柳工:2024年半年度公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告

广西柳工机械股份有限公司

2024年半年度公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准广西柳工机械股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2023〕128号）核准，公司获准向社会公开发行面值总额人民币300000万元的可转换公司债券（以下简称“本期公司债券”）。本期公司债券的种类为可转换为公司股票的可转换公司债券，总发行规模为人民币300000万元，每张面值100元，共计3000万张，发行价格为100元/张。募集资金于2023年3月31日到达公司募集资金专户，本次发行过程中，公司支付发行费用（不含增值税）人民币630.38万元后，实际募集资金净额为人民币299369.62万元。经致同会计师事务所（特殊普通合伙）予以验资并出具《验资报告》（致同验字[2023]第 441C000146 号）。

截至2024年6月30日，公司募集资金使用及结余情况如下：

项目金额（单位：人民币万元）

募集资金总额300000.00

减：各项发行费用630.38

募集资金净额299369.62

减：募投项目累计使用金额185493.14

加：利息收入8854.88

募集资金余额122731.36

二、募集资金管理和存放情况

（一）募集资金管理情况公司已根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则（2023年修订）》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及公司《募集资金使用管理办法》

等有关规定，对募集资金采用专户存储，并履行使用审批手续，对募集资金的管理和使用进行监督，保证资金的使用与募集说明书承诺一致。

为保障专款专用，公司及下属子公司柳州柳工挖掘机有限公司、广西柳工元象科技有限公司、广西中源机械有限公司在招商银行股份有限公司柳州分行、中信银行股份有

限公司南宁分行、广西北部湾银行股份有限公司柳州分行设立募集资金专项账户，并与保荐机构华泰联合证券有限责任公司签订了《募集资金三方监管协议》及《募集资金四方监管协议》。上述协议均与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，协议各方均按照监管协议的规定履行了相关职责。

（二）募集资金存放情况

截至2024年6月30日，公司募集资金在募集资金专户的存储情况如下：

单位：人民币万元开户主体开户行账号账户余额资金用途

广西北部湾银行股份接收募集资金，统广西柳工机械股份有限公司800131780300088111370.55有限公司柳州分行一管理募集资金广西北部湾银行股份柳工挖掘机智慧工

柳州柳工挖掘机有限公司8050381837000992192.37有限公司柳州分行厂项目招商银行股份有限公柳工装载机智能化

广西柳工机械股份有限公司7559146067103591132.06司柳州分行营业部改造项目招商银行股份有限公工程机械前沿技术

广西柳工元象科技有限公司7729007187103096945.84司柳州分行营业部研发与应用项目中信银行股份有限公中源液压业务新工

广西中源机械有限公司8113001013700242040409.10司柳州分行厂规划建设项目

广西中源机械有限公司中信银行股份有限公8113001015200258568681.45柳工装载机智能化

第2页共6页司南宁分行改造项目

合计122731.36

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目的资金使用情况

截至2024年6月30日，公司累计支付募投项目资金人民币185493.14万元，具体如下：

单位：人民币万元

募集资金拟投入募集资金累计其中：以前年度其中：2024年序号项目名称金额支付额投入上半年投入

1柳工挖掘机智慧工厂项目140000.0076530.8267409.559121.27

2柳工装载机智能化改造项目70000.0046674.8639686.086988.77

3中源液压业务新工厂规划建设项目24000.0014537.5312191.392346.14

4工程机械前沿技术研发项目20000.002706.201139.211566.99

5补充流动资金45369.6245043.7345043.73-

合计299369.62185493.14165469.9720023.17

募投项目的资金具体使用情况，请见附表1募集资金使用情况对照表（附表1）。

（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

截至2024年6月30日，公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。

（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况2023年4月26日，公司第九届董事会第十次会议审议通过了《关于公司使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司以本次可转债发行的募集资金置换预先投入募投项目自筹资金和已支付的发行费用，共计人民币59737.40万元。致

第3页共6页同会计师事务所（特殊普通合伙）对公司自筹资金预先投入募集资金投资项目的情况进

行了专项审核，并出具了致同专字（2023）第 441A010570 号鉴证报告。

（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

截至2024年6月30日，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

（五）超募资金使用情况

截至2024年6月30日，公司不存在超募资金使用情况。

（六）节余募集资金使用情况

截至2024年6月30日，本公司募集资金尚在投入过程中，不存在使用节余募集资金的情况。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

截至2024年6月30日，公司募集资金投资项目未发生变更。

五、募集资金使用及披露中存在的问题公司募集资金使用及披露严格按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则（2023年修订）》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及公司《募集资金使用管理办法》等相关规定，对募集资金存放及使用情况进行了及时、真实、准确、完整的信息披露。公司募集资金实际使用情况与已披露信息的内容不存在差异。

广西柳工机械股份有限公司

2024年8月27日

第4页共6页附表1：募集资金使用情况对照表本年度投入

299369.62

募集资金总额募集资金总20023.17（注1）额报告期内变更用途的募集资金总额不适用已累计投入

累计变更用途的募集资金总额不适用募集资金总185493.14额累计变更用途的募集资金总额比例不适用是否已变更截至期末累截至期末投是否达项目可行性募集资金承调整后投资总本报告期投项目达到预定可本报告期实承诺投资项目和超募资金投向项目（含部分计投入金额资进度(3)＝到预计是否发生重诺投资总额额(1)入金额使用状态日期现的效益

变更）(2)(2)/(1)效益大变化

柳工挖掘机智慧工厂项目否140000.00140000.009121.2776530.8254.66%2024年7月656.97不适用否

柳工装载机智能化改造项目否70000.0070000.006988.7746674.8666.68%2023年12月32716.71是否

中源液压业务新工厂规划建设项目否24000.0024000.002346.1414537.5360.57%2024年7月不适用不适用否

工程机械前沿技术研发与应用项目否20000.0020000.001566.992706.2013.53%2025年12月不适用不适用否

补充流动资金否45369.6245369.62045043.7399.28%不适用不适用不适用否

合计299369.62299369.6220023.17185493.14----33373.68----

1、柳工装载机智能化改造项目：为控制经营风险，严格控制投资成本，资金投入低于投资规划，预计募集资金将有所结余。

未达到计划进度或预计收益的情况和原因2、柳工挖机智慧工厂项目：达到计划进度，部分项目已完工，未达到预定可使用状态；

（分具体项目）3、中源液压业务新工厂规划建设项目：项目按计划进行，未达到预定可使用状态，暂未产生效益；

工程机械前沿技术研发与应用项目：项目按计划进行，未达到预定可使用状态，暂未产生效益。

项目可行性发生重大变化的情况说明不适用募集资金投资项目实施地点变更情况不适用