北京市金杜律师事务所

关于云鼎科技股份有限公司

2023年 A股限制性股票激励计划预留授予限制性股票

及回购注销部分限制性股票相关事项的

法律意见书

致：云鼎科技股份有限公司

北京市金杜律师事务所（以下简称本所）接受云鼎科技股份有限公司（以下简称云鼎科技、公司或上市公司）委托，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、中国证券监督管理

委员会（以下简称中国证监会）《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）、国务院国有资产监督管理委员会（以下简称国务院国资委）、财政部《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》《关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的通知》、深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第1号——业务办理》等中华人民共和国境内（为本法律意见书之目的，不包括中国香港特别行政区、中国澳门特别行政区和中国台湾地区，以下简称中国境内）现行相关的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件（以下简称法律法规）、《云鼎科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及《云鼎科技股份有限公司 2023 年 A 股限制性股票激励计划（草案）》（以下简称《激励计划（草案）》）

的有关规定，就公司 2023 年 A 股限制性股票激励计划（以下简称本次激励计划）的预留授予（以下简称本次授予）及回购注销部分限制性股票（以下简称本次回购注销）所涉及的相关事项，出具本法律意见书。

本所及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和

《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具日以前

已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。本所仅就与公司本次激励计划相关的法律问题发表意见，且仅根据中国境内现行法律法规发表法律意见，并不依据任何中国境外法律发表法律意见。本所不对公司本次激励计划所涉及的标的股票价值、考核标准等问题的合理性以及会计、财务等非法律专业事项发表意见。在本法律意见书中对有关财务数据或结论进行引述时，本所已履行了必要的注意义务，但该等引述不应视为本所对这些数据、结论的真实性和准确性作出任何明示或默示的保证。

本法律意见书的出具已得到公司如下保证：

1.公司已经向本所及经办律师提供了为出具本法律意见书所要求公司提供

的所有原始书面材料、副本材料、复印材料、确认函或证明。

2.公司提供给本所及经办律师的文件和材料是真实、准确、完整和有效的，

不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，且文件材料为副本或复印件的，其与原件一致。

对于出具本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所依赖有关政府部门、公司或其他有关单位出具的说明或证明文件出具法律意见。

本法律意见书仅供公司为实施本次激励计划之目的使用，不得用作任何其他目的。本所同意公司在其为实施本次激励计划所制作的相关文件中引用本法律意见书的相关内容，但公司作上述引用时，不得因引用而导致法律上的歧义或曲解，本所有权对上述相关文件的相应内容再次审阅并确认。

本所按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：

一、本次授予及本次回购注销的批准与授权

2023年10月31日，公司第十一届董事会薪酬与考核委员会2023年第三次会议审议通过《关于讨论审议<云鼎科技股份有限公司 2023 年 A 股限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于制定<云鼎科技股份有限公司 2023 年 A股限制性股票激励计划管理办法>的议案》《关于制定<云鼎科技股份有限公司

2023 年 A 股限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》，并提交公司第十一

届董事会第七次会议审议。

2023年11月3日，公司第十一届董事会第七次会议审议通过《关于讨论审

2议<云鼎科技股份有限公司 2023 年 A 股限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于制定<云鼎科技股份有限公司 2023 年 A 股限制性股票激励计划管理办法>的议案》《关于制定<云鼎科技股份有限公司 2023 年 A 股限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案《》关于提请股东大会授权董事会办理 2023 年 A 股限制性股票激励计划有关事项的议案》，拟作为激励对象的董事刘波、曹怀轩回避表决。

2023年11月3日，公司第十一届监事会第七次会议审议通过《关于讨论审议<云鼎科技股份有限公司 2023 年 A 股限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于制定<云鼎科技股份有限公司 2023 年 A 股限制性股票激励计划管理办法>的议案》《关于制定<云鼎科技股份有限公司 2023 年 A 股限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实公司<2023 年 A 股限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》。

2023年12月21日，山东省人民政府国有资产监督管理委员会出具《山东省国资委关于云鼎科技股份有限公司2023年限制性股票激励计划的备案意见》，原则同意《云鼎科技股份有限公司 2023 年 A 股限制性股票激励计划》备案。

2023 年 12 月 26 日，公司于深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn/）、巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）刊登了《云鼎科技股份有限公司关于公司

2023 年 A 股限制性股票激励计划获得山东能源集团有限公司批复的公告》。根据《山东能源集团有限公司关于云鼎科技股份有限公司实施2023年限制性股票激励计划的批复》（山能集团函[2023]115号），山东能源集团有限公司同意公司实施本次激励计划。

2023 年 12 月 30 日，公司于深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn/）、巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）刊登了《云鼎科技股份有限公司监事会关于

2023 年A 股限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。

2023年11月6日至2023年11月17日，公司通过内部张榜的方式对本次

激励计划拟首次授予激励对象的姓名和职务进行了公示，公示期不少于10天。截至公示期满，公司监事会未收到任何组织或个人对本次激励计划拟首次授予的激励对象提出异议。监事会认为：“列入公司本次激励计划首次授予激励对象名单的人员均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，符合《激励计划（草案）》规定的激励对象范围，其作为本次激励计划首次授予激励对象的主体资格合法、有效。”32024年1月16日，公司2024年第一次临时股东大会审议通过《关于讨论审议<云鼎科技股份有限公司 2023 年 A 股限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于制定<云鼎科技股份有限公司 2023 年 A 股限制性股票激励计划管理办法>的议案》《关于制定<云鼎科技股份有限公司 2023 年 A 股限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案《》关于提请股东大会授权董事会办理 2023 年 A 股限制性股票激励计划有关事项的议案》。独立董事向全体股东公开征集了委托投票权。

2024年1月16日，公司第十一届董事会薪酬与考核委员会2024年第一次

会议审议通过《关于调整 2023 年 A 股限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向 2023 年 A 股限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，并提交公司第十一届董事会第九次会议审议。

2024年1月16日，公司第十一届董事会第九次会议审议通过《关于调整2023年 A 股限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向 2023 年 A 股限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，关联董事刘波、曹怀轩回避表决。

2024年1月16日，公司第十一届监事会第八次会议审议通过《关于调整2023年 A 股限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向 2023 年 A 股限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。

2024年10月8日，公司第十一届董事会薪酬与考核委员会2024年第三次会议审议通过《关于向激励对象授予 2023 年 A 股限制性股票激励计划预留限制性股票的议案》《关于回购注销部分限制性股票的议案》，并提交公司第十一届董事

会第十七次会议审议。

2024年10月11日，公司第十一届董事会第十七次会议审议通过《关于向激励对象授予 2023 年 A 股限制性股票激励计划预留限制性股票的议案》《关于回购注销部分限制性股票的议案》，关联董事付明就本次授予回避表决。

2024年10月11日，公司第十一届监事会第十二次会议审议通过《关于向激励对象授予 2023 年 A 股限制性股票激励计划预留限制性股票的议案》《关于回购注销部分限制性股票的议案》。

本所认为，截至本法律意见书出具日，公司就本次授予及本次回购注销已取得现阶段必要的批准和授权，符合《管理办法》《激励计划（草案）》及《公司章程》的相关规定；公司本次回购注销尚需取得股东大会的批准及履行信息披露义务；因

4本次回购注销将导致公司注册资本减少，公司尚需按照《公司法》及《公司章程》

的相关规定履行相应的减资程序。

二、本次授予的具体情况

（一）本次授予的授予日2024年1月16日，公司2024年第一次临时股东大会审议通过《关于提请股东大会授权董事会办理 2023 年 A 股限制性股票激励计划有关事项的议案》，授权董事会确定本次激励计划的授予日。

2024年10月11日，公司第十一届董事会第十七次会议审议通过《关于向激励对象授予 2023 年 A 股限制性股票激励计划预留限制性股票的议案》，同意本次激励计划的预留授予日为2024年10月11日。关联董事付明回避表决。

经本所律师核查，本次授予的授予日为交易日，授予日在公司股东大会审议通过本次激励计划之日起12个月内。

本所认为，截至本法律意见书出具日，本次授予的授予日的确定已经履行了必要的程序，符合《管理办法》及《激励计划（草案）》的相关规定。

（二）本次授予的授予对象2024年10月11日，公司监事会出具《云鼎科技股份有限公司监事会关于

2023 年 A 股限制性股票激励计划预留授予激励对象名单（预留授予日）的核查意见》，监事会认为：“本次激励计划预留授予的激励对象均具备《公司法》《证券法》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格，符合《管理办法》等文件规定的激励对象条件，不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形，激励对象中不包括外部董事（含独立董事）、监事及单独或合计持有公司5%以上股份的股

东或实际控制人及其配偶、父母、子女。本次激励计划预留授予的激励对象主体资格合法、有效，满足获授限制性股票的条件。”2024年10月11日，公司第十一届董事会第十七次会议审议通过《关于向激励对象授予 2023 年 A 股限制性股票激励计划预留限制性股票的议案》，同意以

4.26元/股的价格向20名激励对象授予共计209万股限制性股票。关联董事付明回避表决。

52024年10月11日，公司第十一届监事会第十二次会议审议通过《关于向激励对象授予 2023 年 A 股限制性股票激励计划预留限制性股票的议案》，监事会认为：“公司 2023 年 A 股限制性股票激励计划（‘本次激励计划’）预留授予的激励对象均具备《公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、法规和规范性文件规定

的任职资格，符合《上市公司股权激励管理办法》（‘《管理办法》’）等文件规定的激励对象条件，不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形，激励对象中不包括外部董事（含独立董事）、监事及单独或合计持有公司5%以上股份

的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。本次激励计划预留授予的激励对象主体资格合法、有效，满足获授限制性股票的条件”，“同意以4.26元/股的价格向20名激励对象授予共计 209 万股 A 股限制性股票”。

本所认为，本次授予的授予对象符合《管理办法》及《激励计划（草案）》的相关规定。

（三）本次授予的授予条件

根据《激励计划（草案）》，公司必须同时满足下列条件，方可依据本次激励计划向激励对象授予限制性股票：

1.公司未发生如下任一情形：*最近一个会计年度财务会计报告被注册会计

师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；*最近一个会计年度财务报告内

部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；*上市后最近

36个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺进行利润分配的情形；*

法律法规规定不得实行股权激励的；*中国证监会认定的其他情形。

2.激励对象未发生如下任一情形：*最近12个月内被证券交易所认定为不

适当人选；*最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；*最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市

场禁入措施；*具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

*法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；*中国证监会认定的其他情形。

3.公司业绩考核条件达标，即达到以下条件：*以2020-2022年业绩均值为基数，2022年净利润增长率不低于64%，且不低于同行业平均水平；*2022年度净资产收益率不低于3.22%，且不低于同行业平均水平。

根据《云鼎科技股份有限公司2023年年度报告》、中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）出具的中审亚太审字（2024）001763号《审计报告》、中审亚太审

6字（2024）001764号《内部控制审计报告》及公司利润分配相关公告文件，并经

本所律师查询国家企业信用信息公示系统（http://www.gsxt.gov.cn/）、信用中国（ https://www.creditchina.gov.cn/ ）、 证 券 期 货 监 督 管 理 信 息 公 开 目 录（ http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/）、证券期货市场失信记录查询平台（ http://neris.csrc.gov.cn/shixinchaxun/ ）、 深 圳 证 券 交 易 所 网 站（http://www.szse.cn/），截至本法律意见书出具日，公司未发生上述第 1 项所述情形。

根据《云鼎科技股份有限公司监事会关于 2023 年 A 股限制性股票激励计划预留授予激励对象名单（预留授予日）的核查意见》、公司第十一届监事会第十二

次会议决议、激励对象的确认并经本所律师查询证券期货监督管理信息公开目录（ http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/）、证券期货市场失信记录查询平台（ http://neris.csrc.gov.cn/shixinchaxun/ ）、 深 圳 证 券 交 易 所 网 站（http://www.szse.cn/）、中国裁判文书网（http://wenshu.court.gov.cn/）、中国执

行信息公开网（http://zxgk.court.gov.cn/），截至本法律意见书出具日，本次授予的激励对象未发生上述第2项所述情形。

根据《云鼎科技股份有限公司2022年年度报告》《云鼎科技股份有限公司2023年半年度报告》《云鼎科技股份有限公司2023年第三季度报告》、中审亚太会计师

事务所（特殊普通合伙）出具的中审亚太审字（2023）001052号《审计报告》、

中审亚太审字（2022）000071号《审计报告》、中审亚太审字（2021）21020063

号《审计报告》、公司第十一届董事会薪酬与考核委员会2024年第三次会议决议、

公司第十一届董事会第十七次会议决议、公司第十一届监事会第十二次会议决议

及公司的说明，截至本法律意见书出具日，上述第3项公司业绩考核条件已达标。

本所认为，截至本法律意见书出具日，本次授予的授予条件已经满足，公司实施本次授予符合《管理办法》及《激励计划（草案）》的相关规定。

三、本次回购注销的情况

（一）本次回购注销的依据公司《激励计划（草案）》“第十三章公司/激励对象发生异动的处理/二、激励对象个人情况发生变化”规定：“（三）激励对象因调动、免职、退休、死亡、丧失民事行为能力等客观原因与公司解除或者终止劳动关系时，尚未解除限售的限制性股票，由公司按授予价格加上同期银行存款利息回购注销。（四）激励对象辞职、因个人原因被解除劳动关系的，已获授但尚未解除限售的限制性股票由公司回购，

7回购价格为授予价格与回购时公司股票市场价格的孰低值。”

（二）本次回购注销的数量、价格及原因

根据激励对象的离任文件，公司本次激励计划首次授予部分激励对象中有1名因工作调动与公司解除劳动合同，已不符合激励条件，公司拟对其所持有的9万股限制性股票进行回购注销，回购价格为授予价格3.91元/股加银行同期定期存款利息；2名因个人原因辞职与公司解除劳动合同，已不符合激励条件，公司拟对其持有的8万股限制性股票进行回购注销，回购价格为授予价格3.91元/股。

本所认为，本次回购注销的数量、价格及原因符合《管理办法》《激励计划（草案）》及《公司章程》的有关规定。

四、结论意见综上，本所认为，截至本法律意见书出具日，公司就本次授予及本次回购注销已取得现阶段必要的批准和授权，符合《管理办法》及《激励计划（草案）》的相关规定；本次授予的授予日的确定已经履行了必要的程序；本次授予的授予对象符

合《管理办法》及《激励计划（草案）》的相关规定；本次授予的授予条件已经满足，公司实施本次授予符合《管理办法》及《激励计划（草案）》的相关规定；本次回购注销的数量、价格及原因符合《管理办法》《激励计划（草案）》及《公司章程》的有关规定；本次回购注销尚需取得股东大会的批准及履行信息披露义务；因

本次回购注销将导致公司注册资本减少，公司尚需按照《公司法》及《公司章程》的相关规定履行相应的减资程序。

本法律意见书正本一式叁份。

（以下无正文，为签字盖章页）8（此页无正文，为《北京市金杜律师事务所关于云鼎科技股份有限公司2023年A 股限制性股票激励计划预留授予限制性股票及回购注销部分限制性股票相关事项的法律意见书》之签字盖章页）

北京市金杜律师事务所经办律师：

唐丽子高照

单位负责人：

王玲

二〇二四年十月十一日

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