证券代码：000060证券简称：中金岭南公告编号：2024-100
债券代码：127020债券简称：中金转债
深圳市中金岭南有色金属股份有限公司
关于修订《监事会议事规则》的公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2024年10月25日，公司第九届监事会第二十二次会议
审议通过《关于修订<监事会议事规则>的议案》。
根据《中华人民共和国公司法（2023年修订）》、《中华人民共和国证券法（2019年修订）》《、上市公司章程指引（2022年修订）》《深圳证券交易所股票上市规则（2024年修订）》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关规定，结合公司实际情况，现对《深圳市中金岭南有色金属股份有限公司监事会议事规则》进行修订，修订内容如下：
条款修订前修订后
第三公司依法设立监事会，监事会应公司依法设立监事会，监事会由3名监
条当向全体股东负责，对公司财务事组成，监事会设主席1人，可以设副以及公司董事、经理及其他高级主席。监事会主席和副主席由全体监事管理人员履行职责的合法合规性过半数选举产生。
进行监督，维护公司及股东的合监事会应当包括股东代表和适当比例法权益。的公司职工代表，其中职工代表的比例不低于1/3。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。
监事会成员至少应有三分之一以上具
有三年以上的财务、法律工作经验。
1条款修订前修订后
监事会应当向全体股东负责，对公司财务以及公司董事、经理及其他高级管理
人员履行职责的合法合规性进行监督，维护公司及股东的合法权益。
第四根据公司章程，监事会行使下列根据公司章程，监事会行使下列职权：
条职权：（一）应当对董事会编制的公司定期报
（一）应当对董事会编制的公司告进行审核并提出书面审核意见；
定期报告进行审核并提出书面审（二）检查公司财务；
核意见；（三）对董事、高级管理人员执行公司
（二）检查公司财务；职务的行为进行监督，对违反法律、行
（三）对董事、高级管理人员执政法规、公司章程或者股东大会决议的
行公司职务的行为进行监督，对董事、高级管理人员提出罢免的建议；
违反法律、行政法规、公司章程（四）当董事、高级管理人员的行为损
或者股东大会决议的董事、高级害公司的利益时，要求董事、高级管理管理人员提出罢免的建议；人员予以纠正；
（四）当董事、高级管理人员的（五）提议召开临时股东大会，在董事
行为损害公司的利益时，要求董会不履行《公司法》规定的召集和主持事、高级管理人员予以纠正；股东大会职责时召集和主持股东大会；
（五）对独立董事履行职责的情（六）向股东大会提出提案；
况进行监督，充分关注独立董事（七）依照《公司法》的相关规定，对是否持续具备应有的独立性，是董事、高级管理人员提起诉讼；
否有足够的时间和精力有效履行（八）发现公司经营情况异常，可以进职责，履行职责时是否受到上市行调查；必要时，可以聘请会计师事务公司主要股东、实际控制人或者所、律师事务所等专业机构协助其工
非独立董事、监事、高级管理人作，费用由公司承担。
员的不当影响等；
（六）对董事会专门委员会的执
行情况进行监督，检查董事会专门委员会成员是否按照董事会专门委员会议事规则履行职责；
（七）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股东大会职责时召集和主持股东大会；
（八）向股东大会提出提案；
（九）依照《公司法》的相关规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；
（十）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所、律师事务所等
专业机构协助其工作，费用由公司承担。
2条款修订前修订后
第十召开监事会定期会议和临时会召开监事会定期会议和临时会议，监事三条议，监事会办公室应当分别提前会办公室应当分别提前10日和5日将
10日和5日将盖有监事会印章的盖有监事会印章的书面会议通知，通过
书面会议通知，通过直接送达、专人送出、邮件、传真、电子邮件或者传真、电子邮件或者其他方式，其他方式，提交全体监事。非直接送达提交全体监事。非直接送达的，的，还应当通过电话进行确认并做相应还应当通过电话进行确认并做相记录。
应记录。情况紧急，需要尽快召开监事会临时会情况紧急，需要尽快召开监事会议的，可以随时通过口头或者电话等方临时会议的，可以随时通过口头式发出会议通知，但召集人应当在会议或者电话等方式发出会议通知，上作出说明。
但召集人应当在会议上作出说明。
第十书面会议通知应当至少包括以下书面会议通知应当至少包括以下内容：
四条内容：（一）会议的时间、地点和会议期限；
（一）会议的时间、地点；（二）拟审议的事项（会议提案）；
（二）拟审议的事项（会议提案）；（三）会议召集人和主持人、临时会议
（三）会议召集人和主持人、临的提议人及其书面提议；
时会议的提议人及其书面提议；（四）监事表决所必需的会议材料；
（四）监事表决所必需的会议材（五）监事应当亲自出席会议的要求；
料；（六）发出通知的日期
（五）监事应当亲自出席会议的（七）联系人和联系方式。
要求；口头会议通知至少应包括上述第（一）、
（六）发出通知的日期（二）项内容，以及情况紧急需要尽快
（七）联系人和联系方式。召开监事会临时会议的说明。
口头会议通知至少应包括上述第
（一）、（二）项内容，以及情况紧急需要尽快召开监事会临时会议的说明。
第二与会监事应当对会议记录进行签出席会议的监事和记录人，应当在会议十一字确认。监事对会议记录有不同记录上签字确认。监事对会议记录有不条意见的，可以在签字时作出书面同意见的，可以在签字时作出书面说说明。必要时，应当及时向监管明。必要时，应当及时向监管部门报告，部门报告，也可以发表公开声明。也可以发表公开声明。监事有权要求在监事有权要求在记录上对其在会记录上对其在会议上的发言作出某种议上的发言作出某种说明性记说明性记载。
载。监事既不按前款规定进行签字确认，又监事既不按前款规定进行签字确不对其不同意见作出书面说明或者向认，又不对其不同意见作出书面监管部门报告、发表公开声明的，视为说明或者向监管部门报告、发表完全同意会议记录的内容。
公开声明的，视为完全同意会议记录的内容。
3本议案须提交股东大会审议。
特此公告。
附件：《深圳市中金岭南有色金属股份有限公司监事会议事规则》（2024年修订）深圳市中金岭南有色金属股份有限公司监事会
2024年10月29日
4附件：
深圳市中金岭南有色金属股份有限公司监事会议事规则
（2024年修订）
第一章总则
第一条为进一步规范本公司监事会的议事方式和表决程序，促使监事和监事会有效地履行监督职责，完善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、
《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》和《深圳市中金岭南有色金属股份有限公司章程》（以下简称公司章程）等有关规定，制订本规则。
第二条监事会设监事会办公室，处理监事会日常事务。
监事会主席兼任监事会办公室负责人，保管监事会印章。监事会主席可以要求公司证券事务代表或者其他人员协助其处理监事会日常事务。
第二章监事会的职权
第三条公司依法设立监事会，监事会由3名监事组成，监事会设主席1人，可以设副主席。监事会主席和副主席由全体监事过半数选举产生。
监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不低于1/3。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。
监事会成员至少应有三分之一以上具有三年以上的财务、法律工作经验。
监事会应当向全体股东负责，对公司财务以及公司董事、经理及其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，维护公司及股东的合法权益。
第四条根据公司章程，监事会行使下列职权：
（一）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见；
5（二）检查公司财务；
（三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；
（四）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正；
（五）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股东大会职责时召集和主持股东大会；
（六）向股东大会提出提案；
（七）依照《公司法》的相关规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；
（八）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事
务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担。
第五条公司应当采取有效措施保障监事的知情权，为监事政策履行职责提
供必要的协助，任何人不得干预、阻挠。
第六条监事会成员应当确保监事会能够独立有效地行使对董事、高级管理人员以及上市公司财务监督和检查的权利。
第七条监事会应当对定期报告提出书面审核意见，说明董事会对定期报告
的编制和审核程序是否符合法律、行政法规、中国证监会和深交所的规定，报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映上市公司的实际情况。
第三章召集与主持
第八条监事会会议分为定期会议和临时会议。
监事会定期会议应当每6个月召开一次。出现下列情况之一的，监事会应当在10日内召开临时会议：
（一）任何监事提议召开时；
（二）股东大会、董事会会议通过了违反法律、法规、规章、监管部门的各
种规定和要求、公司章程、公司股东大会决议和其他有关规定的决议时；
（三）董事和高级管理人员的不当行为可能给公司造成重大损害或者在市场中造成恶劣影响时；
（四）公司、董事、监事、高级管理人员被股东提起诉讼时；
（五）公司、董事、监事、高级管理人员受到证券监管部门处罚或者被深圳
6证券交易所公开谴责时；
（六）证券监管部门要求召开时；
（七）《公司章程》规定的其他情形。
第九条监事会办公室怠于发出会议通知的，提议监事应当及时向监管部门报告。
第十条监事会会议由监事会主席召集和主持；监事会主席不能履行职务或
者不履行职务的，由监事会副主席召集和主持；未设副主席、副主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持。
第四章通知与提案
第十一条在发出召开监事会定期会议的通知之前，监事会办公室应当向全
体监事征集会议提案，并至少用2天的时间向公司员工征求意见。在征集提案和征求意见时，监事会办公室应当说明监事会重在对公司规范运作和董事、高级管理人员职务行为的监督而非公司经营管理的决策。
第十二条监事提议召开监事会临时会议的，应当通过监事会办公室或者直
接向监事会主席提交经提议监事签字的书面提议。书面提议中应当载明下列事项：
（一）提议监事的姓名；
（二）提议理由或者提议所基于的客观事由；
（三）提议会议召开的时间或者时限、地点和方式；
（四）明确和具体的提案；
（五）提议监事的联系方式和提议日期等。
在监事会办公室或者监事会主席收到监事的书面提议后3日内，监事会办公室应当发出召开监事会临时会议的通知。
第十三条召开监事会定期会议和临时会议，监事会办公室应当分别提前
10日和5日将盖有监事会印章的书面会议通知，通过专人送出、邮件、传真或
电子邮件或者其他方式，提交全体监事。非直接送达的，还应当通过电话进行确认并做相应记录。
情况紧急，需要尽快召开监事会临时会议的，可以随时通过口头或者电话等方式发出会议通知，但召集人应当在会议上作出说明。
7第十四条书面会议通知应当至少包括以下内容：
（一）会议的时间、地点和会议期限；
（二）拟审议的事项（会议提案）；
（三）会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议；
（四）监事表决所必需的会议材料；
（五）监事应当亲自出席会议的要求；
（六）发出通知的日期；
（七）联系人和联系方式。
口头会议通知至少应包括上述第（一）、（二）项内容，以及情况紧急需要尽快召开监事会临时会议的说明。
第五章会议召开
第十五条监事会会议应当有过半数的监事出席方可举行。相关监事拒不出
席或者怠于出席会议导致无法满足会议召开的最低人数要求的，其他监事应当及时向监管部门报告。
董事会秘书和证券事务代表应当列席监事会会议。
第十六条监事会会议以现场召开为原则。必要时，在保障监事充分表达意
见的前提下，经召集人（主持人）、提议人同意，也可以通过视频、电话、传真或者电子邮件表决等方式召开。监事会会议也可以采取现场与其他方式同时进行的方式召开。
非以现场方式召开的，以视频显示在场的监事、在电话会议中发表意见的监事、规定期限内实际收到传真或者电子邮件等有效表决票，或者监事事后提交的曾参加会议的书面确认函等计算出席会议的监事人数。监事不应当只写明投票意见而不表达其书面意见或者投票理由。
第六章决议与公告
第十七条会议主持人应当提请与会监事对各项提案发表明确的意见。
会议主持人应当根据监事的提议，要求董事、高级管理人员、公司其他员工或者相关中介机构业务人员到会接受质询。
第十八条监事会会议的表决实行一人一票，以举手或书面等方式进行表决。
8监事的表决意向分为同意、反对和弃权。与会监事应当从上述意向中选择其一，未做选择或者同时选择两个以上意向的，会议主持人应当要求该监事重新选择，拒不选择的，视为弃权；中途离开会场不回而未做选择的，视为弃权。
监事会形成决议应当全体监事过半数同意。
第十九条召开监事会会议，可以视需要进行全程录音。
第二十条监事会办公室工作人员应当对现场会议做好记录。会议记录应当
包括以下内容：
（一）会议届次和召开的时间、地点、方式；
（二）会议通知的发出情况；
（三）会议召集人和主持人；
（四）会议出席情况；
（五）会议审议的提案、每位监事对有关事项的发言要点和主要意见、对提案的表决意向；
（六）每项提案的表决方式和表决结果（说明具体的同意、反对、弃权票数）；
（七）与会监事认为应当记载的其他事项。
对于通讯方式召开的监事会会议，监事会办公室应当参照上述规定，整理会议记录。
第二十一条出席会议的监事和记录人，应当在会议记录上签字确认。监事
对会议记录有不同意见的，可以在签字时作出书面说明。必要时，应当及时向监管部门报告，也可以发表公开声明。监事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出某种说明性记载。
监事既不按前款规定进行签字确认，又不对其不同意见作出书面说明或者向监管部门报告、发表公开声明的，视为完全同意会议记录的内容。
第二十二条监事会决议公告事宜，由董事会秘书根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定办理。
第二十三条监事应当督促有关人员落实监事会决议。监事会主席应当在以后的监事会会议上通报已经形成的决议的执行情况。
第二十四条监事会会议档案，包括会议通知和会议材料、会议签到簿、会
议录音资料、表决票、经与会监事签字确认的会议记录、决议公告等，由监事会
9主席指定专人负责保管。
监事会会议资料的保存期限为10年。
第七章附则
第二十五条本规则未尽事宜，参照公司章程有关规定执行。
第二十六条在本规则中，“以上”、“内”包括本数，“过”不包含本数。
第二十七条本规则由监事会制订报股东大会批准后生效，修改时亦同。
第二十八条本规则由监事会解释。
深圳市中金岭南有色金属股份有限公司
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