得

件系统一种用于电池低损

181 切割的设备及其切 ZL202122082568.0 实用新型 镇江公司 2021.08.31 2022.05.24 原始取得

口结构一种用于光伏电池

182 ZL202121939418.0 实用新型 镇江公司 2021.08.18 2022.05.24 原始取得

连接的新型焊带一种分段涂布焊料

183 ZL202122360897.7 实用新型 镇江公司 2021.09.28 2022.07.29 原始取得

的高性能耐候焊带一种用于存量建筑

184 改造的轻质化发电 ZL202122362897.0 实用新型 镇江公司 2021.09.28 2022.07.01 原始取得

系统一种修复太阳能电

185 池 SE 无网结印刷网 ZL202123169577.X 实用新型 镇江公司 2021.12.16 2022.07.01 原始取得

版的装置

186 全黑柔性光伏组件 ZL202220082220.3 实用新型 镇江公司 2022.01.13 2022.06.28 原始取得

一种用于太阳能光

187 伏组件的多功能周 ZL202220235591.0 实用新型 镇江公司 2022.01.28 2022.09.16 原始取得

转架一种具有反光功能

188 ZL202123285494.7 实用新型 镇江公司 2021.12.24 2022.07.01 原始取得

的定位胶带一种焊盘式光伏焊

189 ZL202123286792.8 实用新型 镇江公司 2021.12.24 2022.07.29 原始取得

带

4-77序

专利名称专利号专利类别专利权人申请日授权日取得方式号

一种 BIPV 节能发

190 ZL202220636892.4 实用新型 镇江公司 2022.03.22 2022.07.22 原始取得

电玻璃组件一种可取消电池片

191 AB 串的光伏汇流 ZL202220702515.6 实用新型 镇江公司 2022.03.29 2022.09.27 原始取得

条

一种高阻水抗 PID

192 的 BIPV 发电玻璃 ZL202221005284.X 实用新型 镇江公司 2022.04.28 2022.12.02 原始取得

组件一种光伏组件边框

193 ZL202221174638.3 实用新型 镇江公司 2022.05.10 2022.11.08 原始取得

型材一种可调节兼容多

194 规格光伏组件扭簧 ZL202221244530.7 实用新型 镇江公司 2022.05.23 2022.09.27 原始取得

导流器一种光伏组件用边

195 角处亲水性导流器 ZL202221244518.6 实用新型 镇江公司 2022.05.23 2022.09.27 原始取得

组件夹持焊带的光伏组

196 ZL202221343720.4 实用新型 镇江公司 2022.05.31 2022.12.02 原始取得

件串焊机压针一种基于空间结构

197 的光伏接线盒散热 ZL202221510881.8 实用新型 镇江公司 2022.06.17 2022.11.18 原始取得

结构即付即用直流储能

198 ZL202030306748.0 外观设计 镇江公司 2020.06.16 2021.02.05 原始取得

装置光伏接线盒

199 ZL201730116893.0 外观设计 镇江公司 2017.04.11 2017.09.22 原始取得

（CEC.BOX03P）

200 光伏接线盒 ZL201530246074.9 外观设计 镇江公司 2015.07.10 2015.12.09 原始取得

一种肖特基背结硅

201 ZL200710304229.4 发明 镇江公司 2007.12.26 2010.10.27 继受取得

太阳能电池

202 导流器 ZL202230305675.2 外观设计 镇江公司 2022.05.23 2022.12.27 原始取得

203 导流器 ZL202230306168.0 外观设计 镇江公司 2022.05.23 2023.03.14 原始取得

一种光伏连接器的中节能光伏农业科技

204 ZL201520695382.4 实用新型 2015.09.09 2015.12.16 原始取得

拆卸工装（招远）有限公司一种光伏连接器高中节能光伏农业科技

205 ZL201520696114.4 实用新型 2015.09.09 2016.01.06 原始取得

空拆卸手（招远）有限公司一种用于太阳能电中节能光伏农业科技

206 ZL201520610817.0 实用新型 2015.08.14 2015.12.02 原始取得

池板的提升装置（招远）有限公司一种太阳能电池板中节能光伏农业科技

207 ZL201520611024.0 实用新型 2015.08.14 2015.12.02 原始取得

屋面的喷水量可调（招远）有限公司

4-78序

专利名称专利号专利类别专利权人申请日授权日取得方式号节的清洗装置一种光伏电站除雪中节能光伏农业科技

208 ZL202121096311.4 实用新型 2021.05.21 2021.11.12 原始取得装置（招远）有限公司

中节能（汾阳）光伏

209 光伏组件拆装工具 ZL201921342461.1 实用新型 2019.08.19 2020.05.12 原始取得

农业科技有限公司

逆变器自动加液装中节能（汾阳）光伏

210 ZL201921342483.8 实用新型 2019.08.19 2020.05.15 原始取得

置农业科技有限公司

光伏支架表面除锈中节能（汾阳）光伏

211 ZL202120953869.3 实用新型 2021.05.07 2021.11.23 原始取得

工具农业科技有限公司一种光伏电站维修

212 ZL202121662928.8 实用新型 怀来公司 2021.07.21 2021.12.28 原始取得

装置

中节能（新泰）太阳

213 光伏板清洗装置 ZL201921441013.7 实用新型 2019.08.30 2020.06.02 原始取得

能科技有限公司

一种光伏农业大棚中节能（新泰）太阳

214 ZL201721454209.0 实用新型 2017.11.03 2018.05.29 原始取得

组件检修更换装置能科技有限公司

一种变电站用室内中节能（山东）太阳

215 ZL202023190581.X 实用新型 2021.03.26 2021.10.01 原始取得

除尘器能科技有限公司

一种用于安装维护中节能（山东）太阳

216 光伏电站组件的安 ZL201420344603.9 实用新型 能科技有限公司德州 2014.06.26 2014.12.10 原始取得

全防滑登梯分公司

中节能（山东）太阳光伏组件自动除雪

217 ZL202120780657.X 实用新型 能科技有限公司德州 2021.04.16 2021.10.22 原始取得

装置分公司

农业光伏厂区门口中节能（山东）太阳

218 车辆进出自动消毒 ZL202120780678.1 实用新型 能科技有限公司德州 2021.04.16 2021.12.07 原始取得

装置分公司

中节能（山东）太阳一种光伏设备通讯

219 ZL202120503596.2 实用新型 能科技有限公司青岛 2021.03.09 2021.12.07 原始取得

测试仪分公司

中节能（山东）太阳一种登高作业安全

220 ZL202120503587.3 实用新型 能科技有限公司青岛 2021.03.09 2021.12.21 原始取得

预警提示仪分公司

一种光伏发电项目中节能（山东）太阳

221 电池组件自动清洗 ZL201620642534.9 实用新型 能科技有限公司青岛 2016.06.24 2017.02.08 原始取得

的小车分公司

中节能（山东）太阳一种光伏发电建设

222 ZL201620641116.8 实用新型 能科技有限公司青岛 2016.06.24 2017.02.22 原始取得

施工小型随车吊分公司

4-79序

专利名称专利号专利类别专利权人申请日授权日取得方式号一种箱逆变一体机中节能太阳能科技

223 ZL202221352996.9 实用新型 2022.05.31 2022.11.29 原始取得

低压转接盒（通榆）有限公司一种光伏组件除雪中节能太阳能科技

224 ZL202121661849.5 实用新型 2021.07.21 2022.04.29 原始取得装置（通榆）有限公司

中节能（阳泉）太阳

225 防尘棉裁剪装置 ZL202121430668.1 实用新型 2021.06.26 2021.11.23 原始取得

能科技有限公司

一种光伏组件 MC4 中节能（运城）太阳

226 ZL202120971071.1 实用新型 2021.05.08 2021.11.23 原始取得

接头快拆组件能科技有限公司

一种变压器油枕注中节能（运城）太阳

227 ZL202120971069.4 实用新型 2021.05.08 2021.11.30 原始取得

油口打开装置能科技有限公司一种箱逆变基坑自南皮新拓太阳能发电

228 ZL202121384615.0 实用新型 2021.06.21 2022.01.11 原始取得

动排水装置有限公司一种太阳能板变形南皮新拓太阳能发电

229 ZL201921056435.2 实用新型 2019.07.08 2019.12.10 原始取得

支架矫正器有限公司一种用于太阳能光淄博中阳太阳能科技

230 伏电站直流除尘清 ZL202120718064.0 实用新型 2021.04.08 2022.10.11 原始取得

有限公司灰系统一种用于山地太阳淄博中阳太阳能科技

231 能光伏电站冬季除 ZL202020355414.7 实用新型 2020.03.19 2020.08.21 原始取得

有限公司霜融雪系统

一种光伏电站组件中节能（新泰）太阳

232 ZL202221523060.8 实用新型 2022.06.18 2022.12.27 原始取得

用爬梯能科技有限公司

一种光伏组件功率中节能（新泰）太阳

233 ZL202221523200.1 实用新型 2022.06.18 2022.12.27 原始取得

优化器能科技有限公司一种用于山地太阳淄博中阳太阳能科技

234 能光伏电站直流清 ZL201920883008.5 实用新型 2019.06.11 2019.11.29 原始取得

有限公司洗系统

一种防挂钩滑动式中节能（汉川）光伏

235 ZL201821807943.5 实用新型 2018.11.05 2019.10.22 原始取得

花架农业科技有限公司一种不耐寒灌木或

中节能（汉川）光伏

236 小乔木室外安全渡 ZL201821798766.9 实用新型 2018.11.01 2019.10.29 原始取得

农业科技有限公司冬设施

一种绿萝槽式栽培中节能（汉川）光伏

237 ZL201821798555.5 实用新型 2018.11.01 2019.10.22 原始取得

设施农业科技有限公司

中节能（汉川）光伏

238 一种抗风遮阳设施 ZL201821799269.0 实用新型 2018.11.01 2019.08.02 原始取得

农业科技有限公司

一种黄秋葵新品种中节能（汉川）光伏

239 ZL201410665138.3 发明 2014.11.19 2016.09.14 原始取得

的培育方法农业科技有限公司一种用于吸附光伏

240 ZL202022477065.9 实用新型 乐平公司 2020.11.01 2021.06.01 原始取得

组件的吸盘组件

4-80序

专利名称专利号专利类别专利权人申请日授权日取得方式号一种用于光伏组件

241 ZL202022477076.7 实用新型 乐平公司 2020.11.01 2021.06.08 原始取得

安装的装置一种漂浮式光伏支

242 ZL202022259166.9 实用新型 乐平公司 2020.10.12 2021.06.08 原始取得

架一种光伏发电组件

243 ZL202022258251.3 实用新型 乐平公司 2020.10.12 2021.06.08 原始取得

接线盒一种光伏发电控制

244 ZL202022042466.1 实用新型 乐平公司 2020.09.17 2021.06.01 原始取得

器的插接装置一种光伏发电系统

245 ZL202022045356.0 实用新型 乐平公司 2020.09.17 2021.06.08 原始取得

排线机构一种太阳能光伏发

246 ZL202021668866.7 实用新型 乐平公司 2020.08.12 2021.06.08 原始取得

电除尘装置

247 一种分布式电池板 ZL202020181238.X 实用新型 乐平公司 2020.02.19 2020.10.16 原始取得

一种恒温防尘电池

248 ZL202020180281.4 实用新型 乐平公司 2020.02.18 2020.10.02 原始取得

板一种可清洁太阳能

249 ZL201922273795.4 实用新型 乐平公司 2019.12.18 2020.10.16 原始取得

光伏组件

250 一种胶条切割装置 ZL202023025631.9 实用新型 乐平公司 2020.12.16 2021.11.19 原始取得

一种便于查出光伏

251 组串故障的钳形电 ZL202023032628.X 实用新型 乐平公司 2020.12.16 2021.12.17 原始取得

流表一种太阳能组件冲中节能贵溪太阳能科

252 ZL202022833691.7 实用新型 2021.12.01 2021.10.08 原始取得

洗装置技有限公司一种用于山地光伏中节能贵溪太阳能科

253 ZL201721198889.4 实用新型 2017.09.18 2018.04.10 原始取得

场区的高效割草机技有限公司一种用以清除太阳中节能贵溪太阳能科

254 能组件缝隙内长出 ZL202122993688.6 实用新型 2021.11.30 2022.09.06 原始取得

技有限公司的树枝装置太阳能组件拆装支中节能莲花太阳能科

255 ZL201922486809.0 实用新型 2019.12.31 2020.09.11 原始取得

架及装置技有限公司一种便于替换破损中节能莲花太阳能科

256 ZL202121917901.9 实用新型 2021.08.16 2022.04.05 原始取得

光伏组件的装置技有限公司一种设备清理用吸中节能莲花太阳能科

257 ZL202220723220.7 实用新型 2022.03.29 2022.11.08 原始取得

尘器技有限公司

一种便携式 MC4 光 中节能莲花太阳能科

258 ZL202220737727.8 实用新型 2022.03.30 2022.09.09 原始取得

伏连接器分开装置技有限公司中节能湖北太阳能科一种菇类脱袋协助

259 ZL202022833701.7 实用新型 技有限公司应城分公 2020.12.01 2021.12.17 原始取得

工具司

4-81序

专利名称专利号专利类别专利权人申请日授权日取得方式号中节能湖北太阳能科一种大棚湿帘与浇

260 ZL201922338769.5 实用新型 技有限公司应城分公 2019.12.24 2020.11.27 原始取得

水两用管路系统司一种少水型光伏组中节能万年太阳能科

261 ZL201821733367.4 实用新型 2018.10.25 2019.08.23 原始取得

件清洗装置技有限公司光伏电站自动感应中节能万年太阳能科

262 ZL201821730041.6 实用新型 2018.10.25 2019.10.22 原始取得

发声驱鸟装置技有限公司水面光伏电站光伏中节能万年太阳能科

263 ZL201821733337.3 实用新型 2018.10.25 2019.08.02 原始取得

组件清洁装置技有限公司防霜露太阳能光伏中节能宁夏太阳能发

264 ZL202022089028.0 实用新型 2020.09.22 2021.05.18 原始取得

组件电有限公司具有驱鸟功能的太中节能宁夏太阳能发

265 ZL202020734619.6 实用新型 2020.05.07 2020.12.15 原始取得

阳能光伏组件电有限公司自除尘式光伏用逆中节能宁夏太阳能发

266 ZL201920771743.7 实用新型 2019.05.27 2019.11.08 原始取得

变器电有限公司消防水炮自动控制中节能宁夏太阳能发

267 ZL201620875701.4 实用新型 2016.08.12 2017.01.11 原始取得

装置电有限公司雨刷式光伏组件清中节能宁夏太阳能发

268 ZL201620874947.X 实用新型 2016.08.12 2017.03.29 原始取得

洁装置电有限公司光伏发电站用新型中节能宁夏太阳能发

269 ZL201420302089.2 实用新型 2014.06.09 2014.11.12 原始取得

汇流箱电有限公司一种全地形自主移中节能宁夏太阳能发

270 动太阳能光伏组件 ZL202120835814.2 实用新型 2021.04.22 2022.02.11 原始取得

电有限公司清洁机器人光伏电站智能运维中节能宁夏太阳能发

271 ZL202121702616.5 实用新型 2021.07.26 2022.05.17 原始取得

装置电有限公司中节能宁夏太阳能发

272 高压开关柜组 ZL202220371806.1 实用新型 2022.02.23 2022.07.15 原始取得

电有限公司一种光伏电站自动中节能宁夏太阳能发

273 ZL202220270393.8 实用新型 2022.02.10 2022.09.20 原始取得

除雪装置电有限公司干式箱式变压器横中节能阿拉善盟太阳

274 流风机运行状态监 ZL202021049480.8 实用新型 2020.06.09 2020.12.22 原始取得

能发电有限公司测装置一种逆变器静电除中节能阿拉善盟太阳

275 ZL202020973902.4 实用新型 2020.06.01 2021.02.23 原始取得

尘装置能发电有限公司一种逆变器直流系中节能阿拉善盟太阳

276 ZL201720958790.3 实用新型 2017.08.02 2018.04.03 原始取得

统自动切换装置能发电有限公司光伏组件电流电压中节能阿拉善盟太阳