独立董事候选人声明与承诺
声明人年作为甘肃能化股份有限公司第十届
董事会独立董事候选人,已充分了解并同意由提名人甘肃
能化股份有限公司董事会提名为甘肃能化股份有限公司
(以下简称该公司)第十届董事会独立董事候选人.现
公开声明和保证,本人与该公司之间不存在任何影响本人
独立性的关系,且符合相关法律、行政法规、部门规章、
规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人
任职资格及独立性的要求,具体声明并承诺如下事项:
一、本人已经通过甘肃能化股份有限公司第十届董
事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查,提名人
与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的
密切关系.
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如否,请详细说明:
二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四
十六条等规定不得担任公司董事的情形.
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如否,请详细说明:
三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办
法》和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格
和条件
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如否,请详细说明:
四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件.
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如否,请详细说明:
五、本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关
培训证明材料(如有).
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如否,请详细说明:
六、本人担任独立董事不会违反《中华人民共和国公
务员法》的相关规定.
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如否,请详细说明:
七、本人担任独立董事不会违反中共中央纪委《关于
规范中管于部辞去公职或者退(离)休后担任上市公司、
基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的相关规定.
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如否,请详细说明:
八、本人担任独立董事不会违反中共中央组织部《关
于进一步规范党政领导于部在企业兼职(任职)问题的意
见》的相关规定.
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如否,请详细说明:
九、本人担任独立董事不会违反中共中央纪委、教育
部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》的
相关规定.
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如否,请详细说明:
十、本人担任独立董事不会违反中国人民银行《股份
制商业银行独立董事和外部监事制度指引》的相关规定.
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如否,请详细说明:
十一、本人担任独立董事不会违反中国证监会《证券
基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督
管理办法》的相关规定.
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如否,请详细说明:
十二、本人担任独立董事不会违反《银行业金融机构
董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法》的相关
规定.
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如否,请详细说明:
十三、本人担任独立董事不会违反《保险公司董事、
监事和高级管理人员任职资格管理规定》《保险机构独立董
事管理办法》的相关规定.
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如否,请详细说明:
十四、本人担任独立董事不会违反其他法律、行政法
规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则等
对于独立董事任职资格的相关规定.
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如否,请详细说明:
十五、本人具备上市公司运作相关的基本知识,熟悉
相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及深圳证券
交易所业务规则,具有五年以上法律、经济、管理、会计、
财务或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验.
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如否,请详细说明:
十六、以会计专业人士被提名的,候选人至少具备注
册会计师资格,或具有会计、审计或者财务管理专业的高
级职称、副教授或以上职称、博士学位,或具有经济管理
方面高级职称且在会计、审计或者财务管理等专业岗位有
五年以上全职工作经验.
℃是℃否℃不适用
如否,请详细说明:
十七、本人及本人直系亲属、主要社会关系均不在该
公司及其附属企业任职.
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如否,请详细说明:
十八、本人及本人直系亲属不是直接或间接持有该公
司已发行股份1%以上的股东,也不是该上市公司前十名股
东中自然人股东.
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如否,请详细说明:
十九、本人及本人直系亲属不在直接或间接持有该公
司已发行股份5%以上的股东任职,也不在该上市公司前五
名股东任职.
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如否,请详细说明:
二十、本人及本人直系亲属不在该公司控股股东、实
际控制人的附属企业任职.
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如否,请详细说明:
二十一、本人不是为该公司及其控股股东、实际控制
人或者其各自的附属企业提供财务、法律、咨询、保荐等
服务的人员,包括但不限于提供服务的中介机构的项目组
全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人、
董事、高级管理人员及主要负责人.
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如否,请详细说明:
二十二、本人与上市公司及其控股股东、实际控制人
或者其各自的附属企业不存在重大业务往来,也不在有重
大业务往来的单位及其控股股东、实际控制人任职.
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如否,请详细说明:
二十三、本人在最近十二个月内不具有第十七项至第
二十二项所列任一种情形.
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如否,请详细说明:
二十四、本人不是被中国证监会采取不得担任上市公
司董事、监事、高级管理人员证券市场禁入措施,且期限
尚未届满的人员.
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如否,请详细说明:
二十五、本人不是被证券交易场所公开认定不适合担
任上市公司董事、监事和高级管理人员,且期限尚未届满
的人员.
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如否,请详细说明:
二十六、本人不是最近三十六个月内因证券期货犯罪,
受到司法机关刑事处罚或者中国证监会行政处罚的人员.
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如否,请详细说明:
二十七、本人不是因涉嫌证券期货违法犯罪,被中国
证监会立案调查或者被司法机关立案侦查,尚未有明确结
论意见的人员.
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如否,请详细说明:
二十八、本人最近三十六月未受到证券交易所公开谜
责或者三次以上通报批评.
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如否,请详细说明:
二十九、本人不存在重大失信等不良记录.
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如否,请详细说明:
三十、本人不是过往任职独立董事期间因连续两次未
能亲自出席也不委托其他董事出席董事会会议被董事会提
请股东大会予以撤换,未满十二个月的人员.
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如否,请详细说明:
三十一、包括该公司在内,本人担任独立董事的境内
上市公司数量不超过三家.
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如否,请详细说明:
三十二、本人在该公司连续担任独立董事未超过六年.
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如否,请详细说明:
候选人郑重承诺:
一、本人完全清楚独立董事的职责,保证上述声明及提
供的相关材料真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏;否则,本人愿意承担由此引起的法律责
任和接受深圳证券交易所的自律监管措施或纪律处分.
二、本人在担该公司独立董事期间,将严格遵守中国证
监会和深圳证券交易所的相关规定,确保有足够的时间和
精力勤勉尽责地履行职责,作出独立判断,不受该公司主
要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或
个人的影响.
三、本人担任该公司独立董事期间,如出现不符合独立
董事任职资格情形的,本人将及时向公司董事会报告并立
即辞去该公司独立董事职务.
四、本人授权该公司董事会秘书将本声明的内容及其他
有关本人的信息通过深圳证券交易所业务专区录入、报送
给深圳证券交易所或对外公告,董事会秘书的上述行为视
同为本人行为,由本人承担相应的法律责任.
五、如任职期间因本人辞职导致独立董事比例不符合相
关规定或欠缺会计专业人士的,本人将持续履行职责,不
以辞职为由拒绝履职.
候选人(签署):-4
04年0月2日
