申万宏源:第六届董事会第三次会议决议公告

证券代码：000166证券简称：申万宏源公告编号：临2024-76

申万宏源集团股份有限公司

第六届董事会第三次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

申万宏源集团股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会

第三次会议于2024年11月26日在北京市西城区太平桥大街19号公

司会议室以现场、视频和通讯相结合方式召开。2024年11月19日，公司以书面形式向全体董事发出了召开董事会会议的通知。会议由刘健董事长主持。会议应参加会议董事10人，实际参加会议董事10人，其中刘健董事长（视频电话）、朱志龙董事（视频电话）、徐一心董事、

杨小雯独立董事（视频电话）、武常岐独立董事（视频电话）、陈汉文

独立董事（视频电话）、赵磊独立董事（视频电话）以通讯方式参加表决。公司监事、高级管理人员及其他相关人员列席了本次会议。会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和

《公司章程》的规定。会议经认真审议并以记名投票方式表决，形成决议如下：

一、同意《关于与中国建银投资有限责任公司续签证券与金融类产品、交易及服务框架协议的议案》。

1.同意与中国建银投资有限责任公司续签《证券与金融类产品、交易及服务框架协议》，期限为2025年1月1日至2027年12月31日，并设定2025至2027年度的金融产品交易及服务的各年度上限；

12.提请股东大会授权公司经营管理层根据境内外法律、法规的规定和监管机构的要求与建议（如有）以及公司实际情况，对《证券与金融类产品、交易及服务框架协议》进行必要的调整、补充、修改（包括但不限于协议的预计金额）以及正式签署。

本事项尚需提请公司股东大会审议批准。

关联董事张英董事、邵亚楼董事在审议上述关联/连交易议案时回避表决。

表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。

此事项已经独立非执行董事专门会议全体独立非执行董事审议同意。

《关于与中国建银投资有限责任公司续签证券与金融类产品、交易与服务框架协议的公告》详见巨潮资讯网

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二、同意《关于为宏源恒利（上海）实业有限公司提供担保的议案》。

1.同意公司在不超过人民币60000万元的额度内（含已生效未到期的银行授信金额），为宏源恒利（上海）实业有限公司（以下简称“宏源恒利”）对外融资提供担保，担保在额度内可循环使用，具体担保金额、担保期限、实施时间等按与相关商业银行最终商定的内容和方式执行。上述担保事项及授权有效期为，自股东大会审议通过之日起24个月内签订的担保均视同有效，并且担保合同的有效期遵循已签订的公司担保合同的条款规定。

2.授权公司经理层根据宏源恒利申请及其主营业务发展情况，确

定实施担保的具体事项，同时办理与担保相关的法律文本签署等事宜。

上述事项尚需提请公司股东大会审议批准。

2表决结果：10票同意，0票反对，0票弃权。

《关于为全资子公司提供担保的公告》详见巨潮资讯网

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三、同意《关于提名董事候选人的议案》。

同意提名严金国先生为公司第六届董事会董事候选人（非执行董事），并提请公司股东大会审议选举。

非执行董事将不会就担任董事职务向公司收取任何报酬。

表决结果：10票同意，0票反对，0票弃权。

董事会中兼任公司高级管理人员未超过公司董事总数的二分之一。公司董事会薪酬与提名委员会会议就上述非执行董事候选人任职资格进行审核，认为符合非执行董事任职条件，提交公司董事会按照有关程序进行审议。

严金国，男，汉族，1984年12月出生，中国共产党党员。