证券代码：000409证券简称：云鼎科技公告编号：2024-052

云鼎科技股份有限公司

第十一届监事会第十二次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

云鼎科技股份有限公司（“公司”）第十一届监事会第十二次会议于2024年

10月11日下午在济南市工业南路57-1号高新万达J3写字楼1920会议室召开。本次

会议通知于2024年10月8日以邮件及当面送达的方式发出。本次会议采用现场方式进行表决，应参加表决的监事3人，实际参加表决的监事3人。公司董事会秘书及其他高级管理人员列席了本次会议。会议由监事会主席徐炳春先生主持，本次会议的召开和审议程序符合《中华人民共和国公司法》（“《公司法》”）和《云鼎科技股份有限公司章程》（“《公司章程》”）等法律、法规和规范性文件的规定。

经投票表决，会议形成决议如下：

一、审议通过《关于向激励对象授予2023年A股限制性股票激励计划预留限制性股票的议案》

（一）公司 2023 年 A股限制性股票激励计划（“本次激励计划”）预留授予

的激励对象均具备《公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、法规和规范性

文件规定的任职资格，符合《上市公司股权激励管理办法》（“《管理办法》”）等文件规定的激励对象条件，不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形，激励对象中不包括外部董事（含独立董事）、监事及单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。本次激励计划预留授予的激励对象主体资格合法、有效，满足获授限制性股票的条件。

（二）公司和本次激励计划预留授予的激励对象均未发生不得授予限制性

股票的情形，本次激励计划设定的激励对象获授限制性股票的条件已经成就。

（三）公司董事会确定的授予日符合《管理办法》和《云鼎科技股份有限公司 2023 年 A股限制性股票激励计划（草案）》中有关授予日的规定。

综上，我们一致同意本次激励计划的预留授予日为2024年10月11日，并同意以4.26元/股的价格向20名激励对象授予共计209万股A股限制性股票。

1详情请见公司同日披露的《云鼎科技股份有限公司关于向激励对象授予2023 年 A 股限制性股票激励计划预留限制性股票的公告》（公告编号：2024-

053）。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

二、审议通过《关于回购注销部分限制性股票的议案》经审核，监事会认为：根据《上市公司股权激励管理办法》及《云鼎科技股份有限公司2023年A股限制性股票激励计划(草案)》和《云鼎科技股份有限公司2023年A股限制性股票激励计划实施考核管理办法》等相关规定，由于本次激励计划首次授予激励对象中，3名激励对象分别因工作调动、个人原因辞职与公司解除劳动合同，已不符合公司本次激励计划中有关激励对象的规定，监事会同意取消上述激励对象激励资格，回购注销其已获授但尚未解除限售的全部限制性股票17万股。董事会关于本次回购注销限制性股票的程序符合相关规定，合法有效。

详情请见公司同日披露的《云鼎科技股份有限公司关于回购注销部分限制性股票的公告》（公告编号：2024-054）。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

特此公告。

云鼎科技股份有限公司监事会

2024年10月11日

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