西安国际医学投资股份有限公司
《对外担保管理制度》修订对照表
（2024年8月）
根据《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第8号—上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、
法规、规范性文件以及《西安国际医学投资股份有限公司章程》的有关规定，拟对《对外担保管理制度》中的部分条款进行修订，具体修订内容如下：
修订前修订后
第一章总则第一章总则
第一条为加强西安开元投资集团股第一条为加强西安国际医学投资股
份有限公司（以下简称“公司”）内部控份有限公司（以下简称：“公司”）内部制，规范公司对外担保行为，维护投资者控制，规范公司对外担保行为，维护投资利益，有效控制公司对外担保风险，保证者利益，有效控制公司对外担保风险，保公司资产安全，促进公司健康、稳定地发展，根据《公司法》、《证券法》、《担证公司资产安全，促进公司健康、稳定的保法》等法律法规以及中国证监会、中国发展，根据《中华人民共和国民法典》《中银监会《关于规范上市公司对外担保行为华人民共和国公司法》《中华人民共和国的通知》、《深圳证券交易所股票上市规证券法》《上市公司监管指引第8号—上则》、《公司章程》的有关规定，并结合市公司资金往来、对外担保的监管要求》
公司实际，制定本制度。
《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称：《上市规则》）等法律、法规、规范性文件以及《西安国际医学投资股份有限公司章程》（以下简称：《公司章程》）
1的有关规定，并结合公司实际，制订本制度。
第二条本制度适应于公司及公司的第二条本制度适用于公司及公司的全资、控股子公司（以下简称“控股子公全资、控股子公司（“公司的全资、控股司”）。子公司”以下简称：“控股子公司”）。
第三条本制度所称对外担保是指公第三条本制度所称对外担保是指公
司为他人提供的担保，包括公司对控股子司（包括公司的控股子公司）以第三人的公司的担保。本制度所称“公司及本公司身份为债务人对于债权人所负的债务提控股子公司的对外担保总额”，是指包括供担保，当债务人不履行债务时，由公司公司对控股子公司担保在内的公司对外按照约定履行债务或者承担责任的行为，担保总额与公司控股子公司对外担保总包括公司对控股子公司提供的担保。担保额之和。本制度所称的“总资产”、“净形式包括保证、抵押及质押等。本制度所资产”以公司合并报表为统计口径。称“公司及本公司控股子公司的对外担保总额”，是指包括公司对控股子公司担保在内的公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保总额之和。本制度所称的“总资产”“净资产”以公司合并报表为统计口径。
第五条公司对外担保实行统一管第五条公司对外担保实行统一管理，未经公司董事会或股东大会批准，公理，未经公司董事会或股东会批准，公司司及控股子公司不得对外提供担保。及控股子公司不得对外提供担保。
第六条公司对外提供担保，应采取第六条公司对外提供担保，应采取反反担保等必要的防范措施，对外担保必须担保等必要的防范措施（全资、控股子公按程序经董事会或股东大会批准。司、对公司具有重大影响的参股公司、互保企业除外），对外担保必须按程序经董事会或股东会批准。
2第七条公司全体董事应审慎对待和第七条公司全体董事应审慎对待和
严格控制对外担保可能产生的债务风险，严格控制对外担保可能产生的债务风险，并对违规或失当的担保产生的损失依法并对违规或失当的担保产生的损失依法承承担连带责任。担连带责任。控股股东、实际控制人及其他关联方不得强制公司为第三方提供担保。
第二章对外担保的对象第二章对外担保的对象
第三章对外担保的审批权限第三章对外担保的审批权限
第十条公司对外担保的最高决策机第十条公司对外担保的最高决策机
构为公司股东大会，董事会在《公司章程》构为公司股东会，董事会在《公司章程》授权范围内享有对外担保的决策权。授权范围内享有对外担保的决策权。
第十一条公司董事会决定对外担保第十一条公司董事会决定对外担保的单项或现有存续的累计担保金额不得的单项或现有存续的累计担保金额不得超
超过《公司章程》对董事会的授权范围。过《公司章程》对董事会的授权范围。超超过《公司章程》规定权限的，董事会应过《公司章程》规定权限的，董事会应提提出预案，报请股东大会批准。出预案，报请股东会批准。
应由董事会审批的对外担保，必须经应由董事会审批的对外担保，必须经出席董事会的三分之二以上董事审议同出席董事会的三分之二以上董事审议同意意并作出决议。并作出决议。
第十二条应由股东大会审批的对外第十二条应由股东会审批的对外担担保，必须经董事会审议通过后，方可提保，必须经董事会审议通过后，方可提交交股东大会审批。须经股东大会审批的对股东会审批。须经股东会审批的对外担保，外担保，包括但不限于下列情形:包括但不限于下列情形:
1、本公司及其控股子公司的对外担（一）本公司及本公司控股子公司的保总额，达到或超过最近一期经审计净资对外担保总额，超过最近一期经审计净资产的50％以后提供的任何担保；产的50%以后提供的任何担保；
32、公司的对外担保总额，达到或超（二）公司的对外担保总额，超过最
过最近一期经审计总资产的30%以后提近一期经审计总资产的30%以后提供的任供的任何担保；何担保；
3、为资产负债率超过70％的担保对（三）公司在一年内担保金额超过公
象提供的担保；司最近一期经审计总资产30%的担保；
4、单笔担保额超过最近一期经审计（四）为资产负债率超过70%的担保
净资产10％的担保；对象提供的担保；
5、对股东、实际控制人及其关联方（五）单笔担保额超过最近一期经审提供的担保。计净资产10%的担保；
股东大会在审议为股东、实际控制人（六）对股东、实际控制人及其关联
及其关联方提供的担保议案时，该股东或方提供的担保。
受该实际控制人支配的股东，不得参与该股东会审议前款第（三）项担保事项项表决，该项表决由出席股东大会的其他时，必须经出席会议的股东所持表决权的股东所持表决权的半数以上通过。三分之二以上通过。
公司在一年内担保金额超过公司最股东会在审议为股东、实际控制人及
近一期经审计总资产30%的应当由出席其关联方提供的担保议案时，该股东或者股东大会的股东所持表决权的三分之二受该实际控制人支配的股东，不得参与该以上同意，以特别决议通过。项表决，该项表决由出席股东会的其他股东所持表决权的半数以上通过。
第十三条公司控股子公司的对外担第十三条公司控股子公司的对外担保，视同公司行为，其对外担保应遵循本保，视同公司行为，其对外担保应遵循本制度之规定。制度之规定。
公司控股子公司的对外担保，须经控公司控股子公司的对外担保，须经控股子公司的董事会或股东大会（股东会）股子公司的董事会或股东会审议，并经公审议，并经公司董事会或股东大会审议。司董事会或股东会审议。控股子公司在召控股子公司在召开股东大会（股东会）之开股东会之前，应提请公司董事会或股东
4前，应提请公司董事会或股东大会审议该会审议该担保议案；议案审议通过的，公
担保议案，并派员参加子公司股东大会司派股东代表参加控股子公司股东会。公（股东会）。公司控股子公司应在其董事司控股子公司应在其董事会或股东会做出会或股东大会（股东会）做出决议后，及决议后，及时通知公司按规定履行信息披时通知公司按规定履行信息披露义务。露义务。
第四章对外担保的审查和程序第四章对外担保的审查和程序
第十五条公司对外担保应尽可能第十五条公司对外担保应尽可能
要求对方提供反担保，谨慎判断反担保提要求对方提供反担保，谨慎判断反担保提供方的实际担保能力和反担保的可执行供方的实际担保能力和反担保的可执行性。性。必要时应要求被担保企业提供有效资产，包括但不限于固定资产、设备、机器、房产、法定代表人个人财产等进行抵押或质押，切实落实反担保措施。
公司为控股股东、实际控制人及其关
联方提供担保的，控股股东、实际控制人及其关联方应当提供反担保。
第十六条对外担保申请第十六条对外担保申请被担保人提供担保申请书及有关资被担保人提供担保申请书及有关资料。资料包括但不限于以下文件：料。资料包括但不限于以下文件：
营业执照、税务登记证、企业法人代营业执照、验资报告、贷款卡；连续
码证书等；验资报告、贷款卡；连续三年三年的审计报告；最近半年的银行往来对
的审计报告；最近半年的银行往来对账账单；企业贷款申请书、公司章程、法定单；企业贷款申请书、公司章程、法定代代表人身份证明、职务证明和简历；所需
表人身份证明、职务证明和简历；所需贷贷款项目的可行性研究报告及主管部门批款项目的可行性研究报告及主管部门批件；反担保有关资料及公司要求提供的与件；反担保有关资料及公司要求提供的与担保项目有关的其他资料。
5担保项目有关的其他资料。
第十七条对外担保审核与评价第十七条对外担保具体事务由公司
公司财务部门应对被担保人提供的财务部门负责，由公司法务部门协助办资料进行调查和核实，组织专业人员对项理。
目进行评审并提出书面评审意见。初审通过后，将有关资料及书面评审意见报分管领导审定后提交董事会或股东大会审批。
（新增）第十八条对外担保过程中，公司财务部门的主要职责如下：
（一）对被担保单位进行资信调查，评估；
（二）具体办理担保手续；
（三）在对外担保之后，做好对被担
—
保单位的跟踪、检查、监督工作；
（四）认真做好有关被担保企业的文件归档管理工作；
（五）及时按规定向公司审计机构如实提供公司全部对外担保事项；
（六）办理与担保有关的其他事宜。
（新增）第十九条对外担保过程中，公司法务部门的主要职责如下：
（一）协同财务部门做好被担保单位
—的资信调查，评估工作；
（二）负责起草或在法律上审查与担保有关的所有文件；
（三）负责处理与对外担保有关的法
6律纠纷；
（四）公司承担担保责任后，负责处理对被担保单位的追偿事宜；
（五）办理与担保有关的其他事宜。
第十八条对外担保决策第二十条对外担保决策
公司董事会或股东大会对呈报材料公司财务部门、法务部门完成对外担
进行审议，依据有关部门提供的评价报告保项目的评审后，将有关资料及书面评审对项目的可行性进行表决，并将表决结果意见报分管领导审定后提交董事会或股东记录在案。股东大会或董事会对担保事项会审批。
做出决议时，与该担保事项有利害关系的公司董事会或股东会依据呈报材料对股东或董事应回避表决。项目的可行性进行审议、表决，并将表决公司独立董事应在董事会审议对外结果记录在案。股东会或董事会对担保事担保事项时发表独立意见，必要时可聘请项做出决议时，与该担保事项有利害关系会计师事务所对公司累计和当期对外担的股东或董事应回避表决。独立董事必要保情况进行核查。如发现异常，应及时向时可聘请会计师事务所对公司累计和当期董事会和监管部门报告并公告。对外担保情况进行核查。如发现异常，应及时向董事会和监管部门报告并公告。
第十九条对外担保实施第二十一条对外担保实施经股东大会或董事会审议决定同意经股东会或董事会审议决定同意担保
担保的项目，为被担保方出具保函，并与的项目，为被担保方出具保函，并与被担被担保方签订《委托保证合同》、《反担保方签订《委托保证合同》《反担保抵押保抵押合同》等法律文件。合同》等法律文件。
第二十二条公司担保的债务到期后第二十四条公司担保的债务到期后
需展期并需继续由其提供担保的，应作为需展期并需继续由其提供担保的，应作为新的对外担保，重新履行担保审批程序。新的对外担保，重新履行担保审批程序和信息披露义务。
7第五章对外担保的合同管理第五章对外担保的合同管理
第二十三条为他人提供担保，应订第二十五条为他人提供担保，应订立书面合同。担保合同须符合有关法律法立书面合同。担保合同须符合有关法律法规，应依据《担保法》明确约定债权范围规，应依据《中华人民共和国民法典》明或限额、担保责任范围、担保方式和担保确约定债权范围或限额、担保责任范围、期限。担保方式和担保期限。
第二十四条担保合同管理的责任第二十六条公司财务部门负责收
部门为公司财务部门，担保合同应指定专集与对外担保有关的下列文件资料并进人妥善保管。行归档保管，包括但不限于：
（一）被担保企业的背景资料（营业执照、公司章程、历史背景、主营业务、过去三年的经营业绩及财务报表等）；
（二）被担保企业董事会（或股东会）决议及担保申请书；
（三）被担保企业借款资金投向可行性报告；
（四）对被担保企业的信用分析及评估；
（五）被担保企业债权人银行批准该
项借款的有关文件、借款合同、担保合同等资料；
（六）被担保企业用作反担保的财
产、权利的所有权证书等权属文件及反担保合同等文件；
（七）其他与对外担保有关的文件资料。
8第二十五条公司应加强对担保合第二十七条公司应加强对担保合
同的管理，杜绝合同管理上的漏洞。对主同的管理，杜绝合同管理上的漏洞。对主合同副本、担保合同、反担保合同及抵押合同副本、担保合同、反担保合同及抵押
权、质押权凭证等相关原始资料妥善保权、质押权凭证等相关原始资料妥善保存，存，严格管理，每半年进行一次检查清理。严格管理，每半年进行一次检查清理。
在合同管理过程中，一旦发现未经董在合同管理过程中，一旦发现未经董事会或股东大会审议程序批准的异常合事会或股东会审议程序批准的异常合同，同，应及时向董事会和监事会报告。应及时向董事会和监事会报告。
第六章对外担保的信息披露第六章对外担保的信息披露
第二十七条公司应当严格按照中国第二十九条公司应当严格按照中国
证监会《上市公司信息披露管理办法》、证监会《上市公司信息披露管理办法》《深《深圳证券交易所股票上市规则》、《公圳证券交易所股票上市规则》《公司章程》司章程》的有关规定，认真履行对外担保等有关规定，认真履行对外担保的信息披的信息披露义务。股东大会或董事会做出露义务。股东会或董事会做出对外担保事对外担保事项的决议应及时公告，并按规项的决议应及时公告，并按规定向年度审定向注册会计师如实提供公司全部对外计注册会计师如实提供公司全部对外担保事项。
担保事项。
（新增）第三十条参与公司对外担
保事宜的任何部门和责任人，均有责任及—时将对外担保的情况向公司董事会秘书、
证券管理部报告，并提供信息披露所需的文件资料。
（新增）第三十二条公司有关部门
应采取必要措施，在担保信息未依法公开披露前，将信息知情者控制在最小范围—内。任何依法或非法知悉公司担保信息的
9人员，均负有保密义务，直至该信息依法
公开披露之日，否则将承担由此引致的法律责任。
第七章对外担保的档案管理第七章对外担保的档案管理
第三十条对外担保的档案管理要第三十四条对外担保的档案管理真实、准确。公司财务部门负责对被担保要真实、准确、完整。公司财务部门负责人进行信息跟踪，收集被担保人的财务资对被担保人进行信息跟踪，收集被担保人料和审计报告，定期分析财务状况及偿债的财务资料和审计报告，定期分析财务状能力，建立被担保人财务档案，定期向董况及偿债能力，建立被担保人财务档案，事会报告。定期向董事会报告。
第八章责任追究第八章责任追究
第三十二条公司董事、经理及其他第三十六条公司董事、经理层及其
管理人员未按规定程序擅自越权签订担他人员未按照本制度执行，对公司造成损保合同，对公司造成损害的，公司将追究害的，公司将追究当事人的责任。
当事人的责任。
第三十四条责任人违反法律规定或第三十八条责任人违反法律法规或
本制度规定，无视风险擅自对外担保造成本制度规定，违规对外担保造成损失的，损失的，须承担赔偿责任；涉嫌犯罪的，须承担赔偿责任；涉嫌犯罪的，依法追究依法追究法律责任。法律责任。
第九章附则第九章附则（新增）第三十九条本制度所称“以—上”含本数，“超过”不含本数。
（新增）第四十条本制度未尽事宜，依照国家法律、法规、规范性文件以及《公—司章程》的有关规定执行。本制度与法律、法规、其他规范性文件以及《公司章
10程》的有关规定相抵触的，以有关法律、法规、其他规范性文件以及《公司章程》的规定为准。
除上述修改外，《对外担保管理制度》其他条款内容不变。
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