证券代码：000166证券简称：申万宏源公告编号：临2024-80
申万宏源集团股份有限公司
关于召开2024年第二次临时股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据申万宏源集团股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）
第六届董事会第三次会议决议，同意召开公司2024年第二次临时股东大会，授权董事长刘健先生根据本公司实际情况，按照法律法规及《公司章程》的相关规定确定2024年第二次临时股东大会的具体召开时间。
现将会议有关事项通知如下：
一、召开会议的基本情况
1.股东大会届次：本次股东大会是公司2024年第二次临时股东大会。
2.股东大会的召集人：本公司董事会。本公司第六届董事会第三
次会议审议决议授权召开本次会议。
3.会议召开的合法、合规性：董事会召集召开本次会议符合有关
法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则
和《公司章程》的规定。
4.会议召开的日期、时间：
（1）现场会议召开时间：2024年12月19日（星期四）14:30。
（2）A股网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统投票的时
间为2024年12月19日9:15—9:25，9:30—11:30和13:00—15:00；通过
深圳证券交易所互联网（http://wltp.cninfo.com.cn）投票的具体时间为：
12024年12月19日上午9:15至下午3:00期间的任意时间。
5.会议召开方式及表决方式：本次股东大会采用现场表决与网络
投票相结合的方式召开。
公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
公司股东应选择现场投票和网络投票中的一种表决方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次有效投票表决结果为准。
6.会议的股权登记日：2024年12月12日（星期四）。
7.会议出席对象：
（1）于股权登记日2024年12月12日下午收市时在中国证券登记结
算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司A股全体股东均有权
出席本次股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东（授权委托书请见附件）。
H股股东登记及参会事项请参见公司在香港联合交易所有限公
司披露易网站http://www.hkexnews.hk发布的2024年第二次临时股东大会通告及其他相关文件。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》及《公司章程》的相关规定，关联/连股东需对本次股东大会议案1《关于与中国建银投资有限责任公司续签证券与金融类产品、交易及服务框架协议的议案》回避表决（回避情况详见以下二、3所述，披露情况详见2024年11月27日刊登于《中国证券报》
《证券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网www.cninfo.com.cn的第六届董事会第三次会议决议公告及相关公告）。
在本次股东大会上对议案1回避表决的关联/连股东，不可接受其他股东委托进行投票。
2（2）本公司董事、监事和高级管理人员。
（3）本公司聘请的律师及邀请的其他人员。
（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。
8.现场会议召开地点：北京市西城区太平桥大街19号公司会议室。
二、会议审议事项
1.本次股东大会表决的提案
备注提案编码提案名称该列打勾的栏目可以投票
总议案：除累积投票提案外的所有提
100√
案非累积投票提案《关于与中国建银投资有限责任公
1.00司续签证券与金融类产品、交易及服√务框架协议的议案》《关于为宏源恒利（上海）实业有限
2.00√公司提供担保的议案》
3.00《关于选举公司董事的议案》√
2.以上议案审议情况详见2024年11月27日《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 上刊登的公司第六届董事会第三次会议决议公告及相关公告。
3.本次股东大会第1项议案《关于与中国建银投资有限责任公司续签证券与金融类产品、交易及服务框架协议的议案》为关联/连交易议案。审议本关联/连交易事项议案时，与该等关联/连交易有利害关系的股东中国建银投资有限责任公司、中央汇金投资有限责任公司（持有中国建银投资有限责任公司100%的股权）将回避该关联/连交易议案的表决。
34.本次股东大会第3项议案《关于选举公司董事的议案》，仅选
举一名董事，不适用累积投票制。
根据《上市公司股东大会规则》的规定，上述议案属涉及中小投资者利益的重大事项，需对中小投资者即除公司董事、监事、高级管理人员及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东的表决单独计票并披露。
三、会议登记事项
1.会议登记方式：
出席本次会议的A股股东或股东代理人应持以下文件办理登记：
（1）自然人股东：本人有效身份证件、股票账户卡、持股凭证；
（2）代表自然人股东出席本次会议的代理人：代理人本人有效身
份证件、自然人股东身份证件复印件、授权委托书及委托人股票账户
卡、持股凭证；
（3）代表法人股东出席本次会议的法定代表人：本人有效身份证
件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、法定代表人身份证明
书、股票账户卡、持股凭证；
（4）法定代表人以外代表法人股东出席本次会议的代理人：代理
人有效身份证件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、法定代
表人签署的授权委托书（加盖公章）、股票账户卡、持股凭证；
（5）拟出席会议的股东可直接到公司进行股权登记，也可以信函
或传真方式登记，其中，以传真方式进行登记的股东，请在参会时将相关身份证明、授权委托书等原件交会务人员。
2.现场会议登记时间：2024年12月13日（星期五）
3.登记地点及联系方式：新疆乌鲁木齐市高新区北京南路358号
大成国际大厦20楼董事会办公室
联系电话：0991-2301870010-88085057
4传真：0991-2301779010-88085059
联系人：朱莉李丹
邮编：830011
四、A股股东参加网络投票的具体操作流程
（一）网络投票的程序
1.投票代码：360166。
2.投票简称：申宏投票。
3.填报表决意见
本次会议审议议案均为非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。
4.股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有
提案表达相同意见。
股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。
如股东先对具体议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
（二）通过深交所交易系统投票的程序
1.投票时间：2024年12月19日的交易时间，即9:15—9:25，9:30
—11:30和13:00—15:00。
2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
（三）通过深交所互联网投票系统投票的程序
1.互联网投票系统开始投票的时间为2024年12月19日上午9:15，
结束时间为2024年12月19日下午3:00。
2.A 股股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规
5定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。
3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录
http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
五、其他事项
1.出席现场会议的股东请于召开会议开始前半小时内到达会议地点，并携带身份证明、股票账户卡、授权委托书等原件，以便验证入场。
2.本次股东大会现场会议会期预计半天，与会股东及代表交通、食宿费自理。
六、备查文件
1.申万宏源集团股份有限公司第六届董事会第三次会议决议；
2.深圳证券交易所要求的其他文件。
特此公告。
申万宏源集团股份有限公司董事会
二○二四年十二月二日
6附件：代理投票授权委托书样本
授权委托书本人/本单位作为申万宏源集团股份有限公司的股东，兹委托先生（女士）出席申万宏源集团股份有限公司2024年第二次临时股东大会，并对会议议案行使如下表决权：
备注同意反对弃权提案编码提案名称该列打勾的栏目可以投票
总议案：除累积投票提案外的
100√
所有提案非累积投票提案《关于与中国建银投资有限责任公司续签证券与金融类产
1.00√
品、交易及服务框架协议的议案》《关于为宏源恒利（上海）实
2.00√业有限公司提供担保的议案》
3.00《关于选举公司董事的议案》√
委托人（签名）：
委托人身份证号码/营业执照号码：
委托人证券账户：
委托人持有公司股份的性质和数量：
受托人（签名）：
受托人身份证号码：
委托书日期：年月日有效期限：
注：1.委托人应在授权委托书“同意、反对、弃权”栏目中用“○”明确授意委
托人投票；如无明确投票指示，应当注明是否由受托人按自己的意见投票。
2.法人股东单位需在委托人处加盖公章。
3.授权委托书复印或按以上格式自制均有效。
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