北京德恒律师事务所

关于湖北宜化化工股份有限公司

2024年限制性股票激励计划

回购注销部分限制性股票的

法律意见

北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 12 层

电话：010-52682888传真：010-52682999邮编：100033北京德恒律师事务所关于湖北宜化化工股份有限公司

2024年限制性股票激励计划回购注销部分限制性股票的法律意见

目录

一、本次回购注销的批准与授权........................................2

二、本次回购注销的具体情况.........................................2

三、结论意见............................................份有限公司

2024年限制性股票激励计划回购注销部分限制性股票的法律意见

北京德恒律师事务所关于湖北宜化化工股份有限公司

2024年限制性股票激励计划

回购注销部分限制性股票的法律意见

德恒 01F20240297-03 号

致：湖北宜化化工股份有限公司

北京德恒律师事务所（以下简称“本所”）受湖北宜化化工股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，担任公司2024年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）事项的专项法律顾问。根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、

《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等法律法规、规

范性文件和《湖北宜化化工股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，就公司回购注销本激励计划部分限制性股票（以下简称“本次回购注销”）相关事项出具本法律意见。

公司已向本所作出承诺，保证其为本次回购注销事项向本所提供的原始文件、副本材料和影印件上的签字、签章均为真实的；其所作的陈述和说明是完整、真

实和有效的；一切足以影响本法律意见的事实和文件均已向本所披露，无任何隐瞒、疏漏之处。

本所及本所律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》

和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等法律法规的规定，依据本法律意见出具日以前已经发生或存在的事实，严格履行法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。

本所仅就与公司本次回购注销有关的法律问题发表法律意见，并不对会计、审计、资产评估、投资决策、财务分析等法律之外的专业事项和报告发表意见；

1北京德恒律师事务所关于湖北宜化化工股份有限公司

2024年限制性股票激励计划回购注销部分限制性股票的法律意见

本所在本法律意见中对于有关报表、财务审计和资产评估等文件中的某些数据和

结论的引用，并不意味着本所对这些数据和结论的真实性和准确性作出任何明示或默示的保证，对于该等内容本所及本所律师无核查和作出判断的适当资格。

本法律意见仅供公司为本次回购注销之目的使用，非经本所同意，不得被任何人用作任何其他用途。

本所同意公司在为本次回购注销事项所制作的文件中引用本法律意见的相关内容，但公司做上述引用时，不得因引用导致法律上的歧义或曲解。

本所律师同意将本法律意见作为公司本次回购注销所必备的法律文件，随同其他申报材料一起上报，并依法对所出具的法律意见承担相应的法律责任。

基于上述，本所根据《公司法》《证券法》《管理办法》及《公司章程》等有关规定，按照我国律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司本次回购注销的有关文件和事实进行了核查和验证，现出具本法律意见如下：

一、本次回购注销的批准与授权

（一）2025年1月20日，公司召开第十届董事会薪酬与考核委员会第六次

会议、2025年第一次独立董事专门会议、第十届董事会第四十四次会议和第十届监事会第三十一次会议，审议通过了《关于回购注销2024年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，公司监事会对本次回购注销发表核查意见，同意本次回购注销。

（二）本次回购注销尚需提交公司股东会审议。

综上，本所律师认为，本次回购注销已取得现阶段必要的批准与授权，尚需提交公司股东会审议。

二、本次回购注销的具体情况

（一）本次回购注销的原因根据公司第十届董事会第四十四次会议和第十届监事会第三十一次会议审

议通过的《关于回购注销2024年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》

及其他有关资料，本激励计划首次授予的激励对象中，8人因离职、工作变动等

2北京德恒律师事务所关于湖北宜化化工股份有限公司

2024年限制性股票激励计划回购注销部分限制性股票的法律意见

原因不再符合激励对象资格，公司对前述人员已获授但尚未解除限售的限制性股票予以回购注销。

（二）本次回购注销的价格

根据《湖北宜化化工股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草案）》

（以下简称“《激励计划（草案）》”）的相关规定，因工作变动不再适合成为激励对象，回购价格为授予价格与股票市价（股票市价指董事会审议回购事项前

1交易日公司标的股票交易均价）的孰低值；因个人原因离职，回购价格为授予价格。

根据公司《关于2024年限制性股票激励计划首次授予登记完成的公告》，本激励计划首次授予价格为4.22元/股。本次回购注销的公司股票市价高于授予价格，故对前述已获授但尚未解除限售的限制性股票以授予价格4.22元/股予以回购注销。

（三）本次回购注销股份的数量根据公司第十届董事会第四十四次会议和第十届监事会第三十一次会议审

议通过的《关于回购注销2024年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，本次回购注销的限制性股票共计405000股，占本激励计划首次授予总量的

1.62%，占本次回购注销前公司总股本的0.04%。

（四）本次回购注销的资金总额及资金来源根据公司第十届董事会第四十四次会议和第十届监事会第三十一次会议审

议通过的《关于回购注销2024年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，本次回购部分限制性股票的资金总额共计1709100元，资金来源为公司自有资金。

（五）本次回购注销后公司股本结构的变动情况及对公司业绩的影响根据公司第十届董事会第四十四次会议和第十届监事会第三十一次会议审

议通过的《关于回购注销2024年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，本次回购注销完成后，公司总股本将由1082914712股减少至1082509712股，

3北京德恒律师事务所关于湖北宜化化工股份有限公司

2024年限制性股票激励计划回购注销部分限制性股票的法律意见

本次回购注销不会对公司的财务状况和经营业绩产生重大影响，不影响本激励计划的继续实施。

综上，本所律师认为，本次回购注销的原因、价格、数量等情况符合《管理办法》等法律法规及《激励计划（草案）》的相关规定。

三、结论意见

综上所述，本所律师认为：

（一）本次回购注销已取得现阶段必要的批准与授权，尚需提交公司股东会审议。

（二）本次回购注销的原因、价格、数量等情况符合《管理办法》等法律法

规及《激励计划（草案）》的相关规定。

本法律意见正本一式叁份，经本所盖章并经本所经办律师签字后生效。

（以下无正文）

4北京德恒律师事务所关于湖北宜化化工股份有限公司

2024年限制性股票激励计划回购注销部分限制性股票的法律意见（本页无正文，为《北京德恒律师事务所关于湖北宜化化工股份有限公司2024年限制性股票激励计划回购注销部分限制性股票的法律意见》之签署页）北京德恒律师事务所

经办律师：_________________王华堃

经办律师：_________________康乃欣

2025年1月20日