甬兴证券有限公司

关于四川新金路集团股份有限公司

以简易程序向特定对象发行股票

限售股份解除限售并上市流通的核查意见

甬兴证券有限公司（以下简称“甬兴证券”或“保荐人”）作为四川新金路

集团股份有限公司（以下简称“新金路”或“公司”）2023年度以简易程序向特定对象发行股票（以下简称“本次发行”）的保荐人，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》等相关法律法规和规范性文件，对新金路2023年度以简易程序向特定对象发行股票限售股份的上市流通事项进行了审慎核查，具体情况如下：

一、本次解除限售股份的基本情况2024年8月20日，公司收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于同意四川新金路集团股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2024〕1142号），中国证监会同意公司以简易程序向特定对象发行股票。公司向 8 名特定投资者定向发行人民币普通股（A 股）39361335股，发行价格为3.36元/股，募集资金总额为132254085.60元，扣除各项发行费用7347020.14元（不含增值税）后，实际募集资金净额为124907065.46元。

希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）对上述募集资金到位情况进行了审验，并于2024年8月29日出具了《四川新金路集团股份有限公司验资报告》（希会验

字（2024）0019号）。本次发行的股票已在中国证券登记结算有限责任公司深圳

分公司完成登记托管并于2024年9月5日在深圳证券交易所完成上市，限售期为6个月。本次发行的股份上市后，公司总股本由609182254股增至648543589股。本次发行对象最终确定为8名，本次发行最终确定的发行对象及其获配股数、获配金额的具体情况如下：

序获配股数获配金额发行对象号（股）（元）

1诺德基金管理有限公司1242294441741091.84

2财通基金管理有限公司1567657152673278.56

3兴证全球基金管理有限公司14789214969174.56

4卜桂平20833347000002.24

5于振寰14880965000002.56

6林金涛14789214969174.56

厦门博芮东方投资管理有限公司-博芮东方价值

723662747950680.64

31号私募证券投资基金

深圳世纪致远私募证券基金管理有限公司-致远

823662747950680.64

资本价值4号私募证券投资基金

合计39361335132254085.60

本次发行新增股份性质为有限售条件流通股，限售期从新增股份上市首日起计算共6个月，可上市流通时间为2025年3月5日。本次发行后至本核查意见出具日，公司未发生因利润分配、资本公积金转增股本等需要对本次拟解除限售的8名股东持有的限售股份数量进行调整的事项。

二、本次申请解除限售的股东作出的有关承诺及履行情况

1、本次申请解除股份限售的8名股东在本次发行相关承诺事项中所做的承诺如下：我方参与本次发行，若获得配售，依据《上市公司证券发行注册管理办法》（证监会令【第206号】）的相关规定，同意本次发行获配的股份自发行结束之日起锁定6个月。锁定期内，我方委托人或合伙人不转让持有的产品份额或退出合伙。

2、本次申请解除限售的8名股东严格履行了上述各项承诺。

3、本次申请解除限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，公司对

其不存在违规担保等损害公司利益行为的情况。三、本次解除限售股份的上市流通安排

1、本次解除限售股份上市流通日：2025年3月5日；

2、本次限售股上市流通数量为39361335股，占公司当前总股本的6.0692%。

3、本次申请解除限售的股东人数为8名，涉及34个证券账户，具体情况如

下：

持有限售股本次解除限占总股序认购对象名称证券账户名称份数量售股份数量本比例号

（股）（股）（%）

1于振寰于振寰148809614880960.2295

2卜桂平卜桂平208333420833340.3212

3林金涛林金涛147892114789210.2280

深圳世纪致远私募证券基金深圳世纪致远私募证券基金管理有限公司

4管理有限公司－致远资本价236627423662740.3649

-致远资本价值4号私募证券投资基金值4号私募证券投资基金厦门博芮东方投资管理有限厦门博芮东方投资管理有限

公司-博芮东

5公司－博芮东方价值31号私236627423662740.3649

方价值31号私募证券投资基金募证券投资基金中国农业银行股份有限公司

6－兴全沪深300指数增强型112398011239800.1733

兴证全球基金 证券投资基金（LOF）

管理有限公司招商银行股份有限公司－兴

7全中证800六个月持有期指3549413549410.0547

数增强型证券投资基金

诺德基金－首创证券股份有

8限公司－诺德基金浦江2022955362955360.0456

号单一资产管理计划

诺德基金－中信证券股份有诺德基金管理

9限公司－诺德基金浦江6992955362955360.0456

有限公司号单一资产管理计划

诺德基金－来旦沸－诺德基

10金浦江1051号单一资产管理29554295540.0046

计划持有限售股本次解除限占总股序认购对象名称证券账户名称份数量售股份数量本比例号

（股）（股）（%）

诺德基金－中建投信托·涌

泉195号（定增优选2号）集

11合资金信托计划－诺德基金1250001250000.0193

浦江1053号单一资产管理计划

诺德基金－山东铁路发展基

12金有限公司－诺德基金浦江148809514880950.2295

1166号单一资产管理计划

诺德基金－中建投信托·涌

泉199号（定增优选3号）集

13合资金信托计划－诺德基金1182161182160.0182

浦江1129号单一资产管理计划

诺德基金－兴途春辉1号私

募证券投资基金－诺德基金

142955362955360.0456

浦江1267号单一资产管理计划

诺德基金－湘财证券稳健

FOF1号单一资产管理计划－

152955362955360.0456

诺德基金浦江1270号单一资产管理计划

诺德基金－长城证券股份有

16限公司－诺德基金浦江987947993594799351.4617

号单一资产管理计划

财通基金－光大银行－西南

172957842957840.0456

证券股份有限公司

财通基金－海通证券股份有

18限公司－财通基金君享佳胜1478921478920.0228

单一资产管理计划

财通基金－陈灵霞－财通基

19金天禧定增60号单一资产管1478921478920.0228

理计划财通基金管理

财通基金－海通证券股份有有限公司

20限公司－财通基金君享润熙2011332011330.0310

单一资产管理计划

财通基金－倪力鸣－财通基

21金征程2号单一资产管理计59157591570.0091

划

财通基金－广发证券股份有

22限公司－财通基金天禧广定8873538873530.1368

单一资产管理计划持有限售股本次解除限占总股序认购对象名称证券账户名称份数量售股份数量本比例号

（股）（股）（%）

财通基金－华泰证券－财通

23基金定增量化对冲35号集合1656391656390.0255

资产管理计划

财通基金－中信银行－财通

24基金全盈象1号集合资产管207049120704910.3193

理计划

财通基金－六禾嘉睿10号私

募证券投资基金－财通基金

258873538873530.1368

六禾嘉睿10号单一资产管理计划

财通基金－中信证券股份有

26限公司－财通基金玉泉合富5915695915690.0912

78号单一资产管理计划

财通基金－平安银行－财通

27基金鼎盛定增量化精选1号303179030317900.4675

集合资产管理计划

财通基金－兴银理财富利兴合财增十八个月1号混合类

2856199561990.0087

理财产品－财通基金兴盈2号单一资产管理计划

财通基金－浙商证券股份有

限公司－财通基金合富定增

296063586063580.0935

量化精选1号单一资产管理计划

财通基金－前海股交投资控股（深圳）有限公司－财通基

304288874288870.0661

金合富定增量化精选3号单一资产管理计划中国工商银行股份有限公司

－财通鼎欣量化选股18个月

31521172152117210.8036

定期开放混合型证券投资基金

财通基金－招金智选1号私

募证券投资基金－财通基金

322957842957840.0456

天禧定增招金1号单一资产管理计划

财通基金－浙江永安资本管

33理有限公司－财通基金享盈2957852957850.0456

5号单一资产管理计划持有限售股本次解除限占总股

序认购对象名称证券账户名称份数量售股份数量本比例号

（股）（股）（%）

财通基金－仁豪定增组合1

号私募股权投资基金－财通

342957842957840.0456

基金锦华12号单一资产管理计划

合计39361335393613356.0692

4、公司本次解除限售股份的股东中，无股东担任公司董事、监事或高级管理人员，无股东为公司前任董事、监事、高级管理人员且离职未满半年。

四、本次限售股份上市流通前后股本变动结构表本次变动前本次变动数量本次变动后股份性质数量（股）比例（股）数量（股）比例

一、有限售

8124010712.53%-39361335418787726.46%

条件股份

二、无限售

56730348287.47%3936133560666481793.54%

条件股份

总股本648543589100.00%-648543589100.00%

注：本次解除限售后的股本结构以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司最终办理结果为准。

五、保荐人核查意见经核查，保荐人认为：

公司2023年度以简易程序向特定对象发行股票解除限售并上市流通申请的

股份数量、上市流通时间符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次解除限售股份股东严格履行了其在本次发行股票中做出的股

份锁定承诺；截至本核查意见出具日，公司关于本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。综上，保荐人对公司2023年度以简易程序向特定对象发行股票解除限售并上市流通事项无异议。

（以下无正文）（本页无正文，为《甬兴证券有限公司关于四川新金路集团股份有限公司以简易程序向特定对象发行股票限售股份解除限售并上市流通的核查意见》之签字盖章页）

保荐代表人（签字）：

蒋敏施华甬兴证券有限公司年月日