TCL科技集团股份有限公司董事会

关于本次交易履行法定程序的完备性、合规性及提交法律文件

的有效性的说明

TCL 科技集团股份有限公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确

和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

TCL 科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）拟发行股份及支付现金购

买深圳市重大产业发展一期基金有限公司（以下简称“交易对方”）持有的深圳市

华星光电半导体显示技术有限公司21.5311%股权，并拟向不超过35名（含）符合条件的特定对象发行股份募集配套资金（以下简称“本次交易”）。

公司董事会就本次交易履行法定程序的完备性、合规性及提交的法律文件的

有效性说明如下：

一、关于本次交易履行法定程序完备性、合规性的说明

1、根据《上市公司重大资产重组管理办法》的规定，公司聘请了独立财务顾

问、律师事务所、会计师事务所、资产评估公司等中介机构，各中介机构分别签署了保密协议（条款）或出具保密承诺函。

2、公司按照有关规定，对本次交易涉及的内幕信息知情人进行了登记、制作

重大事项交易进程备忘录，公司多次督导提示内幕信息知情人员履行保密义务与责任，在内幕信息依法披露前，不得公开或者泄露该信息，不得利用内募信息买卖或者建议他人买卖公司股票。公司将向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司申请核查内幕信息知情人及其直系亲属的股票交易行为，并将有关材料向深圳证券交易所进行上报。

3、公司按照相关法律、法规和规范性文件的要求编制了本次交易的草案及其摘要，及其他中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所要求的有关文件。

4、公司与交易对方签署附生效条件的《发行股份及支付现金购买协议》。

5、公司于2025年3月3日召开独立董事专门会议审议本次交易的相关议案，于2025年3月3日召开董事会、监事会审议公司本次交易的相关议案。

综上，公司已按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司重大资产重组管理办法》《上市公司信息披露管理办法》等相关法律、法

规、规范性文件及《公司章程》的规定，就本次交易相关事项履行了现阶段必需的法定程序，该等法定程序完整、合法、有效。

二、关于提交法律文件有效性的说明

根据《上市公司重大资产重组管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号——上市公司重大资产重组》以及《深圳证券交易所股票上市规则》等相关规定，就本次交易拟提交的相关法律文件，公司董事会及全体董事拟作出如下声明和保证：公司提交并披露的法律文件合法有效。公司就本次交易所提交的法律文件不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，公司董事会及全体董事对前述提交文件的真实性、准确性、完整性承担个别及连带责任。

综上，公司已就本次交易履行了截至目前阶段必需的法定程序，该等法定程序完备、合法、有效，符合有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，公司提交并披露的法律文件合法有效。

特此说明。

TCL科技集团股份有限公司董事会

2025年3月3日